健康安全環(huán)境管理體系 77P

1、,健康安全環(huán)境管理體系 審核過程 Health safety and environmental management systems Part 1:Specification Q/SY1002.1-2007,第一章：術(shù)語與定義 第二章：認證申請程序 第三章：審核實施 第四章：證后管理 第五章：審核方法 第六章：審核員,內(nèi) 容 提 要,1、審核 audit 為獲得審核證據(jù)，并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。 注1：內(nèi)部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，

2、尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責任關(guān)系的人員進行，以證實獨立性。 注2：外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行，如那些對與GB/T19001 或GB/T24001 要求的符合性提供認證或注冊的機構(gòu)。 注3：當質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。 注4：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。,第一章：術(shù)語與定義,2、 審核準則 audit criteria 一組方針、程序或要求 注：審核準則是用于與審核證據(jù)進

3、行比較的依據(jù)。 3、 審核證據(jù) audit evidence 與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。 4 、審核發(fā)現(xiàn) audit findings 將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準則，或指出改進的機會。 5、審核結(jié)論 audit conclusion 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)(3.4)后得出的審核結(jié)果。,第一章：術(shù)語與定義,6、 審核委托方 audit client 要求審核的組織或人員 注：審核委托方可以是受審核方(3.7)，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。 7

4、、 受審核方 audited 被審核的組織。 8、 審核員 auditor 有能力(14)實施審核的人員 9 、審核組 audit team 實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家(10)提供支持。 注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。 注2：審核組可包括實習審核員。,第一章：術(shù)語與定義,10、 技術(shù)專家 technical expert 向?qū)徍私M(9)提供特定知識或技術(shù)的人員。 注1：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù)。 注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。 11、 審核方案 audit programmed 針對特定時間段所策劃，并

5、具有特定目的的一組（一次或多次）審核。 注:審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的活動。 12、 審核計劃 audit plan 對一次審核活動和安排的描述。,第一章：術(shù)語與定義,13 、審核范圍 audit scope 審核的內(nèi)容和界限 注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。 14、 能力 competence 經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。,第一章：術(shù)語與定義,一、認證程序 二、申請與評審 三、雙方的責任 四、審核準備（每次都包括）,第二章：認證申請程序,一、認證程序,第二章：認證申請程序,二、申請與評審 1、申請評審： 對申

6、請方提交的申請資料進行初步評審，以確定申請方是否具備申請認證的條件； 2、合同評審： 對申請方的產(chǎn)品、活動、服務(wù)進行歸類，分析其主要的危害和環(huán)境因素，確定其專業(yè)類別； 判斷本機構(gòu)的認可業(yè)務(wù)是否包含了申請方的專業(yè)； 分析自身具備的審核資源與能力是否滿足認證審核項目的需求； 確定本機構(gòu)是否有能力實施該項目的審核認證工作。,第二章：認證申請程序,三、雙方的責任 （一）受委托方（審核機構(gòu)）的責任和義務(wù)： 1、決定審核的啟動與實施； 2、與受審核方接觸，取得后者的充分合作并啟動審核； 3、確定審核目的； 4、組建審核組并予以確認； 5、提供開展審核所需的資源； 6、與審核組長共同確定審核范圍； 7、批準

7、審核計劃； 8、接受審核報告并決定其分發(fā)范圍。,第二章：認證申請程序,（二）受審核方的責任和義務(wù)： 1、視需要向員工傳達審核的目的與范圍； 2、向?qū)徍私M提供必要資源，保證審核有效進行； 3、選派負責并勝任的人員配合審核組工作，擔任現(xiàn)場向?qū)?，向?qū)徍藛T介紹現(xiàn)場安全及其他注意事項； 4、應(yīng)審核員的要求，為他們提供有關(guān)信息和記錄以及現(xiàn)場觀察的便利條件； 5、協(xié)助審核組實現(xiàn)審核目的； 6、證實審核。,第二章：認證申請程序,四、審核準備 4.1 確定審核范圍 4.2 組建審核組 4.3 制定（本次）審核計劃 4.4 編制審核工作文件,第二章：認證申請程序,4.1 確定審核范圍：1、確定審核范圍的重要性 進

8、行審核準備和實施審核依據(jù) 向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù) 2、確定審核范圍考慮的因素： 1、受審核方組織機構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍； 2、受審核方產(chǎn)品、活動和服務(wù)的類別和性質(zhì)； 3、危害和環(huán)境因素及其影響的獨立性和關(guān)聯(lián)性； 4、受審核方現(xiàn)場的分布狀況及地理范圍； 5、組織輸入、輸出的職責界限； 6、組織的安全、環(huán)境許可范圍； 7、與不完全包含在HSE管理體系范圍中的服務(wù)或活動（如公用的污水處理廠）的接口應(yīng)在擬認證的HSE管理體系中予以說明。,第二章：認證申請程序,3、確定審核范圍的原則： 基于組織的管理權(quán)限 基于組織的活動領(lǐng)域 基于組織的現(xiàn)場區(qū)域,第二章：認證申請程序,4.2 組建審核組

9、 1、審核組的組成要求 審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員，以確保審核組理解受審核方體系的有關(guān)要求，包括相關(guān)的過程與重要因素的控制措施； 審核組中的實習審核員人數(shù)不應(yīng)超過審核員總數(shù)的1/2，實習審核員不能獨立承擔審核任務(wù)。 為保證認證活動的客觀性和公正性，審核組成員與受審核組織應(yīng)不存在利害關(guān)系；并未向受審核方提供過管理體系的咨詢服務(wù)； 審核組成員的名單應(yīng)得到受審核方的確認。,第二章：認證申請程序,2、審核組長的職責 負責組成審核組； 負責組織管理體系文件的審核； 主持第一階段現(xiàn)場審核； 合理分配審核組成員的工作任務(wù)； 制定審核計劃； 指導編制審核檢查表； 主持第二階段現(xiàn)場審核并對審核過

10、程實施有效的控制； 及時與受審核方領(lǐng)導溝通； 提交審核報告,第二章：認證申請程序,3、審核組成員的職責： 服從審核組長的指導，支持審核組長開展工作； 在審核組長指導下編制工作文件； 獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)，收集審核證據(jù)，編制不符合報告，進行審核組內(nèi)部交流，向組長報告審核結(jié)果； 完成審核組長交待的其他工作，如整理、歸檔審核文件、協(xié)助編寫審核報告等；,第二章：認證申請程序,4.3 制定（本次）審核計劃 1、作用 審核計劃是指導現(xiàn)場審核進程的重要依據(jù) 2、內(nèi)容 （1）審核目的； （2）審核范圍； （3）審核準則； （4）審核組成員； （5）審核日期； （6）審核日程安排； （7）受審核方確

11、認意見。,第二章：認證申請程序,4.4 編制審核工作文件 日程安排表(分工表)； 按照企業(yè)文件和標準要求，編制檢查表； 首末次會議簽到表； 開具不符合報告； 編寫審核報告。 與受審核方交流審核發(fā)現(xiàn)的材料準備。,第二章：認證申請程序,按照國家和集團公司的要求，審核分兩階段進行。 一、第一階段審核 文件審核 現(xiàn)場審核 二、第二階段審核,第三章：審核實施,一、第一階段審核： (一)、文件審核 1、文件審核的目的： 確定受審核方的HSE管理體系文件是否滿足Q/SY1002.1-2007標準及相關(guān)法律法規(guī)的要求，從而確定能否進行現(xiàn)場審核。 了解受審核方的HSE管理體系情況，以便進行審核準備，例如編制現(xiàn)場

12、審核計劃，編寫檢查表等。,第三章：審核實施,2、文件審核的要求： 符合性：文件內(nèi)容是否符合HSE管理體系標準全部要素的要求，不應(yīng)回避和遺漏。 系統(tǒng)性：通過文件內(nèi)容描述的HSE管理體系是否具備系統(tǒng)性、邏輯性及連貫性，是否體現(xiàn)體系文件的結(jié)構(gòu)和層次，是否給出相關(guān)文件的路徑； 合理性：初步審查文件的合理性。 有效性：管理體系文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求。 規(guī)范性：名詞術(shù)語是否符合HSE標準要求。,第三章：審核實施,（二）、現(xiàn)場審核： 1、第一階段審核目的： A、第一階段現(xiàn)場審核目的是確定認證范圍和第二階 段審核的重點，確定第二階段審核的可行性、時 間和條件。 B、第一階段現(xiàn)場審核應(yīng)確定申請方的管

13、理體系狀 況，包括主要危害、環(huán)境因素及影響；方針和目 標及方案制定的合理性，尤其是申請方對認證的 準備程度。,第三章：審核實施,2、審核組對以下方面的內(nèi)容進行確定： 申請方的管理體系是否包括了識別危害因素、環(huán)境因素并判定其重要程度及其控制過程； 申請方的相關(guān)活動是否遵守了有關(guān)法律法規(guī)的要求； 申請方體系的建立是否可以實現(xiàn)其方針和目標（包括管理方案）； 申請方的體系運行情況是否可以進行第二階段審核； 申請方的內(nèi)部審核是否符合標準要求； 申請方是否進行了管理評審，且管理評審包括了對管理體系的適宜性、充分性和有效性的評價； 申請方對相關(guān)方的信息是否做出了反應(yīng),并予以文件化; 擬認證的范圍涉及某一特定

14、的認證要求時審核組須做出必要解釋； 根據(jù)申請方的現(xiàn)場情況，評估二階段是否增減審核人日； 認證范圍、專業(yè)范圍的合理性； 現(xiàn)場分布及第二階段應(yīng)注意的問題。,第三章：審核實施,3、審核程序 A、與申請方的管理者及主要部門負責人會面，說明第一階段審核的目的、審核內(nèi)容和方法； B、 對申請方的主要部門和單位以及現(xiàn)場檢查取證，審閱 各種文件、記錄，收集各類守法證據(jù)（包括監(jiān)測報 告、檢測數(shù)據(jù)、上級證明、噪聲、污水、大氣污染物 排放等監(jiān)測數(shù)據(jù)等； C、與領(lǐng)導座談，確定審核范圍、交流本次審核發(fā)現(xiàn)、審 核結(jié)論，協(xié)商確定第二階段審核的有關(guān)事宜，對存在 問題提出整改要求。,第三章：審核實施,4、審核報告 審核報告應(yīng)包

15、括以下內(nèi)容： 體系運行的基本評價； 體系存在的主要問題； 認證范圍的確認； 第二階段審核需關(guān)注的內(nèi)容（包括現(xiàn)場、路途、人日增減）； 審核結(jié)論。,第三章：審核實施,二、第二階段審核 1、第二階段審核的目的是： 確認受審核方遵守其方針目標和程序，管理體系符合標準的所有要求，各類程序或制度正在得到有效運行。 2、第二階段現(xiàn)場審核的重點是： 受審核方對危害和環(huán)境因素的識別、分級及控制；法律法規(guī)及其他要求的符合性；目標指標的評審確定情況；運行控制的有效性；對目標指標實施監(jiān)控、測量、報告和評價情況；員工協(xié)商和持續(xù)參與；內(nèi)審和管理評審的有效性；不符合的識別評價及糾正預防措施的完成情況和有效性；職責的履行情況

16、以及各要素之間的有機銜接和協(xié)調(diào)性。,第三章：審核實施,3、審核實施 A、首次會議 首次會議是審核組成員與受審核方的聯(lián)席會議，由審核組長主持,主要內(nèi)容包括： 介紹審核組成員; 介紹受審核方與會主要成員及陪同人員； 確認審核計劃，包括審核目的、依據(jù)和范圍； 介紹審核方法、不符合判別原則、審核結(jié)論和日程安排； 確定審核期間使用的資源； 確定雙方認為需要配合及信息溝通的有關(guān)事宜； 現(xiàn)場審核保密和公正性的說明。,第三章：審核實施,B、現(xiàn)場審核 審核組成員應(yīng)按審核分工及日程安排,依據(jù)檢查清單和記錄表調(diào)查取證。 審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實，由審核組長主持召開審核組內(nèi)部會議進行確定， 審核員負責填寫不符合通知單和

17、（或）觀察項記錄單。 審核員負責匯總審核發(fā)現(xiàn)，包括正面影響 注意：審核是發(fā)現(xiàn)企業(yè)遵從了標準要求，是一種符合性證實，因此要記錄企業(yè)符合性的證據(jù)，在此其中發(fā)現(xiàn)了不符合并開具，目的是讓企業(yè)持續(xù)改進績效。,第三章：審核實施,C、審核結(jié)論 受審核方的管理體系沒有或只存在一般不符合，審核組同意通過現(xiàn)場審核，并要求受審核方在規(guī)定時間內(nèi)完成糾正措施的實施，經(jīng)書面驗證后，推薦認證注冊。 受審核方的管理體系有嚴重不符合項，在短期內(nèi)可以完成整改，建議推遲推薦認證注冊。待問題整改完成后，由審核組長進行現(xiàn)場驗證。 受審核方的管理體系有嚴重不符合項（包括審核中發(fā)生事故及對事故隱瞞不報的情況），且短期內(nèi)不可能改正，則總體評

18、價為不符合，建議不推薦認證注冊。待問題整改完成后，由企業(yè)提出申請，中心視情況決定是否派出審核組現(xiàn)場驗證。,第三章：審核實施,D、與領(lǐng)導層的溝通 審核組在召開末次會議之前應(yīng)與受審核方主要領(lǐng)導進行座談，通報審核情況，確認不符合事實和審核結(jié)論，并簽署相關(guān)文件。,第三章：審核實施,E、末次會議 末次會議由審核組長主持，主要內(nèi)容包括： 介紹審核情況； 宣讀不符合項報告； 解釋審核發(fā)現(xiàn)或澄清審核標準的要求； 宣布審核結(jié)論； 提出糾正措施的跟蹤要求； 對通過現(xiàn)場審核的受審核方,通報“獲證方須知”等。,第三章：審核實施,F、審核報告 審核組長負責編寫HSE管理體系審核報告 審核報告應(yīng)對受審核方的管理體系做出總

19、結(jié)性評價，主要內(nèi)容應(yīng)包括： 對受審核方基本情況綜述； 受審核方體系概述； 審核概況； 總體評價； 審核結(jié)論。,第三章：審核實施,1、監(jiān)督審核 2、再認證,第四章：證后監(jiān)督,一、監(jiān)督審核： 1、監(jiān)督審核的頻次： A、在認證證書三年有效期內(nèi)，根據(jù)獲證方的具體情況決定監(jiān)督 頻次，通常情況下監(jiān)督審核每年一次，兩次監(jiān)督審核的時間 間隔不超過12個月，三年內(nèi)覆蓋獲證方所有的場所和部門。 B、對初次通過認證的獲證方首次監(jiān)督審核從初審完成之日起12 個月內(nèi)完成。 2、監(jiān)督審核的主要目的 監(jiān)督審核主要目的是驗證獲證方的管理體系是否持續(xù)滿足認證準則的 要求，管理體系是否得到有效實施和保持。,第四章：證后監(jiān)督,3、

20、監(jiān)督審核的主要內(nèi)容 上次審核不符合項的糾正措施實施情況及自身發(fā)現(xiàn)問題糾正和預防措施的效果； 有無變更（如：組織機構(gòu)、體系文件、變化的區(qū)域、所有權(quán)、活動、產(chǎn)品、服務(wù)、主要設(shè)備、設(shè)施等）及變更后危害、環(huán)境因素的控制情況； 方針、目標的持續(xù)改進及體系的持續(xù)有效性； 管理體系覆蓋的活動有無重大健康、安全、環(huán)境問題（如發(fā)生重大事故或重大投訴）及其改進措施的實施情況； 重大危害因素和重要環(huán)境因素的更新及關(guān)鍵場所的運行控制情況； 認證證書和認證標志的使用情況； 對適用的法律法規(guī)和其它要求的評審及變更的符合性; 對投訴、申訴、爭議的處理（包括與外部相關(guān)方信息的交流與處理）； 內(nèi)部審核、管理評審開展以及對結(jié)果的

21、跟蹤情況。,第四章：證后監(jiān)督,4、特殊情況的監(jiān)督審核 出現(xiàn)重大變更可能影響獲證方的活動與體系運行（如獲證方法人、所有權(quán)、組織機構(gòu)、人員或設(shè)備的改變等）； 發(fā)生了影響到其認證基礎(chǔ)的更改（如體系認證標準變更或體系認證范圍擴大或縮?。? 發(fā)生了重大健康、安全、環(huán)境事故，或受到上級政府部門的處罰； 相關(guān)方嚴重投訴、抱怨，或其它來自相關(guān)方的信息，經(jīng)分析表明獲證方不再滿足認證機構(gòu)的要求。,第四章：證后監(jiān)督,5、審核報告及結(jié)論 審核組長負責編寫HSE管理體系審核報告 報告內(nèi)容包括：對獲證方審核情況綜述；審核目的、范圍、 依據(jù)；證書使用情況、變更情況、審核結(jié)論 及其相應(yīng)處理意見等。 審核組長根據(jù)不符合的嚴重程

22、度及采取糾正措施的難易程度在審核報告中規(guī)定采取糾正措施的期限(最長不超過3個月)和驗證方式(報送資料或現(xiàn)場驗證)。 當獲證方的HSEMS基本符合標準要求時，審核組建議獲證方制定不符合項的糾正措施,經(jīng)審核組驗證后向中心推薦繼續(xù)保持認證注冊資格。 當獲證方的HSEMS不能持續(xù)滿足標準要求時，管理體系未得到有效實施和保持時，審核組宣布獲證方不能通過監(jiān)督審核。,第四章：證后監(jiān)督,二、再認證： 1、再認證的目的 驗證組織的管理體系在整體上是否持續(xù)符合相關(guān)標準的要求，且體系得到了有效的實施與保持。 2、再認證審核的主要內(nèi)容 管理體系諸要素之間統(tǒng)一協(xié)調(diào)及其功能發(fā)揮； 獲證方發(fā)生變更后管理體系運行狀況； 方針

23、、目標得到有效實施、體系運行得到充分保持和改進； 對投訴、申訴進行了有效的處理并采取預防措施； 重大健康、安全、環(huán)境因素得到有效控制； 上一次審核發(fā)現(xiàn)的不符合得到了有效的糾正； 認證證書和標志按要求使用。,第四章：證后監(jiān)督,3、現(xiàn)場審核的實施 再認證審核的程序與認證審核中第二階段審核的程序基本一致,參照第二階段審核的程序組織實施。在審核中還應(yīng)注意以下幾點： 注意收集客觀證據(jù)，如各類監(jiān)測數(shù)據(jù)和報告； 審核的范圍包括體系覆蓋的所有部門； 收集守法的證明文件如各類監(jiān)測報告等。,第四章：證后監(jiān)督,4、審核報告及結(jié)論 組長負責編寫HSE管理體系審核報告 報告主要內(nèi)容包括： - 對獲證方審核情況綜述； -

24、 審核目的、范圍、依據(jù)； - 證書使用情況、變更情況； - 審核結(jié)論及其相應(yīng)處理意見。 審核報告經(jīng)審核組全體成員簽名并經(jīng)獲證方確認后，復印一份留 獲證方，原件存審核卷。,第四章：證后監(jiān)督,5、審核結(jié)論： 審核組長根據(jù)不符合的嚴重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報告中規(guī)定采取糾正措施的期限(最長不超過3個月)和驗證方式(報送資料或現(xiàn)場驗證)。 當獲證方的HSEMS基本符合標準要求時，審核組建議獲證方制定不符合項的糾正措施,經(jīng)審核組驗證后向中心推薦 繼續(xù)保持認證注冊資格。 當獲證方的HSEMS不能持續(xù)滿足標準要求，管理體系未得到有效實施和保持，審核組宣布獲證方不能通過再認證審核。,第四章：證后監(jiān)

25、督,一、審核方法 1、目前常用的審核路線和方法（編檢查表時應(yīng)考慮） A、自上而下的方法 （先到總控部門了解抽樣，再到分控和實施部門核查）； B、自下而上的方法 （先到實施單位抽樣，再到主管部門核證） 以上方法要結(jié)合交叉使用； C、正向和逆向的審核方法 （按工序，按產(chǎn)品的形成過程或按管理網(wǎng)絡(luò)，有正向或逆向） D、按要素審核和按部門審核的方法,第五章：審核方法,（1） 按部門審核,以部門為單位進行審核，即對部門涉及的體系中的各個要素進行審核。強化了組織機構(gòu)職能的概念。 優(yōu)點：審核時間比較集中，審核效率高，對正常的生產(chǎn)經(jīng)營影 響小。 缺點：審核內(nèi)容比較分散，要素覆蓋可能不全面。,第五章：審核方法,（

26、2） 按要素審核,以要素為線索進行審核，即針對一個要素的不同環(huán)節(jié)到不同部門進行審核。以便作出對該要素的審核結(jié)論。 優(yōu)點：目標集中，判斷清晰，能較好把握要素的運行情況。 缺點：審核效率低，對生產(chǎn)經(jīng)營影響較大，審核一個要素往往 要涉及許多部門， 各部門重復接受多次審核。,第五章：審核方法,二、 收集客觀證據(jù)的方式：（根據(jù)范圍和復雜程度而不同） A、與員工及其他人員的面談； B、對活動周圍工作環(huán)境和條件的觀察； C、文件審查如：方針、目標、程序、指導書、規(guī)范、計劃等； D、記錄審查，如檢驗記錄、會議紀要、方案監(jiān)視記錄、測量結(jié)果等； E、數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績指標； F、其他方面的報告如：顧客反饋、

27、投訴、上級部門的檢查等； G、計算機數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站方面的信息等；,第五章：審核方法,三、面談時的注意事項： A、面談人員應(yīng)來自審核范圍內(nèi)實施活動或任務(wù)的適當層次和職能； B、面談應(yīng)當在被面談人正常工作的時間和（可行時）地點進行； C、在面談以前和面談過程中應(yīng)當努力使被面談人放松； D、應(yīng)當解釋面談和做記錄的原因； E、應(yīng)當避免提出有傾向性答案的問題（即引導性問題）； F、應(yīng)當和對方總結(jié)和評審面談的結(jié)果； G、應(yīng)當感謝對方的參與和合作。,第五章：審核方法,四、 確定不符合時的注意事項： 以客觀事實為依據(jù)； 以審核準則為準繩； 審核組要統(tǒng)一意見； 審核發(fā)現(xiàn)得到受審核部門的確認；,第五章：審核方法,五

28、 檢查表的編制 1 檢查表的作用 2 檢查表的性質(zhì) 3 檢查表的編制,第五章：審核方法,1 檢查表的作用 明確受審核部門所需審核的主要內(nèi)容； 明確審核目標，確定審核樣本； 確保審核工作的系統(tǒng)和規(guī)范； 保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性； 作為重要的審核記錄。,第五章：審核方法,2 檢查表的性質(zhì) 是審核員為方便審核而使用的工具，審核員簽字，審核組長批準。不用受審核部門同意，也沒有展示的必要，更不能預先提供受審核部門進行準備，指使其改變現(xiàn)狀。,第五章：審核方法,3 檢查表的編制 明確：查什么-怎么查 對照標準和文件的要求； 選擇典型的健康、安全、環(huán)境問題； 結(jié)合受審核部門的特點； 抽樣應(yīng)有代表性； 時間要留有

29、余地； 檢查表應(yīng)有可操作性； 按部門編制的檢查表要考慮涉及的要素； 按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門。,第五章：審核方法,六、不符合及報告的編寫 1 不符合的確定 通過現(xiàn)場審核（按檢查表進行）尋找符合性客觀證據(jù)。其中發(fā)現(xiàn)與標準、規(guī)定、企業(yè)文件不相符的地方，即構(gòu)成問題點。此時一定要將問題點的特性（時間、地點、事件、與準則的差異）記清。經(jīng)審核組最終確認后，確定為不符合。 要判定不符合標準或程序文件的某條款，確定 不符合性質(zhì)和類型，并以不符合報告形式提供 給受審核方。,第五章：審核方法,2 不符合的確定原則 嚴格依據(jù)客觀證據(jù)； 有爭議的問題可通過協(xié)商、重新確認 或重新審核來決定。,第五章：審核方法

30、,3 不符合的類型和性質(zhì) A 不符合類型 體系性不符合體系文件與約定標準或法律、法規(guī)、合同的要求不符； 實施性不符合未按體系文件規(guī)定實施或執(zhí)行不符合體系文件的規(guī)定； 效果性不符合按體系文件實施，但不認真或偶發(fā)原因達不到規(guī)定要求；,第五章：審核方法,B 不符合的性質(zhì)嚴重不符合/一般不符合/觀察項 嚴重不符合: 與體系的要求嚴重不符，導致體系失效，出現(xiàn)以下情況之一可判定嚴重不符合： _ 缺少要素或未執(zhí)行必要的程序； _ 體系與約定的標準的要求不符； _ 造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴重失效的不符合,需由多個一般不符合來說明； _ 可造成嚴重后果的不符合。 一般不符合: _ 個別的、偶然的、孤立的事件； _

31、文件偶而未被遵守，造成后果不太嚴重； _ 對系統(tǒng)不會產(chǎn)生重要影響的不符合。,第五章：審核方法,B 不符合的性質(zhì)嚴重/一般不符合/觀察項 觀察項: _ 證據(jù)稍不足，估計存在問題，需提醒； _ 發(fā)現(xiàn)問題，但未構(gòu)成不符合，發(fā)展下去 可能構(gòu)成不符合； _ 其他需提醒的事項。,第五章：審核方法,4 不符合報告的內(nèi)容 _ 受審核部門及負責人（陪同人）姓名； _ 審核員姓名； _ 審核依據(jù)； _ 不符合事實的陳述； _ 不符合結(jié)論； _ 不符合類型； _ 擬采取的糾正措施計劃； _ 糾正措施計劃完成情況及驗證。,第五章：審核方法,5 不符合報告的編寫 不符合報告內(nèi)容要求： 完整 正確 清楚 簡潔 不符合事實

32、的陳述： 什么地方？發(fā)現(xiàn)了什么？誰在場？只寫職務(wù)不寫人名； 結(jié)論：違反了標準或企業(yè)文件的哪個條款； 性質(zhì)：嚴重、一般。,第五章：審核方法,示例1：審核記錄： 在油庫審核時審核員發(fā)現(xiàn)有一名外來員工正在油罐區(qū)吸煙，旁邊警示牌上清楚寫明“嚴禁吸煙”，迎審人員說該員工外來的不知要求。 不符合報告：,在油庫審核時發(fā)現(xiàn)某員工正在油罐區(qū)吸煙，且未得到有效制止。 不符合Q/SY1002.1標準 5.5.6 C)條款” 對于組織所購買和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的健康、安全與環(huán)境風險和影響，應(yīng)建立、實施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報承包方和(或)供應(yīng)方 “的規(guī)定。 性質(zhì)：？,第五章：審核方法,示

33、例2：審核記錄： 在甲苯罐區(qū)審核時發(fā)現(xiàn)，原料供應(yīng)商的司機張*在卸料過程中未按照甲苯儲罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線，經(jīng)詢問司機小張知道有此規(guī)定，但不知道接地點在何處。,不符合報告： 在甲苯罐區(qū)審核時發(fā)現(xiàn)，司機張某在卸料過程中未按照甲苯儲罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線，經(jīng)詢問小張不知道接地點在何處。 不符合Q/SY1002.1標準 5.5.6 條款中關(guān)于“ 對于組織所購買和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的健康、安全與環(huán)境風險和影響，應(yīng)建立、實施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報承包方和(或)供應(yīng)方 ”的規(guī)定。 性質(zhì)：？,第五章：審核方法,示例3：審核記錄： 審核員在現(xiàn)場審核時看見4個儲油

34、罐，間隔十幾米外就是一個大型水庫，當審核員詢問陪同人員如果發(fā)生油罐泄漏有什么對策時，陪同人員說罐子很結(jié)實，不會泄漏。,不符合報告： 審核時發(fā)現(xiàn)，在間隔4個儲油罐十幾米外就是一大型水庫，但在油罐區(qū)周圍未發(fā)現(xiàn)設(shè)置防止油品泄漏的相關(guān)設(shè)施，據(jù)了解也未制定任何防護措施。 不符合Q/SY1002.1-2007標準 4.3.1條款”組織應(yīng)建立、實施和保持程序，用來確定其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素 ”的有關(guān)規(guī)定。 性質(zhì)：？,第五章：審核方法,示例4：審核記錄： 公司噪聲監(jiān)測和測量程序6.2.2條規(guī)定“質(zhì)量安全環(huán)保部每月應(yīng)對振動設(shè)備的運行作例行監(jiān)測”。查體系運行的記錄資料

35、，該部不能提供相關(guān)監(jiān)測記錄，該部主任說，由于工作太忙，我們從來沒有進行過監(jiān)測。,不符合報告： 在質(zhì)量安全環(huán)保部審核對振動設(shè)備運行例行監(jiān)測時，該部門未能提供有效的監(jiān)測證據(jù)或記錄。 不符合公司噪聲監(jiān)測和測量程序6.2.2條款關(guān)于“質(zhì)量安全環(huán)保部每月應(yīng)對振動設(shè)備的運行作例行監(jiān)測”的規(guī)定。 標準Q/SY1002.1-2007標準中 5.6.1 C）”主動性的績效測量，即監(jiān)視和測量是否符合健康、安全與環(huán)境管理方案、運行準則”的規(guī)定。 性質(zhì)：一般不符合。,第五章：審核方法,七 審核的基本技巧 1、技巧來自于積累，個人都有自己的風格,現(xiàn)場審核的主要手段是看、聞、問、聽、查。 _ 少講、多看、多問、多聽、隨時分析； _ 選擇正確的對象提問； _ 針對要了解的問題提問； _ 封閉式提問和開放式提問相結(jié)合； _ 注意觀察易被遺忘的角落； _ 創(chuàng)造一個良好的審核氣氛。,第五章：審核方法,2、審核基本技巧 適