基金私募管理暫行辦法

基金私募管理暫行辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范基金私募行業(yè)的運作，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)基金私募行業(yè)的健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本行業(yè)實際情況，制定本暫行辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的私募投資基金，以及從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人。私募投資基金包括私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等?；驹瓌t基金私募活動應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用原則，不得損害國家利益、社會公共利益和投資者合法權(quán)益?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)?；鸸芾砣说怯浺蠡鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)。申請登記的基金管理人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.具有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的公司章程或者合伙協(xié)議；2.具有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險控制制度；3.具有符合規(guī)定的高級管理人員和從業(yè)人員；4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。登記程序基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過基金業(yè)協(xié)會指定的網(wǎng)站提交下列文件和信息：1.登記申請書；2.公司章程或者合伙協(xié)議；3.主要股東或者合伙人名單；4.高級管理人員的基本信息；5.基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息?；饦I(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。職責(zé)與義務(wù)基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：1.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；2.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；3.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；4.進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；5.編制中期和年度基金報告；6.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；7.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；8.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；9.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；10.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)?；鹉技细裢顿Y者私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：1.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；2.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。募集方式私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。募集程序基金管理人募集私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)（以下簡稱基金銷售機(jī)構(gòu)）銷售私募基金。基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件?；疬\作投資范圍私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。投資限制私募基金不得有下列行為：1.向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；2.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；3.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他活動。信息披露基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息?；鹜泄芡泄芤蟪鸷贤碛屑s定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?；鸷贤s定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。托管人的職責(zé)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：1.安全保管基金財產(chǎn)；2.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；3.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立；4.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；6.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；7.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；8.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；10.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；11.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。監(jiān)督管理自律管理基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。行政監(jiān)管中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對私募基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督管理，對違反法律法規(guī)的行為，依法進(jìn)行查處。報告與信息報送基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會報送基金募集、投資運作等方面的信息。法律責(zé)任基金管理人的法律責(zé)任基金管理人違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下的罰款：1.未按照本辦法規(guī)定辦理基金管理人登記手續(xù)的；2.未按照本辦法規(guī)定進(jìn)行基金募集的；3.未按照本辦法規(guī)定進(jìn)行基金運作的；4.未按照本辦法規(guī)定進(jìn)行信息披露的；5.未按照本辦法規(guī)定進(jìn)行基金托管的；6.違反本辦法