布爾津縣殘聯(lián)廉政風險評估預警暫行辦法

1、布爾津縣殘聯(lián)廉政風險評估預警暫行辦法第一章 總 則 第一條 為切實加強廉政風險預警防范，提高預防腐敗工作能力和水平，根據(jù)中央建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要、建立健全懲治和預防腐敗體系2013-2017工作規(guī)劃及地區(qū)、縣廉政風險預警防范的工作部署，結合殘聯(lián)實際，制定本暫行辦法。 第二條 本暫行辦法適用于全會干部職工。第三條 廉政風險評估預警堅持“關口前移、預防為主”，“依法依紀、客觀及時”的原則；堅持預警監(jiān)督與鼓勵保護相結合的原則。第四條 廉政風險評估預警，是對工作部門、工作崗位和工作過程中可能產(chǎn)生腐敗問題的潛在危險及其危害程度進行分析評估，確定風險等級，提出預防對策，

2、實施分類管理。目的是有效控制和化解廉政風險，預防腐敗問題的發(fā)生。 第二章 重大決策廉政風險評估第五條 本暫行辦法所稱重大決策，主要是指提交會黨組會議研究的關于我縣殘疾人扶貧、教育和項目建設的重要決策、大額資金使用、干部人事任免、以及制發(fā)或聯(lián)合制發(fā)產(chǎn)生重要影響的文件決定等。重大決策在提交研究或制發(fā)之前，需進行廉政風險評估。第六條 根據(jù)黨風廉政建設責任制“一崗雙責”要求，重大決策廉政風險評估實行“誰提交（誰承辦）、誰評估、誰負責”的原則，重大決策的提交（承辦）部門是廉政風險評估的責任主體，負責組織所提交（承辦）重大決策的廉政風險評估工作。 第七條 重大決策廉政風險評估堅持定性與定量相結合，評估的重

3、點范圍和內(nèi)容是： （一）出臺的重大決策是否與黨紀政紀條規(guī)和反腐倡廉制度規(guī)定相抵觸，是否符合有關程序； （二）是否會對黨員干部廉潔從政意識、廉潔從政行為和作風建設等產(chǎn)生不良影響及影響的程度；（三）是否會損害廣大殘疾群眾的利益及可能造成損害的大??； （四）是否會增加腐敗問題和不正之風等不廉潔問題發(fā)生的機率，有無有效的防范措施； （五）其他影響反腐倡廉建設的因素。 第八條 重大決策廉政風險評估的程序：（一）確定評估人員。成立廉政風險評估小組，成員由主要領導、分管領導、紀檢組長、各科室負責人等構成，根據(jù)提交(承辦)議題內(nèi)容，制定評估方案，明確分工和責任。（二）廣泛調(diào)查研究。采取召開座談會、問卷調(diào)查、重

4、點走訪、咨詢考察等形式，對重大決策出臺可能產(chǎn)生的廉政風險及其對策進行廣泛調(diào)研，形成全面、真實反映各方面情況的調(diào)研報告。 （三）組織專家論證。在廣泛調(diào)查研究基礎上，組織有關行業(yè)和領域的專家、紀檢組長和管理對象等有關人員，采取論證會或書面咨詢等形式進行風險評估論證。（四）形成評估報告。主要內(nèi)容包括重大決策的基本情況，調(diào)研論證情況（特別是各方面提出的不同意見及說明），可能產(chǎn)生廉政風險的環(huán)節(jié)，防范廉政風險對應措施，以及是否實施重大決策的建議等。廉政風險評估報告須經(jīng)會領導班子集體研究，主要負責人簽字。第九條 重大決策的提交（承辦）科室，在向會黨組報送重大決策議題時，應同時報送廉政風險評估報告；不報送廉政

5、風險評估報告的，會黨組應退回提交（承辦）科室補正后，再安排上會研究。第十條 黨組會議研究重大決策時，應認真聽取提交（承辦）科室的廉政風險評估情況匯報，對提出暫緩決策、不宜決策的建議，如認為有必要，可責成有關科室進一步論證后再決策。 第三章 部門和崗位廉政風險評估第十一條 部門和崗位廉政風險主要分為單位廉政風險、崗位廉政風險兩個類別，每個類別的廉政風險分為三個等級，1級表示廉政風險較大，2級次之，3級較小。 第十二條 廉政風險等級的劃分 :1級風險崗位設定為與經(jīng)濟發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活密切相關的權力相對集中的崗位；具有行政審批和執(zhí)法權，且直接面向企業(yè)和百姓服務的崗位；2級風險崗位設定為具有一般經(jīng)

6、濟管理、社會事務管理、公共服務職能的崗位和從事人事、財務、物資、采購、基建等管理的崗位；3級風險崗位設定為除1、2級以外的其它崗位。第十三條 部門和崗位廉政風險等級的評定 :（一）部門廉政風險等級的評定。各科室根據(jù)職責權力自報，經(jīng)紀檢組長審核，提出意見后，由會黨組會議研究確定。 （二）崗位廉政風險等級的評定。各崗位工作人員根據(jù)崗位職責進行自報，召開科室會議分析研究，報紀檢組長審核后，由會黨組會議研究確定。評定出的廉政風險等級，應在不同范圍內(nèi)進行公示，接受群眾監(jiān)督。 單位和崗位廉政風險等級原則上一年一評定。對因工作職責發(fā)生變動或承擔階段性重要工作引起權力變化的，應按規(guī)定程序重新評定風險等級。第十

7、四條 部門廉政風險的監(jiān)督管理 ：（一）建立廉政風險自查報告制度。各科室崗位人員，每年的2月前，根據(jù)職責和年度工作計劃開展查找廉政風險活動，針對廉政風險因素，制定具體可行的預警方案。1級風險科室和崗位每半年，2、3級風險科室和崗位每一年對預警方案落實情況進行一次自查，寫出自查報告。 （二）建立廉政風險定期檢查和形勢分析制度。會紀檢組每半年對1級風險科室，每年對2、3級風險科室的廉政風險預警防范工作進行一次檢查，會領導班子成員與被檢查科室負責人進行專題談話；在此基礎上，每半年召開一次廉政風險預警防控工作會議，通報有關情況，分析廉政風險形勢。對問題多發(fā)、廉政風險增大的科室，下發(fā)廉政風險預警書，限期整

8、改。 （三）建立1級風險信訪舉報初核制度。會紀檢組對群眾反映1級廉政風險科室或崗位人員的信訪舉報進行初步審核。 （四）完善民主評議制度。會紀檢組每半年組織對1級廉政風險科室開展一次民主評議，每年對2、3級風險科室開展一次民主評議，對列各類評議結果后3位的科室，開展重點效能監(jiān)察。 第四章 監(jiān)督檢查和責任追究第十五條 不認真執(zhí)行本暫行辦法，不進行或不認真進行廉政風險評估、落實廉政風險分類管理制度，造成嚴重后果的，區(qū)分情況，追究科室負責人和有關人員的責任。不按要求進行重大決策廉政風險評估，或雖評估但仍建議進行決策造成重大決策失誤的，由決策的提交(承辦)科室負主要責任；評估后提出了暫緩決策或不宜決策建

9、議，有關會議未予采納而造成重大決策失誤的，由作出重大決策的科室負直接責任。后果嚴重、構成違紀的，提交縣紀委依據(jù)中國共產(chǎn)黨紀律處分條例、行政機關公務員處分條例等有關規(guī)定，給予紀律處分；不適合繼續(xù)擔任領導職務的，按干部管理權限由縣組織部門進行組織處理；構成犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任。 第十六條 對廉政風險評估預警工作的監(jiān)督檢查和責任追究，由會紀檢組牽頭負責，有關科室予以配合。 第五章 附 則第十七條 本暫行辦法由會廉政風險預警防控工作領導小組負責解釋。 第十八條 本暫行辦法自印發(fā)之日起實行。布爾津縣殘聯(lián)廉政風險等級評估辦法 為扎實開展廉政風險預警防控工作，加強對行政權力運行的廉政風險評估

10、和監(jiān)控，進一步推進懲治和預防腐敗體系建設，特制定廉政風險等級評估辦法，具體評估方法如下：一、廉政風險等級評估對象廉政風險等級評估對象是：我會全部在編在職干部職工及有風險點崗位工作人員。二、廉政風險等級的劃分廉政風險劃分為三級，1級（紅色）表示廉政風險較大，2級（橙色）次之，3級(黃色)較小，廉政風險級別，一年一評定。三、廉政風險等級劃分的原則廉政風險劃分的依據(jù)主要是結合殘疾人就業(yè)、教育、項目建設管理工作的特點，依據(jù)風險發(fā)生可能性的大小、危害性的大小，干部職工在行使行政權力時自由裁量權的大小，以及行政權力與資金關聯(lián)程度的高低來確定。（一）1級（紅色）風險：是指與經(jīng)濟發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活密切相關

11、的權力相對集中的崗位；具有行政審批和執(zhí)法權，且直接面向企業(yè)和百姓服務的崗位。（二）2級（橙色）風險：是指具有一般經(jīng)濟管理、社會事務管理、公共服務職能的崗位和從事人事、財務、物資、采購、基建等管理的崗位。（三）3級（黃色）風險：是指除1、2級以外的其它崗位。四、廉政風險等級的評定程序先由各科室、各崗位在廉政風險預警防控排查表中自行申報風險等級，再由會廉政風險防控工作領導小組審核，最后報會黨組審定。 布爾津縣殘聯(lián)廉政風險點綜合防控措施第一條 為了有效防范廉政風險，防止干部職工犯錯誤、失職、瀆職或發(fā)生不廉潔等問題，實現(xiàn)最大限度保護干部的目的，根據(jù)崗位職責風險、思想道德風險、制度機制風險三方面的廉政風

12、險點和環(huán)節(jié)，制定布爾津縣殘聯(lián)綜合性防控措施。第二條 在制定風險防控措施方面，做到四個結合，即與政務公開和黨務公開相結合、與落實懲防體系黨風廉政建設責任制相結合、與職能工作相結合、與崗位職責管理相結合。一是明確各科室的工作職責，工作人員要清楚明了自身的工作職責和目標任務，在工作中認真履行職責，按質(zhì)按量完成任務。二是嚴格執(zhí)行各項工作規(guī)范和服務承諾制、一崗雙責制、一次性告知制、首問負責制等規(guī)定。三是加強廉政文化建設，開展多種形式的廉政教育、理想教育和思想道德教育，對干部職工進行形式各樣的培訓，如：崗位廉政教育、專題交流研討、講座等，提高干部職工的政治素質(zhì)、業(yè)務能力、道德修養(yǎng)，增強廉政意識，提高抵御腐

13、敗侵襲的能力。四是嚴格考核，建立考核檔案，包括風險點的考核評價、年度考核、崗位績效考核、平時考核等。五是做好民主測評，多種形式征求群眾意見和接受監(jiān)督，如民主評議政風行風、萬眾評公務、領導班子述職述廉等。六是發(fā)揮效能監(jiān)察考核評價體系的監(jiān)督作用，嚴格行政過錯及廉政責任追究。第三條 崗位職責風險防控措施崗位職責風險點（環(huán)節(jié)）是從我會重點崗位的工作流程入手查找出來的。我會主要職能和關鍵環(huán)節(jié)分為行政審批、日常監(jiān)督管理和單位內(nèi)部“人、財、物”等公共管理，根據(jù)這些職能、關鍵環(huán)節(jié)，我會崗位職能風險點被劃分為三級：1級為行政審批類風險點和行政事務管理類風險點；2級為服務提供類風險點；三級為其他風險點。一、1級風

14、險點防控措施（一）行政審批類風險點行政審批類風險點是指我會行政受理審查、核準的工作人員在行政審批過程中，違反法律、法規(guī)和其它廉潔自律規(guī)定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。目前我會行政審批事項為殘疾人證辦理審批。1.從事此項工作的人員要熟悉業(yè)務，認真學習相關法律法規(guī)和文件，利用業(yè)務學習和各類培訓，努力提高業(yè)務能力和工作水平，防止不實事求是、違規(guī)出具意見、證明，導致不該審批的給予審批，該審批的不給予審批，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及不廉潔的行為發(fā)生。2.嚴格按照有關規(guī)定辦理審批手續(xù)，認真審查，仔細核準；按照“一審一核”工作流程開展工作，做到審核相互

15、把關，相互監(jiān)督；向上呈批的，必須嚴格按照呈批程序和要求進行。3.認真遵守服務承諾制度、一次性告知制度、首問負責制、黨風廉政建設責任制等制度，并嚴格責任追究。4.加強政務公開，公開審批流程、審批結果和批準或不予批準的緣由，增加審批工作的透明度。（二）行政事務管理類風險點行政事務管理類風險點是指在內(nèi)部人事、財務、資產(chǎn)管理（人、財、物）工作中，相關工作人員違反法律、法規(guī)和其它廉潔自律規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。1.人事管理風險防控措施（1）嚴格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的規(guī)定，制定人事工作流程，在各個環(huán)節(jié)上體現(xiàn)相互提醒、相互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運行機制。堅持公平、公正、

16、公開原則，不弄虛作假，深入基層調(diào)查，不偏聽偏信，不泄露相關信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當?shù)炔还降默F(xiàn)象出現(xiàn)。（2）遵守廉潔從政規(guī)定，嚴格自律，恪守原則，堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規(guī)章制度辦事，不徇私、不徇情。（3）嚴格按照規(guī)定程序辦理人事考核、退休等各種手續(xù)。（4）嚴格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護檔案的嚴肅性。（5）增強工作責任心，按照工資調(diào)整政策進行調(diào)整工作，做到不遺漏。（6）按規(guī)定組織實施專業(yè)技術資格及職稱申報工作。（7）在干部違紀案件查處中，堅持原則，防止出現(xiàn)錯案。（8）認真落實教育培訓計劃，凡是達不到培訓要求的重新培

17、訓，并將培訓工作與干部考核、使用掛鉤，與定崗掛鉤。2.財務管理風險防控措施（1）結合我會實際，制定年度預算，確保全會工作正常運行；嚴格執(zhí)行財經(jīng)預算，不挪用、誤用財政自給。（2）在大額資金的使用上，必須經(jīng)集體討論，確保資金使用合理、正確。（3）按照縣財務制度規(guī)定辦理財務收支業(yè)務，按照程序?qū)徍速~目，做到賬目清，財務明。（4）嚴格執(zhí)行崗位分離制度、會計與出納分離制度、章與證分離制度、經(jīng)辦與復核分離制度。（5）定期核對固定資產(chǎn)賬目，做到帳物相符。（6）嚴格執(zhí)行安全制度，確?，F(xiàn)金、各種印章、空白收據(jù)及其他票據(jù)安全完整。3.資產(chǎn)管理風險防控措施（1）嚴格按照政府采購的相關規(guī)定采購物品，防止不廉潔行為發(fā)生。

18、（2）分配資產(chǎn)時，按實際需要進行分配，不受人情因素干擾或收受好處而違反規(guī)定分配，最大限度地發(fā)揮資產(chǎn)的使用價值。（3）固定資產(chǎn)管理要到位，錄入要及時，注意防止國有資產(chǎn)丟失。（4）處置資產(chǎn)要合規(guī)，記好各類臺賬，完備交接手續(xù)，防止固定資產(chǎn)流失。二、2級風險防控措施服務提供類風險點服務提供類風險點是指對我會殘疾人就業(yè)、教育和項目建設等活動提供服務的工作人員，違反法律、法規(guī)和其它廉潔自律規(guī)定，侵犯了服務對象的合法權益，引起服務對象的檢舉、投訴等后果。1.恪守職業(yè)操守，保證項目落實結果的公正性和準確性，防止收受服務對象利益而出具與實際不相符的報告或證明。2.遵守服務承諾，在規(guī)定期限內(nèi)完成服務對象所托事情。

19、3.增強工作透明度，嚴格禁止利用職務之便私設限制條件，存在吃、拿、卡、要行為。4.加強作風建設和軟硬件設施建設，促進服務水平不斷提高。三、3級風險防控措施公共類風險點是指我會工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規(guī)和其它廉潔自律規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為等后果，具有共性特征。（一）科室負責人以上干部要認真履行“一崗雙責”，既抓業(yè)務又抓黨風廉政建設，嚴格履行領導和監(jiān)督職責，準確傳達貫徹上級關于廉政建設的新規(guī)定、新精神，指導和監(jiān)督本部門落實各項工作，防止發(fā)生嚴重違法違紀問題。（二）全體黨員干部在公務活動中，嚴格遵守廉潔自律的各項規(guī)定，在行政審批等過程中，遵守有關規(guī)定，做好相關記錄和臺帳，不得涂改

20、、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關記錄或證據(jù)，造成無法挽回的損失；不接受行政相對人、請托人的饋贈、宴請，防止不廉潔行為的發(fā)生。（三）副科級以上干部對配偶、子女及身邊的工作人員要嚴格管理，加強思想教育和防范提醒，防止出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。（四）各科室負責人對本科室發(fā)生的重大問題，要按規(guī)定及時上報，不能晚報或隱瞞不報，以防錯過解決的最佳時機，造成嚴重損失或后果；要增強責任心，樹立大局意識，客服本位主義，勇于承擔責任。（五）全體工作人員在工作中，要按規(guī)定著裝，注重禮儀、服務態(tài)度和言行舉止。（六）從事黨務工作的領導干部要牢記黨建工作是一切工作的基礎，注重培養(yǎng)黨員干部的奉獻精神和帶頭意識；堅持原則

21、，按程序辦事，不得接受黨員、積極分子、預備黨員的好處，不得違規(guī)評選優(yōu)秀黨員、發(fā)展不合格黨員。（七）辦公室要深入基層調(diào)查研究，對熱點、焦點、難點問題情況要清楚明了，在對外宣傳工作中做到嚴格把關，防止不良影響事件發(fā)生。（八）從事檔案管理工作的人員，要嚴守檔案秘密，遵守檔案管理制度（包括文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務檔案、建設項目檔案等），防止出現(xiàn)丟失或損壞，造成無法彌補的損失。（九）印章管理人員要嚴格遵守印章管理制度，認真登記，不得出具空白介紹信、證明等違規(guī)信件，正確使用印章、印紙，確保印章管理安全，防止被盜用、丟失及損壞，對單位造成不良影響。（十）文件收發(fā)人員要嚴格執(zhí)行相關制度，確保傳閱、保

22、管、流轉過程中文件的安全，不得隨意泄露信息，防止泄密。第四條 思想道德風險防控措施思想道德風險點是根據(jù)干部在世界觀、人生觀、價值觀、權力觀、利益觀、政績觀等六個方面的一些表現(xiàn)匯總出來的，主要防控措施有以下六點：一、采取多種形式進行廉政教育、思想道德教育、職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀，價值觀、權力觀、政績觀和社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重政治理論和業(yè)務知識的學習，通過專題學習、研討交流、自學等形式，不斷提高自身綜合素質(zhì)。二、認真落實中心組學習計劃以及政治學習計劃，加強教育、培訓工作力度，強化督促檢查。三、黨員干部要以全心全意為人民服務為宗旨，保持共產(chǎn)黨員的先進性和純潔性，牢固樹立

23、大局意識，發(fā)揮先鋒模范作用。四、完善民主生活會制度，定期開展批評與自我批評；全會干部職工要認真執(zhí)行廉潔自律規(guī)定，不得借婚喪喜慶事宜斂財和收受購物卡等。五、正確行使手中權利，樹立“立黨為公、執(zhí)政為民”意識；組織干部職工學習并嚴格遵守“四大紀律、八項要求”，弘揚正氣，屏棄歪風邪氣。六、制定切實可行的獎懲機制，激發(fā)干部職工的工作熱情，嚴懲違規(guī)違紀行為。第五條 制度機制風險防控措施制度機制風險是在遵守和執(zhí)行各項制度的實踐中查找出來的，防控制度機制風險，要建立綜合監(jiān)控機制、完善制度體系建設、落實現(xiàn)有各項規(guī)章制度。一、要定期梳理、補充、完善各項規(guī)章制度（一年一次），使之符合工作所需，具有較強的可操作性，實

24、現(xiàn)各項工作均有規(guī)章制度為依據(jù)，做到按章辦事。二、加強對規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，將制度執(zhí)行情況納入到各部門的年度考核中。三、對不嚴格按章辦事的人員及相關領導進行告誡，必要時追究責任人的相關責任。布爾津縣殘聯(lián)崗位廉政風險防范教育制度第一條 為了深入推進殘聯(lián)黨風廉政教育，全面提升殘聯(lián)黨員干部職工的崗位廉政風險防范能力，打造“廉潔殘聯(lián)”，依據(jù)有關法律法規(guī)制定本制度。第二條 本規(guī)定所指的崗位廉政風險是指容易發(fā)生廉政隱患的重點崗位和關鍵環(huán)節(jié)。第三條 風廉政教育工作注重加強領導、嚴密組織、突出重點、立足防范、抓好結合、加強協(xié)調(diào)、堅持創(chuàng)新、注重實效、加強檢查、認真考評。第四條 教育對象為殘聯(lián)全體黨員干部職

25、工，重點是領導人員、管理人員和有審批、行政許可權的人員。第五條 教育內(nèi)容為：（一）黨中央關于反腐倡廉建設的基本理論、基本思想、基本戰(zhàn)略、基本方針和基本原則；（二）中國共產(chǎn)黨章程、公務員法、廉政準則、公務員紀律處分條例、中紀委、自治區(qū)、地縣紀委、縣委、政府關于廉潔自律的各項制度規(guī)定；（三）有關廉政教育的法律法規(guī)及文件；第六條 崗位廉政風險防范教育采取集中學習和自學、觀看教育片、實地參觀、召開各種形式會議、學習討論等。第七條 崗位廉政風險防范教育每半年總結一次，形成全年工作匯編資料。第八條 廉政風險防范工作領導小組負責本制度的實施和監(jiān)督檢查。布爾津縣殘聯(lián)干部職工談心談話制度一、談心談話對象、原則及

26、分工干部談心談話對象為殘聯(lián)機關全體干部職工。干部談心談話制度，是干部管理教育監(jiān)督的一種有效辦法，原則上采取一級抓一級，分級負責的辦法，遇有特殊情況，可以進行越級談話和下級主動與上級談心。副科級領導干部由殘聯(lián)一把手負責談話；干部和職工由副科級領導干部負責談話，并將談話情況向主管領導及時反饋。二、談心談話類型、內(nèi)容及重點談心談話的類型主要有：溝通談話、任免談話、反饋談話、提醒談話、誡勉談話、其他談話。談心談話的內(nèi)容可根據(jù)不同對象、不同情況而定，一般有以下幾個方面：1.了解談話對象的的思想、工作、作風、學習及家庭等方面情況，轉達組織的關心和問候。2.肯定談話對象的基本成績，指出談話對象的缺點和存在問題。3.對談話對象提出希望、要求和努力方向。4.聽取談話對象的意見、建議和要求。5.其他認為必須談話的事項。談心談話要體現(xiàn)講政治、講正氣、講風格、講情誼的精神，堅持實事求是的原則。要做到四個結合：一是與做好干部隊伍的政治思想工作相結合；二是與干部工作運行情況相結合；三是與解決干部隊伍是實際問題相結合；四是與抓好后備干部隊伍建設相結合。談心談話工作在下列情況下要及時開展：1.群眾對班子成員和干部職工在思想作風、工作作風、道德 品質(zhì)、廉潔自律等方面有反映，尚不構成違紀的；干部對工作目標不能及