上市公司信息化管理制度

上市公司信息化管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司信息化管理工作，提高信息化水平，保障公司信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、高效運行，充分發(fā)揮信息化在公司發(fā)展中的支撐作用，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各子公司、分公司的信息化管理工作。（三）基本原則1.統(tǒng)一規(guī)劃原則公司信息化建設應遵循統(tǒng)一規(guī)劃、分步實施的原則，確保各項信息化工作協(xié)調(diào)一致，避免重復建設和資源浪費。2.安全可靠原則高度重視信息安全，建立健全信息安全保障體系，采取有效的技術和管理措施，確保公司信息系統(tǒng)的安全可靠運行，保護公司和員工的信息資產(chǎn)安全。3.高效實用原則以滿足公司業(yè)務需求為出發(fā)點，注重信息化系統(tǒng)的實用性和易用性，提高工作效率，降低運營成本。4.創(chuàng)新發(fā)展原則鼓勵積極探索和應用新技術、新方法，不斷推動公司信息化工作的創(chuàng)新發(fā)展，提升公司的核心競爭力。二、信息化管理組織與職責（一）信息化管理委員會1.組成信息化管理委員會由公司高層管理人員、各相關部門負責人組成，公司總經(jīng)理擔任主任。2.職責負責審議公司信息化發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和重大決策。協(xié)調(diào)解決公司信息化建設中的重大問題。監(jiān)督信息化管理制度的執(zhí)行情況。（二）信息化管理部門1.設置公司設立專門的信息化管理部門，負責公司信息化建設和管理的具體工作。2.職責制定和完善公司信息化管理制度、流程和標準。組織編制公司信息化發(fā)展規(guī)劃和年度計劃，并負責實施和監(jiān)督。負責公司信息系統(tǒng)的選型、建設、維護和升級，確保系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行。負責公司信息資源的管理和利用，包括數(shù)據(jù)的收集、整理、存儲、分析和共享。負責公司信息安全管理工作，制定安全策略，實施安全措施，防范信息安全風險。負責公司信息化人才隊伍的建設和培養(yǎng)，提高員工的信息化素養(yǎng)和技能。負責與外部信息化服務提供商的溝通與合作，協(xié)調(diào)解決信息化建設中的相關問題。（三）各部門信息化管理職責1.業(yè)務部門負責提出本部門信息化需求，配合信息化管理部門開展信息化建設工作。負責本部門信息系統(tǒng)的日常使用和維護，及時反饋系統(tǒng)運行中出現(xiàn)的問題。負責本部門信息資源的管理和利用，確保信息的準確、及時和完整。2.其他部門按照公司信息化管理要求，做好本部門相關信息化工作，如辦公自動化系統(tǒng)的使用、信息安全管理等。協(xié)助信息化管理部門開展信息化建設和管理工作，提供必要的支持和配合。三、信息化規(guī)劃與預算管理（一）信息化規(guī)劃1.制定流程信息化管理部門每年根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務需求，組織開展信息化規(guī)劃編制工作。廣泛征求各部門意見，對規(guī)劃草案進行修改完善。提交信息化管理委員會審議通過后，報公司總經(jīng)理批準實施。2.規(guī)劃內(nèi)容公司信息化現(xiàn)狀分析，包括信息系統(tǒng)建設、信息資源利用、信息安全等方面的情況。信息化發(fā)展目標和戰(zhàn)略，明確未來幾年公司信息化建設的方向和重點。信息化建設項目規(guī)劃，包括項目名稱、建設內(nèi)容、實施進度、預期效益等。信息化保障措施，如組織保障、人員保障、資金保障等。（二）信息化預算管理1.預算編制信息化管理部門根據(jù)信息化規(guī)劃和年度工作計劃，編制信息化預算草案。預算草案應包括硬件設備采購、軟件系統(tǒng)開發(fā)、信息系統(tǒng)維護、信息化培訓、信息安全建設等方面的費用。提交公司財務部門審核，經(jīng)公司總經(jīng)理批準后納入公司年度預算。2.預算執(zhí)行與控制信息化管理部門按照批準的預算組織實施信息化項目，嚴格控制預算執(zhí)行情況。對于預算執(zhí)行過程中出現(xiàn)的偏差，及時分析原因，采取有效措施進行調(diào)整，確保預算目標的實現(xiàn)。3.預算調(diào)整因公司業(yè)務發(fā)展、技術變革等原因需要調(diào)整信息化預算的，由信息化管理部門提出預算調(diào)整申請。經(jīng)公司財務部門審核，報公司總經(jīng)理批準后進行預算調(diào)整。四、信息系統(tǒng)建設與管理（一）信息系統(tǒng)選型1.選型原則符合公司業(yè)務需求和信息化發(fā)展戰(zhàn)略。具有良好的性能、穩(wěn)定性和安全性。具備可擴展性和兼容性。供應商具有良好的信譽和技術支持能力。2.選型流程信息化管理部門根據(jù)公司業(yè)務需求，組織開展信息系統(tǒng)選型工作。制定選型標準和評估指標，對候選供應商和產(chǎn)品進行調(diào)研、評估和比較。組織相關部門和專家進行評審，確定推薦方案。提交信息化管理委員會審議通過后，報公司總經(jīng)理批準實施。（二）信息系統(tǒng)建設1.項目立項信息化管理部門根據(jù)公司信息化規(guī)劃和業(yè)務需求，提出信息系統(tǒng)建設項目立項申請。立項申請應包括項目背景、建設目標、建設內(nèi)容、技術方案、實施計劃、預算安排等。經(jīng)公司信息化管理委員會審議通過后，報公司總經(jīng)理批準立項。2.項目實施信息化管理部門負責組織信息系統(tǒng)建設項目的實施，與供應商簽訂項目合同，明確雙方的權利和義務。制定項目實施計劃，明確項目進度、質(zhì)量、安全等方面的要求，確保項目順利進行。建立項目溝通協(xié)調(diào)機制，及時解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題。3.項目驗收信息系統(tǒng)建設項目完成后，信息化管理部門組織相關部門和專家進行驗收。驗收內(nèi)容包括系統(tǒng)功能、性能、安全性、兼容性等方面的測試，以及項目文檔的審查。驗收合格后，出具驗收報告，辦理項目結算手續(xù)。（三）信息系統(tǒng)維護與升級1.日常維護信息化管理部門負責信息系統(tǒng)的日常維護工作，包括系統(tǒng)巡檢、故障排除、數(shù)據(jù)備份與恢復等。建立系統(tǒng)運行監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)和處理系統(tǒng)運行中的異常情況，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定運行。2.系統(tǒng)升級根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展和技術進步的需要，信息化管理部門及時組織信息系統(tǒng)的升級工作。升級前進行充分的測試和評估，制定詳細的升級方案，確保升級過程的安全可靠。升級后對系統(tǒng)進行全面的測試和驗證，確保系統(tǒng)功能正常、性能穩(wěn)定。五、信息資源管理（一）數(shù)據(jù)管理1.數(shù)據(jù)規(guī)范制定公司數(shù)據(jù)管理制度和標準，明確數(shù)據(jù)的定義、分類、編碼、格式等規(guī)范要求。確保公司各類數(shù)據(jù)的一致性、準確性和完整性。2.數(shù)據(jù)采集與錄入各部門按照數(shù)據(jù)規(guī)范要求，負責本部門相關數(shù)據(jù)的采集和錄入工作。信息化管理部門對數(shù)據(jù)采集和錄入工作進行指導和監(jiān)督，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量。3.數(shù)據(jù)存儲與備份信息化管理部門負責公司數(shù)據(jù)的存儲和管理，建立數(shù)據(jù)存儲中心，采用安全可靠的存儲設備和技術。制定數(shù)據(jù)備份策略，定期對重要數(shù)據(jù)進行備份，并進行異地存儲，確保數(shù)據(jù)的安全性和可恢復性。4.數(shù)據(jù)分析與利用信息化管理部門負責建立數(shù)據(jù)分析平臺，對公司各類數(shù)據(jù)進行分析和挖掘，為公司決策提供支持。各部門根據(jù)業(yè)務需求，提出數(shù)據(jù)分析需求，信息化管理部門負責提供數(shù)據(jù)分析服務。（二）信息資產(chǎn)登記與管理1.信息資產(chǎn)登記信息化管理部門負責組織開展公司信息資產(chǎn)的登記工作，建立信息資產(chǎn)臺賬。信息資產(chǎn)包括硬件設備、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資源、網(wǎng)絡設施等。2.信息資產(chǎn)管理制定信息資產(chǎn)管理制度，明確信息資產(chǎn)的采購、使用、維護、處置等管理流程。各部門負責本部門信息資產(chǎn)的日常管理和維護，信息化管理部門進行監(jiān)督和檢查。定期對信息資產(chǎn)進行清查盤點，確保信息資產(chǎn)的安全完整。六、信息安全管理（一）信息安全策略1.制定原則遵循國家信息安全法律法規(guī)和相關標準要求。結合公司實際情況，確保信息安全策略的有效性和可操作性。2.策略內(nèi)容網(wǎng)絡安全策略，包括網(wǎng)絡訪問控制、防火墻設置、入侵檢測等。系統(tǒng)安全策略，包括操作系統(tǒng)安全配置、數(shù)據(jù)庫安全管理、應用系統(tǒng)安全防護等。數(shù)據(jù)安全策略，包括數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份與恢復、數(shù)據(jù)訪問控制等。用戶安全策略，包括用戶認證、授權管理、密碼管理等。（二）信息安全措施1.技術措施采用防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件等技術手段，防范網(wǎng)絡攻擊和惡意軟件入侵。對信息系統(tǒng)進行安全加固，定期進行漏洞掃描和修復，確保系統(tǒng)安全。對重要數(shù)據(jù)進行加密處理，防止數(shù)據(jù)泄露。2.管理措施建立信息安全管理制度，明確各部門和人員的信息安全職責。加強員工信息安全培訓，提高員工的信息安全意識和技能。制定信息安全應急預案，定期進行演練，確保在信息安全事件發(fā)生時能夠及時響應和處理。（三）信息安全審計與監(jiān)督1.審計機制建立信息安全審計制度，定期對公司信息系統(tǒng)的運行情況和信息安全措施的執(zhí)行情況進行審計。審計內(nèi)容包括網(wǎng)絡訪問記錄、系統(tǒng)操作日志、數(shù)據(jù)訪問情況等。2.監(jiān)督檢查信息化管理部門定期對公司各部門的信息安全工作進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。對違反信息安全規(guī)定的行為進行嚴肅處理，追究相關人員的責任。七、信息化培訓與考核（一）信息化培訓1.培訓計劃信息化管理部門根據(jù)公司信息化建設和員工信息化需求，制定年度信息化培訓計劃。培訓計劃應包括培訓內(nèi)容、培訓對象、培訓方式、培訓時間等。2.培訓內(nèi)容信息系統(tǒng)操作培訓，包括辦公自動化系統(tǒng)、業(yè)務管理系統(tǒng)等的使用方法。信息安全知識培訓，提高員工的信息安全意識和防范能力。信息化技術培訓，如計算機基礎知識、網(wǎng)絡技術、數(shù)據(jù)庫技術等。3.培訓方式內(nèi)部培訓，由公司內(nèi)部信息化專家或邀請外部專家進行授課。在線培訓，通過公司內(nèi)部網(wǎng)絡學習平臺提供培訓課程，員工自主學習。實地考察，組織員工到信息化先進企業(yè)進行參觀學習。（二）信息化考核1.考核指標信息系統(tǒng)操作技能考核，考核員工對信息系統(tǒng)的熟練程度和操作準確性。信息安全知識考核，考核員工對信息安全知識的掌握情況和安全意識。信息化工作業(yè)績考核，考核員工在信息化建設和管理工作中的貢獻和成效。2.考核方式