工貿企業(yè)安全生產風險分級管控與隱患排查治理機制建設工作指南（暫行）VIP

一、總則

為指導我市工貿企業(yè)規(guī)范開展安全風險評估、分級管捽及隱

患排查治理工作，從源頭識別風險、控制風險，科學及時排查治

理事故隱患，切實加強安全生產基礎工作，全面提升本質安全水

平，有效防范遏制各類生產安全事故的發(fā)生，特制定本工作指南。

本指南明確了安全風險辨識、評估、分級管控以及隱患排查

治理的方式、方法，供各工貿企業(yè)在安全生產風險分級管控和隱

患排查治理雙重預防機制建設中作為參考。

本工作指南適用于本市范圍內的冶金、有色、建材、機械、

輕工、紡織、煙草、商貿等工貿行業(yè)的安全生產風險分級管控和

隱患排查治理雙重預防機制建設。

本文所指“工貿行業(yè)”為“應急管理部辦公廳關于修訂《冶

金有色建材機械輕工紡織煙草商貿行業(yè)安全監(jiān)管分類標準（試

行）》的通知應急廳［2019）17號“文件中明確的安全監(jiān)管分類。

（簡稱“八大行業(yè)”）“八大行業(yè)”執(zhí)行標準：《國民經濟行業(yè)

分類》分B/T4754-2017）（2019版）。

二、編制依據

《國務院安委會辦公室關于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故

工作指南的通知》（安委辦（2016）3號）

-1

《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南

構建雙重預防機制的意見》（安委辦（2016）11號）

《國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)開展工貿企業(yè)較大危險因素

辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知》（安監(jiān)總管四（2016）

31號）

《市安委會關于構建安全風險管控和隱患排查治理雙重預

防機制的實施意見》（津安生（2016）17號）

《天津市標本兼治防范遏制重特大事故工作實施意見》（津

安生（2016）13號）

《市安委會關于印發(fā)城市安全風險評估工作指導意見的通

知》（津安生（2017）15號）

市安委會關于印發(fā)《天津市安全生產專項整治三年行動計劃》

的通知（津安生［2020）8號）

《工貿行業(yè)重大生產安全事故隱患判定標準（2017版）》（安

監(jiān)總管四（2017）129號）

《國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)淘汰落后安全技術裝備目錄

（2015年第一批）的通知》（安監(jiān)總科技（2015）75號）

《淘汰落后安全技術工藝、設備目錄》（2016年）

GB/T23694風險管理術語

GB/T24353風險管理原則與實施指南

GB/T27921風險管理風險評估技術

GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼

-2-

GB/T33000企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范

GB18218-2018危險化學品重大危險源辨識

GB/T35622-2017重大毒氣泄漏事故應急計劃區(qū)劃分方法

GB35181-2017重大火災隱患判定方法

三、術語與定義

（一）風險：發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引

發(fā)的人身傷害、健康損害、財產損失或環(huán)境影響的嚴重性的組合。

（二）風險點：風險伴隨的設施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)，

以及在設施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)實施的伴隨風險的作業(yè)活

動，或以上兩者的組合?？蓜澐譃殪o態(tài)、動態(tài)兩類。

1.靜態(tài)風險點是指生產過程中有關設備、設施、部位、場所、

區(qū)域的風險點。

2.動態(tài)風險點是指生產過程中所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的操

作及作業(yè)活動的風險點。

（三）危險源（危險有害因素）：可能導致人身傷害和（或）

健康損害和（或）財產損失和（或）環(huán)境影響的根源、狀態(tài)或行

為，或它們的組合?？蓜澐譃榈谝活悺⒌诙悆深?。

1.第一類危險源指生產過程中固有的各種能量或有害物質,

也就是根源、源頭類危害因素。

2.第二類危險源指導致約束、限制能量或有害物質措施（屏

障）失效或破壞的各種不安全因素。

-3-

（四）風險辨識：識別危險有害因素的存在，并確定其分布

和特性的過程。

（五）風險評估：運用定性或定量的分析方法對危險有害因

素所伴隨的風險進行分析、評估的過程，得出評估結果。

（六）風險分級：根據風險評估的結果，對不同風險按照需

要關注程度進行排序的過程。

（七）風險分級管控：按照風險不同級別、所需管控資源、

管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級

的風險管控方式。

（八）事故隱患：違反安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、

規(guī)程和安全生產管理制度的規(guī)定或者因其他因素在生產經營活

動中存在可能導致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、

場所的不安全因素和管理上的缺陷。

（九）隱患排查：指組織對事故隱患進行排查的行為，是以

風險管控措施為重點，對其有效性進行經常性核實確認和不斷完

善，是控制、降低風險的保障手段。

（十）隱患治理：指消除或控制隱患的活動或過程，企業(yè)應

根據隱患排查的結果，制定隱患治理方案，對隱患及時進行治理。

四、工作準備

（一）組織保障

企業(yè)主要負責人是本單位安全生產風險分級管控與隱患排

-4-

查治理機制建設工作的第一責任人，k“雙重預防機制”工作全

面負責，負責成立由主要負責人、分管負責人和各職能部門負責

人以及安全、設備、工藝、電氣、儀表等各類專業(yè)技術人員以及

一線員工代表組成的風險分級管控和隱患排查治理工作小組，明

確各層級職責，并為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財

力支持。分管負責人及各崗位人員應負責分管范圍內的風險分級

管控和隱患排查治理工作。

（二）制度保障

企業(yè)應當按照安全風險分級管控的目標要求，建立、健全安

全生產規(guī)章制度，并嚴格執(zhí)行。應建立風險分級管控制度、事故

隱患排查治理制度、培訓教育制度以及運行考核制度，為風險分

級管控、隱患排查治理工作機制提供制度保障。企業(yè)由于行業(yè)特

點、管理模式、組織形式、生產工藝等各不相同，只要制度能夠

做到目的明確、責任明確、流程清晰、標準明確，起到規(guī)范管理

作用即可。

（三）動員培訓

企業(yè)必須把全員參與作為安全風險分級管控和隱患排查治

理的一個重要步驟組織實施，召開動員會，對本企業(yè)雙重預防機

制工作進行具體部署，逐級組織開展培訓教育活動，將企業(yè)制定

的組織機構文件、實施方案、風險分級管控制度、培訓教育制度、

運行考核制度等內容，傳達至每一名職工，發(fā)動全員參與建設,

營造良好的工作氛圍。每位職工都應熟練掌握風險分級管控機制

-5-

的建設標準及實施步驟，崗位風險點的風險類別，風險辨識分析

評價方法，可能導致的事故類型，風險等級，管控措施等基本知

識。

五、安全風險辨識

（一）資料收集與準備

企業(yè)在開展安全風險辨識前，需要收集以下相關資料，包括

但不限于：

——相關法律、法規(guī)、政策規(guī)定、標準和規(guī)范；

——相關設備、設施的法定檢測報告；

——詳細的工藝、裝置、設備說明書和工藝流程圖；

——設備試運行方案、操作運行規(guī)程、維修措施、應急處置

措施；

——工藝物料或危險化學品安全技術說明書；

——本企業(yè)及相關行業(yè)事故資料。

（二）風險點的劃分

合理、正確劃分風險點既可以順利開展危險有害因素辨識、

風險評估工作，又可以保證危險有害因素辨識、風險評估的全面

性和系統(tǒng)性，是整個危險有害因素辨識、風險評估和控制活動的

重要一環(huán)。

1.靜態(tài)風險點

靜態(tài)風險點劃分應當遵循〃大小適中、便于分類、功能獨立、

-6-

易于管理、范圍清晰〃的原則，工貿企業(yè)靜態(tài)風險點劃分可按生

產（工藝）流程、設備設施、場所區(qū)域劃分，如按照原料、產品

儲存區(qū)域、生產車間或裝置、公輔設施等功能分區(qū)進行劃分。對

于規(guī)模較大、工藝復雜的系統(tǒng)可按照所包含的工序、設施、部位

進行細分。

2.動態(tài)風險點

動態(tài)風險點的劃分應當涵蓋生產經營全過程所有常規(guī)和非

常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，按生產操作及作業(yè)活動劃分，風險等級高、

可能導致嚴重后果的作業(yè)活動都應作為動態(tài)風險點。

（三）風險辨識范圍

風險辨識應覆蓋所劃分風險點內全部要素，應包括地上和地

下以及相關方占用的場所和區(qū)域的所有作業(yè)環(huán)境、設備設施、生

產工藝、危險物質、作業(yè)人員及作業(yè)活動；應考慮過去、現在、

將來3種時態(tài)和正常、異常、緊急3種狀態(tài)。常見的危險有害因

素包括：

——人的行為。辨識中應考慮作業(yè)過程所有的常規(guī)活動和非

常規(guī)活動。非常規(guī)活動是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動。

——物的狀態(tài)。辨識中應考慮正常、異常、緊急3種狀態(tài)。

常見的異常狀態(tài)有監(jiān)測參數偏離正常值、試生產調試階段、異常

開停車、設備帶病作業(yè)、臨時性變更工藝、事故排放等。常見的

緊急狀態(tài)有監(jiān)測參數嚴重超過限值、危險物質大量泄漏、緊急停

車、設備事故、壓力管道和容器破裂、停水停電（需要連續(xù)供電

了

供水）等。

——環(huán)境因素。辨識中應考慮內部環(huán)境和外部環(huán)境。

——管理因素。辨識中應考慮法律法規(guī)的符合性，自身管理

需要及更新情況。

（四）危害因素識別

1.企業(yè)應當采用適用的辨識方法，對風險點內存在的危險有

害因素進行辨識，在進行危險有害因素識別時，應依據《企業(yè)職

工傷亡事故分類》（GB6441）和《生產過程危險和有害因素分類

與代碼》（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、

環(huán)境因素、管理因素等危險有害因素進行辨識，綜合考慮起因物、

引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確定事故類別。

2.辨識危險有害因素也可以從能量和物質的角度進行。其中

從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。

例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害

等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致中

毒、火災、爆炸、腐蝕。從物質的特性可以考慮壓縮或液化氣體、

腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、放射性物質、

粉塵和爆炸性物質等。

3.辨識危險有害因素應先辨識第一類危險源；再辨識第二類

危險源。在第一類危險源辨識之后，通過評估，對需要防控的第

一類危險源，制定出防控（屏障）措施，然后在措施出臺后、實

施前，辨識其中可能存在的第二類危險源，進而采取相應對策進

-8-

行彌補，從而使防控措施真正發(fā)揮其風險防控作用。對于連續(xù)性

控制措施，如硬件措施，不僅要在其出臺后、實施前進行辨識，

而且在其存續(xù)期間都要進行辨識，以確保措施持續(xù)有效發(fā)揮作用。

（五）風險辨識方法

L物的狀態(tài)、環(huán)境及管理的因素，推薦以安全檢查表法（SCL）

對各個靜態(tài)風險點的物的狀態(tài)、環(huán)境及管理的因素進行辨識。根

據劃分的風險點，從基礎管理、選址布局、工藝管理、設備管理、

電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、危化品管理、儲運系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用

工程系統(tǒng)等方面，制定安全檢查表。

2.人的行為，即動態(tài)風險點，推薦以工作危害分析法（JHA）,

編制作業(yè)活動表，對作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，辨

識每個工作步驟的危險有害因素、人的不安全行為和可能導致的

事故。

3.企業(yè)進行辨識時可不限于以上推薦的方法。

（六）風險辨識的實施

1.企業(yè)應對全體員工進行危險源辨識方法的培訓I,可采取自

身培訓的方式，或依托安全培訓機構進行專業(yè)培訓的方式，分專

業(yè)組，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識。辨

識時應依據GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的

因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，同時應參照原國家安全

監(jiān)管總局編寫的《工貿行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊

（2016版）》（安監(jiān)總管四（2016）31號）、《工貿行業(yè)重大生產

-9-

安全事故隱患判定標準（2017版）》（安監(jiān)總管四（2017）129號）

等，制定安全檢查表。

2.企業(yè)應針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內容,

識別出與此步驟或內容有關的危險源，建立作業(yè)活動清單。

作業(yè)活動清單（示例）

序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內容崗位/地點作業(yè)頻繁程度備注

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

3.企業(yè)應對所有設備、設施進行分類統(tǒng)計，建立設備設施清

單。

設備設施清單（示例）

是否特種

序號設備名稱類別型號位號/所在部位備注

設備

填表人：填表F1期：年月H審核人：審核H期：年月日

注：1.按照單元或裝置進行劃分，同?單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在

備注內寫明數量。

2.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。

4.運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識

時，應在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內容的基礎上，系統(tǒng)

地辨識危險源，形成作業(yè)風險分析記錄。

工作危害分析（JHA）評價表（示例）

單位：崗位：風險點（作業(yè)活動）名稱：No：

一一

一

現

發(fā)生

有風險評價

控

事件

作業(yè)步危險因素或制

措

后果

序號施建議改進措施

驟潛在事件

一

一一

一LECD級別

10-

的嚴

重性

填表人：n期：審核人：n期：審定人：n期:

注：審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。

5.運用安全檢查表法（SCL）對場所、設備或設施等進行危

險源辨識，應將設備設施按功能或結構劃分為若干檢查項目，針

對每一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定

不符合標準的情況和后果。

安全檢查表編制的依據主要有：相關標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)

定；國內外事故案例和公司以往的事故情況；系統(tǒng)分析確定的危

險部位及防范措施；重要工藝、連鎖裝置參數以及有關研究成果,

同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

安全檢查分析（SCL）評價表（示例）

注：審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人。

（七）風險評價方法

企業(yè)在組織完成對危害因素及其風險的辨識以后，要對潛在

的風險進行分析評價，并制定和依據相關準則對風險程度進行分

析判斷，進而確定風險等級，實施分級管控。風險評價采用定性

11

法和半定量法（LEC法）相結合的評價方法。計算公式是：D二L

XEXC

L：發(fā)生事故的可能性大小；

E；人體暴露在這種風險環(huán)境中的頻繁程度；

C：一旦發(fā)生事故會造成后果的嚴重程度；

D：風險性分值。

L一發(fā)生事故的可能性大小:

事故發(fā)生的可能性大小分值

完全可以預料10

相當可能6

可能，但不經常3

可能性小，完全意外1

很不可能，可以設想0.5

極不可能0.2

實際不可能0.1

E一暴露頻率（暴露于危險環(huán)境的頻繁程度）：

頻繁程度分值

連續(xù)處在危險環(huán)境中10

每天在危險環(huán)境中工作6

每周幾次3

每月幾次2

每年幾次1

幾年一次出現在危害環(huán)境中0.5

注：8小時不離崗為“連續(xù)處在危險環(huán)境中”；

8小時內暴露1至幾次為“每天在有危險環(huán)境中工作”。

C一發(fā)生事故可能造成的后果:

發(fā)生事故產生的后果分值

12-

10人以上死亡100

3—9人死亡4()

1—2人死亡15

重傷7

輕傷3

微傷1

風險等級的判斷：D—風險性分值

D值風險程度風險級別顏色表示風險等級

>320極高危險1

>160—320高度危險2橙色B

>70—160中度危險3黃色C

>20-70輕度危險4藍色D

W20稍有危險5藍色D

（八）風險等級的確定

L企業(yè)根據確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價,

判定風險等級。按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作

為該風險點的級別。將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、

一般風險和低風險等風險等級，分別用〃紅、橙、黃、藍〃四種

顏色表示。

——A級：重大風險/紅色風險，評估屬極高危險。對應風

險級別1級。

——B級：較大風險/橙色風險，評估屬高度危險。對應風

險級別2級。

——C級：一般風險/黃色風險，評估屬顯著危險。對應風

險級別3級。

13-

——D級：低風險/藍色風險，評估屬輕度危險和稍有危險。

分別對應風險級別4、5級。

安全風險等級未按照上述4級劃分的，應與本指南規(guī)定的安

全風險等級相銜接。

2.以下情形可直接確定為重大風險（A級'紅色）：

（1）發(fā)生過死亡、重傷事故，或近三年（從雙重預防機制

企業(yè)自我評審之日起往前計算）發(fā)生三次及以上輕傷事故，且現

在發(fā)生事故的條件依然存在的；

（2）構成危險化學品一級、二級重大危險源的場所和設施；

（3）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，同一作業(yè)單元

內現場作業(yè)人員在10人及以上的；

（4）存在快速凍結裝置的涉氨制冷場所；

（5）作業(yè)人數達30人及以上的粉塵涉爆場所（按生產工藝、

現場設備工位等條件計算）；

（6）《工貿行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》中各行

業(yè)“風險分級”等級為“重大”的，直接判定為重大風險。

3.以下情形可直接確定為較大風險（B級'橙色）

（1）構成危險化學品三級、四級重大危險源的場所和設施；

（2）涉及劇毒化學品的場所和設施；

（3）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，同一作業(yè)單元

內現場作業(yè)人員3-9人的；

（4）涉及易燃易爆和中毒窒息的有限空間作業(yè)；

14-

（5）作業(yè)人數10人（含）以上、30人以下的粉塵涉爆場

所。

（6）企業(yè)生產經營場所中存在經常進行有限空間作業(yè)的部

位、涉及爆炸品及具有爆炸性的化學品的場所和設施（已經列入

重大風險的除外）

（7）《工貿行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》中各行

業(yè)“風險分級”等級為“較大”的，直接判定為較大風險。

（九）風險管控措施

企業(yè)應當對每一項風險的現有控制措施進行評審，確定其是

否有效可行。如果存在缺失、失效的狀況，要及時整改或提出改

進措施，降低風險。

對不同級別的風險都要結合實際采取多種措施進行控制，并

逐步降低風險，直至可以接受。

對較大及以上等級的風險，企業(yè)還應當制定專門管控方案。

管控方案主要包括管控目標或任務、管控組織及職責、較大及以

上風險基本信息、控制措施、資金保障等內容。

L風險控制措施應包括：

——工程技術措施，采取消除、替代、封閉、隔離、移開或

改變方向等，實現本質安全；

——管理措施，如制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作

規(guī)程、減少暴露時間、監(jiān)測監(jiān)控、警報和警示信號、安全互助、

風險轉移等；

15-

——教育措施，如進行入廠三級培訓、每年再培訓、安全管

理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育、其他方面的培訓等；

——防護措施，如佩戴安全帽、防護服、耳塞、防護手套、

防護眼鏡、絕緣鞋、防毒面具、安全帶、呼吸器等。

——應急措施，緊急情況分析、應急方案、現場處置方案的

制定、應急物資的準備；通過應急演練、培訓等措施，確認和提

高相關人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。

2.在選擇風險控制措施時，應考慮：

----可行性和可靠性；

——先進性和安全性；

——經濟合理性及經營運行情況；

——可靠的技術保證和服務。

——優(yōu)先考慮工程技術措施、然后是管理措施、教育培訓、

個體防護和應急措施。

——現有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議或改進

的措施。

3.在風險控制措施實施前應針對以下內容評審：

——措施的可行性和有效性；

——是否使風險降低到可容許水平；

——是否產生新的危害因素；

——是否已選定了最佳的解決方案；

——是否會被應用于實際工作中。

16-

六、安全風險分級管控

安全風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，上

一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具

體措施。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致

嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。

企業(yè)應根據風險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機構設置

情況，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司級、分廠級、

車間級、班組和崗位級，也可結合本單位機構設置情況，對風險

管控層級進行增加或合并。上一級負責管控的風險，下一級必須

同時負責管控，并逐級落實具體措施。

——A級\1級'紅色'極高危險：屬于重大風險，公司（廠）、

車間、班組、崗位管控。必須建立管控檔案，明確重大風險內容

及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施，并制定應急措施；當風

險涉及正在進行中的作業(yè)時，應暫停作業(yè)。只有當風險已降低時,

才能開始或繼續(xù)工作。

——B級\2級'橙色'高度危險：屬于較大風險，公司（廠）、

車間、班組、崗位管控。必須應明確較大風險內容及可能觸發(fā)事

故的因素，制定建議改進措施進行控制管理。

——C級\3級'黃色'中度危險：屬于一般風險，車間、班組、

崗位管控。必須明確一般風險內容及可能觸發(fā)事故的因素，需要

控制整改。

——D級\4級'藍色'輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管

17-

控。需要監(jiān)視來確保控制措施有效。

——D級\5級'藍色'稍有危險：屬于極低風險，班組、崗位

管控。需要注意，可根據是否在生產場所或實際需要來確定是否

制定控制措施。

（一）編制風險分級管控清單

企業(yè)應全方位、全過程排查本單位可能導致事故發(fā)生的風險

點，包括生產系統(tǒng)、設備設施、輸送管線、操作行為、環(huán)境條件、

施工場所、安全管理等方面存在的風險。針對風險類別和等級,

將風險點逐一明確管控層級（公司、主間、班組、崗位），落實

具體的責任單位、責任人和具體的管控措施（包括制度管理措施、

工程措施、在線監(jiān)測措施、視頻監(jiān)控措施、自動化控制措施、應

急管理措施等），形成“一企一冊工

安全風險分級管控清單（示例）

風險可能導致責任責任

序號部位風險辨識主要防范措施

分級事故類型部門人

（二）繪制風險分布圖

企業(yè)應當將全部作業(yè)單元網格化，將各網格風險等級在廠區(qū)、

車間平面布置圖中用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，形成安全風

險四色分布圖，當遇到多層建筑或操作平臺風險標注位置重疊時,

可以分別繪制各層面安全風險四色分布圖，如技術可行，企業(yè)可

18-

以運用空間立體布置圖進行標示，各網格風險等級按網格內各項

風險有害因素的最高等級確定，風險分布圖應包含方向圖標（東

西南北的方向圖標，要和分布圖位置正確一致）。

其中廠區(qū)風險分布圖應標明周邊主要道路、河流等能體現該

區(qū)域位置的信息，可參照圖例1;

XXX有限公司廠區(qū)

圖例1

車間風險分布圖應按照工藝流程圖標明車間內主要設備及

數量、安全通道、作業(yè)區(qū)等，可參照圖例2；

19-

機加工乍聞安全風險分布圖

角鋼生產線電纜橋架成型機

行<…I>

10

沖床作業(yè)區(qū)城a機

沖床5臺

<

1010

沖床4臺

備件庫

較大風險（楂色）匚二］弋

重大風險（紅色）

一般風險（黃色）口

圖例2

風險分布圖應根據現場風險變化情況及時進行更新。

（三）安全風險告知

L企業(yè)應將識別和編制的安全風險告知從業(yè)人員，應當以生

產（工藝）或車間為單元，在人員出入等顯著位置，將風險分布

圖公布和公示，并在有較大及以上等級風險的生產經營場所顯著

位置、關鍵部位和有關設施設備上應當設置明顯警示標志、標識,

設立包括疏散路線、危險介質、危害表現和應急措施等內容的公

示牌。

2.企業(yè)應當每年度至少組織一次全員安全風險告知培訓活

動，并做好培訓記錄。新入職從業(yè)人員進入生產作業(yè)場所前，企

業(yè)應進行專項安全風險告知培訓，并做好培訓記錄。企業(yè)還應當

-20-

對進入生產作業(yè)場所的相關方人員進行安全風險告知，并做好記

錄。

3.企業(yè)班組開展生產經營活動前或者交接班時，應當進行風

險確認和風險管控措施預知、設備設施檢查等安全確認，并及時

排除新產生的風險；生產經營活動結束后，應當對作業(yè)場所、設

備設施、物品存放等涉及安全的事項進行檢查。

（四）風險動態(tài)管理及持續(xù)改進要求

1.企業(yè)宜每年組織開展一次風險管控動態(tài)評估，在新建、改

建、擴建工程項目、使用新設備、變更工藝技術過程中，以及發(fā)

生生產安全事故后，應當對相應的風險重新進行辨識、制定管控

措施或者管控方案。

2.評估結果用于指導生產計劃、應急預案、安全技術措施的

制定，以及安全生產管理、風險管控、隱患治理等工作，并通過

變更工藝、技術改造等措施，提高設備本質安全或減少作業(yè)活動,

使原有風險降低或消除。

七、事故隱患排查治理

（一）編制隱患排查項目清單

L企業(yè)主要負責人應組織安全管理、技術、設備、工藝等人

員，根據相關法律、法規(guī)和標準，結合生產工藝特點和風險管控

要求，建立隱患排查治理制度以及隱患排查計劃（方案），并定

期修訂。

-21

2.隱患排查的范圍應包括所有與生產經營相關的場所、人員、

設備設施和活動，包括承包商和供應商等相關服務范圍。企業(yè)應

依據辨識的各類風險及全部管控措施和基礎安全管理要求，編制

包含全部應該排查的具體項目清單。隱患排查項目清單應包括生

產現場類隱患排查清單和基礎管理類隱患排查清單。

（1）生產現場類隱患排查清單應以各類風險點、危險源為

基本單元，依據風殮分級管控清單中各風險點、危險源的控制措

施和標準、規(guī)程具體要求，編制該排查單元的排查清單。至少應

包括：與風險點對應的設備設施和作業(yè)活動名稱、排查內容、排

查標準和排查方法等。

（2）基礎管理類隱患排查清單應依據基礎管理相關內容要

求，逐項編制排查清單。至少應包括：基礎管理名稱、排查內容、

排查標準和排查方法等。

（二）制定隱患排查計劃

企業(yè)應根據生產運行特點，制定隱患排查計劃，明確日常檢

查、綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查等各類隱患

排查工作的排查周期、排查時間、排查目的、排查要求、排查范

圍、組織級別及排查人員等。

（三）隱患排查

1.企業(yè)應按照有關規(guī)定，結合各風險點風險等級和管控要求,

編制隱患排查表，按照隱患排查計劃開展隱患排查，并應將相關

方排查出的隱患統(tǒng)一納入本企業(yè)隱患管理。按照風險點等級分類

-22-

及管控層級，由企業(yè)或各層級人員組織開展。

2.綜合排查宜每半年開展一次，專業(yè)排查宜每月開展一次,

季節(jié)性排查宜每季度開展一次，風險等級在較大以上的靜態(tài)風險

點，應列入日常檢查范圍。隱患排查要留存工作過程記錄表，排

查出的所有隱患均需建立隱患排查治理臺賬，并及時落實整改。

3.排查表可依據《工貿行業(yè)重大生產安全事故隱患判定標準

（2017版）》（安監(jiān)總管四（2017）129號）、《工貿行業(yè)較大危險

因素辨識與防范指導手冊》、《重大火災隱患判定方法》（GB

35181-2017）等相關標準，判定一般事故隱患和重大事故隱患。

（四）隱患治理

企業(yè)應根據隱患排查的結果，制定隱患治理方案，落實整改

責任人，按照責任分工立即或限期組織整改隱患。

1.重大事故隱患應由企業(yè)主要負責人組織制定重大隱患治

理方案，治理方案應包括目標和任務、方法和措施、經費和物資、

機構和人員、時限和要求、應急預案等內容。隱患的現狀及其產

生原因、隱患的危害程度和整改難易程度分析、重大隱患排查評

估記錄、重大隱患治理方案、隱患整改復查驗收記錄等重大隱患

各類信息，應單獨建檔管理。

2.企業(yè)在隱患治理過程中，應采取相應的監(jiān)控防范措施。對

于不能立即整改的隱患，應制定隱患整改計劃，下達隱患整改通

知，并填寫隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責任單位

和主要責任人、治理期限等內容隱患排除前或排除過程中無法保

-23-

證安全的，應從危險區(qū)域內撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的人員，

設置警戒標志，暫時停產停業(yè)或停止使用相關設備、設施。

（五）整改驗收

隱患治理完成后，企業(yè)應按照有關規(guī)定對治理情況進行確認、

評估、驗收。重大隱患治理完成后，企業(yè)應組織本企業(yè)的安全管

理人員和有關技術人員進行驗收或委托依法設立的為安全生產

提供技術服務的機構進行評估。

（六）信息記錄與通報

企業(yè)應如實記錄隱患排查治理情況，至少每月進行統(tǒng)計分析,

及時將隱患排查治理情況向從業(yè)人員通報，形成企業(yè)隱患自查、

自改、自報的工作機制，建立完整的隱患排查治理臺賬，實現隱

患排查治理的閉環(huán)管理。有條件的企業(yè)可通過信息系統(tǒng)對隱患排

查、報告、治理、驗收、銷賬等過程進行電子化管理和統(tǒng)計分析。

（七）預測預警

鼓勵企業(yè)根據“國家安全監(jiān)管總局辦公廳關于印發(fā)《冶金等

工貿行業(yè)企業(yè)安全生產預警系統(tǒng)技術標準（試行）》的通知（安

監(jiān)總廳管（2014）63號）文件要求，結合生產經營狀況、安全

風險管理及隱患排查治理、事故等情況，運用定量或定性的安全

生產預測預警技術以及信息化手段，建立體現企業(yè)安全生產狀況

及發(fā)展趨勢的安全生產預測預警體系。

-24-

八、總體持續(xù)改進

（一）年度評審

企業(yè)每年應對雙重預防機制運行情況進行評審，及時發(fā)現問

題和偏差，結合企業(yè)實際及時進行修改與調整，確保雙重預防機

制不斷完善，持續(xù)保持有效運行。重點評審雙重預防機制文件是

否健全，是否按計劃有效運行，是否符合本企業(yè)實際情況，是否

取得實際效果等，對評審出的問題落實責任人限期整改，并對評

審結果進行公示和公布。

（二）定期更新

企業(yè)應根據實際情況，進行風險點排查、危險源辨識和風險

評估工作，以有效管控風險。金屬冶煉企業(yè)應當每年開展一次全

面辨識，其他工貿企業(yè)應當每三年至少開展一次全面辨識，每一

輪全面辨識和專項辨識評價后，應結合評估實際情況修訂各類臺

賬、清單，并按規(guī)定及時更新。

對于企業(yè)生產經營活動中出現頻率較高的隱患、輕傷事故、

險兆事故、因自然環(huán)境、疫情等不可控因素導致的企業(yè)生產組織

形式發(fā)生較大變動，員工合理化建議等情況，企業(yè)應適時、及時

更新風險信息與風險管控措施，編制、更新風險管控清單。應根

據風險管控措施的變化情況或法律法規(guī)的變化及時更新隱患排

查清單，并按清單編制排查表，及時實施隱患排查。

（三）重新開展風險評估

當出現以下情況時，應當重新開展風險評估：

-25-

——法律法規(guī)、標準等修訂變化所引起風險程度的改變；

——企業(yè)生產工藝流程、主要原輔材料、關鍵設備設施發(fā)生

較大變更；

一一企業(yè)周邊情況發(fā)生較大變化；

——企業(yè)組織機構發(fā)生重大調整；

——新改擴建項目；

——行業(yè)領域內發(fā)生較大以上生產安全事故或者典型生產

安全事故，對安全風險有新認知的；

——本企業(yè)發(fā)生生產安全事故的；

-法律、法規(guī)、規(guī)章和國家標準、行業(yè)標準、地方標準對

安全風險辨識管控有新要求的。

九、信息管理

企業(yè)應完整保存和記錄安全風險分級管控和事故隱患排查

治理工作的文件和記錄資料。信息資料至少應包括：

——成立組織機構文件、安全風險分級管控制度、隱患排查

制度、安全風險分級管控責任考核制度、安全風險分級管控持續(xù)

更新制度等；

——作業(yè)活動風險分級管控清單、設備設施風險分級管控清

單、生產現場類風險管控排查清單、基礎管理類風險管控排查清

單；

——各層級風險管控排查表、隱患治理臺賬，重大隱患治理

-26-

方案等;

——安全風險分級管控年度評審和定期更新記錄等；

——全員教育培訓相關記錄等。

十、其他

指南中所列內容均為指導性內容，各企業(yè)應緊密結合本企業(yè)

實際開展雙重預防機制建設，從源頭識別風險、控制風險，科學

及時排查治理事故隱患，切實加強安全生產基礎工作，全面提升

本質安全水平，有效防范遏制各類生產安全事故的發(fā)生，切忌照

抄照搬。

附錄1:雙重預防機制建設相關文件資料清單（建議）

附錄2：工貿行業(yè)企業(yè)安全風險分級管控清單（參考）

-27-

附錄1:雙重預防機制建設相關文件資料清單（建議）

類目相關文件資料清單

1、雙重預防機制建設實施方案（包括組織機構、職責、步驟等）

2、雙重預防機制相關制度（至少包含安全風險分級管控制度、

隱患排查治理制度、培訓教育制度以及運行考核制度等）

一、工作準備3、風險分級管控及隱患排查治理考核、獎懲記錄，相關財務文

件

4、雙重預防機制培訓計劃

5、雙重預防機制培訓教育記錄與檔案

1、風險點登記臺賬（包含靜態(tài)風險點、動態(tài)風險點）

2、作業(yè)活動清單

二、安全風險

3、設備設施清單

辨識

4、工作危害分析（JHA）評價無錄

5、安全檢查分析（SCL）評價無錄

1、作業(yè)活動類安全風險分級管控清單

2、設備設施類安全風險分級管控清單

三、安全風險

3、安全風險四色分布圖（含總平面及各風險點）

分級管控

4、安全風險告知培訓活動記錄

5、現場安全風險公告欄及安全警示標志等

1、隱患排查計劃或方案

2、生產現場類隱患排查清單或檢查表

3、基礎管理類隱患排查清單或檢查表

四、事故隱患4、隱患排查記錄、隱患信息通報等記錄

排查治理5、隱患排查治理及驗收臺賬

6、重大事故隱患檔案（含排查記錄、評估報告書、整改方案、

復查驗收記錄等）

7、安全生產預警系統(tǒng)相關文件（推薦）

1、企業(yè)自我評審記錄或評審報告

2、更新后的“安全風險辨識''類目中的相關文件

五、總體持續(xù)3、更新后的“安全風險分級管控”類目中的相關文件

改進4、更新后的“事故隱患排查治理”類目中的相關文件

5、若存在“重新開展風險評估”情況的企業(yè)，應形成本類目前4

款中提到的相關文件

-28-

附錄2:工貿行業(yè)企業(yè)安全風險分級管控清單（參考）

本清單供企業(yè)開展安全風險辯識時參考使用，企業(yè)應結合自身實際情況，全面識別本企業(yè)所有工藝裝置、

設備設施、場所以及作業(yè)活動中E常、異常、緊急三種狀態(tài)下可能存在的安全風險，確定其存在的部位、類型

以及可能造成的后果，形成本企業(yè)安全風險分級管控清單。

第一部分：公共部分

險

可能導致責任責任

序號部位風險辨識級主要防范措施

事故類型部門人

濠蜂發(fā)生時，泄壓

（1）有爆炸危險的廠房或廠房內有展非危險的部位應設置淮壓設施，泄壓設施宜采用輕

煤炸危險性面積不轎合事求.

1女大爆炸祇屋面板、粒質墻體和門囹.H.必應向外開啟.

廠房的泄壓護大了爆炸的危

<2>泄壓而校應經過計窠,并將合GB50016要求。

害性。

（1）容器.管道的設計壓力應當不小于在犢作中可能遇親1的最高的壓力與倡度沮合工況

的壓力。容器、管通不應超桎運行.

火災（2）應按規(guī)友設置安全回、勢破片.條急切斷袋置.壓力表.液面計、測溫儀表,安全

壓力容器.管罐壓使用.安全裝

2較大物體打擊聯(lián)鎖答安全裝置.

遂置缺失或失效.

容告爆炸（3）應按規(guī)定設置安全3玻片.阻火器、緊急切斷鬟置等安全裝置.

（4）容器、管道使用單位應當在工藝操作規(guī)程和崗住操作規(guī)程中，明確提出容器.首道

的安全操作要求。

來設置通風或空（1）設置通風系疣或空調系統(tǒng)，瑜保電氣設施完好.

主電至、電氣調系統(tǒng)，電氣盤.火災（2）電氣法.柏、柜必須設置設備編號、當心觸電標識.單段系婉圖、捶地和摘零標識.

3牧大

室、配電室苗.在安全防護裝觸電（3）相用或及接戲標識規(guī)范、樞門保護接地弁車拿、接線位和母牌等撼宛部位均有育機

置跳失.破需尊、穿或孔應於培.設蹈應橫二豎直'固定右序。

-29-

高.低R電氣柜前

（1）高壓柜前必須鋪設葩修校板。

未鋪設絕緣成杭，

板火觸電（2）高壓試電筆、坨緣手杳.絕緣音蹤.接也姣答電工工具和防護用品必須按檢驗標準

使用不合格安全

婆求送檢，并張岫標識，確保有效.

用具.

（1）在產生靜電危險的設備和管道，應有防靜電接地搭

除塵系統(tǒng)內厚擦.（2）設備.機架、管道的每段金寓外競回應采用跨接等方式，形成良好的電、通路，不

碰懂火花和傅電得中斷.

重大其他爆炸

等因素.容易引起（3）吸風口應能有效控制和收集粉塵.其見速應根據粉塵構性合理選擇.理克管組培塞

橋塵爆炸。或不能省效發(fā)塵。

（1）建立回收塵的收集*儲存、欠置的密閉括施.防止二次揚塵。

4除塵星統(tǒng)可燃性希塵與可

燃氣體等易加劇

（1）榜塵爆炸危險作業(yè)場所除塵系統(tǒng)按工藝分片《分區(qū)》相對獨立設置,所有產塵點均

爆炸危陞的介質

應裝設吸塵罩.各除塵系統(tǒng)管網間髡止互通互遍。

共用一去除塵系更大其他海臨

（2）應米率悵防粉塵卑熔在除塵東《之間#散的隔爆楮酒。一個除塵系統(tǒng)同時存在多個

統(tǒng),不同防火分區(qū)

糧（科）倉設有多個吸風口時，則備個吸風U應分別設截止腐.

的除塵系統(tǒng)互聯(lián)

互通.

液氨管段越樂破

5液氨節(jié)發(fā)更大中毒和叟息液氨管發(fā)禁止穿過有人員辦公、休旦和居住的建筑物。

裂造成液焚泄漏，

空調系笠系用象

人員較多的生產場所的空調系疣不得采用鼠支捶蒸發(fā)制冷，應用其純介質迸行二次換熱

6液氨制冷直償蕉發(fā)制冷系章大中善加支息

或采用單獨的環(huán)保型冷媒空調系統(tǒng).

統(tǒng).

30-

（1）單臺快速凍結裝置和其它加工工序設置在同一作業(yè)間內.且作上間內作業(yè)人員苑段9

人的.忱速凍結笠置由負隔離在單獨的作土向內。

（2）快遑凍結裝置作業(yè)何采用由封性好、取燃材科進行物理隔離.幅留門票用平開防火

門并向外開啟.

（3）應使用隔離班對速凍機進行全封巧形或單獨作業(yè)間.隔爵修應頸窗與速凍機進料口

快速決結奘置未

與出料口對應的進口：隔高墻與設備的距離應淘足性難修花要：部分隔高地可利庵現有

設置在卑被的作

中毒和堡息車間外墻。

業(yè)同內.且作業(yè)同堂大

火災.爆炸（4）隰哥墻的離展應隔費至車間是筑物停部.將快速次結裊置的供液管和國氣管隔離在

內作業(yè)人員數量

作業(yè)何內.嚴禁隔離墻只隔離至車何與車向吊頂位置.快速木轉裳第氨管如從吊項上部#

越過9人.

過，吊頂至樓頂空間區(qū)域內應分區(qū)隔■.

（5）快速凍玷裝置作業(yè)同墻體應梟用阻燃料料,若采用金晶夫芯板柑甘，其芯打的燃燒性

能等級應為B1級及以上：嚴禁采用芯材為B1級以下的聚氨西.景茉乙培等豐阻燃笈黑夬芯

板材。

（6）怏速凍結裝置作土間的作業(yè).遂檢出入口應為向外開啟，

未對有限空間作

業(yè)場所過行梆識.中毒和篁息（1）用定有限空詞管理創(chuàng)度.賽立有限空間作上臺賬,實行審枇管理。

莫大

并設置明顯安全觸電（2）在有泯空同點位設置有限空何等告蘇志和有限空間安生風險告知牌，發(fā)跳檢查維抖.

魯木林志.

（1）作業(yè)前必綾經過審批，

（2）作業(yè)人員必須蛀過安全教目培訓，了解有泯空何存在的風險.應指派專人全程苜

有限空間作

7護，設置明顯的安全警示標志和有限空同管理牌.

業(yè)

（3）進入有服空間必箱型掙“先通風、再檢測、后作業(yè)”的原則.鼓氧含量和有毒有

未落實作業(yè)審批

中毒和蒙息容氣體含量檢測至合格水平.作業(yè)人員方能班入.

制度,撞囪進入有宣大

（4）保特有限空間出入口暢通和強制通風。作業(yè)前.后.必須清點作業(yè)人員和工器具，

限空間作上.觸電

送入有限空網應攜借理久報警儀和*探測儀。

（5）存在交叉作業(yè)時，應采取違免互相傷害的措施.使用行燈電壓不應大于36伏，進

人潮港密閉容卷內作業(yè)不應大于12伏.

（6）發(fā)生事故嚴禁盲目施救。

高級作業(yè)未俱能（1）作業(yè)人員應正確配戴符合GB6095要家擰安令帶.

安登帶，使用的腳（2）應根據實外需要配備符合GB2E557等標準安全要求的吊籠.梯子.楮腳板.魏板等：

手獎、跳板存在缺腳手架的搭設應符合GB51210等國家有關標鷹，并足過驗收合格.聶掛合格標識裨后方

8修處作業(yè)較大高於奧落

借?？墒褂?

（3）在彩銅板屋JS.石棉瓦.K棱板等輕型材料上作業(yè).應鋪設牢固的腳手板并加以固

定.褥手板上要有防滑措施。

-31

使用的工具、零件（1）作業(yè)過程中使用的工具.材料.零件等應裝入工具袋,上下架板時手中不應持就，