2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范綜合檢測(cè)試卷B卷含答案

2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范綜合檢測(cè)試卷B卷含答案

單選題（共400題）1、不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是（）。A.積極成長(zhǎng)基金B(yǎng).主動(dòng)型基金C.靈活配置基金D.指數(shù)型基金【答案】D2、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的主要特征，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.聯(lián)接基金可以進(jìn)行定期定額投資B.聯(lián)接基金可以參與ETF套利C.聯(lián)接積極提供了銀行等渠道申購(gòu)ETF的途徑D.聯(lián)接基金的絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于某一ETF【答案】B3、下列關(guān)于合規(guī)管理的概念，說(shuō)法有誤的是（）。A.合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為B.合規(guī)管理中的“規(guī)”是指基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)D.所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對(duì)應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致【答案】B4、（2017年真題）下列關(guān)于道德的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.道德由一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定并形成B.道德是一種社會(huì)意識(shí)形態(tài)C.道德是調(diào)整人與人之間、人與社會(huì)之間關(guān)系的行為規(guī)范的總和D.道德全部依靠法律制度發(fā)揮約束力量【答案】D5、ETF申購(gòu)贖回原則包括（）。A.金額申購(gòu)份額贖回B.份額申購(gòu)份額贖回C.申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對(duì)價(jià)D.申購(gòu)贖回后不得撤銷【答案】B6、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2010年10月26日公布的《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見(jiàn)》，以下不屬于我國(guó)保本基金的保本保障機(jī)制的是（）。A.基金管理人對(duì)基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)B.保本義務(wù)人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時(shí)，負(fù)責(zé)向基金份額持有人償付相應(yīng)損失C.基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險(xiǎn)買(mǎi)斷合同的，保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后，仍有向基金管理人追償?shù)臋?quán)利D.基金管理人與符合條件的擔(dān)保人簽訂保證合同，由擔(dān)保人和基金管理人對(duì)投資人承擔(dān)連帶責(zé)任【答案】C7、（2020年真題）某基金公司公開(kāi)發(fā)售一只非發(fā)起式開(kāi)放式基金:基金份額面值為1元，募集期為2018年5月6日至5月29日，合同生效日為2018年6月1日。A.募集份額總額為2億份，基金份額持有人人數(shù)為300人B.募集份額總額為3億份，基金份部持有人人數(shù)為250人C.募集份額總額為10億份，基金份額持有人人數(shù)為150人D.募集份額總額為2.5億份，基金份額持有人人數(shù)為500人【答案】C8、基金公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）原則。A.健全性B.有效性C.獨(dú)立性D.相互制約【答案】C9、（2017年真題）基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。A.有效性原則B.相互依賴原則C.健全性原則D.成本效益原則【答案】B10、（2016年真題）對(duì)社保基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理屬于基金管理公司的（）。A.受托管理業(yè)務(wù)B.基金銷售業(yè)務(wù)C.基金管理業(yè)務(wù)D.募集資金活動(dòng)【答案】A11、投資者在T日15:03申請(qǐng)贖回某開(kāi)放式基金1000份，該筆贖回的確認(rèn)日期為（）A.T日B.T+2日C.T-l日D.T+1日【答案】B12、關(guān)于公募基金的合同生效，以下表述正確的是（）A.基金如果募集失敗，管理人及托管人不得收取報(bào)酬，銷售機(jī)構(gòu)除夕卜B.所有公募基金合同生效，基金份額持有人數(shù)量必須達(dá)到1000人及以上C.公募基金合同生效，基金募集規(guī)模必須不少于2億元人民幣D.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面對(duì)基金募集的備案手續(xù)確認(rèn)之日起，基金合同生效【答案】D13、下列關(guān)于投資者教育的內(nèi)容的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.投資決策教育B.資產(chǎn)配置教育C.權(quán)益保護(hù)教育D.投資風(fēng)險(xiǎn)教育【答案】D14、(2017年)關(guān)于投資研究業(yè)務(wù)的控制，下列表述正確的是（）。A.研究員按照基金經(jīng)理的意見(jiàn)，編寫(xiě)研究報(bào)告B.基金公司建立晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流C.基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司股票庫(kù)，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告D.研究員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用【答案】B15、（2016年真題）下列不屬于按投資市場(chǎng)分類的股票基金是（）。A.國(guó)內(nèi)股票基金B(yǎng).國(guó)外股票基金C.成長(zhǎng)型股票基金D.全球股票基金【答案】C16、（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。A.監(jiān)事會(huì)B.股東會(huì)C.董事會(huì)D.經(jīng)理【答案】C17、封閉式基金資產(chǎn)凈值公告的時(shí)間頻率是（）。A.每交易日披露一次B.至少每周披露一次C.至少每周披露兩次D.至少每月披露兩次【答案】B18、關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息披露所帶來(lái)的積極作用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.增加對(duì)基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，提升資本市場(chǎng)的透明度B.有利于投資者價(jià)值判斷和提高證券市場(chǎng)的效率C.能有效防止信息濫用，切實(shí)保護(hù)投資者利益D.切實(shí)保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值【答案】D19、基金管理公司的基金經(jīng)理由（）聘任或解聘。A.投資總監(jiān)B.董事長(zhǎng)C.董事會(huì)D.總經(jīng)理【答案】C20、下列關(guān)于內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素，說(shuō)法不正確的是（）。A.來(lái)源可靠的信息B.來(lái)源不可靠的信息C.“重要”的信息D.“非公開(kāi)”的信息【答案】B21、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的（）。A.獨(dú)立性原則B.客觀性原則C.專業(yè)性原則D.協(xié)調(diào)性原則【答案】D22、()是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。A.基金市場(chǎng)和股票市場(chǎng)B.金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)D.期貨市場(chǎng)和股票市場(chǎng)【答案】B23、基金宣傳推介材料的語(yǔ)言表述不得使用（）等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述。A.欲購(gòu)從速B.申購(gòu)良機(jī)C.過(guò)期不候D.以上都是【答案】D24、（2017年真題）開(kāi)放式基金管理人應(yīng)在基金合同生效后每（）個(gè)月結(jié)束之日起（）日內(nèi)更新招募說(shuō)明書(shū)。A.3；45B.3；30C.6；30D.6；45【答案】D25、關(guān)于公募基金基金份額持有人享有的權(quán)利，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B.通過(guò)持有人大會(huì)參與基金投資決策C.分享基金財(cái)產(chǎn)收益D.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)【答案】B26、（2017年真題）私募基金管理人推介其產(chǎn)品，下列做法合規(guī)的是（）。A.銷售人員在銀行高凈值客戶見(jiàn)面會(huì)上推介產(chǎn)品B.銷售人員在自己的微信朋友圈里推送公司產(chǎn)品介紹C.銷售人員在五星級(jí)酒店前臺(tái)擺放介紹公司產(chǎn)品的易拉寶D.銷售人員按照公司提供的大客戶名單一對(duì)一介紹公司新產(chǎn)品【答案】D27、基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前（）日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A.30B.45C.15D.10【答案】A28、（）不屬于參與投資基金活動(dòng)的相關(guān)當(dāng)事人。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A29、深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（），自上市首日起執(zhí)行。A.0.1B.0.12C.0.05D.0.15【答案】A30、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容?（）A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制B.制定適當(dāng)?shù)男畔⑴墩吆捅O(jiān)督措施，防范操作人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守C.明確對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任D.信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查【答案】B31、以下不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.中國(guó)結(jié)算公司D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)【答案】C32、基金與股票、債券的差異不包括（）。A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B.所籌資金的投向不同C.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同D.籌集資金的來(lái)源不同【答案】D33、（）又被稱為指數(shù)型基金。A.主動(dòng)型基金B(yǎng).被動(dòng)型基金C.公募基金D.私募基金【答案】B34、下列關(guān)于QDII基金份額認(rèn)購(gòu)和分級(jí)基金份額的說(shuō)法，不正確的是（）。A.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小B.QDII基金份額只能用人民幣認(rèn)購(gòu)C.目前我國(guó)分開(kāi)募集的分級(jí)基金僅限于債券型分級(jí)基金D.分級(jí)基金份額募集期間可以通過(guò)基金管理人及其銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)【答案】B35、一些國(guó)家（地區(qū)）的法律法規(guī)規(guī)定，證券投資基金需以組合投資的方式進(jìn)行基金的投資運(yùn)作，其目的是為了促使證券投資基金（）。A.分散投資風(fēng)險(xiǎn)B.獲得市場(chǎng)可能找到的所有投資機(jī)會(huì)C.獲得資產(chǎn)配置帶來(lái)的好處D.發(fā)揮資金規(guī)模效應(yīng)【答案】A36、從公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（）。A.專業(yè)資產(chǎn)管理公司B.銀行C.保險(xiǎn)公司D.證券公司【答案】D37、設(shè)立和維護(hù)開(kāi)放式基金份額持有人名冊(cè)的機(jī)構(gòu)是（）。A.基金托管人B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C.中央結(jié)算公司D.銷售機(jī)構(gòu)【答案】B38、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于普通投資者承擔(dān)的特別責(zé)任和要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力對(duì)其進(jìn)行細(xì)化分類和管理C.基于對(duì)普通投資者投資需求的判斷，向其主動(dòng)推介各類風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品D.不得向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品【答案】C39、（）是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。A.增長(zhǎng)型基金B(yǎng).收入型基金C.穩(wěn)定型基金D.平衡型基金【答案】A40、管理層會(huì)議的主席為（），主要就公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的重大事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估、管理和決策。A.總經(jīng)理B.董事長(zhǎng)C.督察長(zhǎng)D.監(jiān)事【答案】A41、基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，禁止的行為是（）。A.不利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益B.不明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)C.保守商業(yè)秘密，不為自己或他人謀取不正當(dāng)利益D.在宣傳材料中，使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“安心享受成長(zhǎng)”“盡享牛市”的表述【答案】D42、目前可申請(qǐng)從事基金銷售的主要機(jī)構(gòu)不包括（）。A.證券公司B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)C.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)D.期貨公司【答案】D43、（2017年真題）甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過(guò)乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)了100萬(wàn)元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問(wèn)乙，得知單個(gè)投資人最少投資額需要100萬(wàn)元，但甲手頭只有60萬(wàn)元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬(wàn)元進(jìn)行聯(lián)合投資。后來(lái)甲找到同事丙和丁，丙只有15萬(wàn)元，丁只有10萬(wàn)元。甲將湊齊的85萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬(wàn)元，以自己的名義購(gòu)買(mǎi)了150萬(wàn)元的基金產(chǎn)品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D44、將眾多投資者的基金集中起來(lái)，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金（）的特點(diǎn)。A.集合理財(cái)B.組合投資C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.分散風(fēng)險(xiǎn)【答案】A45、不屬于基金巨額贖回的是（）。A.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的8%B.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%C.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的11%D.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的12%【答案】A46、(2016年)基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書(shū)面的合規(guī)政策，應(yīng)報(bào)經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。A.股東大會(huì)B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)C.董事會(huì)D.合規(guī)管理部門(mén)【答案】C47、(2016年)專業(yè)審慎的基本要求不包括（）。A.持證上崗B.持續(xù)學(xué)習(xí)C.知識(shí)水平D.審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)【答案】C48、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售?；鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售日開(kāi)始計(jì)算，募集期限不得超過(guò)（）個(gè)月。A.3；6B.6；3C.4；6D.6；4【答案】B49、(2016年)關(guān)于股票和股票基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)日股票價(jià)格會(huì)受到交易的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申購(gòu)數(shù)量的影響B(tài).單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較大、收益相對(duì)較高，而股票基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小、收益相對(duì)穩(wěn)定C.股票的價(jià)格往往在每一個(gè)交易日內(nèi)不斷變動(dòng)，每個(gè)交易日非上市股票基金不止一個(gè)價(jià)格D.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)股票基金進(jìn)行分類【答案】C50、（2016年真題）公開(kāi)募集基金合同的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D51、基金管理人監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)在全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有（）票表決權(quán)。A.0B.1C.2D.3【答案】B52、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開(kāi)募集金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C53、中國(guó)基金銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點(diǎn)，這屬于基金銷售的（）。A.促銷策略B.產(chǎn)品策略C.價(jià)格策略D.渠道策略【答案】B54、（2017年真題）關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)人員的資格管理，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)B.基金銷售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)C.從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員可以不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格D.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格【答案】C55、某公基金管理人發(fā)行集合資管計(jì)劃，該計(jì)劃可以向一下哪個(gè)投資者募集？（）A.具有3年以上投資經(jīng)歷，家庭金融凈資產(chǎn)300萬(wàn)元的公司職員B.具有3年年以上投資經(jīng)歷，近3年年均收入30萬(wàn)元的自由職業(yè)者C.具有3年年以上投資經(jīng)歷，不愿意接受本金虧損的退休職工D.具有5年以上模擬投資經(jīng)歷，金融專業(yè)在讀大學(xué)生【答案】A56、(2016年)基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露的基金信息不包括（）。A.預(yù)期投資收益B.基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值D.基金份額持有人大會(huì)決議【答案】A57、我國(guó)目前只能由（）擔(dān)任基金管理人。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金托管銀行C.基金管理公司D.基金投資咨詢公司【答案】C58、下列關(guān)于開(kāi)放式基金贖回金額計(jì)算公式正確的是（）。A.贖回金額=贖回份額x贖回日基金份額凈值B.贖回金額=贖回份額/贖回日基金份額凈值C.贖回費(fèi)用=贖回金額/贖回費(fèi)率D.贖回金額=贖回金額+贖回費(fèi)用【答案】A59、下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金管理人登記的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)非公開(kāi)募集基金管理人進(jìn)行的統(tǒng)一監(jiān)管B.降低了非公開(kāi)募集基金管理人的設(shè)立難度和設(shè)立成本C.體現(xiàn)了公開(kāi)募集基金和非公開(kāi)募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念D.有利于非公開(kāi)募集基金靈活運(yùn)作【答案】A60、()是指運(yùn)用特定的方法對(duì)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或者基金管理人的管理能力進(jìn)行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號(hào)、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。A.基金評(píng)級(jí)B.基金估值C.基金運(yùn)作D.基金服務(wù)【答案】A61、根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途的不同，可以將基金分為（）.A.離岸基金、在岸基金和國(guó)際基金B(yǎng).債券基金和股票基金C.封閉式基金和開(kāi)放式基金D.契約型基金和公司型基金【答案】A62、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。A.負(fù)責(zé)基金份額的登記B.建立并管理投資人的基金賬戶C.代理發(fā)放紅利D.基金資金清算【答案】D63、基金份額上市交易應(yīng)符合規(guī)定條件，下列（）不是必要條件。A.基金份額持有人不少于1000人B.基金募集金額不低于2億元人民幣C.基金合同期限10年以上D.基金份額總額達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)模的80％以上【答案】C64、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查。A.3B.6C.12D.36【答案】B65、資本市場(chǎng)是融資期限在()的金融市場(chǎng)。A.半年以內(nèi)B.1年以內(nèi)C.1年以上D.3年以上【答案】C66、()是以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。A.單一國(guó)家型股票基金B(yǎng).區(qū)域型股票基金C.國(guó)際股票基金D.國(guó)內(nèi)股票基金【答案】C67、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是()。A.表現(xiàn)形式不同B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同C.調(diào)整手段不同D.調(diào)整對(duì)象不同【答案】D68、（）不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織為投資者保護(hù)工作設(shè)定的基本原則。A.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者B.投資者教育可以被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代C.投資者教育沒(méi)有一個(gè)固定的模式D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)【答案】B69、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，不得有下列情形（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D70、公司內(nèi)部控制的核心是()。A.明確責(zé)任B.權(quán)力制衡C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.嚴(yán)格授權(quán)【答案】C71、公開(kāi)募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)（）人以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。A.100B.150C.200D.300【答案】C72、基金財(cái)產(chǎn)不能用于下列投資（）。A.股票B.上市交易的債券C.期貨D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】C73、基金管理人、基金托管人在從事證券投資基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.自愿B.公平C.公開(kāi)D.誠(chéng)實(shí)信用【答案】C74、(2017年)在交易時(shí)間內(nèi)，根據(jù)基金份額參考凈值計(jì)算方式、申購(gòu)和贖回清單中的組合證券等信息，實(shí)時(shí)計(jì)算并公布基金份額參考凈值的機(jī)構(gòu)是（）。A.證券交易所B.基金管理人C.基金托管人D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A75、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)給宏觀經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)體系帶來(lái)的積極作用，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.是實(shí)體經(jīng)濟(jì)體系最重要的生產(chǎn)資金來(lái)源B.為金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低了交易成本C.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來(lái)D.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系提供有效配置資源【答案】A76、以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的是（）。A.注冊(cè)制對(duì)基金的募集主要進(jìn)行合治規(guī)性的審查B.資本市場(chǎng)不發(fā)達(dá)的國(guó)家一般實(shí)行注冊(cè)制C.核準(zhǔn)制對(duì)基金的募集不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查D.注冊(cè)制主要適用于新興資本市場(chǎng)國(guó)家【答案】A77、信息披露的原則主要體現(xiàn)在（）上。A.對(duì)披露內(nèi)容和披露形式的要求B.對(duì)披露制度和披露形式的要求C.對(duì)披露法規(guī)和披露形式的要求D.對(duì)披露法規(guī)和披露制度的要求【答案】A78、目前,我國(guó)封閉式基金的交易傭金不得高于成交金額的（）。A.0.025%B.0.3%C.0.5%D.0.05%【答案】C79、基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括（）。A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)D.避免基金管理人的操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】D80、關(guān)于基金的宣傳推介，以下不合規(guī)的是（）。A.客戶經(jīng)理制作的基金營(yíng)銷賣(mài)點(diǎn)B.基金公司制作的基金微信宣傳推介材料C.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)基金的評(píng)級(jí)說(shuō)明D.代銷銀行對(duì)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)提示【答案】A81、()包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。A.控制活動(dòng)B.行為監(jiān)控C.事項(xiàng)識(shí)別D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)【答案】A82、（）是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。A.基金市場(chǎng)和股票市場(chǎng)B.金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)D.期貨市場(chǎng)和股票市場(chǎng)【答案】B83、現(xiàn)代居民經(jīng)濟(jì)生活中，（）理財(cái)活動(dòng)構(gòu)成了現(xiàn)代金融供求的重要組成部分。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D84、證券投資基金基金合同的當(dāng)事人不包括（）A.基金管理人B.基金銷售人C.基金份額持有人D.基金托管人【答案】B85、（2017年真題）QDII基金在其開(kāi)放申購(gòu)、贖回前，一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每周B.每個(gè)估值日C.每個(gè)開(kāi)放日D.每月【答案】A86、下列關(guān)于價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.價(jià)值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票B.價(jià)值型股票的市盈率、市凈率通常較高C.成長(zhǎng)型股票通常是指收益增長(zhǎng)速度快、未來(lái)發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善盌.成長(zhǎng)型股票的市盈率、市凈率通常較高【答案】B87、基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。A.每個(gè)月B.每季度C.每半年D.每年【答案】B88、道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段，都屬于（）。A.經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)B.上層建筑C.自我約束D.強(qiáng)制手段【答案】B89、基金公司（）是基金投資運(yùn)作的支撐部門(mén)。A.投資部B.交易部C.研究部D.管理部【答案】C90、投資決策委員會(huì)的例會(huì)（）召開(kāi)一次。A.每周B.每月C.每天D.每季度【答案】B91、關(guān)于股票和證券投資基金的表述，正確的是（）。A.都是所有權(quán)憑證B.反映的都是信托關(guān)系C.均為直接投資工具D.收益都具有不確定性【答案】D92、下列不屬于基金合同包含的重要信息的是（）。A.基金投資運(yùn)作安排方面的信息B.基金份額發(fā)售安排方面的信息C.基金份額持有人的個(gè)人信息D.基金合同特別約定的事項(xiàng)【答案】C93、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)管理行業(yè)不能幫助投資者進(jìn)行投資者決策，無(wú)法提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)B.資產(chǎn)管理行業(yè)能對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)，給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性C.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源D.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)【答案】A94、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)不包括（）。A.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格C.辦理基金備案手續(xù)D.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)【答案】C95、協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果屬于()。A.基金客戶售前服務(wù)B.基金客戶售中服務(wù)C.基金客戶售后服務(wù)D.基金客戶理財(cái)服務(wù)【答案】B96、（2017年真題）根據(jù)基金銷售費(fèi)用規(guī)范，下列表述正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況B.在基金銷售協(xié)議之外，基金管理人可以根據(jù)和銷售機(jī)構(gòu)的約定支付相關(guān)銷售傭金C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額D.基金管理人向銷售機(jī)構(gòu)支付的客戶維護(hù)費(fèi)應(yīng)以銷售基金的交易量為基礎(chǔ)計(jì)算【答案】A97、關(guān)于ETF，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購(gòu)、贖回B.ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度C.ETF不如傳統(tǒng)指數(shù)基金純粹D.與傳統(tǒng)指數(shù)基金相比，ETF的復(fù)制效果更好、效率更高、成本更低、買(mǎi)賣(mài)更為方便【答案】C98、基金管理人應(yīng)當(dāng)在編制完成基金半年度報(bào)告后，并將半年度報(bào)告（）登載在網(wǎng)站上，將半年度報(bào)告（）登載在指定報(bào)刊上。A.正文，摘要B.正文，正文C.摘要，正文D.摘要，摘要【答案】A99、保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)是（）A.基金份額登記B.基金資產(chǎn)凈值登記C.基金總額登記D.基金資產(chǎn)總值登記【答案】A100、()全面負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察稽核。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.督察長(zhǎng)D.基金高級(jí)經(jīng)理【答案】C101、關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)，以下陳述不正確的是（）。A.開(kāi)放式基金成為主流產(chǎn)品B.基金行業(yè)分散趨勢(shì)突出C.美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位,其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛D.基金資產(chǎn)的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化【答案】B102、（2017年真題）下列關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.是證券投資基金行業(yè)的自律性組織B.是接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和民政部業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理的社會(huì)團(tuán)體法人C.是全國(guó)性、行業(yè)性、營(yíng)利性社會(huì)組織D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)【答案】C103、(2016年)下列屬于基金合同所包含的重要信息的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B104、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A.基金規(guī)模是否變化B.基金募集是否為公募C.基金是否上市交易D.基金是否為獨(dú)立的法人【答案】D105、（）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。A.基金行業(yè)自律B.社會(huì)力量監(jiān)督C.政府基金監(jiān)管D.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控【答案】C106、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和（）A.控制指導(dǎo)B.審批監(jiān)督C.內(nèi)部監(jiān)控D.員工自律【答案】C107、下列關(guān)于基金登記的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力B.我國(guó)開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)只能由基金管理人辦理C.建立并管理投資者基金份額賬戶是基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)之一D.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣【答案】B108、（2016年真題）基金募集期限屆滿．封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到（）人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】C109、股權(quán)投資基金又稱（）。A.私人股權(quán)投資基金B(yǎng).證券投資基金C.股權(quán)類投資基金D.風(fēng)險(xiǎn)投資基金【答案】A110、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在（）計(jì)算并披露。A.每月，每周B.每月，每日C.每周，每個(gè)工作日D.每日，每日【答案】C111、（2019年真題）開(kāi)放式基金合同生效后每（）個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上。A.1B.6C.3D.12【答案】B112、ETF建倉(cāng)期不超過(guò)（）個(gè)月。A.3B.4C.5D.6【答案】A113、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）。A.有利于投資人參與基金投資的具體決策B.有利于投資人取得良好的收益C.有利于投資者的價(jià)值判斷D.能夠杜絕信息濫用【答案】C114、關(guān)于基金份額登記的說(shuō)法不正確的有（）。A.具有確定基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力B.具有變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力C.是保障基金管理人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)D.是確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為【答案】C115、（）不是基金份額持有人的權(quán)利。A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)D.會(huì)計(jì)復(fù)核【答案】D116、ETF基金和T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購(gòu)、贖回清單中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】D117、基金管理公司制定的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括()。A.合法、合規(guī)性原則B.全面性原則C.審慎性原則D.健全性原則【答案】D118、基金管理人在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。A.30B.60C.90D.180【答案】C119、基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的事項(xiàng)不包括（）。A.基金份額持有人名錄B.召開(kāi)時(shí)間C.表決方式D.審議事項(xiàng)【答案】A120、基金合同特別約定的事項(xiàng)不包括（）。A.基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式B.基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)C.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式D.基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則【答案】C121、贖回費(fèi)率一般按持有時(shí)間的長(zhǎng)短分級(jí)設(shè)置，持有時(shí)間越長(zhǎng)，適用的贖回費(fèi)率（）。A.越高B.越低C.不變D.不一定【答案】B122、(2017年)在開(kāi)展基金銷售渠道審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用的信息是（）。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息B.被調(diào)查方公開(kāi)披露的信息C.第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)的信息D.被調(diào)查方提供的非公開(kāi)信息【答案】B123、下列關(guān)于開(kāi)放式分級(jí)基金份額申購(gòu)和贖回的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。A.開(kāi)放式分級(jí)基金份額的申購(gòu)和贖回包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外兩種方式B.目前我國(guó)發(fā)行的合并募集的分級(jí)基金，通常只能以母基金代碼進(jìn)行申購(gòu)和贖回C.開(kāi)放式分級(jí)基金份額的場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回遵循LOF的原則和流程D.合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購(gòu)金額不得低于10萬(wàn)元【答案】D124、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的基金客戶檔案管理與保密工作，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度B.必須實(shí)行信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度C.為保障基金份額持有人信息的安全，必須信息技術(shù)負(fù)責(zé)人兼任信息安全負(fù)責(zé)人D.應(yīng)明確基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限【答案】C125、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是（）。A.基金持有人大會(huì)的召集、儀事及表決的程序和規(guī)則B.基金托管人和基金投資者之間的相互監(jiān)督和核查C.基金管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查D.基金份額持有人可申請(qǐng)贖回持有的基金份額【答案】C126、下列不屬于道德特征的是（）。A.道德具有差異性B.道德具有繼承性C.道德具有約束性D.道德具有抽象性【答案】D127、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）A.保護(hù)投資人及其相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.保障基金行業(yè)的健康發(fā)展C.維護(hù)市場(chǎng)秩序D.監(jiān)督基金機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行【答案】A128、(2016年)封閉式基金的交易價(jià)格主要受（）的影響。A.投資基金規(guī)模大小B.上市公司質(zhì)量C.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系D.投資時(shí)間長(zhǎng)短【答案】C129、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目B.合規(guī)部門(mén)收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問(wèn)題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來(lái)越多D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程【答案】B130、為保護(hù)基金投資人的利益,有關(guān)法規(guī)明確確定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi),對(duì)該申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)A.3B.2C.4D.5【答案】A131、下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是()。A.市場(chǎng)不是萬(wàn)能的，因此，政府干預(yù)應(yīng)該盡可能嚴(yán)格B.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動(dòng)，要具有適當(dāng)性、必要性和相稱性C.基金市場(chǎng)主體進(jìn)入基金市場(chǎng)，是基金市場(chǎng)的原動(dòng)力和價(jià)值歸宿D(zhuǎn).保護(hù)投資人的合法權(quán)益，是基金市場(chǎng)活力的源泉【答案】B132、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的（）。A.80%B.85%C.90%D.100%【答案】C133、基金管理人面臨的風(fēng)險(xiǎn)有外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。下列不屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)規(guī)章、交易所規(guī)則等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.宏觀經(jīng)濟(jì)周期導(dǎo)致的整體行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)C.火山地震等地質(zhì)條件導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)D.機(jī)房環(huán)境、溫度、防火防水等不當(dāng)操作的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D134、關(guān)于ETF，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購(gòu)、贖回B.ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度C.ETF不如傳統(tǒng)指數(shù)基金純粹D.與傳統(tǒng)指數(shù)基金相比，ETF的復(fù)制效果更好，成本更低，買(mǎi)賣(mài)更為方便【答案】C135、關(guān)于基金公司中督察長(zhǎng)的工作，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.督察長(zhǎng)可組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，并督導(dǎo)公司各部門(mén)及其下屬機(jī)構(gòu)實(shí)施B.督察長(zhǎng)對(duì)基金公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查C.督察長(zhǎng)在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會(huì)單獨(dú)授權(quán)D.督察長(zhǎng)向董事會(huì)、總經(jīng)理等報(bào)告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的開(kāi)展情況【答案】C136、(2016年)基金登記過(guò)程實(shí)際上是（）。A.基金托管人對(duì)賬戶管理的過(guò)程B.證券交易所登記賬戶份額變動(dòng)的過(guò)程C.基金投資者對(duì)自己賬戶記賬的過(guò)程D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)基金份額記賬的過(guò)程【答案】D137、私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行（）評(píng)級(jí)。A.屬性B.收益C.風(fēng)險(xiǎn)D.特點(diǎn)【答案】C138、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）。A.有利于投資人參與基金投資的具體決策B.有利于投資人取得良好的收益C.有利于投資者的價(jià)值判斷D.能夠杜絕信息濫用【答案】C139、(2017年)下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管職責(zé)的是（）。A.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況B.制定基金行業(yè)自律業(yè)務(wù)規(guī)范C.制定基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則D.對(duì)基金管理人和基金托管人進(jìn)行監(jiān)督管理【答案】B140、以下屬于觸發(fā)按需基金臨時(shí)報(bào)告的重大事件是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B141、同—私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)（）年的，無(wú)須再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A.1B.2C.3D.5【答案】C142、封閉式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】B143、(2017年)封閉式基金的交易價(jià)格和凈值的關(guān)系是（）。A.交易價(jià)格小于凈值B.交易價(jià)格等于凈值C.交易價(jià)格圍繞基金份額凈值上下波動(dòng)D.交易價(jià)格大于凈值【答案】C144、基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括（）。A.制定合規(guī)審核機(jī)制B.合規(guī)審核調(diào)查C.合規(guī)審核后續(xù)完善D.合規(guī)審核評(píng)價(jià)【答案】C145、（2017年真題）關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)人員的資格管理，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)B.基金銷售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)C.從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員可以不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格D.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格【答案】C146、(2017年)按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.有限合伙型基金D.開(kāi)放型基金【答案】D147、關(guān)于托管人的職責(zé)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶B.安全保管基金財(cái)產(chǎn)C.計(jì)算并公告基金份額凈值D.根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜【答案】C148、在CPPI保本策略中，投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額（安全墊）是風(fēng)險(xiǎn)投資（）。A.可獲得的最低收益限額B.可獲得的最高收益限額C.可承受的最高損失限額D.可承受的最低損失限額【答案】C149、以下關(guān)于一籃子股票組合的股票基金的說(shuō)法，正確的是（）。A.每一交易日股票基金不只有一個(gè)價(jià)格B.股票基金份額凈值不會(huì)由于買(mǎi)賣(mài)基金數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響C.對(duì)股票基金份額凈值高低進(jìn)行合理與否的判斷是有意義的D.投資風(fēng)險(xiǎn)高于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】B150、為規(guī)范公開(kāi)募集證券投資基金的銷售活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，2013年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂了()。A.《證券投資基金銷售管理辦法》B.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》C.《證券投資基金信息披露管理辦法》D.《證券投資基金法》【答案】A151、下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是（）。A.完善金融體系和社會(huì)保障體系B.促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低C.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)D.為中小投資者拓寬投資渠道【答案】B152、將基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類依據(jù)的是（）的不同。A.設(shè)立條件B.服務(wù)方式C.參與方式D.所承擔(dān)的職責(zé)與作用【答案】D153、（2016年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于（）。A.2012年6月6日B.2012年10月1日C.2013年6月6日D.2013年10月1日【答案】A154、某些國(guó)外貨幣市場(chǎng)基金賬戶可以開(kāi)出支票，因此貨幣市場(chǎng)基金具有了貨幣的（）。A.兌付功能B.支付功能C.流通功能D.儲(chǔ)蓄功能【答案】B155、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的（）。A.客觀性原則B.全面性原則C.及時(shí)性原則D.投資人利益優(yōu)先原則【答案】A156、(2017年)關(guān)于基金投資者保護(hù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.只有基金管理人才能開(kāi)展基金投資者保護(hù)B.各國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般設(shè)有從事投資者保護(hù)工作的專門(mén)部門(mén)C.投資者保護(hù)是基金市場(chǎng)基礎(chǔ)假設(shè)的重要內(nèi)容D.用簡(jiǎn)單的語(yǔ)言向投資者解釋投資過(guò)程中面臨的問(wèn)題和應(yīng)對(duì)措施【答案】A157、關(guān)于證券投資基金的發(fā)展能有助于防止市場(chǎng)的過(guò)度投機(jī)和炒作的原因，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.證券投資基金推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成B.證券投資基金倡導(dǎo)；理性的投資理念和文化C.證券投資基金管理人能發(fā)揮專業(yè)投資優(yōu)勢(shì)D.證券投資基金給投資者帶來(lái)合理的收益【答案】D158、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)不包括（）。A.基金的管理費(fèi)率B.基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為的發(fā)生C.基金過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度D.基金歷史規(guī)模、持倉(cāng)比例【答案】A159、一般而言，投資者申購(gòu)開(kāi)放式基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在()日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】B160、（）會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少。A.風(fēng)險(xiǎn)套利B.溢價(jià)套利C.折價(jià)套利D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利【答案】C161、廣義的資本市場(chǎng)不包括（）。A.銀行中長(zhǎng)期存貸款市場(chǎng)B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)C.中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)D.股票市場(chǎng)【答案】B162、（）是我國(guó)資本市場(chǎng)反洗錢(qián)的主要金融機(jī)構(gòu)。A.基金管理人B.基金托管人C.中國(guó)人民銀行D.商業(yè)銀行【答案】C163、按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的（）。A.0.05B.0.001C.0.003D.0.005【答案】C164、美國(guó)的《投資公司法》和《投資顧問(wèn)法》于（）年頒布，這兩部法律日后成為其它國(guó)家基金立法的重要參考。A.1940B.1922C.1958D.1867【答案】A165、（）是國(guó)內(nèi)最早開(kāi)發(fā)保本基金產(chǎn)品的公司。A.華夏基金B(yǎng).天弘基金C.廣發(fā)基金D.南方基金【答案】D166、(2016年)按照交易工具的期限對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行分類，可以分為（）。A.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)C.票據(jù)承兌市場(chǎng)和貼現(xiàn)市場(chǎng)D.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)【答案】B167、(2016年)下列關(guān)于對(duì)沖基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)沖基金即是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金”B.對(duì)沖基金是采取公開(kāi)募集方式以避開(kāi)管制，并通過(guò)大量金融工具投資獲取高回報(bào)率的共同基金C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式D.對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買(mǎi)空賣(mài)空、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】B168、通常將市值小于（）人民幣的公司歸為小盤(pán)股。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】D169、金融市場(chǎng)參與者中（）的作用比較特殊。A.政府B.中央銀行C.金融機(jī)構(gòu)D.個(gè)人和企業(yè)居民【答案】C170、基金監(jiān)管活動(dòng)的要素不包括（）。A.目標(biāo)B.原則C.內(nèi)容D.方式【答案】B171、投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)包括（）。A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D172、基金份額持有人大會(huì)不可以由（）提議召集。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】D173、(2017年)下列不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)功能的是（）。A.能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)有效配置資源B.保證給投資者帶來(lái)收益C.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低交易成本，使金融市場(chǎng)更加健康有效D.使資金的需求方和提供方能夠便利的連接起來(lái)【答案】B174、（2017年真題）未經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案不得以基金名義進(jìn)行投資活動(dòng)的機(jī)構(gòu)是（）。A.私募基金B(yǎng).社會(huì)保險(xiǎn)基金C.全國(guó)社會(huì)保障基金D.政府性基金【答案】A175、基金公司日常運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)C.投資風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】B176、（2017年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)采取的措施包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D177、（）年12月，中國(guó)證券協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。A.2003B.2004C.2006D.2007【答案】B178、（2020年真題）基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)時(shí)必須做到（），并以最高水準(zhǔn)要求自己。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C179、基金信息披露的()要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要。A.易解性原則B.規(guī)范性原則C.易得性原則D.完整性原則【答案】A180、申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括（）。A.基金募集申請(qǐng)報(bào)告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說(shuō)明書(shū)正式文本【答案】D181、（2018年真題）根據(jù)（）不同，基金可以分為公募基金和私募基金。A.法律形式B.運(yùn)作方式C.資金來(lái)源和用途D.募集方式【答案】D182、(2017年)以非本國(guó)的股票市場(chǎng)為投資場(chǎng)所的基金，通?？煞譃椋ǎ?。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D183、關(guān)于公司督察長(zhǎng)和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.公司督察長(zhǎng)的職責(zé)由總經(jīng)理確定B.公司監(jiān)察稽核部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋C.公司監(jiān)察稽核部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)管D.公司監(jiān)察稽核部門(mén)獨(dú)立于其他部門(mén)【答案】A184、以下基金公司或從業(yè)人員行為中，符合客戶至上原則的是（）。A.基金經(jīng)理利用職務(wù)優(yōu)勢(shì)，操縱其親屬開(kāi)立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買(mǎi)入賣(mài)出相同個(gè)股B.研究員在調(diào)研中認(rèn)為某上市公司股票存在下跌風(fēng)險(xiǎn)，先把該觀點(diǎn)提示某基金經(jīng)理C.基金經(jīng)理認(rèn)為債券存有評(píng)級(jí)下調(diào)風(fēng)險(xiǎn)，先對(duì)“一對(duì)一”專戶進(jìn)行該債券風(fēng)險(xiǎn)處置，再考慮其他專戶的風(fēng)險(xiǎn)處置D.投資總監(jiān)認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)了過(guò)熱的情形，并建議對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，謹(jǐn)慎購(gòu)買(mǎi)相關(guān)的基金產(chǎn)品【答案】D185、（2016年真題）基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書(shū)面的合規(guī)政策，應(yīng)報(bào)經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。A.股東大會(huì)B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)C.董事會(huì)D.合規(guī)管理部門(mén)【答案】C186、我國(guó)基金管理人進(jìn)行基金募集，必須依據(jù)（）的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】B187、下列選項(xiàng)不屬于個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者不同的是（）。A.投資方向不同B.投資目標(biāo)不同C.投資來(lái)源不同D.投資結(jié)果不同【答案】D188、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)的文件，那么該基金最遲開(kāi)始募集的日期應(yīng)為（）A.2019年2月28日B.2018年5月31日C.2018年8月31日D.2018年3月31日【答案】C189、下列關(guān)于證券投資基金與股票的區(qū)別，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）.A.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，基金反映的則是一種信托關(guān)系B.股票價(jià)格的波動(dòng)要小于基金凈值的波動(dòng)C.股票是直接投資工具基金是間接投資工具D.股票投資風(fēng)險(xiǎn)通常大于基金投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】B190、私募基金可以進(jìn)行推介渠道的是（）。A.公開(kāi)出版資料B.海報(bào)戶外廣告C.公共門(mén)戶網(wǎng)站D.有特定對(duì)象的講座【答案】D191、(2016年)合規(guī)獨(dú)立性中，（）的獨(dú)立性最為重要A.部門(mén)B.機(jī)制C.人員D.問(wèn)責(zé)【答案】A192、（2016年真題）關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金之間區(qū)別的說(shuō)法，不正確的有（）。A.封閉式基金的基金份額是固定的，開(kāi)放式基金的基金份額不固定B.開(kāi)放式基金通過(guò)交易所交易，封閉式基金通過(guò)基金管理人指定的銷售渠道交易C.封閉式基金有固定的存續(xù)期限，開(kāi)放式基金沒(méi)有固定的存續(xù)期限D(zhuǎn).封閉式基金的交易價(jià)格受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系影響，非上市交易型開(kāi)放式基金價(jià)格一般不受供求關(guān)系影響【答案】B193、2012年6月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原（）的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地證監(jiān)局【答案】C194、在控制活動(dòng)方面，基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的制度包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D195、我國(guó)基金交易傭金不得高于（），起點(diǎn)（），由證券公司向投資者收取。A.5%，5元B.5%，15元C.0.5%，5元D.0.5%，15元【答案】C196、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要涉及（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D197、（）是以追求長(zhǎng)期的資本増值為目標(biāo)的基金類型。A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).混合基金C.股票基金D.債券基金【答案】C198、（2017年真題）基金從業(yè)人員在特定情形下可以向相關(guān)機(jī)構(gòu)透露或報(bào)告所在機(jī)構(gòu)、客戶或基金組合的信息。下列不屬于此類情形的是（）。A.該信息涉及客戶或所在機(jī)構(gòu)的違法活動(dòng)B.客戶允許披露該信息C.該信息屬于法律要求披露的信息D.為宣傳基金業(yè)績(jī)，基金管理人認(rèn)可可以披露該信息【答案】D199、下列不屬于基金客戶個(gè)性化服務(wù)的是（）。A.做好客戶的動(dòng)態(tài)分析B.通過(guò)加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求C.加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管D.做好客戶的參謀【答案】C200、以下關(guān)于封閉式基金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.價(jià)格與凈值同比例下降時(shí)，折價(jià)率也下降B.折價(jià)率反映了基金份額凈值與二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系C.市場(chǎng)價(jià)格低于份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易D.市場(chǎng)價(jià)格高于份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易【答案】A201、關(guān)于基金合同，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金合同應(yīng)當(dāng)明確約定持有人大會(huì)的召開(kāi)，議事規(guī)則等事項(xiàng)B.基金合同一旦終止，基金財(cái)產(chǎn)就進(jìn)入清算程序，對(duì)于清算后的基金財(cái)產(chǎn)，基金管理人享有分配權(quán)C.基金合同包含基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息D.基金合同中約定基金份額持有人對(duì)基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟【答案】B202、基金公司股東享有的權(quán)利不包括（）。A.表決權(quán)B.公司日常具體事務(wù)決策權(quán)C.監(jiān)督權(quán)D.收益分配權(quán)【答案】B203、關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A204、關(guān)于ETF申購(gòu)清單和贖回清單中現(xiàn)金替代證券最新價(jià)格的確定原則：當(dāng)該證券停牌且當(dāng)日無(wú)成交時(shí)，采用前一交易日的（）。A.開(kāi)盤(pán)價(jià)B.結(jié)算價(jià)C.平均價(jià)D.收盤(pán)價(jià)【答案】D205、《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。。A.0.4%B.0.25%C.0.5%D.0.6%【答案】B206、基金管理公司銷售人員向投資者提供宣傳材料時(shí)，正確的做法是（）。A.對(duì)公司統(tǒng)一制作的宣傳材料根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好進(jìn)行修改B.根據(jù)銷售需要使用銷售人員自制的宣傳推介材料C.在公司統(tǒng)一制作的宣傳材料增加保證收益的承諾D.使用公司統(tǒng)一制作的銷售材料【答案】D207、（）是指公司應(yīng)當(dāng)建立與股東的業(yè)務(wù)和信息隔離制度，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。在信息傳遞和保密方面，股東不得直接或間接要求董事、經(jīng)理層及其他員工提供基金投資、研究等方面的非公開(kāi)信息和資料，不得利用提供技術(shù)支持或者行使知情權(quán)的方式將非公開(kāi)信息泄露給任何第三方或利用其為任何人謀利。在股東知情權(quán)方面，既要求股東關(guān)注公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況及財(cái)務(wù)狀況，同時(shí)要求股東按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使知情權(quán)，不得濫用知情權(quán)。A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則B.股東誠(chéng)信與合作原則C.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明原則D.人員敬業(yè)原則【答案】A208、關(guān)于基金份額持有人，以下描述正確的是（）。A.基金份額持有人在整個(gè)基金運(yùn)作中起核心作用B.基金份額持有人是基金投資收益的受益人C.基金份額持有人享有基金投資的最終決策權(quán)D.基金份額持有人是基金公司的出資人【答案】B209、基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的（）。A.崗前職業(yè)道德教育B.崗位職業(yè)道德教育C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管D.社會(huì)各界監(jiān)管【答案】A210、關(guān)于基金銷售人員的行為，以下表述正確的是（）。A.承諾基金投資收益B.通過(guò)基金過(guò)往業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)基金收益C.對(duì)機(jī)構(gòu)客戶提供優(yōu)先服務(wù)D.根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇性推薦基金【答案】D211、開(kāi)放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過(guò)（）A.3個(gè)月B.2個(gè)月C.6個(gè)月D.30日【答案】A212、私募基金產(chǎn)品的投資者，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果有效期（）。A.不超過(guò)1年B.不超過(guò)2年C.不超過(guò)3年D.不超過(guò)4年【答案】C213、(2017年)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A214、（2017年真題）基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)需要考慮的因素包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D215、(2017年)基金托管人不需要對(duì)基金管理人的（）進(jìn)行復(fù)核、審查。A.基金定期報(bào)告B.基金臨時(shí)公告C.基金資產(chǎn)凈值D.份額凈值【答案】B216、對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。A.分配現(xiàn)金B(yǎng).比例分配C.紅利再投資D.不分配【答案】C217、證券投資基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、基金的投資管理與基金的()三大部分。A.份額核算B.基金登記C.基金交易D.后臺(tái)管理【答案】D218、(2016年)下列關(guān)于保本基金風(fēng)險(xiǎn)投資額的表述，不正確的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×安全墊B.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×（投資組合現(xiàn)時(shí)凈值-價(jià)值底線）C.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額÷基金凈值×100%D.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額÷保本資產(chǎn)投資額【答案】D219、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于基金管理人監(jiān)事會(huì)業(yè)務(wù)監(jiān)督的內(nèi)容?（）A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為B.決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能C.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)通知他們停止其行為D.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種賬表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告【答案】B220、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A.2日B.3日C.4日D.5日【答案】A221、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法不包括（）。A.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范B.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念C.堅(jiān)決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范D.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐【答案】C222、基金管理公司變更持有（）以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B223、（2017年真題）某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，則該公司應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是（）。A.2017年1月11日B.2017年1月13日C.2017年1月12日D.2017年1月14日【答案】A224、(2017年)下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B225、(2017年)下列關(guān)于私募基金的合格投資者的說(shuō)法中，正確的是（）。A.李四，配偶名下的銀行存款單記載有400萬(wàn)元，擬投資單只私募基金150萬(wàn)元B.張三，A銀行員工，無(wú)兼職，最近三年個(gè)人年均收入60萬(wàn)元，擬投資單只私募基金80萬(wàn)元C.甲公司，最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為800萬(wàn)元，擬投資單只私募基金100萬(wàn)元D.王五，證券賬戶中有市值500萬(wàn)元的股票，擬投資單只私募基金100萬(wàn)元【答案】D226、基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括（）原則。A.成熟性B.客觀性C.協(xié)調(diào)性D.獨(dú)立性【答案】A227、按照資金來(lái)源和用途，基金可以分成（）。A.公募基金與私募基金B(yǎng).公司型基金與契約型基金C.在岸基金與離岸基金D.債券型基金與股票型基金【答案】C228、基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。A.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策B.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀C.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策D.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系【答案】B229、關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.股票價(jià)格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化B.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低于股票投資的風(fēng)險(xiǎn)C.投資者可以評(píng)估股票價(jià)格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的D.股票的價(jià)格會(huì)受到投資者買(mǎi)賣(mài)的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當(dāng)日投資者申購(gòu)或贖回的影響【答案】A230、（）的存在會(huì)迫使ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格與份額凈值趨于一致。A.套利機(jī)制B.被動(dòng)投資C.完全復(fù)制指數(shù)D.實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制【答案】A231、某基金管理公司的一名基金經(jīng)理，在參加一次同學(xué)聚會(huì)時(shí)，從同學(xué)處了解到某上市公司即將并購(gòu)另一公司的消息，這位同學(xué)是該上市公司高管，于是該基金經(jīng)理利用此消息進(jìn)行了投資交易，該基金經(jīng)理行為（）。A.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行內(nèi)幕交易的基本要求，同時(shí)違反了法律B.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基本要求，同時(shí)違反了法律C.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行操縱市場(chǎng)的基本要求，同時(shí)違反了法律D.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得欺詐客戶的基本要求，同時(shí)違反了法律【答案】A232、關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.銷售服務(wù)費(fèi)由申購(gòu)人承擔(dān),不從基金資產(chǎn)計(jì)提B.申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān),不列入基金資產(chǎn)C.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率D.贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān),不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金資產(chǎn)【答案】A233、（2017年真題）下列體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A234、證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額、匯集投資者的資金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A.發(fā)行人的財(cái)產(chǎn)B.托管人的財(cái)產(chǎn)C.獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)D.管理人的財(cái)產(chǎn)【答案】C235、(2017年)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別不包括（）。A.一般會(huì)員B.聯(lián)席會(huì)員C.特別會(huì)員D.普通會(huì)員【答案】A236、從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的（）的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)D.以上都是【答案】D237、關(guān)于道德與法律的實(shí)施，以下表述錯(cuò)誤的是()A.道德主要靠社會(huì)輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力，因此主要依靠他律B.法律的實(shí)施主要靠國(guó)家強(qiáng)制力C.相比法律，道德約束是軟約束D.相比法律，道德的調(diào)整手段更多【答案】A238、（2017年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金份額應(yīng)當(dāng)具備的必要條件不包括（）。A.具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的銷售人員為投資人提供咨詢報(bào)務(wù)B.具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)C.具有一定的市場(chǎng)認(rèn)可度D.開(kāi)立專門(mén)賬戶收取投資人購(gòu)買(mǎi)基金份額的款項(xiàng)【答案】C239、法律主要依靠國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施，而道德主要依靠社會(huì)輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力量來(lái)實(shí)現(xiàn)其約束力。這說(shuō)明，法律與道德（）。A.調(diào)整手段不同B.目的不同C.調(diào)整范圍相同D.功能相互排斥【答案】A240、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的()個(gè)工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。A.1B.3C.10D.20【答案】D241、(2016年)根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。A.管理日志B.信息披露制度C.投資管理制度D.信息技術(shù)制度【答案】A242、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.1.50%B.0.75%C.1%D.0.50%【答案】A243、下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述不正確的是（）。A.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件B.年度報(bào)告包括基金投資組合報(bào)告C.基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人D.目前基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式【答案】D244、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制原則不包括（）。A.健全性原則B.有效性原則C.及時(shí)性原則D.相互制約原則【答案】C245、（2018年真題）基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的是（）。A.I、II、III、ⅣB.I、ⅢC.II、IIID.I、II、III【答案】A246、（），中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。A.2012年3月B.2013年5月C.2012年6月D.2014年7月【答案】C247、基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)，以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B248、(2016年)基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（）個(gè)月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】C249、開(kāi)放式基金在投資操作上的優(yōu)勢(shì)主要有（）。A.可進(jìn)行長(zhǎng)期投資和全額投資B.可投資于流動(dòng)性相對(duì)較弱的資產(chǎn)C.更好的激勵(lì)約束機(jī)制D.沒(méi)有贖回壓力【答案】C250、（2016年真題）關(guān)于信息披露的作用，以下表述不正確的有（）。A.在基金運(yùn)作過(guò)程中，通過(guò)不定期披露投資組合和基金財(cái)務(wù)狀況的信息，有利于投資者及時(shí)了解基金的投資情況，評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平B.在基金運(yùn)作過(guò)程中，通過(guò)充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績(jī)等信息，有利于投資者評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平C.強(qiáng)制性信息披露，可以改變投資者的信息弱勢(shì)地位，增加資本市場(chǎng)透明度D.在基金份額籌集過(guò)程中，通過(guò)基金招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件，投資者得以選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品【答案】A251、基金銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí)，不正確的行為是()。A.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查B.向投資人承諾收益C.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況D.根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦適合的基金產(chǎn)品【答案】B252、基金季度報(bào)告中披露的投資組合，下列表述錯(cuò)誤的是()。A.需要披露按行業(yè)分類的股票投資組合B.需要披露前10名債券明細(xì)C.需要披露前10名股票明細(xì)D.需要披露按券種分類的債券投資組合【答案】B253、基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的()。A.董事B.監(jiān)事C.咨詢服務(wù)人員D.投資管理人員【答案】C254、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)是指為基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)、信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障和（）等的業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.基金評(píng)價(jià)C.基金交易電子商務(wù)平臺(tái)D.基金估值【答案】C255、資產(chǎn)管理的本質(zhì)具體表現(xiàn)不包含（）。A.一切資產(chǎn)管理活動(dòng)都要求風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配B.管理人必須堅(jiān)持“賣(mài)者有責(zé)”C.投資人必須做到“買(mǎi)者自負(fù)”D.交易雙方必須做到“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”【答案】D256、（），也稱”結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案“，其精髓在于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)完全虧損之前采取有效措施，以便讓金融機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失。A.公開(kāi)監(jiān)管B.高效監(jiān)管C.適度監(jiān)管D.審慎監(jiān)管【答案】D257、（）是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A.證券理財(cái)B.信托管理C.投資債券D.投資基金【答案】D258、基金銷售人員獲得投資者提供的開(kāi)戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)即時(shí)交（）建檔保管。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.所在機(jī)構(gòu)C.監(jiān)控中心D.基金托管人【答案】B259、QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露.A.2天B.2個(gè)工作日C.3天D.3個(gè)工作日【答案】B260、關(guān)于基金管理人信息技術(shù)系統(tǒng)控制，說(shuō)法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D261、（）基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收人的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。A.收入型B.避稅型C.增長(zhǎng)型D.貨幣市場(chǎng)型【答案】C262、下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的表述，不正確的是（）。A.基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者B.基金銷售人員可以根據(jù)過(guò)往業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突D.基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，井客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征【答案】B263、合格投資者單位凈資產(chǎn)不低于（）。A.1000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元C.3000萬(wàn)元D.5000萬(wàn)元【答案】A264、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)不包括（）。A.依法維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求B.制定行業(yè)自律規(guī)則C.調(diào)解會(huì)員間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛D.依法辦理公開(kāi)募集證券投資基金的登記、備案【答案】D265、下列關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的是()。A.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管C.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)D.基金托管人資格由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)【答案】A266、（）年,國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券基金運(yùn)作的行政法規(guī),為我國(guó)證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。A.1995B.1998C.1997D.1999【答案】C267、以下關(guān)于ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度的描述不正確的是（）。A.中小投資者被排斥在一級(jí)市場(chǎng)之外B.二級(jí)市場(chǎng)上，ETF與普通股票一樣在市場(chǎng)掛牌交易C.無(wú)論是資金在一定規(guī)模以上的投資者還是中小投資者，均可按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行ETF份額的交易D.正常情況下，二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格可能很大程度地偏離基金份額凈值【答案】D268、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容（）A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制B.制定適當(dāng)?shù)男畔⑴墩吆捅O(jiān)督措施，防范操作人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守C.明確對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任D.信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查【答案】B269、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，禁止的行為不包括（）。A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)B.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)C.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)D.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)【答案】B270、尋找潛在