上市后備企業(yè)庫管理辦法

上市后備企業(yè)庫管理辦法一、總則（一）制定目的為進(jìn)一步加強(qiáng)對上市后備企業(yè)的培育和服務(wù)，建立科學(xué)、規(guī)范、高效的上市后備企業(yè)培育機(jī)制，推動更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)對接資本市場，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，特制定本上市后備企業(yè)庫管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于納入本地區(qū)上市后備企業(yè)庫的企業(yè)。上市后備企業(yè)庫是指為有意愿、有潛力在境內(nèi)外證券交易所上市的企業(yè)建立的儲備庫，旨在對入庫企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)培育和支持。（三）管理原則1.公開透明：上市后備企業(yè)庫的篩選、入庫、管理和退出等環(huán)節(jié)均遵循公開、公平、公正的原則，確保各項(xiàng)工作在陽光下運(yùn)行。2.動態(tài)管理：對上市后備企業(yè)庫實(shí)行定期評估和動態(tài)調(diào)整，根據(jù)企業(yè)的發(fā)展情況和上市進(jìn)展及時更新入庫企業(yè)名單，保證庫內(nèi)企業(yè)的質(zhì)量和活力。3.分類指導(dǎo)：根據(jù)企業(yè)的不同發(fā)展階段、行業(yè)特點(diǎn)和上市需求，提供個性化的培育服務(wù)和支持措施，提高企業(yè)上市的成功率。4.協(xié)同推進(jìn)：加強(qiáng)政府各部門之間、政府與金融機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的協(xié)同配合，形成工作合力，共同推進(jìn)企業(yè)上市工作。二、組織管理（一）管理機(jī)構(gòu)成立上市后備企業(yè)庫管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，市金融辦、發(fā)改委、經(jīng)信委、財(cái)政局、科技局、工商局、稅務(wù)局等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在市金融辦，負(fù)責(zé)上市后備企業(yè)庫的日常管理工作。（二）職責(zé)分工1.領(lǐng)導(dǎo)小組：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)上市后備企業(yè)庫的建設(shè)和管理工作，研究制定相關(guān)政策措施，審議上市后備企業(yè)庫的入庫、出庫名單，解決企業(yè)上市過程中遇到的重大問題。2.領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：負(fù)責(zé)組織開展上市后備企業(yè)的篩選、推薦和入庫工作，建立和維護(hù)上市后備企業(yè)庫信息系統(tǒng)，跟蹤了解企業(yè)上市進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)相關(guān)部門為企業(yè)提供服務(wù)和支持，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作進(jìn)展情況。3.相關(guān)部門：按照各自職責(zé)，為上市后備企業(yè)提供政策支持、政務(wù)服務(wù)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，協(xié)助企業(yè)解決上市過程中遇到的困難和問題。三、入庫條件與程序（一）入庫條件申請納入上市后備企業(yè)庫的企業(yè)應(yīng)同時具備以下基本條件：1.依法設(shè)立：在本地區(qū)依法注冊登記，具有獨(dú)立法人資格，產(chǎn)權(quán)清晰，治理結(jié)構(gòu)完善。2.符合產(chǎn)業(yè)政策：符合國家和本地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，具有較高的科技含量和良好的發(fā)展前景，屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域的企業(yè)優(yōu)先考慮。3.經(jīng)營業(yè)績良好：企業(yè)具有持續(xù)盈利能力，近三年連續(xù)盈利，且凈利潤累計(jì)不低于[X]萬元；或最近一年盈利，且營業(yè)收入不低于[X]萬元。4.規(guī)范運(yùn)作：企業(yè)財(cái)務(wù)會計(jì)制度健全，財(cái)務(wù)狀況良好，內(nèi)部控制制度完善，近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為和不良信用記錄。5.上市意愿明確：企業(yè)有明確的上市計(jì)劃和時間表，已制定具體的上市工作方案，并積極推進(jìn)上市相關(guān)工作。（二）入庫程序1.企業(yè)申請：符合入庫條件的企業(yè)可向所在縣（市、區(qū)）金融辦或開發(fā)區(qū)管委會提出入庫申請，并提交以下材料：（1）《上市后備企業(yè)入庫申請表》；（2）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（3）近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；（4）企業(yè)上市工作計(jì)劃和工作方案；（5）其他相關(guān)證明材料。2.初審?fù)扑]：縣（市、區(qū)）金融辦或開發(fā)區(qū)管委會對企業(yè)提交的申請材料進(jìn)行初審，對符合入庫條件的企業(yè)出具推薦意見，并將申請材料和推薦意見一并報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。3.審核評估：領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織相關(guān)部門和專家對申請企業(yè)進(jìn)行審核評估，重點(diǎn)審查企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況、上市意愿和上市條件等方面的情況。必要時，可對企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察。4.公示入庫：經(jīng)審核評估符合入庫條件的企業(yè)名單在市金融辦網(wǎng)站上進(jìn)行公示，公示期為[X]個工作日。公示無異議的企業(yè)，正式納入上市后備企業(yè)庫，并由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室頒發(fā)入庫證書。四、企業(yè)權(quán)利與義務(wù)（一）企業(yè)權(quán)利1.享受政策支持：入庫企業(yè)可享受本地區(qū)出臺的各項(xiàng)支持企業(yè)上市的政策措施，包括財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、土地供應(yīng)、項(xiàng)目審批等方面的支持。2.獲得服務(wù)指導(dǎo)：入庫企業(yè)可獲得領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和相關(guān)部門提供的上市培訓(xùn)、咨詢、輔導(dǎo)等服務(wù)，以及專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的推薦和對接。3.優(yōu)先參與活動：入庫企業(yè)優(yōu)先參與本地區(qū)組織的各類資本市場對接活動，如上市專題講座、投融資對接會、企業(yè)上市經(jīng)驗(yàn)交流會等。4.信息共享：入庫企業(yè)可通過上市后備企業(yè)庫信息系統(tǒng)，及時了解資本市場動態(tài)、上市政策法規(guī)等方面的信息，與其他入庫企業(yè)進(jìn)行交流和合作。（二）企業(yè)義務(wù)1.及時報(bào)送信息：入庫企業(yè)應(yīng)按照要求及時向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)送企業(yè)基本情況、經(jīng)營業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況、上市進(jìn)展等方面的信息，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.積極推進(jìn)上市：入庫企業(yè)應(yīng)按照上市工作計(jì)劃和工作方案，積極推進(jìn)上市相關(guān)工作，按時完成各項(xiàng)上市準(zhǔn)備工作。3.接受監(jiān)督管理：入庫企業(yè)應(yīng)接受領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和相關(guān)部門的監(jiān)督管理，配合做好各項(xiàng)工作檢查和評估。4.維護(hù)企業(yè)形象：入庫企業(yè)應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和資本市場規(guī)則，規(guī)范運(yùn)作，誠信經(jīng)營，維護(hù)企業(yè)良好形象。五、培育與服務(wù)（一）政策支持1.財(cái)政補(bǔ)貼：對入庫企業(yè)在改制、輔導(dǎo)、申報(bào)等上市過程中發(fā)生的費(fèi)用，給予一定比例的財(cái)政補(bǔ)貼。具體補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)按照本地區(qū)相關(guān)政策執(zhí)行。2.稅收優(yōu)惠：對入庫企業(yè)在上市過程中涉及的資產(chǎn)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等行為，按照國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定給予稅收優(yōu)惠。3.土地供應(yīng)：對入庫企業(yè)因上市需要進(jìn)行的項(xiàng)目建設(shè)，在土地供應(yīng)方面給予優(yōu)先保障。4.項(xiàng)目審批：對入庫企業(yè)的投資項(xiàng)目，開辟綠色通道，加快審批進(jìn)度，提高辦事效率。（二）培訓(xùn)輔導(dǎo)1.上市培訓(xùn)：領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期組織入庫企業(yè)參加上市專題培訓(xùn)，邀請證券交易所、證券公司、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)的專家授課，幫助企業(yè)了解資本市場規(guī)則、上市流程和上市要求。2.咨詢服務(wù)：建立上市咨詢服務(wù)機(jī)制，為入庫企業(yè)提供上市咨詢、診斷、方案設(shè)計(jì)等服務(wù)，幫助企業(yè)解決上市過程中遇到的問題。3.輔導(dǎo)培育：推薦專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)為入庫企業(yè)提供上市輔導(dǎo)服務(wù)，指導(dǎo)企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)會計(jì)制度、提高經(jīng)營管理水平，為企業(yè)上市做好充分準(zhǔn)備。（三）融資支持1.信貸支持：引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)加大對入庫企業(yè)的信貸支持力度，創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務(wù)方式，為企業(yè)提供多元化的融資渠道。鼓勵金融機(jī)構(gòu)對入庫企業(yè)給予優(yōu)惠貸款利率和擔(dān)保費(fèi)率。2.股權(quán)融資：支持入庫企業(yè)通過股權(quán)融資的方式籌集資金，鼓勵風(fēng)險(xiǎn)投資、私募股權(quán)投資等機(jī)構(gòu)對入庫企業(yè)進(jìn)行投資。3.債券融資：鼓勵入庫企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券、公司債券、短期融資券等債務(wù)融資工具，拓寬企業(yè)融資渠道。（四）協(xié)調(diào)服務(wù)1.問題協(xié)調(diào)：建立企業(yè)上市問題協(xié)調(diào)機(jī)制，及時協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市過程中遇到的困難和問題。對涉及多個部門的問題，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭組織相關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)合辦公，集中解決。2.政務(wù)服務(wù)：相關(guān)部門為入庫企業(yè)提供便捷高效的政務(wù)服務(wù)，簡化辦事程序，縮短辦事時間。對企業(yè)上市過程中涉及的行政審批事項(xiàng)，實(shí)行特事特辦、急事急辦。六、動態(tài)管理（一）定期評估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每年組織對上市后備企業(yè)庫進(jìn)行一次全面評估，重點(diǎn)評估企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況、上市進(jìn)展等方面的情況。根據(jù)評估結(jié)果，對企業(yè)進(jìn)行分類管理。（二）動態(tài)調(diào)整1.新增入庫：對符合入庫條件的新企業(yè)，按照入庫程序及時納入上市后備企業(yè)庫。2.調(diào)出出庫：對出現(xiàn)以下情形之一的企業(yè)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核批準(zhǔn)后，調(diào)出上市后備企業(yè)庫：（1）企業(yè)經(jīng)營業(yè)績嚴(yán)重下滑，不符合入庫條件的；（2）企業(yè)放棄上市計(jì)劃，不再有上市意愿的；（3）企業(yè)存在重大違法違規(guī)行為或不良信用記錄的；（4）企業(yè)上市工作停滯不前，連續(xù)[X]年無實(shí)質(zhì)性進(jìn)展的。（三）信息更新領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及時更新上市后備企業(yè)庫信息系統(tǒng)中的企業(yè)信息，確保信息的準(zhǔn)確性和時效性。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期對入庫企業(yè)的上市工作進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查企業(yè)的上市計(jì)劃執(zhí)行情況、信息報(bào)送情況、政策落實(shí)情況等。對發(fā)現(xiàn)的問題，及時督促企業(yè)整改。（二）考核評價建立上市后備企業(yè)庫管理工作考核評價機(jī)制，對相關(guān)部門和單