上市公司規(guī)劃管理制度

上市公司規(guī)劃管理制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范上市公司規(guī)劃管理工作，確保公司戰(zhàn)略目標的有效制定、實施與監(jiān)控，提高公司運營效率和管理水平，增強公司核心競爭力，實現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展，保障股東及相關(guān)利益者的權(quán)益。（二）適用范圍本制度適用于上市公司總部及各子公司、分公司的規(guī)劃管理工作，包括但不限于戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營計劃、專項規(guī)劃等的制定、執(zhí)行、調(diào)整與評估。（三）基本原則1.戰(zhàn)略導向原則：規(guī)劃管理工作應(yīng)以公司戰(zhàn)略為導向，緊密圍繞戰(zhàn)略目標展開，確保各項規(guī)劃與戰(zhàn)略方向一致。2.科學性原則：運用科學的方法和工具，結(jié)合公司內(nèi)外部環(huán)境分析，進行客觀、準確的預測和決策，提高規(guī)劃的科學性和合理性。3.全員參與原則：鼓勵公司全體員工積極參與規(guī)劃管理工作，充分發(fā)揮各部門和員工的主觀能動性，確保規(guī)劃的有效實施。4.動態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)市場變化、公司發(fā)展階段及戰(zhàn)略調(diào)整等因素，及時對規(guī)劃進行動態(tài)調(diào)整和優(yōu)化，確保規(guī)劃的適應(yīng)性和有效性。二、規(guī)劃管理組織與職責（一）規(guī)劃管理委員會1.組成：規(guī)劃管理委員會由公司董事會成員、高級管理人員及相關(guān)部門負責人組成，董事長擔任主任委員。2.職責審議公司戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營計劃及專項規(guī)劃等重要規(guī)劃文件。對規(guī)劃的制定、執(zhí)行、調(diào)整及評估過程中的重大事項進行決策。協(xié)調(diào)公司各部門在規(guī)劃管理工作中的關(guān)系，確保規(guī)劃的順利實施。（二）戰(zhàn)略規(guī)劃部門1.職責負責收集、整理、分析公司內(nèi)外部環(huán)境信息，開展戰(zhàn)略研究與分析工作。牽頭制定公司戰(zhàn)略規(guī)劃，組織相關(guān)部門進行戰(zhàn)略研討和論證。跟蹤公司戰(zhàn)略規(guī)劃的執(zhí)行情況，定期進行戰(zhàn)略評估，提出戰(zhàn)略調(diào)整建議。協(xié)助規(guī)劃管理委員會開展規(guī)劃管理相關(guān)工作，提供專業(yè)支持和咨詢服務(wù)。（三）各部門1.職責負責本部門業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)劃的編制工作，包括年度工作計劃、專項工作計劃等，并確保與公司整體規(guī)劃相銜接。按照公司規(guī)劃要求，組織實施本部門的各項工作任務(wù)，及時反饋執(zhí)行過程中的問題和建議。配合戰(zhàn)略規(guī)劃部門開展規(guī)劃的調(diào)整、評估等工作，提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。三、戰(zhàn)略規(guī)劃管理（一）戰(zhàn)略規(guī)劃制定流程1.環(huán)境分析戰(zhàn)略規(guī)劃部門定期收集、整理宏觀經(jīng)濟形勢、行業(yè)發(fā)展趨勢、市場競爭態(tài)勢、政策法規(guī)等外部環(huán)境信息，以及公司內(nèi)部資源、能力、業(yè)務(wù)狀況等內(nèi)部環(huán)境信息。運用PEST分析、波特五力模型、SWOT分析等工具，對公司內(nèi)外部環(huán)境進行全面、深入的分析，識別公司面臨的機會與威脅、優(yōu)勢與劣勢。2.戰(zhàn)略目標設(shè)定根據(jù)環(huán)境分析結(jié)果，結(jié)合公司愿景和使命，由戰(zhàn)略規(guī)劃部門提出公司戰(zhàn)略目標草案，包括長期目標和階段性目標。戰(zhàn)略目標應(yīng)明確、具體、可衡量、可實現(xiàn)、有時限（SMART原則），涵蓋公司的市場份額、盈利能力、創(chuàng)新能力、品牌建設(shè)等方面。3.戰(zhàn)略方案制定戰(zhàn)略規(guī)劃部門組織相關(guān)部門圍繞戰(zhàn)略目標，制定多種戰(zhàn)略方案，包括業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、職能戰(zhàn)略等。業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略可包括市場拓展戰(zhàn)略、產(chǎn)品創(chuàng)新戰(zhàn)略、并購重組戰(zhàn)略等；職能戰(zhàn)略可包括人力資源戰(zhàn)略、財務(wù)戰(zhàn)略、市場營銷戰(zhàn)略、研發(fā)戰(zhàn)略等。各戰(zhàn)略方案應(yīng)詳細闡述實施路徑、資源配置計劃、預期效果等內(nèi)容。4.戰(zhàn)略研討與論證戰(zhàn)略規(guī)劃部門組織召開戰(zhàn)略研討會，邀請公司高層管理人員、各部門負責人及相關(guān)專家參加，對戰(zhàn)略方案進行深入研討和論證。參會人員從不同角度對戰(zhàn)略方案提出意見和建議，對方案的可行性、合理性、風險等進行評估。根據(jù)研討和論證結(jié)果，戰(zhàn)略規(guī)劃部門對戰(zhàn)略方案進行修改和完善。5.戰(zhàn)略規(guī)劃審批經(jīng)修改完善后的戰(zhàn)略規(guī)劃草案提交規(guī)劃管理委員會審議。規(guī)劃管理委員會對戰(zhàn)略規(guī)劃進行全面審查，重點關(guān)注戰(zhàn)略目標的合理性、戰(zhàn)略方案的可行性、資源配置的有效性等方面。規(guī)劃管理委員會審議通過后，戰(zhàn)略規(guī)劃正式發(fā)布實施。（二）戰(zhàn)略規(guī)劃實施與監(jiān)控1.戰(zhàn)略分解戰(zhàn)略規(guī)劃部門將公司戰(zhàn)略目標分解為各部門、各業(yè)務(wù)單元的具體目標和任務(wù)，形成年度經(jīng)營計劃和專項工作計劃。各部門根據(jù)分解后的目標和任務(wù)，制定詳細的工作計劃和措施，明確責任人和時間節(jié)點，確保戰(zhàn)略目標的有效落實。2.戰(zhàn)略執(zhí)行跟蹤建立戰(zhàn)略執(zhí)行跟蹤機制，定期對戰(zhàn)略執(zhí)行情況進行檢查和評估。戰(zhàn)略規(guī)劃部門通過定期收集各部門工作進展報告、數(shù)據(jù)分析、實地調(diào)研等方式，及時掌握戰(zhàn)略執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時反饋。各部門應(yīng)按照要求定期匯報戰(zhàn)略執(zhí)行情況，對執(zhí)行過程中出現(xiàn)的偏差及時進行分析和調(diào)整。3.戰(zhàn)略評估與調(diào)整每年定期對公司戰(zhàn)略規(guī)劃進行評估，評估內(nèi)容包括戰(zhàn)略目標完成情況、戰(zhàn)略方案實施效果、內(nèi)外部環(huán)境變化對戰(zhàn)略的影響等。根據(jù)戰(zhàn)略評估結(jié)果，結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化，由戰(zhàn)略規(guī)劃部門提出戰(zhàn)略調(diào)整建議，提交規(guī)劃管理委員會審議。規(guī)劃管理委員會根據(jù)審議結(jié)果，決定是否對戰(zhàn)略規(guī)劃進行調(diào)整。如需要調(diào)整，應(yīng)按照戰(zhàn)略規(guī)劃制定流程進行修訂和審批。四、年度經(jīng)營計劃管理（一）年度經(jīng)營計劃制定流程1.計劃編制準備每年第四季度，戰(zhàn)略規(guī)劃部門向各部門下達年度經(jīng)營計劃編制通知，明確編制要求、時間節(jié)點等事項。各部門收集、整理本部門上年度工作完成情況、本年度工作進展及下年度工作計劃等相關(guān)資料，進行分析和總結(jié)。2.計劃編制各部門根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營目標，結(jié)合本部門實際情況，編制本部門年度工作計劃草案。年度工作計劃草案應(yīng)包括工作目標、工作任務(wù)、實施措施、資源需求、時間進度安排等內(nèi)容。各部門將編制好的年度工作計劃草案提交給戰(zhàn)略規(guī)劃部門。3.計劃匯總與平衡戰(zhàn)略規(guī)劃部門對各部門提交的年度工作計劃草案進行匯總和整理，分析各部門計劃之間的關(guān)聯(lián)性和協(xié)調(diào)性。組織相關(guān)部門對計劃進行平衡和協(xié)調(diào)，重點關(guān)注資源配置的合理性、工作任務(wù)的銜接性等方面，確保年度經(jīng)營計劃與公司戰(zhàn)略目標相一致。根據(jù)平衡和協(xié)調(diào)結(jié)果，戰(zhàn)略規(guī)劃部門對各部門年度工作計劃草案進行修改和完善，形成公司年度經(jīng)營計劃初稿。4.計劃審批公司年度經(jīng)營計劃初稿提交規(guī)劃管理委員會審議。規(guī)劃管理委員會對年度經(jīng)營計劃進行全面審查，重點關(guān)注計劃目標的合理性、任務(wù)安排的可行性、資源配置的有效性等方面。規(guī)劃管理委員會審議通過后，年度經(jīng)營計劃正式發(fā)布實施。（二）年度經(jīng)營計劃執(zhí)行與監(jiān)控1.計劃分解與落實戰(zhàn)略規(guī)劃部門將年度經(jīng)營計劃分解為季度、月度工作計劃，明確各階段的工作目標和任務(wù)。各部門根據(jù)分解后的工作計劃，進一步細化工作措施，落實責任人和時間節(jié)點，確保年度經(jīng)營計劃的有序執(zhí)行。2.計劃執(zhí)行跟蹤建立年度經(jīng)營計劃執(zhí)行跟蹤機制，定期對計劃執(zhí)行情況進行檢查和評估。戰(zhàn)略規(guī)劃部門通過定期收集各部門工作進展報告、數(shù)據(jù)分析、實地調(diào)研等方式，及時掌握計劃執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時反饋。各部門應(yīng)按照要求定期匯報計劃執(zhí)行情況，對執(zhí)行過程中出現(xiàn)的偏差及時進行分析和調(diào)整。3.計劃調(diào)整在年度經(jīng)營計劃執(zhí)行過程中，如因市場變化、政策調(diào)整、公司戰(zhàn)略變更等原因需要對計劃進行調(diào)整，由相關(guān)部門提出調(diào)整申請。調(diào)整申請應(yīng)詳細說明調(diào)整的原因、內(nèi)容、對公司經(jīng)營目標的影響及調(diào)整后的實施計劃等。戰(zhàn)略規(guī)劃部門對調(diào)整申請進行審核，提出審核意見后提交規(guī)劃管理委員會審議。規(guī)劃管理委員會根據(jù)審議結(jié)果，決定是否批準計劃調(diào)整申請。如批準，應(yīng)按照規(guī)定程序?qū)δ甓冉?jīng)營計劃進行修訂和調(diào)整。五、專項規(guī)劃管理（一）專項規(guī)劃分類專項規(guī)劃主要包括但不限于以下幾類：1.業(yè)務(wù)發(fā)展專項規(guī)劃：如新產(chǎn)品研發(fā)規(guī)劃、市場拓展規(guī)劃、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型規(guī)劃等。2.職能專項規(guī)劃：如人力資源規(guī)劃、財務(wù)規(guī)劃、市場營銷規(guī)劃、研發(fā)規(guī)劃等。3.項目專項規(guī)劃：針對公司重大投資項目、重點工程項目等制定的專項規(guī)劃。（二）專項規(guī)劃制定流程1.規(guī)劃立項各部門根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出專項規(guī)劃立項申請，明確規(guī)劃的名稱、背景、目標、主要內(nèi)容、實施計劃等。戰(zhàn)略規(guī)劃部門對專項規(guī)劃立項申請進行審核，提出審核意見后提交規(guī)劃管理委員會審議。規(guī)劃管理委員會根據(jù)審議結(jié)果，決定是否批準專項規(guī)劃立項。如批準，下達專項規(guī)劃編制任務(wù)書。2.規(guī)劃編制承擔專項規(guī)劃編制任務(wù)的部門成立編制小組，負責專項規(guī)劃的具體編制工作。編制小組按照規(guī)劃編制任務(wù)書的要求，開展深入的調(diào)研和分析工作，收集相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，運用科學的方法和工具進行規(guī)劃編制。專項規(guī)劃應(yīng)明確規(guī)劃目標、主要任務(wù)、實施步驟、保障措施等內(nèi)容，確保規(guī)劃具有可操作性和指導性。3.規(guī)劃評審與審批專項規(guī)劃編制完成后，由戰(zhàn)略規(guī)劃部門組織相關(guān)部門和專家進行評審。評審人員對專項規(guī)劃的科學性、合理性、可行性等進行評估，提出意見和建議。編制部門根據(jù)評審意見對專項規(guī)劃進行修改和完善，形成專項規(guī)劃送審稿，提交規(guī)劃管理委員會審批。規(guī)劃管理委員會對專項規(guī)劃進行全面審查，審議通過后正式發(fā)布實施。（三）專項規(guī)劃執(zhí)行與監(jiān)控1.規(guī)劃執(zhí)行專項規(guī)劃發(fā)布后，各責任部門按照規(guī)劃要求組織實施，確保規(guī)劃目標的實現(xiàn)。各部門在執(zhí)行過程中應(yīng)及時反饋遇到的問題和困難，共同研究解決方案，確保專項規(guī)劃的順利執(zhí)行。2.規(guī)劃監(jiān)控建立專項規(guī)劃執(zhí)行監(jiān)控機制，定期對專項規(guī)劃執(zhí)行情況進行檢查和評估。戰(zhàn)略規(guī)劃部門通過定期收集各責任部門工作進展報告、數(shù)據(jù)分析、實地調(diào)研等方式，及時掌握專項規(guī)劃執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時反饋。各責任部門應(yīng)按照要求定期匯報專項規(guī)劃執(zhí)行情況，對執(zhí)行過程中出現(xiàn)的偏差及時進行分析和調(diào)整。3.規(guī)劃調(diào)整在專項規(guī)劃執(zhí)行過程中，如因客觀原因需要對規(guī)劃進行調(diào)整，由責任部門提出調(diào)整申請。調(diào)整申請應(yīng)詳細說明調(diào)整的原因、內(nèi)容、對規(guī)劃目標的影響及調(diào)整后的實施計劃等。戰(zhàn)略規(guī)劃部門對調(diào)整申請進行審核，提出審核意見后提交規(guī)劃管理委員會審議。規(guī)劃管理委員會根據(jù)審議結(jié)果，決定是否批準規(guī)劃調(diào)整申請。如批準，應(yīng)按照規(guī)定程序?qū)ｍ椧?guī)劃進行修訂和調(diào)整。六、規(guī)劃管理信息溝通與協(xié)調(diào)（一）信息溝通機制1.建立定期的規(guī)劃管理信息溝通會議制度，由戰(zhàn)略規(guī)劃部門組織召開，公司高層管理人員、各部門負責人及相關(guān)人員參加。2.會議主要內(nèi)容包括通報公司規(guī)劃管理工作進展情況、交流規(guī)劃執(zhí)行過程中的經(jīng)驗和問題、協(xié)調(diào)解決規(guī)劃管理工作中的重大事項等。3.各部門應(yīng)定期向戰(zhàn)略規(guī)劃部門報送規(guī)劃管理相關(guān)信息，包括工作計劃執(zhí)行情況、問題反饋、建議等，確保信息及時、準確、暢通。（二）協(xié)調(diào)機制1.對于規(guī)劃管理工作中涉及多個部門的交叉事項，由戰(zhàn)略規(guī)劃部門牽頭，組織相關(guān)部門進行協(xié)調(diào)溝通，明確各部門的職責和工作界面，共同推進工作順利開展。2.建立規(guī)劃管理工作協(xié)調(diào)小組，由相關(guān)部門負責人組成，負責協(xié)調(diào)解決規(guī)劃管理工作中的具體問題，確保規(guī)劃管理工作的高效運行。七、規(guī)劃管理考核與激勵（一）考核指標設(shè)定1.根據(jù)公司規(guī)劃管理目標和各部門職責，設(shè)定規(guī)劃管理考核指標體系，包括規(guī)劃制定的科學性、合理性、及時性，規(guī)劃執(zhí)行的有效性、目標完成情況等方面。2.考核指標應(yīng)明確、具體、可衡量，具有可操作性和針對性。（二）考核方式與周期1.規(guī)劃管理考核采用定性與定量相結(jié)合的方式，以定量考核為主。2.考核周期為年度，每年末對各部門規(guī)劃管理工作進行全面考核