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基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范基金服務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng),保護(hù)基金投資者合法權(quán)益,促進(jìn)基金行業(yè)健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金管理人以及其他相關(guān)參與主體?;鸱?wù)業(yè)務(wù)包括但不限于基金募集、投資顧問(wèn)、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等。定義本辦法所稱基金服務(wù)機(jī)構(gòu),是指為基金管理人提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);基金管理人是指依法設(shè)立并取得基金管理資格,從事基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?;驹瓌t基金服務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循合法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守的原則,維護(hù)基金投資者的合法權(quán)益,不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益?;鸱?wù)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入與退出準(zhǔn)入條件基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件:1.具有獨(dú)立法人資格,依法設(shè)立并有效存續(xù)。2.有與開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施。3.有完善的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。4.有符合要求的專業(yè)人員,相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。5.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)規(guī)定的其他條件。申請(qǐng)與審批基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng),并提交以下材料:1.申請(qǐng)書(shū),載明擬開(kāi)展的基金服務(wù)業(yè)務(wù)類型、業(yè)務(wù)范圍等。2.公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。3.內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。4.專業(yè)人員情況說(shuō)明。5.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明材料。6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)之日起[X]個(gè)工作日內(nèi),作出是否批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的,頒發(fā)基金服務(wù)業(yè)務(wù)許可證;不予批準(zhǔn)的,書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。退出機(jī)制基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)注銷基金服務(wù)業(yè)務(wù)許可證:1.解散、破產(chǎn)或者依法被撤銷。2.不再?gòu)氖禄鸱?wù)業(yè)務(wù)。3.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形?;鸱?wù)機(jī)構(gòu)未主動(dòng)申請(qǐng)注銷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)注銷其基金服務(wù)業(yè)務(wù)許可證?;鸱?wù)業(yè)務(wù)規(guī)范基金募集服務(wù)1.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供基金募集服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)遵守基金銷售相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。2.應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人的資質(zhì)、基金產(chǎn)品的合法性和合規(guī)性進(jìn)行審慎調(diào)查。3.不得向投資者承諾收益或者承擔(dān)損失,不得進(jìn)行虛假宣傳或者誤導(dǎo)性陳述。4.應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定與基金管理人簽訂基金募集服務(wù)協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù)。投資顧問(wèn)服務(wù)1.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展投資顧問(wèn)服務(wù),應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的投資顧問(wèn)資質(zhì)。2.應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素,為投資者提供個(gè)性化的投資建議。3.不得泄露投資者的個(gè)人信息和投資決策信息。4.應(yīng)當(dāng)定期對(duì)投資者的投資組合進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整,并及時(shí)向投資者反饋。份額登記服務(wù)1.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供份額登記服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)確保份額登記數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整和安全。2.應(yīng)當(dāng)建立完善的份額登記系統(tǒng),具備數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)能力。3.應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定與基金管理人簽訂份額登記服務(wù)協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù)。4.應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù),并向投資者提供份額持有證明。估值核算服務(wù)1.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展估值核算服務(wù),應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的估值核算能力和專業(yè)人員。2.應(yīng)當(dāng)按照基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值核算。3.應(yīng)當(dāng)建立估值核算的內(nèi)部控制制度,確保估值核算的準(zhǔn)確性和公正性。4.應(yīng)當(dāng)定期向基金管理人提供估值核算報(bào)告,并接受基金管理人的監(jiān)督和檢查。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)1.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)確保信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定和可靠。2.應(yīng)當(dāng)具備完善的信息技術(shù)系統(tǒng)安全管理制度,采取必要的安全防護(hù)措施。3.應(yīng)當(dāng)定期對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和升級(jí),確保系統(tǒng)的性能和功能滿足業(yè)務(wù)需求。4.應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定與基金管理人簽訂信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù)?;鸱?wù)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制制度基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度,涵蓋業(yè)務(wù)流程、人員管理、財(cái)務(wù)管理等各個(gè)方面。內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:1.崗位設(shè)置與職責(zé)分工,確保不相容崗位相互分離。2.業(yè)務(wù)授權(quán)與審批制度,明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)的審批權(quán)限和流程。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制機(jī)制,對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。4.內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督制度,定期對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督。風(fēng)險(xiǎn)管理基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系,對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別、評(píng)估和控制。具體措施包括:1.制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度和應(yīng)急預(yù)案,明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。2.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系,實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)狀況。3.定期進(jìn)行壓力測(cè)試,評(píng)估機(jī)構(gòu)在極端情況下的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。4.加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)合作方的風(fēng)險(xiǎn)管理,對(duì)合作方的信用狀況、經(jīng)營(yíng)能力等進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)控?;鸱?wù)機(jī)構(gòu)與基金管理人的關(guān)系服務(wù)協(xié)議基金服務(wù)機(jī)構(gòu)與基金管理人應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面的基金服務(wù)協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù)。服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:1.服務(wù)的內(nèi)容、范圍和標(biāo)準(zhǔn)。2.服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式和支付方式。3.數(shù)據(jù)保密和信息安全條款。4.違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決方式。5.協(xié)議的變更、解除和終止條件。信息共享與溝通基金服務(wù)機(jī)構(gòu)與基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的信息共享和溝通機(jī)制,及時(shí)、準(zhǔn)確地交換業(yè)務(wù)信息。具體要求包括:1.定期召開(kāi)業(yè)務(wù)溝通會(huì)議,討論業(yè)務(wù)進(jìn)展情況和存在的問(wèn)題。2.建立信息傳遞渠道,確保信息的及時(shí)傳遞和處理。3.對(duì)重要信息的傳遞應(yīng)當(dāng)進(jìn)行記錄和存檔,以備查詢和審計(jì)。監(jiān)督與檢查基金管理人有權(quán)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和檢查?;鸱?wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合基金管理人的監(jiān)督檢查工作,提供必要的資料和信息?;鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)存在違反服務(wù)協(xié)議或者法律法規(guī)的行為,有權(quán)要求其限期整改;情節(jié)嚴(yán)重的,有權(quán)解除服務(wù)協(xié)議。監(jiān)督管理中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金服務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理,履行以下職責(zé):1.制定基金服務(wù)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。2.對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止進(jìn)行審批和管理。3.對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查,查處違法違規(guī)行為。4.對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員進(jìn)行資格管理。5.其他與基金服務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理相關(guān)的職責(zé)?,F(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式,對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查?,F(xiàn)場(chǎng)檢查可以采取查閱資料、詢問(wèn)相關(guān)人員、實(shí)地查看等方式;非現(xiàn)場(chǎng)檢查可以通過(guò)分析業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、報(bào)告等方式進(jìn)行?;鸱?wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督檢查工作,如實(shí)提供有關(guān)資料和信息。違法違規(guī)處理基金服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下措施:1.責(zé)令改正,并處以警告、罰款等行政處罰。2.暫?;蛘叱蜂N基金服務(wù)業(yè)務(wù)許可證。3.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告、罰款等行政處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,取消其基金從業(yè)資格。4.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。投資者保護(hù)信息披露基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者披露基金服務(wù)業(yè)務(wù)的相關(guān)信息,包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)提示等。信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。投訴處理基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全投訴處理機(jī)制,及時(shí)處理投資者的投訴和建議。應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)投資者的投訴進(jìn)行回復(fù),

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