交易所敏感信息管理制度

交易所敏感信息管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司對(duì)交易所敏感信息的管理，確保公司信息安全，防止敏感信息泄露、不當(dāng)使用或被非法獲取，保障公司的合法權(quán)益和正常運(yùn)營，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、合作伙伴、供應(yīng)商以及任何因工作關(guān)系接觸到交易所敏感信息的人員。（三）定義1.交易所敏感信息：指與公司參與的各類交易所相關(guān)的，可能對(duì)公司經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、客戶關(guān)系等產(chǎn)生重大影響的信息，包括但不限于交易數(shù)據(jù)、交易策略、客戶資料、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析報(bào)告、未公開的業(yè)務(wù)計(jì)劃等。2.內(nèi)部人員：指公司正式員工、臨時(shí)工、實(shí)習(xí)生等。3.外部人員：指合作伙伴、供應(yīng)商、顧問、承包商等與公司有業(yè)務(wù)往來的第三方人員。二、敏感信息分類與分級(jí)（一）分類1.交易數(shù)據(jù)類：包括交易訂單、成交記錄、持倉數(shù)據(jù)、資金流向等。2.交易策略類：涉及公司的投資策略、交易算法、風(fēng)險(xiǎn)控制策略等。3.客戶信息類：涵蓋客戶身份信息、交易偏好、資產(chǎn)狀況、交易歷史等。4.市場(chǎng)分析類：包含對(duì)市場(chǎng)行情的預(yù)測(cè)報(bào)告、行業(yè)研究分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情報(bào)等。5.未公開業(yè)務(wù)計(jì)劃類：如新產(chǎn)品或新服務(wù)的推出計(jì)劃、業(yè)務(wù)拓展規(guī)劃、戰(zhàn)略合作意向等。（二）分級(jí)根據(jù)敏感信息對(duì)公司的影響程度和保密要求，將敏感信息分為以下三級(jí)：1.絕密級(jí)：一旦泄露，將對(duì)公司造成極其嚴(yán)重的損害，如導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)喪失、法律糾紛等。例如，公司核心交易策略、涉及重大商業(yè)機(jī)密的未公開業(yè)務(wù)計(jì)劃等。2.機(jī)密級(jí)：泄露后可能對(duì)公司產(chǎn)生較大損害，影響公司正常運(yùn)營或市場(chǎng)形象。如重要客戶的關(guān)鍵信息、正在進(jìn)行的重大交易項(xiàng)目細(xì)節(jié)等。3.秘密級(jí)：泄露后可能對(duì)公司造成一定損害，但影響相對(duì)較小。如一般性的市場(chǎng)分析報(bào)告、普通客戶資料等。三、敏感信息管理職責(zé)（一）公司管理層1.負(fù)責(zé)審批敏感信息管理制度及相關(guān)重大事項(xiàng)。2.監(jiān)督敏感信息管理工作的執(zhí)行情況，確保制度的有效實(shí)施。3.對(duì)涉及公司核心利益的敏感信息進(jìn)行最終決策和把控。（二）各部門負(fù)責(zé)人1.負(fù)責(zé)本部門敏感信息的管理工作，確保部門員工遵守本制度。2.對(duì)本部門產(chǎn)生的敏感信息進(jìn)行審核和分類分級(jí)，確定保密措施。3.定期組織本部門員工進(jìn)行敏感信息管理培訓(xùn)和教育。（三）信息管理部門1.制定和完善敏感信息管理的技術(shù)措施和流程，保障信息系統(tǒng)安全。2.負(fù)責(zé)敏感信息的存儲(chǔ)、備份、傳輸?shù)燃夹g(shù)管理工作，防止信息泄露。3.對(duì)涉及敏感信息的系統(tǒng)訪問進(jìn)行監(jiān)控和審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況。（四）員工個(gè)人1.嚴(yán)格遵守本制度，妥善保管和使用所接觸到的敏感信息。2.未經(jīng)授權(quán)，不得向任何第三方披露敏感信息。3.在離職或崗位變動(dòng)時(shí)，及時(shí)歸還所保管的敏感信息資料。四、敏感信息的收集與產(chǎn)生（一）收集原則1.明確收集目的，確保收集的敏感信息與工作需要直接相關(guān)。2.遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，不得過度收集敏感信息。（二）收集流程1.業(yè)務(wù)部門在開展工作過程中，如需收集敏感信息，應(yīng)填寫《敏感信息收集申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明收集信息的用途、范圍、期限等。2.《敏感信息收集申請(qǐng)表》經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交信息管理部門審批。3.信息管理部門根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批，對(duì)于涉及重要敏感信息的收集，需報(bào)公司管理層批準(zhǔn)。4.經(jīng)批準(zhǔn)后，業(yè)務(wù)部門方可按照規(guī)定的方式和渠道收集敏感信息。（三）產(chǎn)生環(huán)節(jié)管理1.員工在工作中產(chǎn)生敏感信息時(shí)，應(yīng)及時(shí)按照公司規(guī)定進(jìn)行分類和標(biāo)記。2.對(duì)于重要敏感信息，應(yīng)在產(chǎn)生后立即采取加密等安全措施進(jìn)行保護(hù)。五、敏感信息的存儲(chǔ)與保管（一）存儲(chǔ)方式1.敏感信息應(yīng)存儲(chǔ)在公司指定的安全信息系統(tǒng)或存儲(chǔ)設(shè)備中，采用加密技術(shù)進(jìn)行存儲(chǔ)，確保信息在存儲(chǔ)過程中的保密性。2.對(duì)于紙質(zhì)敏感信息，應(yīng)存放在專門的文件柜或保險(xiǎn)柜中，實(shí)行專人專柜保管。（二）存儲(chǔ)地點(diǎn)安全1.信息存儲(chǔ)場(chǎng)所應(yīng)具備防火、防盜、防潮、防蟲等安全設(shè)施，確保存儲(chǔ)環(huán)境安全可靠。2.對(duì)存儲(chǔ)場(chǎng)所的訪問進(jìn)行嚴(yán)格限制，設(shè)置門禁系統(tǒng)，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能進(jìn)入。（三）備份與恢復(fù)1.定期對(duì)敏感信息進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在不同的物理位置，以防止數(shù)據(jù)丟失。2.制定數(shù)據(jù)恢復(fù)計(jì)劃，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在數(shù)據(jù)出現(xiàn)問題時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)，保證業(yè)務(wù)的連續(xù)性。（四）保管期限1.不同級(jí)別的敏感信息應(yīng)根據(jù)其重要性和相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定確定保管期限。2.絕密級(jí)敏感信息保管期限為[X]年，機(jī)密級(jí)敏感信息保管期限為[X]年，秘密級(jí)敏感信息保管期限為[X]年。保管期限屆滿后，應(yīng)按照公司規(guī)定進(jìn)行銷毀或存檔處理。六、敏感信息的訪問與使用（一）訪問權(quán)限管理1.根據(jù)員工的工作職責(zé)和崗位需求，設(shè)定不同的敏感信息訪問權(quán)限。2.員工只能訪問其工作所需的敏感信息，嚴(yán)禁越權(quán)訪問。3.對(duì)于涉及多個(gè)部門的敏感信息，應(yīng)建立聯(lián)合訪問機(jī)制，明確各部門人員的訪問權(quán)限和操作流程。（二）訪問申請(qǐng)與審批1.員工如需訪問超出其權(quán)限范圍的敏感信息，應(yīng)填寫《敏感信息訪問申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明訪問目的、內(nèi)容、期限等。2.《敏感信息訪問申請(qǐng)表》經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交信息管理部門審批。對(duì)于涉及重要敏感信息的訪問，需報(bào)公司管理層批準(zhǔn)。3.信息管理部門在審批通過后，為員工開通臨時(shí)訪問權(quán)限，并記錄訪問情況。（三）使用規(guī)范1.員工在使用敏感信息時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照授權(quán)范圍進(jìn)行操作，不得擅自擴(kuò)大使用范圍。2.禁止將敏感信息用于個(gè)人私利或未經(jīng)授權(quán)的其他目的。3.在使用敏感信息過程中，如需對(duì)信息進(jìn)行復(fù)制、傳播等操作，應(yīng)按照公司規(guī)定進(jìn)行審批。七、敏感信息的傳輸與共享（一）傳輸安全1.敏感信息在傳輸過程中應(yīng)采用加密技術(shù)，確保信息傳輸?shù)谋Ｃ苄院屯暾浴?.選擇安全可靠的傳輸渠道，如公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、加密的外部網(wǎng)絡(luò)連接等，避免通過不可信的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行傳輸。（二）共享原則1.嚴(yán)格控制敏感信息的共享范圍，確保共享信息的必要性和安全性。2.共享敏感信息應(yīng)經(jīng)過信息所有者和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人的審批。（三）共享流程1.如需共享敏感信息，信息提供部門應(yīng)填寫《敏感信息共享申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明共享信息的內(nèi)容、目的、接收方等。2.《敏感信息共享申請(qǐng)表》經(jīng)信息提供部門負(fù)責(zé)人和接收方負(fù)責(zé)人審核后，提交信息管理部門審批。對(duì)于涉及重要敏感信息的共享，需報(bào)公司管理層批準(zhǔn)。3.信息管理部門在審批通過后，協(xié)調(diào)信息提供方和接收方進(jìn)行信息共享，并監(jiān)督共享過程中的安全措施執(zhí)行情況。八、敏感信息的保密協(xié)議（一）內(nèi)部人員保密協(xié)議1.公司與全體員工簽訂《保密協(xié)議》，明確員工在敏感信息管理方面的權(quán)利和義務(wù)。2.《保密協(xié)議》應(yīng)包括保密范圍、保密期限、違約責(zé)任等條款，確保員工嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。（二）外部人員保密協(xié)議1.對(duì)于合作伙伴、供應(yīng)商等外部人員，在涉及敏感信息的業(yè)務(wù)往來中，應(yīng)簽訂《保密協(xié)議》。2.《保密協(xié)議》應(yīng)明確外部人員對(duì)公司敏感信息的保密責(zé)任和義務(wù)，以及違反協(xié)議應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。九、敏感信息的保密培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.信息管理部門應(yīng)制定年度敏感信息保密培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間等。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)涵蓋敏感信息管理制度、保密意識(shí)、安全操作技能等方面，確保員工具備必要的保密知識(shí)和技能。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.定期組織內(nèi)部培訓(xùn)，培訓(xùn)方式可包括集中授課、在線學(xué)習(xí)、案例分析等。2.對(duì)新入職員工進(jìn)行入職培訓(xùn)時(shí)，應(yīng)將敏感信息保密作為重要內(nèi)容進(jìn)行講解。3.根據(jù)業(yè)務(wù)需求和員工崗位變動(dòng)情況，適時(shí)開展針對(duì)性的保密培訓(xùn)。（三）教育宣傳1.通過公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、郵件等渠道，宣傳敏感信息保密的重要性和相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)。2.定期發(fā)布保密提示和案例警示，提高員工的保密意識(shí)和警惕性。十、敏感信息的安全審計(jì)與監(jiān)督（一）審計(jì)機(jī)制1.信息管理部門應(yīng)建立敏感信息安全審計(jì)機(jī)制，定期對(duì)敏感信息的存儲(chǔ)、訪問、傳輸?shù)炔僮鬟M(jìn)行審計(jì)。2.審計(jì)內(nèi)容包括操作時(shí)間、操作人員、操作內(nèi)容、操作結(jié)果等，確保敏感信息的使用和管理符合規(guī)定。（二）監(jiān)督檢查1.公司管理層定期對(duì)敏感信息管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保制度的有效執(zhí)行。2.各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對(duì)本部門敏感信息管理情況進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改存在的問題。（三）違規(guī)處理1.對(duì)于違反本制度規(guī)定，泄露、不當(dāng)使用或非法獲取敏感信息的人員，公司將視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職、辭退等處罰。2.對(duì)于因員工違規(guī)行為給公司造成損失的，公司將依法追究其法律責(zé)任，并要求其賠償相應(yīng)損失。十一、敏感信息的銷毀與處置（一）銷毀原則1.對(duì)于不再需要保存或保管期限屆滿的敏感信息，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行銷毀，確保信息徹底消除，防止信息泄露。2.銷毀敏感信息應(yīng)遵循安全、徹底、可追溯的原則。（二）銷毀方式1.對(duì)于紙質(zhì)敏感信息，應(yīng)采用粉碎、焚燒等方式進(jìn)行銷毀。2.對(duì)于電子敏感信息，應(yīng)采用數(shù)據(jù)擦除、格式化、物理銷毀存儲(chǔ)設(shè)備等方式進(jìn)行銷毀。（三）銷毀記錄1.對(duì)敏感信息的銷毀過程進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括銷毀時(shí)