安全生產(chǎn)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單

1、安全生產(chǎn)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單一、基礎(chǔ)管理類隱患排查清單事項(xiàng)隱患排查內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次1.1資質(zhì)證照1.1.1缺少資質(zhì)證照1.1.1.1 未取得營業(yè)執(zhí)照。中華人民共和國公司法（中華人民共和國主席令第四十二號(hào)）第七條：企業(yè)應(yīng)取得營業(yè)執(zhí)照。首次1.1.1.2 未取得危險(xiǎn)化學(xué)品登記證書。危險(xiǎn)化學(xué)品登記管理辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第53號(hào)）危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)進(jìn)行危險(xiǎn)化學(xué)品登記，并取得危險(xiǎn)化學(xué)品登記證書。首次1.1.1.3 未取得消防驗(yàn)收（備案）文件。建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定（公安部第119號(hào)令）第十四條：生產(chǎn)、儲(chǔ)存、裝卸易燃易爆危險(xiǎn)物品的工廠應(yīng)進(jìn)行消防驗(yàn)收。首次1.1.1.4 未取得防雷裝置竣工

2、驗(yàn)收文件。防雷減災(zāi)管理辦法（中國氣象局令第24號(hào)）第十七條：應(yīng)通過防雷裝置竣工驗(yàn)收。首次1.1.1.5企業(yè)新、改、擴(kuò)項(xiàng)目未按照規(guī)定取得安全設(shè)施 “三同時(shí)”批復(fù)文件。危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全監(jiān)督管理辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第45號(hào)）企業(yè)新、改、擴(kuò)項(xiàng)目應(yīng)按照規(guī)定取得安全條件審查意見書、安全設(shè)施設(shè)計(jì)的審查意見書、試生產(chǎn)（使用）備案意見書、安全設(shè)施竣工驗(yàn)收意見書等“安全三同時(shí)”批復(fù)文件。首次1.1.1.6 未取得安全生產(chǎn)許可證。危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第41號(hào)）第三條危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)許可證。首次1.1.1.7未取得工業(yè)產(chǎn)品許

3、可證中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法第十一條企業(yè)生產(chǎn)列入目錄產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請(qǐng)。首次1.1.1.8未取得易制毒品備案登記證非藥品類易制毒化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營許可辦法第三條國家對(duì)非藥品類易制毒化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營實(shí)行許可制度。對(duì)第一類非藥品類易制毒化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營實(shí)行許可證管理，對(duì)第二類、第三類易制毒化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營實(shí)行備案證明管理。首次1.1.1.9未取得應(yīng)急預(yù)案備案證明生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法第二十六條 生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)在應(yīng)急預(yù)案公布之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照分級(jí)屬地原則，向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門進(jìn)行告知性備案。首次1.1.1.10 可

4、能產(chǎn)生職業(yè)病危害的建設(shè)項(xiàng)目未按照規(guī)定取得職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”的批復(fù)文件。建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第51號(hào)）第四條 建設(shè)單位對(duì)可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依照本辦法向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申請(qǐng)職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”的備案、審核、審查和竣工驗(yàn)收。建設(shè)項(xiàng)目包括新建、改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)。首次1.1.1.11未按照規(guī)定進(jìn)行職業(yè)病危害控制效果評(píng)價(jià)。建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法第二十六條 建設(shè)項(xiàng)目試運(yùn)行期間，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職業(yè)病防護(hù)設(shè)施運(yùn)行的情況和工作場所的職業(yè)病危害因素進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并委托具有相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行職業(yè)病危害控制

5、效果評(píng)價(jià)。首次1.1.2資質(zhì)證照未合法有效1.1.2.1 營業(yè)執(zhí)照名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)與實(shí)際不符合。中華人民共和國公司法（中華人民共和國主席令第四十二號(hào)）第七條：依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。年度1.1.2.2 安全生產(chǎn)許可證書不是合法有效。危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第41號(hào)）年度1.1.2.3 危險(xiǎn)化

6、學(xué)品登記證書不是合法有效。危險(xiǎn)化學(xué)品登記管理辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第53號(hào)）第二十三條登記企業(yè)不得轉(zhuǎn)讓、冒用或者使用偽造的危險(xiǎn)化學(xué)品登記證。年度1.1.2.4工業(yè)產(chǎn)品許可證不是合法有效中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法第三十條在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)名稱、住所或者生產(chǎn)地址名稱發(fā)生變化而企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝未發(fā)生變化的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)自變化事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)月內(nèi)向企業(yè)所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出變更申請(qǐng)。年度1.2安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員1.2.1安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（含職業(yè)健康管理機(jī)構(gòu)）設(shè)置缺陷1.2.1.1 未按規(guī)定設(shè)置獨(dú)立的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生

7、產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員。配備的專職安全生產(chǎn)管理人員必須能夠滿足安全生產(chǎn)的需要。安全生產(chǎn)法第 21 條危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法（國家安全監(jiān)管總局令第 41 號(hào)）第 12 條;關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)的實(shí)施意見（安監(jiān)總管三2010186號(hào)）安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)要具備相對(duì)獨(dú)立職能。年度1.2.1.2 未按規(guī)定設(shè)置職業(yè)健康管理機(jī)構(gòu)。工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號(hào)）第八條：職業(yè)病危害嚴(yán)重的用人單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員。其他存在職業(yè)病危害的用人單位，勞動(dòng)者超過100人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管

8、理機(jī)構(gòu)或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員；勞動(dòng)者在100人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的職業(yè)衛(wèi)生管理人員，負(fù)責(zé)本單位的職業(yè)病防治工作。年度1.2.2安全管理人員（含職業(yè)健康管理人員）配備缺陷1.2.2.1 未按規(guī)定配備安全管理人員。關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)的實(shí)施意見（安監(jiān)總管三2010186號(hào)）專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)不少于企業(yè)員工總數(shù)的2%（不足50人的企業(yè)至少配備1人），要具備化工或安全管理相關(guān)專業(yè)中專以上學(xué)歷，有從事化工生產(chǎn)相關(guān)工作2年以上經(jīng)歷，取得安全管理人員資格證書。專職安全生產(chǎn)管理人員具備國民教育化工化學(xué)類或者安全工程類中等職業(yè)教育以上學(xué)歷，或者化工化學(xué)類中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱，或者

9、危險(xiǎn)物品安全類注冊(cè)安全工程師資格；年度1.2.2.2 未按規(guī)定配備職業(yè)健康管理人員。工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號(hào)）第八條：職業(yè)病危害嚴(yán)重的用人單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員。其他存在職業(yè)病危害的用人單位，勞動(dòng)者超過100人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員；勞動(dòng)者在100人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的職業(yè)衛(wèi)生管理人員，負(fù)責(zé)本單位的職業(yè)病防治工作。年度1.2.3其他1.2.3.1未建立、健全從安委會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)等。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ

10、3013-2008）5.1.3.3：企業(yè)應(yīng)建立、健全從安委會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。年度1.3安全規(guī)章制度1.3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制缺陷1.3.1.1 未按規(guī)定建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制。安全生產(chǎn)法第19條；貴州省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任的規(guī)定（黔府辦發(fā)200931號(hào)）第九條生產(chǎn)經(jīng)營單位要建立健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制度，實(shí)行全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任內(nèi)容和考核獎(jiǎng)懲等事項(xiàng)。安全生產(chǎn)責(zé)任制度主要包括以下內(nèi)容:（一）主要負(fù)責(zé)人、其他負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)責(zé)任；（二）職能部門及其負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)責(zé)任；（三）車間、班組及其負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)責(zé)任；（四）其他崗位及從業(yè)人員的安全

11、生產(chǎn)責(zé)任。年度1.3.1.2 未明確安委會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組和管理部門的安全職責(zé)。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008）5.1.4.1：企業(yè)應(yīng)制定安委會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組和管理部門的安全職責(zé)。年度1.3.2安全管理制度缺陷1.3.2.1 未按規(guī)定建立、健全安全管理制度。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008）5.3.3.1：至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：1）安全生產(chǎn)職責(zé)。2）識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。3）安全生產(chǎn)會(huì)議管理。4）安全投入保障制度。5）安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理。6）管理制度評(píng)審和修訂。7）安全培訓(xùn)教育。8）特種作業(yè)人員管理。9）管理部門、基層班組

12、安全活動(dòng)管理。10）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。11）隱患治理。12）重大危險(xiǎn)源管理。13）變更管理。14）事故管理。15）防火、防爆、防中毒、防泄漏管理，包括禁煙管理。16）消防管理。17）倉庫、罐區(qū)安全管理。18）關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位安全管理。19）生產(chǎn)設(shè)施管理，包括安全設(shè)施、特種設(shè)備等管理。20）監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理。21）安全作業(yè)管理，包括動(dòng)火作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等。22）危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理，包括劇毒化學(xué)品安全管理及危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存、出入庫、運(yùn)輸、裝卸等。23）檢維修管理。24）生產(chǎn)設(shè)施拆除和報(bào)廢管理。25

13、）承包商管理。26）供應(yīng)商管理。27）職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理。28）勞動(dòng)防護(hù)用品（具）和保健品管理。29）作業(yè)場所職業(yè)危害因素檢測(cè)管理。30）應(yīng)急管理。31）安全檢查管理。32）自評(píng)等年度1.3.2.2 未按規(guī)定建立、健全領(lǐng)導(dǎo)干部現(xiàn)場帶班制度。關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)的實(shí)施意見（安監(jiān)總管三2010186號(hào)）建立和嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度。企業(yè)要建立領(lǐng)導(dǎo)干部現(xiàn)場帶班制度，帶班領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)指揮企業(yè)重大異常生產(chǎn)情況和突發(fā)事件的應(yīng)急處置，抽查企業(yè)各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況，保障企業(yè)的連續(xù)安全生產(chǎn)。企業(yè)副總工程師以上領(lǐng)導(dǎo)干部要輪流帶班。生產(chǎn)車間也要建立由管理人員參加的車間值班制度。要切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)夜間和節(jié)

14、假日值班工作，及時(shí)報(bào)告和處理異常情況和突發(fā)事件。年度1.3.3安全操作規(guī)程缺陷1.3.3.1 未按規(guī)定編制安全操作規(guī)程。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008）5.3.4.1：企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝、技 術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點(diǎn)和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險(xiǎn)性，編制操作規(guī)程，并發(fā)放到相關(guān)崗位。年度1.3.4制度（文件）管理缺陷1.3.4.1 未按規(guī)定將安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008）5.3.3.2：企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。5.3.4.1：企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝、技 術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點(diǎn)和原

15、材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險(xiǎn)性，編制操作規(guī)程,并發(fā)放到相關(guān)崗位。年度1.3.4.2 未按規(guī)定及時(shí)組織編制新的操作規(guī)程。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008）5.3.4.2：企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，組織編制新的操作規(guī)程。年度1.3.4.3 未按規(guī)定評(píng)審和修訂安全生產(chǎn)管理制度和安全操作規(guī)程。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008）5.3.5.1：企業(yè)應(yīng)明確評(píng)審和修訂安 全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的時(shí)機(jī)和頻次，定期進(jìn)行評(píng)審和修訂，確保其有效性和適用性。在發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程進(jìn)行評(píng)審、修訂： 1) 當(dāng)國家

16、安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)廢止、修訂或新頒布時(shí)； 2) 當(dāng)企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時(shí)； 3) 當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴(kuò)建、改建時(shí)； 4) 當(dāng)工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時(shí)； 5) 當(dāng)上級(jí)安全監(jiān)督部門提出相關(guān)整改意見時(shí)； 6) 當(dāng)安全檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問題時(shí)； 7) 當(dāng)分析重大事故和重復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時(shí)； 8) 其它相關(guān)事項(xiàng)。年度1.3.5其他1.3.5.1 未按規(guī)定建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī)制。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008）5.1.4.3：企業(yè)應(yīng)建立安全責(zé)任考核機(jī)制，對(duì)各級(jí)管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全職責(zé)的履行情況

17、和安全生產(chǎn)責(zé)任制的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行定期考核，予以獎(jiǎng)懲。年度1.4安全培訓(xùn)教育1.4.1主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員培訓(xùn)教育不足1.4.1.1主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員上崗后6個(gè)月內(nèi)未參加培訓(xùn)考核。生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第3號(hào)）第二十四條：煤礦、非煤礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、金屬冶煉等生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，自任職之日起6個(gè)月內(nèi)，必須經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格。年度1.4.1.2主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員上崗后未取得安全培訓(xùn)合格證。生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國家安監(jiān)總局63號(hào)令）第三十一條：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，由安全生

18、產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令其限期改正，可以處5萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬元以上10萬元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上2萬元以下的罰款：（一）煤礦、非煤礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、金屬冶煉等生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員未按照規(guī)定經(jīng)考核合格的；年度1.4.2特種作業(yè)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)教育不足1.4.2.1 特種作業(yè)人員培訓(xùn)教育不符合要求。特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第30號(hào)）年度1.4.2.2特種作業(yè)人員未持證上崗。特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第30號(hào)）年

19、度1.4.2.3 特種設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)教育不符合要求。特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局令第140號(hào)）年度1.4.2.4 特種設(shè)備作業(yè)人員未持證上崗。特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局令第140號(hào)）年度1.4.3一般從業(yè)人員培訓(xùn)教育不足1.4.3.1 其他從業(yè)人員培訓(xùn)教育不符合要求。安全生產(chǎn)法第 26 條企業(yè)采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備，必須了解、掌握其安全技術(shù)特性，采取有效的安全防護(hù)措施，并對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第3號(hào)）第三章年度1.4.4其他1.4.4.1 未按規(guī)定制定

20、安全教育培訓(xùn)計(jì)劃。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008）5.4.1.1：企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全培訓(xùn)教育制度，依據(jù)國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的安全培訓(xùn)教育目標(biāo)和要求。根據(jù)不斷變化的實(shí)際情況和培訓(xùn)目標(biāo)，定期識(shí)別安全培訓(xùn)教育需求，制定并實(shí)施安全培訓(xùn)教育計(jì)劃。年度1.4.4.2管理部門、班組未按照月度安全活動(dòng)計(jì)劃開展安全活動(dòng)和基本功訓(xùn)練。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ 30132008）企業(yè)管理部門、班組應(yīng)按照月度安全活動(dòng)計(jì)劃開展安全活動(dòng)和基本功訓(xùn)練。班組安全活動(dòng)每月不少于2次，每次活動(dòng)時(shí)間不少于1學(xué)時(shí)。班組安全活動(dòng)應(yīng)有負(fù)責(zé)人、有計(jì)劃、有內(nèi)容、有記錄。企業(yè)

21、主要負(fù)責(zé)人應(yīng)每月至少參加 1 次班組安全活動(dòng)，基層單位負(fù)責(zé)人及其管理人員應(yīng)每月至少參加2次班組安全活動(dòng)。月度1.4.4.3 未按照規(guī)定實(shí)施安全培訓(xùn)教育計(jì)劃。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008）5.4.1.1：企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全培訓(xùn)教育制度，依據(jù)國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的安全培訓(xùn)教育目標(biāo)和要求。根據(jù)不斷變化的實(shí)際情況和培訓(xùn)目標(biāo)，定期識(shí)別安全培訓(xùn)教育需求，制定并實(shí)施安全培訓(xùn)教育計(jì)劃。年度1.4.4.4 未按照規(guī)定對(duì)培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008）5.4.1.5：企業(yè)安全培訓(xùn)教育主管部門應(yīng)對(duì)培訓(xùn)教育效果進(jìn)行

22、評(píng)價(jià)。年度1.5安全投入1.5.1安全投入不足1.5.1.1 未按國家相關(guān)規(guī)定提取安全投入資金，保證必要的安全投入等。安全生產(chǎn)法第二十條；企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法（國家財(cái)政部安監(jiān)總局財(cái)企201216號(hào)）第八條：危險(xiǎn)品生產(chǎn)與儲(chǔ)存企業(yè)以上年度實(shí)際營業(yè)收入為計(jì)提依據(jù)，采取超額累退方式按照以下標(biāo)準(zhǔn)平均逐月提?。海ㄒ唬I業(yè)收入不超過1000萬元的，按照4%提?。唬ǘI業(yè)收入超過1000萬元至1億元的部分，按照2%提??；（三）營業(yè)收入超過1億元至10億元的部分，按照0.5%提??；（四）營業(yè)收入超過10億元的部分，按照0.2%提取。年度1.5.2安全投入使用缺陷1.5.2.1 安全投入使用不符合

23、要求。安全生產(chǎn)法第二十條；企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法（國家財(cái)政部安監(jiān)總局財(cái)企201216號(hào)）第二十條：危險(xiǎn)品生產(chǎn)與儲(chǔ)存企業(yè)安全費(fèi)用使用范圍包括：完善、改造和維護(hù)安全防護(hù)設(shè)施設(shè)備支出；配備、維護(hù)、保養(yǎng)應(yīng)急救援器材、設(shè)備支出和應(yīng)急演練支出；開展重大危險(xiǎn)源和事故隱患評(píng)估、監(jiān)控和整改支出；等九條內(nèi)容。年度1.5.3其他1.5.3.1 未按規(guī)定購買工傷保險(xiǎn)。工傷保險(xiǎn)條例（中華人民共和國國務(wù)院令第586號(hào)）第二條：中華人民共和國境內(nèi)的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位、基金會(huì)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等組織和有雇工的個(gè)體工商戶（以下稱用人單位）應(yīng)當(dāng)依照本條例規(guī)定參加工傷保險(xiǎn)，為本單位全部職工

24、或者雇工（以下稱職工）繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)。月度1.5.3.2 未按規(guī)繳納安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)。中共中央 國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見（2016）12月9日；關(guān)于在高危行業(yè)推進(jìn)安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)的指導(dǎo)意見（安監(jiān)總政法2009137號(hào)）取消安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度，建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)制度，在礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、交通運(yùn)輸、建筑施工、民用爆炸物品、金屬冶煉、漁業(yè)生產(chǎn)等高危行業(yè)領(lǐng)域強(qiáng)制實(shí)施，切實(shí)發(fā)揮保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控和事故預(yù)防功能。年度1.5.3.3 未按規(guī)定保證本單位安全培訓(xùn)工作所需資金。生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第3號(hào)）第二十三條生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)將安全培

25、訓(xùn)工作納入本單位年度工作計(jì)劃。保證本單位安全培訓(xùn)工作所需資金。年度1.5.3.4 未按規(guī)定保證事故隱患排查治理所需的資金，未按規(guī)定建立資金使用專項(xiàng)制度。安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第16號(hào)）第九條生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)保證事故隱患排查治理所需的資金，建立資金使用專項(xiàng)制度。年度1.6相關(guān)方管理1.6.1相關(guān)方資質(zhì)缺陷1.6.1.1 未對(duì)相關(guān)方有關(guān)安全資質(zhì)和能力確認(rèn)，或相關(guān)方不具備合格資質(zhì)。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008）5.6.4.1：企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行承包商管理制度，對(duì)承包商資格預(yù)審、選擇、開工前準(zhǔn)備、作業(yè)過程監(jiān)督、表現(xiàn)評(píng)價(jià)、續(xù)用等過程進(jìn)行管

26、理，建立合格承包商名錄和檔案，企業(yè)應(yīng)與選用的承包商簽訂安全協(xié)議書。月度1.6.2安全職責(zé)約定缺陷1.6.2.1 未按規(guī)定簽訂安全協(xié)議，或未在勞動(dòng)、租賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)等。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008）5.6.4.1：企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行承包商管 理制度，對(duì)承包商資格預(yù)審、選擇、開工前準(zhǔn)備、作業(yè)過程監(jiān)督、表現(xiàn)評(píng)價(jià)、續(xù)用等過程進(jìn)行管理，建立合格承包商名錄和檔案。企業(yè)應(yīng)與選用的承包商簽訂安全協(xié)議書。年度1.6.3安全教育、監(jiān)督管理缺陷1.6.3.1 未按規(guī)定進(jìn)對(duì)相關(guān)方的作業(yè)人員行安全教育、監(jiān)督管理。企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范（AQ/T9006-2010）5.

27、5.4：企業(yè)應(yīng)對(duì)相關(guān)方的作業(yè)人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)。作業(yè)人員進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，應(yīng)由作業(yè)現(xiàn)場所在單位對(duì)其進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場前的安全教育培訓(xùn)。企業(yè)應(yīng)對(duì)外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定、可能接觸到的危害及應(yīng)急知識(shí)的教育和告知。年度1.6.4其他1.6.4.1 未按規(guī)定對(duì)承包商和供應(yīng)商進(jìn)行過程管理。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008）5.6.4.1：企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行承包商管 理制度，對(duì)承包商資格預(yù)審、選擇、開工前準(zhǔn)備、作業(yè)過程監(jiān)督、表現(xiàn)評(píng)價(jià)、續(xù)用等過程進(jìn)行管理，建立合格承包商名錄和檔案。企業(yè)應(yīng)與選用的承包商簽訂安全協(xié)議書。5.6.4.2：企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商管理制度，對(duì)供應(yīng)商資格預(yù)審

28、、選用和續(xù)用等過程進(jìn)行管理，并定期識(shí)別與采購有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。年度1.7個(gè)體防護(hù)裝備1.7.1個(gè)體防護(hù)裝備配備不足1.7.1.1在必須使用個(gè)人防護(hù)用品的場所中，未佩戴或佩戴不正確的。個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求（GB/T29510-2013）4.1年度1.7.1.2個(gè)體防護(hù)裝備不符合相關(guān)法律法規(guī)管理規(guī)定。個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求（GB/T29510-2013）4.2年度1.7.1.3降低防護(hù)裝備的發(fā)放范圍和標(biāo)準(zhǔn)。個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求（GB/T29510-2013）4.2年度1.7.1.4個(gè)體防護(hù)裝備產(chǎn)品質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)。個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求（GB/T29510-2013）4.2年度1.7.1.5未

29、按個(gè)體防護(hù)裝備的分類、分級(jí)個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求（GB/T29510-2013）7年度1.7.1.6未按個(gè)體防護(hù)裝備使用范圍進(jìn)行配備。個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求（GB/T29510-2013）7年度1.7.2個(gè)體防護(hù)裝備管理缺陷1.7.2.1未安排用于配備勞動(dòng)防護(hù)用品的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第1號(hào)）第十五條 生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)安排用于配備勞動(dòng)防護(hù)用品的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。生產(chǎn)經(jīng)營單位不得以貨幣或者其他物品替代應(yīng)當(dāng)按規(guī)定配備的勞動(dòng)防護(hù)用品。年度1.7.2.2未建立健全的勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度。勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第1號(hào)）第十七條 生產(chǎn)經(jīng)營

30、單位應(yīng)當(dāng)建立健全勞動(dòng)防護(hù)用品的采購、驗(yàn)收、保管、發(fā)放、使用、報(bào)廢等管理制度。年度1.7.2.3未定期對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行個(gè)體防護(hù)裝備的選用、使用、維修保養(yǎng)等的培訓(xùn)。個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求（GB/T29510-2013）9.8年度1.7.2.4未對(duì)職業(yè)病危害相關(guān)防護(hù)設(shè)備進(jìn)行定期檢、維修。中華人民共和國職業(yè)病防治法（中華人民共和國主席令第52號(hào)）中華人民共和國職業(yè)病防治法(中華人民共和國主席令2011年第52號(hào))第二十六條：對(duì)職業(yè)病防護(hù)設(shè)備，用人單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行經(jīng)常性的維護(hù)、檢修，定期檢測(cè)其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)，不得擅自拆除或者停止使用。年度1.7.2.5未對(duì)職業(yè)病危害相關(guān)防護(hù)個(gè)人使用的防護(hù)用品

31、進(jìn)行定期檢、維修。中華人民共和國職業(yè)病防治法（中華人民共和國主席令第52號(hào)）第二十六條：對(duì)職業(yè)病個(gè)人使用的職業(yè)病防護(hù)用品，用人單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行經(jīng)常性的維護(hù)、檢修，定期檢測(cè)其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)。年度1.7.2.6未對(duì)職業(yè)病危害相關(guān)防護(hù)應(yīng)急救援設(shè)施進(jìn)行定期檢、維修。中華人民共和國職業(yè)病防治法（中華人民共和國主席令第52號(hào)）第二十六條：對(duì)職業(yè)病應(yīng)急救援設(shè)施，用人單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行經(jīng)常性的維護(hù)、檢修，定期檢測(cè)其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)，不得擅自拆除或者停止使用。年度1.8職業(yè)健康1.8.1職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)缺陷1.8.1.1 未按規(guī)定申報(bào)危害因素崗位，申報(bào)內(nèi)容不全。職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)辦法（國家

32、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第48號(hào)）第二條：企業(yè)存在職業(yè)病目錄所列職業(yè)病的危害因素的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、如實(shí)向所在地安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申報(bào)危害項(xiàng)目。年度1.8.1.2未按規(guī)定申請(qǐng)變更職業(yè)病危害。職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第48號(hào)）第八條：企業(yè)原申報(bào)的職業(yè)病危害因素及其相關(guān)內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)按規(guī)定當(dāng)向原申報(bào)機(jī)關(guān)申報(bào)變更職業(yè)病危害項(xiàng)目內(nèi)容。年度1.8.2職業(yè)病危害因素檢測(cè)評(píng)價(jià)缺陷1.8.2.1未按規(guī)定對(duì)危害因素進(jìn)行評(píng)價(jià)。工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第47號(hào)）第二十一條：存在職業(yè)病危害的用人單位，有二十一條規(guī)定的三種情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)

33、服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行職業(yè)病危害現(xiàn)狀評(píng)價(jià)。年度1.8.2.2未按規(guī)定對(duì)危害因素進(jìn)行檢測(cè)。工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第47號(hào)）第二十條：存在職業(yè)病危害的用人單位，應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，每年至少進(jìn)行一次職業(yè)病危害因素檢測(cè)。年度1.8.2.3未按規(guī)定對(duì)危害因素進(jìn)行監(jiān)測(cè)。工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定第八條（制度）用人單位應(yīng)當(dāng)建立職業(yè)病危害因素日常監(jiān)測(cè)制度，指定專門人員負(fù)責(zé)職業(yè)病危害因素日常監(jiān)測(cè)工作。第十一條（有關(guān)要求）用人單位每月至少應(yīng)對(duì)工作場所職業(yè)病危害因素進(jìn)行一次監(jiān)測(cè)（實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)職業(yè)病危害因素除外）。工作場所勞動(dòng)者人數(shù)較多、化學(xué)有害因素濃度或物理危害因素強(qiáng)度較高的，用

34、人單位應(yīng)加大監(jiān)測(cè)頻次，確保能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置工作場所存在的職業(yè)病危害。月度1.8.2.4職業(yè)病檢測(cè)評(píng)價(jià)因素不全。工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第47號(hào)）第十三條：用人單位工作場所存在職業(yè)病目錄所列職業(yè)病的危害因素的，應(yīng)當(dāng)按照職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)辦法的規(guī)定，及時(shí)、如實(shí)向所在地安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申報(bào)職業(yè)病危害項(xiàng)目。年度1.8.3職業(yè)病危害因素告知缺陷1.8.3.1未按規(guī)定公告職業(yè)病危害因素。中華人民共和國職業(yè)病防治法(中華人民共和國主席令2011年第52號(hào))第二十五條：產(chǎn)生職業(yè)病危害的用人單位，應(yīng)當(dāng)在醒目位置設(shè)置公告欄，公布有關(guān)職業(yè)病防治的規(guī)章制度、操作規(guī)程、職業(yè)病危害事故應(yīng)急救

35、援措施和工作場所職業(yè)病危害因素檢測(cè)結(jié)果。年度1.8.3.2未按規(guī)定告知?jiǎng)趧?dòng)者職業(yè)病危害因素。中華人民共和國職業(yè)病防治法(中華人民共和國主席令2011年第52號(hào))三十四條：用人單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者職業(yè)病危害及其后果、職業(yè)病防護(hù)措施和待遇等，并在勞動(dòng)合同中寫明不得隱瞞或者欺騙。年度1.8.4職業(yè)健康檢查缺陷1.8.4.1未按規(guī)定建立職業(yè)健康檔案。中華人民共和國職業(yè)病防治法(中華人民共和國主席令2011年第52號(hào))第三十六條；工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號(hào)）第三十條：用人單位應(yīng)當(dāng)為勞動(dòng)者建立職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案，并按照規(guī)定的期限妥善保存。職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案應(yīng)當(dāng)包括勞動(dòng)者

36、的職業(yè)史、職業(yè)病危害接觸史、職業(yè)健康檢查結(jié)果和職業(yè)病診療等有關(guān)個(gè)人健康資料。年度1.8.4.2未開展職業(yè)健康體檢。工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號(hào)）第三十條：對(duì)從事接觸職業(yè)病危害因素作業(yè)的勞動(dòng)者，用人單位應(yīng)當(dāng)按照用人單位職業(yè)健康監(jiān)護(hù)監(jiān)督管理辦法；放射工作人員職業(yè)健康管理辦法；職業(yè)健康監(jiān)護(hù)技術(shù)規(guī)范（GBZ188）；放射工作人員職業(yè)健康監(jiān)護(hù)技術(shù)規(guī)范（GBZ235）等有關(guān)規(guī)定組織上崗前、在崗期間、離崗時(shí)的職業(yè)健康檢查。年度1.8.4.3體檢結(jié)果未通知?jiǎng)趧?dòng)者。工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號(hào)）第三十條：職業(yè)健康檢查的結(jié)果應(yīng)書面如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)

37、者。年度1.8.5其他1.8.5.1 未按相關(guān)規(guī)定將職業(yè)病患者調(diào)離原崗位等。中華人民共和國職業(yè)病防治法(中華人民共和國主席令2011年第52號(hào))第57條：對(duì)不適宜繼續(xù)從事原工作的職業(yè)病病人，應(yīng)當(dāng)調(diào)離原崗位，并妥善安置。年度1.8.5.2 未建立健全職業(yè)衛(wèi)生檔案資料。工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號(hào)）第二章年度1.9應(yīng)急管理1.9.1應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍缺陷1.9.1.1 未按規(guī)定設(shè)置應(yīng)急救援組織。中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第70號(hào)）第六十九條 危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲(chǔ)存單位應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急救援組織；生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模較小，可以不建立應(yīng)急救援組織的，應(yīng)當(dāng)指

38、定兼職的應(yīng)急救援人員。年度1.9.2應(yīng)急預(yù)案制定及管理缺陷1.9.2.1 未按規(guī)定編制應(yīng)急預(yù)案。生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第17號(hào)）第二章年度1.9.2.2 未按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的評(píng)審。生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第17號(hào)）第三章年度1.9.2.3 未按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的備案。生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第17號(hào)）第四章年度1.9.3應(yīng)急演練實(shí)施及評(píng)估總結(jié)缺陷1.9.3.1 未按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施。生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第17號(hào)）第五章年度1.9.4應(yīng)急設(shè)施、裝備、物資設(shè)

39、置配備、維修保養(yǎng)和管理缺陷1.9.4.1 未按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急救援物資的配備、管理和維護(hù)。生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第17號(hào)）第三十二條生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)按照應(yīng)急預(yù)案的要求配備相應(yīng)的應(yīng)急物資及裝備，建立使用狀況檔案，定期檢測(cè)和維護(hù)，使其處于良好狀態(tài)。年度1.10隱患排查治理工作1.10.1事故隱患排查不足1.10.1.1 未按規(guī)定進(jìn)行事故隱患排查工作。中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第70號(hào)）第三十八條、第五十一條、第五十二條;安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局第16號(hào)）第二章每月1.10.2事故隱患治理不足1.10.2.1 未按規(guī)

40、定進(jìn)行事故隱患治理工作。每月1.10.3事故隱患上報(bào)不足1.10.3.1 未按規(guī)定上報(bào)事故隱患。每月1.10.4其他1.10.4.1 未建立健全安全事故隱患排查治理臺(tái)帳。每月1.10.4.2 未按規(guī)定進(jìn)行事故隱患的防控。每月1.11事故報(bào)告、調(diào)查和處理1.11.1事故報(bào)告缺陷1.11.1.1 未按規(guī)定進(jìn)行事故報(bào)告。生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例（中華人民共和國國務(wù)院令第493號(hào)）第一章、第二章每月1.11.2事故調(diào)查和處理缺陷1.11.2.1 未按規(guī)定進(jìn)行事故調(diào)查。生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例（中華人民共和國國務(wù)院令第493號(hào)）第三章每月1.11.2.2 未按規(guī)定進(jìn)行事故處理。生產(chǎn)安全事故報(bào)

41、告和調(diào)查處理?xiàng)l例（中華人民共和國國務(wù)院令第493號(hào)）第四章每月1.12其他1.12.1.鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機(jī)械等特種設(shè)備隱患1.12.1.1 未取得安裝監(jiān)檢報(bào)告。中華人民共和國特種設(shè)備安全法（中華人民共和國主席令第4號(hào)）第二章第四節(jié)首次1.12.1.2未按規(guī)定進(jìn)行使用登記。中華人民共和國特種設(shè)備安全法（中華人民共和國主席令第4號(hào)）第二章第四節(jié)首次1.12.1.3 未按照規(guī)定建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案。中華人民共和國特種設(shè)備安全法（中華人民共和國主席令第4號(hào)）第二章第四節(jié)季度1.12.1.4 未按照規(guī)定進(jìn)行定期維護(hù)和檢測(cè)檢驗(yàn)。中華人民共和國特種設(shè)備安全法（中華人民共和國主席令第4

42、號(hào)）第二章第四節(jié)季度1.12.1.4 報(bào)廢后未按規(guī)定處理。中華人民共和國特種設(shè)備安全法（中華人民共和國主席令第4號(hào)）第二章第四節(jié)季度1.12.1.5未制定應(yīng)急預(yù)案中華人民共和國特種設(shè)備安全法（中華人民共和國主席令第4號(hào)）年度1.12.1.6 未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008）5.2年度1.12.1.7 未按規(guī)定進(jìn)行生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全管理。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008）5.5季度1.13風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與隱患控制1.13.1法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的識(shí)別和獲取方面的隱患。1.13.1.1企業(yè)應(yīng)建立識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、

43、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的管理制度，明確責(zé)任部門，確定獲取渠道、方式和時(shí)機(jī)，及時(shí)識(shí)別和獲取，并定期進(jìn)行更新。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ30132008）年度1.13.1.2.企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)方。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ30132008）年度1.13.2企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，選定合適的評(píng)價(jià)方法，定期和及時(shí)對(duì)作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。1.13.2.1企業(yè)各級(jí)管理人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，鼓勵(lì)從業(yè)人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ30132008）年度1.13.2.

44、2企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以 接受的程度。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ30132008）年度1.13.2.3企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及所采取的控制措施對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，使其熟 悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害 因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ30132008）年度1.13.2.4企業(yè)應(yīng)定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ30132008）年度1.13.3在隱患治理方面的隱患。1.13.3.1企業(yè)

45、應(yīng)在下列情形發(fā)生時(shí)未及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：（1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；（2）操作條件變化或工藝改變；（3）技術(shù)改造項(xiàng)目；（4）有對(duì)事件、事故或其他信息的新認(rèn)識(shí)；（5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ30132008）年度1.13.3.2企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)出的隱患項(xiàng)目，未下達(dá)隱患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定負(fù)責(zé)人、定資金來源、定治理期限。企業(yè)應(yīng)建立隱患治理臺(tái)賬。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ30132008）年度1.13.3.3企業(yè)未對(duì)確定的重大隱患項(xiàng)目建立檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括：（1）評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；（2）評(píng)審意見；（3）隱患治理方案

46、，包括資金概預(yù)算情況等；（4）治理時(shí)間表和責(zé)任人；（5）竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；（6）備案文件。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ30132008）年度1.13.3.4企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除應(yīng)書面向企業(yè)直接主管部門和當(dāng)?shù)卣畧?bào)告外，未采取有效防范措施。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ30132008）年度1.13.3.5企業(yè)對(duì)不具備整改條件的重大事故隱患，未納入計(jì)劃，并限期解決或停產(chǎn)。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ30132008）年度53二、區(qū)域位置及總圖布置隱患排查表隱患類別隱患內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次2.1作業(yè)場所2.1.1選址隱患2.1.1.1 選址不符合地縣級(jí)

47、以上（含縣級(jí)）人民政府的規(guī)劃和布局（無規(guī)劃許可證或選址意見書）。貴州省城鄉(xiāng)規(guī)劃條例第二十四條 建設(shè)項(xiàng)目依法應(yīng)當(dāng)核發(fā)選址意見書的，按照下列情形核發(fā)：(一) 國家和省人民政府投資主管部門批準(zhǔn)、核準(zhǔn)的，由省人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門核發(fā);(二) 市、州人民政府和地區(qū)行政公署、縣級(jí)人民政府投資主管部門批準(zhǔn)、核準(zhǔn)的，由同級(jí)城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門核發(fā)選址意見書，但市轄區(qū)人民政府投資主管部門批準(zhǔn)、核準(zhǔn)的，由市人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門核發(fā)選址意見書。首次2.1.1.2 危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)裝置或者儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存設(shè)施，與規(guī)定的八類場所、設(shè)施、區(qū)域的距離不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的

48、規(guī)定。危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例（中華人民共和國國務(wù)院令第591號(hào)）第十九條：危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)裝置或者儲(chǔ)存數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存設(shè)施（運(yùn)輸工具加油站、加氣站除外），與下列場所、設(shè)施、區(qū)域的距離應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定：（一）居住區(qū)以及商業(yè)中心、公園等人員密集場所；（二）學(xué)校、醫(yī)院、影劇院、體育場（館）等公共設(shè)施；（三）飲用水源、水廠以及水源保護(hù)區(qū)；（四）車站、碼頭（依法經(jīng)許可從事危險(xiǎn)化學(xué)品裝卸作業(yè)的除外）、機(jī)場以及通信干線、通信樞紐、鐵路線路、道路交通干線、水路交通干線、地鐵風(fēng)亭以及地鐵站出入口；（五）基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)、基本草原、畜禽遺傳資源保護(hù)區(qū)、畜禽規(guī)?；B(yǎng)殖場（養(yǎng)殖小區(qū)）、漁業(yè)水域以及種

49、子、種畜禽、水產(chǎn)苗種生產(chǎn)基地；（六）河流、湖泊、風(fēng)景名勝區(qū)、自然保護(hù)區(qū)；（七）軍事禁區(qū)、軍事管理區(qū)；（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他場所、設(shè)施、區(qū)域。已建的危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)裝置或者儲(chǔ)存數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存設(shè)施不符合前款規(guī)定的，由所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門會(huì)同有關(guān)部門監(jiān)督其所屬單位在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改；需要轉(zhuǎn)產(chǎn)、停產(chǎn)、搬遷、關(guān)閉的，由本級(jí)人民政府決定并組織實(shí)施。儲(chǔ)存數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存設(shè)施的選址，應(yīng)當(dāng)避開地震活動(dòng)斷層和容易發(fā)生洪災(zāi)、地質(zhì)災(zāi)害的區(qū)域。本條例所稱重大危險(xiǎn)源，是指生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用或者搬運(yùn)危險(xiǎn)化學(xué)品，且危險(xiǎn)化學(xué)品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元（包

50、括場所和設(shè)施）。 首次2.1.1.3 選址不符合要求。化工企業(yè)總圖運(yùn)輸設(shè)計(jì)規(guī)范（GB50489-2009）3；工業(yè)企業(yè)總平面設(shè)計(jì)規(guī)范（GB50187-2012）3；建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范（GB50016-2006）3、4；工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)（GBZ1-2010）5.1；石油化工企業(yè)設(shè)計(jì)防火規(guī)范（GB50160-2008）4.1首次2.1.2設(shè)計(jì)、施工缺陷2.1.2.1 建構(gòu)筑物的防火等級(jí)不符合要求。建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范（GB50016-2006）3.2、3.3、5.1、7；建筑內(nèi)部裝修設(shè)計(jì)防火規(guī)范（GB50222-1995）3、4；石油化工企業(yè)設(shè)計(jì)防火規(guī)范（GB50160-2008）3首次2.1.2.

51、2 建構(gòu)筑物的安全距離不符合要求?；て髽I(yè)總圖運(yùn)輸設(shè)計(jì)規(guī)范（GB50489-2009）5；工業(yè)企業(yè)總平面設(shè)計(jì)規(guī)范（GB50187-2012）5；建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范（GB50016-2006）3、4 ；石油化工企業(yè)設(shè)計(jì)防火規(guī)范（GB50160-2008）4.2、5.2首次2.1.2.3 建構(gòu)筑物等防雷設(shè)施的設(shè)置和施工不符合要求。建筑物防雷設(shè)計(jì)規(guī)范（GB50017-2010）4、5、6；建筑物電子信息系統(tǒng)防雷技術(shù)規(guī)范（GB50343-2012）5、6；建筑物防雷工程施工與質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50601-2010）4、5、6、7、8、9、10；石油化工企業(yè)設(shè)計(jì)防火規(guī)范（GB50160-2008）9.2年

52、度2.1.2.4 建構(gòu)筑物抗震不符合要求。建筑工程抗震設(shè)防分類標(biāo)準(zhǔn)（GB50223-2008）7、8；建筑抗震設(shè)計(jì)規(guī)范（GB50011-2010）314；構(gòu)筑物抗震設(shè)計(jì)規(guī)范（GB50191-2012）412、14年度2.1.2.5 工業(yè)企業(yè)工作場所、輔助用室的衛(wèi)生學(xué)要求不符合要求。工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)（GBZ1-2010）5、6、7年度2.1.2.6 防洪設(shè)計(jì)不符合要求。防洪標(biāo)準(zhǔn)（GB50201-94）4年度2.1.3平面布局缺陷2.1.3.1住宿場所與加工、生產(chǎn)、倉儲(chǔ)、經(jīng)營等場所在同一建筑內(nèi)混合設(shè)置。住宿與生產(chǎn)儲(chǔ)存經(jīng)營合用場所消防安全技術(shù)要求（GA703-2007）4.1：合用場所不應(yīng)設(shè)置在

53、下列建筑內(nèi)：a) 有甲、乙類火災(zāi)危險(xiǎn)性的生產(chǎn)、儲(chǔ)存、經(jīng)營的建筑；b) 建筑耐火等級(jí)為三級(jí)及三級(jí)以下的建筑；c) 廠房和倉庫；年度2.1.3.2 建筑物內(nèi)的防火分區(qū)、防火間距不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范（GB50016-2006）3.3、3.4、3.5、5.1、5.2年度2.1.3.3建筑物內(nèi)防振要求較高的儀器、設(shè)備防振間距不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。工業(yè)企業(yè)總平面設(shè)計(jì)規(guī)范（GB50187-2012）5.2.4：產(chǎn)生強(qiáng)烈振動(dòng)的生產(chǎn)設(shè)施，應(yīng)避開對(duì)防振要求較高的建筑物、構(gòu)筑物布置，其與有防振要求較高的儀器、設(shè)備的防振間距，應(yīng)符合表5.2.4-1的規(guī)定。精密儀器、設(shè)備的允許振動(dòng)速度與頻率及允許振幅

54、的關(guān)系，應(yīng)符合表5.2.4-2的規(guī)定。月度2.1.3.4 人體觸及機(jī)械設(shè)備危險(xiǎn)部位的安全距離不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求。機(jī)械安全防止上下肢觸及危險(xiǎn)區(qū)的安全距離（GB23821-2009）4月度2.1.3.5 建筑物內(nèi)的，電擊防護(hù)安全措施未采取或不符合要求。建筑物電氣裝置第4-41部分：安全防護(hù)電擊防護(hù)（GB16895.21-2004）411、412、413月度2.1.3.6 建筑物內(nèi)的防爆措施不符合要求。建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范（GB50016-2006）3.6月度2.1.3.7 建筑物內(nèi)的各項(xiàng)職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)措施不符合要求。工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)（GBZ1-2010）5.3、6.2、6.3、6.4、6.5、6.6

55、月度2.1.3.8 用人單位的使用有毒物品作業(yè)場所不符合要求。使用有毒物品作業(yè)場所勞動(dòng)保護(hù)條例（中華人民共和國國務(wù)院令第352號(hào)）第十一條用人單位的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的設(shè)立條件，并依法辦理有關(guān)手續(xù)，取得營業(yè)執(zhí)照。 用人單位的使用有毒物品作業(yè)場所，除應(yīng)當(dāng)符合職業(yè)病防治法規(guī)定的職業(yè)衛(wèi)生要求外，還必須符合下列要求：（一）作業(yè)場所與生活場所分開，作業(yè)場所不得住人；（二）有害作業(yè)與無害作業(yè)分開，高毒作業(yè)場所與其他作業(yè)場所隔離；（三）設(shè)置有效的通風(fēng)裝置；可能突然泄漏大量有毒物品或者易造成急性中毒的作業(yè)場所，設(shè)置自動(dòng)報(bào)警裝置和事故通風(fēng)設(shè)施；（四）高毒作業(yè)場所設(shè)置應(yīng)急撤離通道和必要的泄險(xiǎn)區(qū)。用人單位及其作業(yè)場所符合前兩款規(guī)定的，由衛(wèi)生行政部門發(fā)給職業(yè)衛(wèi)生安全許可證，方可從事使用有毒物品的作業(yè)。月度2.1.4場地狹窄雜亂2.1.4.1 作業(yè)場所狹窄難以操作。生產(chǎn)設(shè)備安全衛(wèi)生設(shè)計(jì)總則（GB5083-1999）5.7:生