企業(yè)合同評審管理制度

企業(yè)合同評審管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同管理，規(guī)范合同評審流程，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門對外簽訂的各類合同，包括但不限于銷售合同、采購合同、租賃合同、服務(wù)合同等。（三）基本原則1.合法性原則：合同的簽訂、履行必須符合國家法律法規(guī)的規(guī)定。2.風(fēng)險(xiǎn)防范原則：充分評估合同履行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施予以防范。3.效益優(yōu)先原則：在保障公司合法權(quán)益的前提下，追求合同的經(jīng)濟(jì)效益最大化。4.分級管理原則：根據(jù)合同金額、性質(zhì)等因素，實(shí)行分級評審管理。二、合同評審職責(zé)分工（一）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)合同的起草、談判、簽訂及履行跟蹤。2.對合同涉及的業(yè)務(wù)內(nèi)容、技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行詳細(xì)說明，并提供相關(guān)背景資料。3.評估合同對本部門業(yè)務(wù)的影響及風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。（二）法務(wù)部門1.審查合同的合法性、合規(guī)性，對合同條款進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評估。2.提供法律專業(yè)意見，協(xié)助業(yè)務(wù)部門完善合同條款，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。3.參與重大合同的談判，從法律角度保障公司利益。（三）財(cái)務(wù)部門1.對合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，包括付款方式、結(jié)算周期、價(jià)格條款等。2.評估合同的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提出財(cái)務(wù)方面的風(fēng)險(xiǎn)控制建議。3.協(xié)助業(yè)務(wù)部門進(jìn)行成本核算和效益分析。（四）審計(jì)部門1.對重大合同進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查合同簽訂和履行過程中的合規(guī)性。2.對合同的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行審計(jì)評價(jià)，提出審計(jì)意見和建議。（五）其他相關(guān)部門根據(jù)合同性質(zhì)和需要，相關(guān)部門參與合同評審，提供專業(yè)意見和建議。三、合同評審流程（一）合同起草1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求起草合同文本，合同內(nèi)容應(yīng)明確、具體、完整，包括但不限于雙方當(dāng)事人的基本信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭議的方法等條款。2.合同文本應(yīng)使用規(guī)范的語言文字，避免歧義。對于格式合同，應(yīng)確保格式符合法律法規(guī)要求，并對其中的空白條款進(jìn)行明確填寫。（二）部門初審1.業(yè)務(wù)部門完成合同起草后，首先進(jìn)行內(nèi)部初審。初審內(nèi)容包括合同條款是否符合業(yè)務(wù)要求、是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)、各項(xiàng)條款是否清晰明確等。2.業(yè)務(wù)部門初審?fù)ㄟ^后，將合同文本及相關(guān)資料提交給法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門進(jìn)行評審。（三）法務(wù)評審1.法務(wù)部門收到合同文本后，對合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查。重點(diǎn)審查合同條款是否違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定、是否存在法律漏洞、是否可能引發(fā)法律糾紛等。2.法務(wù)部門在審查過程中，如發(fā)現(xiàn)合同存在法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)與業(yè)務(wù)部門溝通，提出修改意見和建議。業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)法務(wù)部門的意見對合同進(jìn)行修改完善。（四）財(cái)務(wù)評審1.財(cái)務(wù)部門對合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括付款方式是否合理、結(jié)算周期是否符合公司財(cái)務(wù)規(guī)定、價(jià)格條款是否公平合理、是否存在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。2.財(cái)務(wù)部門根據(jù)審核結(jié)果，提出財(cái)務(wù)方面的意見和建議。如涉及財(cái)務(wù)預(yù)算、資金安排等問題，應(yīng)與業(yè)務(wù)部門進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。（五）其他部門評審根據(jù)合同性質(zhì)和需要，其他相關(guān)部門對合同進(jìn)行評審。如技術(shù)合同需技術(shù)部門評審技術(shù)條款的可行性和合理性；涉及知識產(chǎn)權(quán)的合同需知識產(chǎn)權(quán)管理部門評審相關(guān)條款等。各部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成評審，并將評審意見反饋給業(yè)務(wù)部門。（六）綜合評審1.業(yè)務(wù)部門匯總各部門的評審意見，對合同進(jìn)行綜合修改完善。如各部門意見存在分歧，業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，達(dá)成一致意見。2.綜合評審?fù)ㄟ^后的合同，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并提交給公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（七）領(lǐng)導(dǎo)審批1.公司分管領(lǐng)導(dǎo)對合同進(jìn)行審批。審批內(nèi)容包括合同的必要性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)評估及應(yīng)對措施等。2.分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)評審情況和公司實(shí)際情況，做出審批決定。對于重大合同，需提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審議通過。（八）合同簽訂1.經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批通過的合同，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與對方當(dāng)事人簽訂。簽訂合同前，應(yīng)確保合同文本與審批通過的版本一致。2.合同簽訂人員應(yīng)具備相應(yīng)的授權(quán)，簽字蓋章應(yīng)齊全、清晰。合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門存檔。四、合同評審的時(shí)間要求（一）一般合同一般合同的評審應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成。業(yè)務(wù)部門應(yīng)合理安排時(shí)間，確保各部門有足夠的時(shí)間進(jìn)行評審。（二）重大合同重大合同的評審時(shí)間根據(jù)實(shí)際情況確定，但應(yīng)確保在合同簽訂前完成評審工作。重大合同涉及的金額較大、風(fēng)險(xiǎn)較高，各部門應(yīng)高度重視，加快評審進(jìn)度。五、合同變更與解除（一）變更1.合同履行過程中，如需變更合同內(nèi)容，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與對方當(dāng)事人協(xié)商，并簽訂書面變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議應(yīng)按照合同評審流程進(jìn)行評審，確保變更后的合同合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。（二）解除1.合同履行過程中，如出現(xiàn)法定或約定的解除情形，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)通知對方當(dāng)事人，并辦理合同解除手續(xù)。2.合同解除協(xié)議應(yīng)按照合同評審流程進(jìn)行評審，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，避免糾紛。六、合同檔案管理（一）歸檔范圍合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同文本及相關(guān)資料整理歸檔。歸檔資料包括合同正本、副本、補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議、解除協(xié)議、往來函件、審批文件等。（二）歸檔要求1.合同檔案應(yīng)分類整理，按照合同編號順序排列，便于查找和查閱。2.歸檔資料應(yīng)齊全、完整、清晰，確保檔案的真實(shí)性和有效性。3.合同檔案應(yīng)妥善保管，防止丟失、損壞或泄露。（三）查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門查閱。2.因特殊情況需要借閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案借閱申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，辦理借閱手續(xù)。借閱期限一般不超過[X]個(gè)工作日，如需延期，應(yīng)辦理續(xù)借手續(xù)。3.查閱和借閱合同檔案時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守檔案管理制度，不得擅自涂改、復(fù)印、轉(zhuǎn)借或泄露合同內(nèi)容。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司審計(jì)部門定期對合同評審和履行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查合同評審流程是否規(guī)范、合同條款是否得到有效執(zhí)行、是否存在違規(guī)操作等問題。2.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，審計(jì)部門應(yīng)及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）考核評價(jià)1.將合同評審工作納入部門和個(gè)人績效考核體系，對在合同評審工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。2.對因合同評審工作不力，導(dǎo)致公司遭受損失或產(chǎn)生法律糾紛的部門和個(gè)人，按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究。八、附則（一