第三講制度的起源.ppt

1、1,第四講,制度的起源,2,一、控制社會(huì)的三種辦法 如果不存在對于人力資源、物質(zhì)資本和自然資源的自由使用進(jìn)行約束的控制辦法，那么沒有一個(gè)社會(huì)能夠生存。在這個(gè)星球上要謀求生存、維持生計(jì)是艱難的。人類的生活在開始經(jīng)營締造時(shí)，在馴養(yǎng)動(dòng)物、播種種子、發(fā)掘露層礦沙那種種方面的說不盡的困苦艱難，簡直使人難以想象。只是由于人類是長于合作的群居動(dòng)物，才使得他們自己得以永久生存。但是人畢竟不像螞蟻那樣具有天生的群居本能，正相反，人似乎具有強(qiáng)烈的自我中心性格，這是他天然的稟賦。雖然他的體格相對來說比較脆弱，因此迫使他尋求合作，但是他的不受羈勒的內(nèi)心力量則會(huì)使他破壞與同伴之間的合作關(guān)系。,3,經(jīng)過許多世紀(jì)的反復(fù)學(xué)習(xí)

2、，人類學(xué)會(huì)了三種辦法來控制社會(huì)，以防止這個(gè)社會(huì)隨時(shí)可能面臨崩潰的危險(xiǎn)。 第一種辦法：利用傳統(tǒng)觀念來組織社會(huì)。傳統(tǒng)觀念保證了一個(gè)社會(huì)的穩(wěn)定。不斷地重復(fù)養(yǎng)成了習(xí)慣、形成了慣例；不斷地交流與學(xué)習(xí)，形成了習(xí)俗、文化與傳統(tǒng)；與環(huán)境的不斷博弈，形成了認(rèn)知體系，從而構(gòu)建了意識(shí)形態(tài)。因此，傳統(tǒng)觀念一方面為合作提供了合理性辯護(hù)，另一方面也同時(shí)對合作中的個(gè)人提供了一套約束。 第二種辦法：利用強(qiáng)制來控制社會(huì)。通過武力或武力威脅、權(quán)力或權(quán)威的強(qiáng)制來迫使社會(huì)所需要進(jìn)行的各種事務(wù)（包括分工與協(xié)作等）得以完成，它通過處罰的辦法使違令者付出高昂代價(jià)，由此來保證社會(huì)的持續(xù)存在。,4,第三種辦法：很久以來，人類就根據(jù)這兩個(gè)解決辦

3、法中的這一個(gè)或那一個(gè)來應(yīng)付生存問題。大約在600年前，人類才發(fā)明了第三種辦法，這就是市場制度。在這種制度下，促使每個(gè)人努力工作的是求利這一吸引力，而不是“傳統(tǒng)”的拉力或“強(qiáng)制”的約束力。雖然每個(gè)人仍俱貪得的本能，但由于人與人之間的相互影響，使得這個(gè)社會(huì)井然有序（亞當(dāng)斯密：不要擔(dān)心私欲，競爭會(huì)導(dǎo)致利己心轉(zhuǎn)化為社會(huì)公德）。 傳統(tǒng)、強(qiáng)制、市場制度等諸如此類，保證了社會(huì)秩序與凝聚力，但似乎還沒有說明人們?yōu)槭裁葱枰献?、需要制度安排?5,二、 合作的緣起：“囚犯困境”模型,1、“囚犯困境”（prisoners dilemma）模型 假定有A、B兩個(gè)人因涉嫌犯罪。警察將二人隔離審查，并分別告訴他們：你們

4、都坦白，各判4年；都抗拒，各判3年；你坦白對方抗拒，你判2年，對方判5年。 囚犯B 囚 犯 A 1）假定B坦白，A有兩種選擇：4或5坦白 2）假定B抗拒，A有兩種選擇：2或3坦白,坦白,抗拒,坦白,抗拒,4，4,2，5,5，2,3，3,6,2、合作的起源：關(guān)于財(cái)產(chǎn)問題 貝茨(R.H.Bates,1983)設(shè)想過無國家社會(huì)的兩個(gè)大家庭的情形。和，每家都擁有同樣的武力潛能和侵犯傾向，都擁有相當(dāng)于10頭牛的凈財(cái)產(chǎn)。每家都有兩種行為選擇：侵犯對方行為，不侵犯對方行為。兩個(gè)策略的收益與另一家的策略選擇有關(guān)，因而就有四個(gè)可能的結(jié)果。下面就是一個(gè)假設(shè)的收益矩陣： 表1 囚犯困境模型 家庭的選擇 （侵犯） （

5、不侵犯） （侵犯） (4,4) (18,2) 家庭的選擇 （不侵犯） (2,18) (10,10) ,7,、同時(shí)選擇非侵犯策略使財(cái)富總量達(dá)到20頭牛并兩家平分；如果雙方同時(shí)選擇侵犯策略則消耗了資源，財(cái)富總量降為頭牛，也同樣由兩家平分。如果只有一方采用侵犯策略，則兩家總財(cái)富不變，但從(10,10)的分配交成了(2,18)或(18,2)的分配。在不知道對方行動(dòng)策略的情況下，要求每一方都作出不可更改的選擇，就會(huì)導(dǎo)致“囚犯困境”。這時(shí)，不管對方采取什么策略，每一方選擇侵犯策略可以使他的期望財(cái)富達(dá)到最大化，因?yàn)榇嬖?2或1810，于是，均衡的結(jié)果便為(A,A)。這就是說，雙方采用非合作而不是選擇合作的情

6、況下，財(cái)富分配的結(jié)果是一種“納什均衡”，即(4,4)。,8,要解決這個(gè)基本的社會(huì)困境，可以通過兩個(gè)辦法。一是讓兩個(gè)家庭反復(fù)博弈而不是一次性博弈；二是通過一個(gè)第三者傳達(dá)信息。從長期來看，在一個(gè)多次往復(fù)的囚犯困境博弈中，當(dāng)事人會(huì)發(fā)現(xiàn)，相互對抗的機(jī)會(huì)成本會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于合作的預(yù)期收益；單方的侵犯會(huì)招致對方的報(bào)復(fù)（學(xué)習(xí)機(jī)制）。只要博弈不是有限次，那么理性的和追求財(cái)富最大化的家庭庭終會(huì)選擇非暴力，這樣，最優(yōu)的結(jié)果(10,10)便會(huì)實(shí)現(xiàn)。 可見，合作產(chǎn)生的一個(gè)充分條件是博弈者之間的相互影響或依存不是一次性的，而是多次性的。,9,三、合作問題：引入非經(jīng)濟(jì)因素,上述的囚犯困境的博弈仍存在兩個(gè)疑問：第一，博弈論的運(yùn)用

7、假定，個(gè)人采取某種策略，其中各種可能的事件的收益情況事先是可知的，遭到報(bào)復(fù)也是確知的。然而，實(shí)際上結(jié)果并不一定是可知的。第二，影響個(gè)人目的和目標(biāo)的因素沒有受到重視，特別是習(xí)慣、傳統(tǒng)、觀念等非經(jīng)濟(jì)因素受到了忽視。 所以，要解釋社會(huì)的合作問題，就必須加上一些似乎天生的因素（如習(xí)俗等）和社會(huì)因素（如忠誠、聲譽(yù)等）來限制個(gè)人行動(dòng)。,10,可以設(shè)想，在一個(gè)無國家社會(huì)里，被侵犯群體的出現(xiàn)增加了報(bào)復(fù)侵略者的傾向。 于是這個(gè)社會(huì)可能在力量對比中形成一種補(bǔ)償制度：為了避免報(bào)復(fù)，給予被損者一定的補(bǔ)償以逃避懲罰 但賠償過程可能面臨高昂的談判費(fèi)用，由此可能會(huì)形成一種中立的仲裁制度 同時(shí)報(bào)復(fù)和賠償對潛在的侵略者起到了威

8、懾作用。,11,懼怕報(bào)復(fù)威脅的心理成本與談判的交易費(fèi)用以及其他方面的代價(jià)，都會(huì)大大降低侵略行為的預(yù)期收益（除了因遭受威脅導(dǎo)致的心理成本、達(dá)成賠償?shù)恼勁谐杀?、賠償?shù)闹С鐾?，還包括意識(shí)形態(tài)方面的代價(jià)。比如宗教信仰，在許多部落中，存在著這樣的一個(gè)普遍的信仰：對本部落成員的侵犯會(huì)帶來一連串的天災(zāi)、瘟疫和其他災(zāi)難中國至今還有“不義之財(cái)會(huì)遭災(zāi)”的說法。此外，社會(huì)關(guān)系如親戚、朋友、鄰里等所形成的習(xí)俗，使侵犯與忠誠之間產(chǎn)生沖突。事實(shí)上，信仰、忠誠等因素可以帶給人效用）。 假定侵略行為的全部機(jī)會(huì)成本為9頭牛，則表1就變成了表2的矩陣。,12,表2 引入非經(jīng)濟(jì)因素的囚犯困境模型 家庭的選擇 （侵犯） （不侵犯）

9、(-5,-5) (9,2) 家庭的選擇 (2,9) (10,10) 由于存在2-5, 109，所以對任何一方來說，最佳策略都是（不侵犯），從而均衡產(chǎn)出（，）(10,10)使總體和個(gè)體的財(cái)富均達(dá)到最大化。所以，社會(huì)聯(lián)系的加強(qiáng)，增加了侵犯的成本，從而導(dǎo)致了合作。于是合作規(guī)則及其習(xí)慣、慣例便由此自發(fā)地產(chǎn)生。,13,四、財(cái)產(chǎn)制度的起源：一個(gè)思想實(shí)驗(yàn),博弈論向我們展示了合作是如何創(chuàng)造了一個(gè)對各方都有利的剩余的?？继睾陀葌悾≧. Cooter and T.Ulen,1988)運(yùn)用這種類型的推理構(gòu)造了一個(gè)關(guān)于財(cái)產(chǎn)制度的起源的思想實(shí)驗(yàn),14,考特和尤倫的“思想實(shí)驗(yàn)”建立在如下假設(shè)之上： (1)一個(gè)只有人、土地

10、、農(nóng)耕技術(shù)和武力，但沒有法院和政府的簡化世界。 (2)這個(gè)世界里人們以土地為生，他們對土地?fù)碛械赖律系乃袡?quán)，由于沒有政府的存在，所以這些權(quán)利只能靠那些愿意并能夠維護(hù)其財(cái)產(chǎn)的個(gè)人、家庭或家庭聯(lián)盟來自我履行。 (3)假定為保護(hù)財(cái)產(chǎn)的排他行為是值得的。 (4)人們是理性的。排他權(quán)是靠武力而不是靠法律制度解決，由此，他們對土地保護(hù)的邊際成本正好等于保護(hù)帶來的邊際收益,15,上述假設(shè)描述了這樣一個(gè)世界，在這個(gè)世界上，一個(gè)人既是勇士又是農(nóng)民是很合理的。雖然對個(gè)人而言這是理性的，但對社會(huì)而言這是有效率的嗎？假如我們的社會(huì)可進(jìn)行重組以使同樣多的投入可用來生產(chǎn)更多的總產(chǎn)出，那么從社會(huì)角度來說我們假想的世界就是

11、無效率的。但是，在保護(hù)土地所有權(quán)方面，我們能找到比武力更節(jié)省費(fèi)用的某個(gè)機(jī)制嗎？這個(gè)機(jī)制將使原來用于保護(hù)土地的某些或全部武力資源停止再使用下去或更集中于耕種莊稼。,16,一種可能的機(jī)制是建立在法律上強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)。假設(shè)操作這個(gè)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的費(fèi)用小于私人防御的全部個(gè)人費(fèi)用的總和。顯然，由社會(huì)擁有一個(gè)大規(guī)模的武力系統(tǒng)而不是由許多小規(guī)模的私人武裝來防御對土地的侵占將會(huì)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。于是可以想象各方會(huì)就組建一個(gè)用于承認(rèn)和履行其產(chǎn)權(quán)的政府進(jìn)行談判，他們的動(dòng)機(jī)來自于他們認(rèn)識(shí)到政府在暴力方面并建立產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系方面是具有比較優(yōu)勢的組織。,17,經(jīng)過上述的假設(shè)與說明后，現(xiàn)在就可以開始關(guān)于產(chǎn)權(quán)制度起源的“思想實(shí)驗(yàn)”了

12、。 首先要解釋在沒有政府的情況下人們?nèi)绾慰课淞砺暶鲗ν恋氐臋?quán)利； 其次要描述創(chuàng)造一個(gè)承認(rèn)和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的政府所具有的優(yōu)勢。存在這樣一個(gè)政府的市民社會(huì)相當(dāng)于博弈中的各方能夠達(dá)成一致同意的“合作解”。這個(gè)合作解可定義成在自然狀態(tài)下保護(hù)土地所花費(fèi)的總費(fèi)用與在市民社會(huì)操作一個(gè)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的總成本之間的差額,這個(gè)差額即為社會(huì)剩余,相當(dāng)于博弈論中的“合作剩余”。 第三要描述一下關(guān)系合作剩余的分配協(xié)議。分配制度的好壞又會(huì)反過來影響“社會(huì)剩余”。,18,要回答上述問題，讓我們假設(shè)那個(gè)“假想的世界”只有和兩個(gè)人。在自然狀態(tài)下，每個(gè)人都種植谷物、偷取對方的谷物或防御谷物被盜，但每個(gè)人種植谷物、行竊和反行竊的技術(shù)水平有差

13、異。表3給出和在自然狀態(tài)下的得失。 表3 自然狀態(tài) 谷物收成 偷得谷物 被偷谷物 實(shí)際消費(fèi) 50 40 -10 80 150 10 -40 120 總和 200 50 -50 200 自然狀態(tài)下和共生產(chǎn)了200個(gè)單位的谷物，但偷竊重新分配了谷物。顯然，的偷竊技術(shù)高于，因此的被偷損失大于。,19,可以想象，假設(shè)這不是一次博弈，而是多次博弈，那么這個(gè)“自然狀態(tài)”所內(nèi)含的機(jī)制，將使激勵(lì)雙方將更多的資源用于偷竊與反偷竊（分配性努力而不是生產(chǎn)性努力），于民收成都會(huì)減少，實(shí)際消費(fèi)也會(huì)隨之下降 假如雙方經(jīng)過反復(fù)的學(xué)習(xí)，和決定擺脫自然狀態(tài)，從而決定達(dá)成一個(gè)合作協(xié)議，互相承認(rèn)各自的產(chǎn)權(quán)并采用一個(gè)制止偷竊的履行機(jī)

14、制。這樣，原來用于偷竊和防竊的資源大部分將配置于谷物生產(chǎn)。,20,于是谷物總產(chǎn)量從200個(gè)單位增產(chǎn)到300個(gè)單位，這意味著產(chǎn)生了100個(gè)單位的社會(huì)剩余或合作剩余。在市民社會(huì)里，政府所實(shí)施的分配機(jī)制是使每一方得到平等的剩余份額，由此，一個(gè)新的結(jié)果得以形成（表4） 表4 市民社會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)值 分享剩余 實(shí)際消費(fèi) 80 50 130 120 50 170 總和 200 100 300 ,21,五、制度變遷理論 （一）分粥的故事,有七個(gè)人組成的小團(tuán)體，他們每個(gè)人都是平等的，但同時(shí)又都是自私自利的。他們想通過制度創(chuàng)新來解決每天的吃飯問題要在沒有計(jì)量工具且沒有刻度的容器的情況下分食一鍋粥。大家發(fā)揮聰明才智，試

15、驗(yàn)了多種辦法，多次博弈后形成如下諸規(guī)則。 規(guī)則一：指定一個(gè)人負(fù)責(zé)分粥事宜，成為專業(yè)分粥人士。很快大家發(fā)現(xiàn)，這個(gè)人為自己分的粥最多。于是換一個(gè)人，結(jié)果總是主持分粥的人碗里的粥最多最好。權(quán)力導(dǎo)致腐敗，絕對的權(quán)力導(dǎo)致絕對的腐敗，在這碗稀粥里體現(xiàn)的一覽無余。,22,規(guī)則二：指定一個(gè)分粥人士和一個(gè)監(jiān)督人士，起初比較公平，到后來分粥人士和監(jiān)督人士從權(quán)力制約走向“權(quán)利合作”，于是分粥人士和監(jiān)督人士分的粥最多，這種制度失敗。 規(guī)則三：誰也信不過，干脆大家輪流主持分粥，每人一天。這樣等于承認(rèn)了每人有為自己多分粥的權(quán)力，同時(shí)又給了每個(gè)人這樣的機(jī)會(huì)。雖然看起來平等了，但每人每周只有一天吃得飽且有剩余，其他六天都饑餓

16、難挨，大家認(rèn)為這一制度造成資源浪費(fèi)。 規(guī)則四：大家民主推選一個(gè)信得過的人分粥。這位品德尚屬上乘的人開始還能公平分粥，但不久以后他就有意識(shí)的為自己和溜須拍馬的人多分。大家一致認(rèn)為不能放任其腐化下去，還得尋找新的制度。,23,規(guī)則五：民主選舉一個(gè)分粥委員會(huì)和監(jiān)督委員會(huì)，形成民主監(jiān)督和制約機(jī)制。公平基本上做到了，可是由于監(jiān)督委員會(huì)經(jīng)常提出各種議案，分粥委員會(huì)又據(jù)理力爭，等分粥完畢時(shí)，粥早就涼了。此制度效率太低。 規(guī)則六：對于分粥，每人都有一票否決權(quán)。這樣有了公平，但最后恐怕誰也不會(huì)喝上粥。 規(guī)則七：每個(gè)人輪流值日分粥，但分粥的那個(gè)人要最后一個(gè)領(lǐng)粥。令人驚奇的是，在這一制度下，七只碗里的粥每次都是一樣

17、多，就像用科學(xué)儀器量過一樣。每個(gè)主持分粥的人都意識(shí)到，如果七只碗里的粥不相同，他確定無疑將享用那份最少的。 這就是規(guī)則。規(guī)則至關(guān)重要，它比技術(shù)更重要；規(guī)則是人選擇的，它是不斷博弈和交易的結(jié)果,24,（二）制度變遷的一般理論,1）制度是為了規(guī)范人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一系列制約，其主要作用是建立一個(gè)人們相互作用的穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)來減少不確定性。 2）當(dāng)要素相對價(jià)格及談判力量對比發(fā)生變化以及組織的偏好發(fā)生轉(zhuǎn)變時(shí)，制度變遷隨之發(fā)生。組織偏好會(huì)勾畫出制度變遷的方向。,25,3）制度演進(jìn)的基本動(dòng)力來自于現(xiàn)存制度所未能實(shí)現(xiàn)的潛在收益，因此制度從一種安排形式向另一種安排形式的演進(jìn)，一般來說可以使參與者獲得追加或

18、額外利益。 4）制度變遷的過程，是各個(gè)利益集團(tuán)為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化而進(jìn)行談判的過程。博弈的過程也是制度變遷的過程，博弈的均衡即是新的制度的均衡。 5)正式制度的變遷常常是非連續(xù)的，而非正式制度的變遷一般是連續(xù)的、漸進(jìn)的。,26,注意： A.沒有一種制度安排是完美無缺的； B.制度是博弈、沖突的結(jié)果，制度變遷是人們互動(dòng)的過程； C.制度變遷是一個(gè)政治過程（公共選擇）; D.利益集團(tuán)的力量對比將決定制度變遷的方向、速度、形式及其績效.,27,（三）制度是怎樣變遷的？,1、故事 蘇北農(nóng)村有一個(gè)鄉(xiāng)，到縣城的交通車，都是農(nóng)民經(jīng)營的中巴車。一般一輛車有一個(gè)駕駛員、一個(gè)售票員。共有8輛車。 為了爭奪客人，車

19、主們經(jīng)常大打出手 車主們?yōu)榱硕嗬腿?，?jīng)常不能準(zhǔn)時(shí)發(fā)車，乘客們怨聲載道。 車主、客人均不滿意,28,2、第一次變革,相互對抗導(dǎo)致的損失，使得車主們達(dá)成協(xié)議：每隔半小時(shí)發(fā)一班車，誰先誰后，一周7天，達(dá)成一致意見。每班車的發(fā)車時(shí)間精確到分鐘形成時(shí)間上的制度安排。 但時(shí)間一長，問題又出來了：前一輛車沒拉到什么客人的時(shí)候，就會(huì)拖拉（要么說對方手表走時(shí)不準(zhǔn)，要么說車有問題要修理），與后一輛車主發(fā)生沖突。 問題又產(chǎn)生了如何解決監(jiān)督和執(zhí)行問題,29,3、第二次變革,為了保證準(zhǔn)時(shí)發(fā)車：換司機(jī)，售票員不變。 后一班次的司機(jī)開前一班次的車。 會(huì)提前發(fā)車？售票員不干！ 會(huì)延遲發(fā)車？司機(jī)不干，因?yàn)槔习宓能囋诤竺?，司機(jī)

20、的工資取決于老板的營業(yè)收入。,30,4、進(jìn)一步的分析,兩個(gè)問題： 第一，司機(jī)會(huì)不會(huì)故意將車弄壞？因?yàn)檐嚦雒】梢允股饴湓谧约依习宓能嚿?。但他們有?guī)定：前一班車要修理，后一班車的老板要承擔(dān)20%的修理費(fèi)。 第二，售票員會(huì)不會(huì)向司機(jī)行賄讓他“磨蹭點(diǎn)”，以便多拉客人？這在司機(jī)是聯(lián)合團(tuán)體的條件下才可能（形成“序慣行賄”）。但大多數(shù)司機(jī)是車主自家人，行賄機(jī)制難以運(yùn)行。 這是不是一個(gè)巧妙的制度安排？,31,（四）制度變遷的源泉,制度變遷來源于相對價(jià)格的變化。之所以如此，一個(gè)重要原因是相對價(jià)格的變化改變了人們之間的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，而討價(jià)還價(jià)能力的變化導(dǎo)致了重新締約的努力。 例如，在18世紀(jì)的西歐，由于人口增長而

21、使相關(guān)的要素稀缺性發(fā)生了變化：勞動(dòng)的價(jià)值下降，而土地的價(jià)值上升了。于是土地價(jià)值的上升導(dǎo)致人們?yōu)樾纬膳潘缘乃兄坪涂赊D(zhuǎn)讓性的產(chǎn)權(quán)而努力，從而使得日益稀缺的資源能得到更為有效的利用。 事實(shí)上，相對價(jià)格的變化除了要素價(jià)格比率的變化，還包括信息成本的變化、技術(shù)的變化等。,32,一般來說，由于環(huán)境的復(fù)雜性和理性的有限性，制度變遷總是在不確定條件下進(jìn)行的。在這種條件下，制度變遷中的信息是不完全的或稀缺的，從而存在信息成本。較高的信息成本誘導(dǎo)制度的產(chǎn)生，而制度的運(yùn)作又轉(zhuǎn)過來降低了信息成本。而技術(shù)的進(jìn)步不僅增加了制度變遷的潛在利潤，而且降低了制度變遷的操作成本。此外，人的偏好會(huì)隨著人均收入、歷史文化傳統(tǒng)、信

22、息成本等因素的變化而改變，從而會(huì)逐漸改變?nèi)藗兊男袨槟Ｊ剑袨槟Ｊ降淖兓瘯?huì)有效地推動(dòng)理想、風(fēng)尚、信念和意識(shí)形態(tài)等非正式制度的漸進(jìn)變革。 相對價(jià)格和偏好的變化是制度變遷的源泉，但并不意味著它們必然地導(dǎo)致制度變遷。相對價(jià)格和偏好的變化會(huì)改變制度變遷的成本和預(yù)期成本，如果這種變化程度還不足以打破現(xiàn)有制度均衡，制度變遷就不會(huì)發(fā)生。,33,社會(huì)制度的變遷，不外乎兩種原因 ： 第一個(gè)原因，是社會(huì)的主流信念變了，帶來社會(huì)的核心制度發(fā)生變革。這種類型的制度變遷往往以新思想的傳播為先導(dǎo)，新思想逐漸改變了社會(huì)成員的信念和理想，促使社會(huì)成員去改變阻礙新思想付諸實(shí)施的政治結(jié)構(gòu)。在這一過程中，新的信念和社會(huì)理想逐漸成為

23、社會(huì)新的主流信念，制度變遷的基本趨勢也已經(jīng)形成了。,34,第二個(gè)原因，是社會(huì)的主流信念沒有變化，為了更有效地實(shí)施主流信念中的目標(biāo)和原則，社會(huì)的主導(dǎo)集團(tuán)對制度安排所作的改進(jìn)、創(chuàng)新和調(diào)整。這種類型的制度變遷又有三種不同的情況。第一種情況，是主導(dǎo)集團(tuán)隨著自身知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的積累，不斷改進(jìn)核心制度的實(shí)施形式和運(yùn)行效率。第二種情況，由于社會(huì)外部的競爭壓力，或者由于社會(huì)資源狀況和經(jīng)濟(jì)狀況的惡化，迫使主導(dǎo)集團(tuán)收縮核心制度的覆蓋范圍，在核心制度之外發(fā)展出一套更有效率的邊緣制度安排。第三種情況，由于出現(xiàn)了新的技術(shù)和新的獲利機(jī)會(huì)，若這種新的獲利機(jī)會(huì)在核心制度之內(nèi)無法實(shí)現(xiàn)，主導(dǎo)集團(tuán)則會(huì)在核心制度的外圍進(jìn)行創(chuàng)新，以捕捉這

24、種新的獲利機(jī)會(huì)。但這種制度創(chuàng)新的目的，不是取代核心制度，而是為核心制度創(chuàng)造收入來源。,35,（五）制度變遷的方式,所謂制度變遷方式，是指制度創(chuàng)新主體為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)所采取的制度變遷形式、方向、突破口、速度、時(shí)間路徑等的總和。 1、誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷：這種劃分依賴于變遷是由一個(gè)（群）人的自發(fā)引起還是由政府法令強(qiáng)制推行。 誘致性制度變遷指的是制度的創(chuàng)新是由一群（個(gè)）人，在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲得機(jī)會(huì)時(shí)，所自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行的制度變遷。其特點(diǎn)可概括為：盈利性。即只有當(dāng)制度變遷的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時(shí)，有關(guān)創(chuàng)新群體才會(huì)推進(jìn)制度變遷；自發(fā)性。誘致性制度變遷是一種自下而上、從局部到整體的制度變遷過程

25、。因而制度的轉(zhuǎn)換、替代、擴(kuò)散都需要時(shí)間，是一個(gè)緩慢的過程。,36,強(qiáng)制性變遷由政府命令和法律引入和實(shí)現(xiàn)。強(qiáng)制性制度變遷的主體是國家（或政府）。國家的基本功能是提供法律和秩序，并保護(hù)產(chǎn)權(quán)以換取稅收。國家之所以采取強(qiáng)制方式變革制度，一是因?yàn)樗菈艛嗾?，它通過權(quán)力壟斷與其他資源的壟斷，可以比競爭性組織以低得多的費(fèi)用提供制度性服務(wù)；二是國家在制度供給的“生產(chǎn)”上，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。 為什么需要國家（或政府）推進(jìn)強(qiáng)制性變遷呢？這是因?yàn)椋旱谝唬贫裙┙o是國家的基本功能之一。統(tǒng)治者需要維持一套規(guī)則來減少統(tǒng)治國家的交易費(fèi)用。第二，制度安排是一種公共物品，而公共物品一般是由國家“生產(chǎn)”的。因?yàn)閲疑a(chǎn)公共物品比

26、私人生產(chǎn)公共物品更有效。,37,2、漸進(jìn)式變遷與突進(jìn)式變遷：是從制度變遷的速度來劃分的。 所謂漸進(jìn)式變遷，就是變遷過程相對平衡、新舊制度之間的軌跡平滑，不引起大的振蕩的變遷方式。這種方式?jīng)Q定了從啟動(dòng)變遷到完成變遷需要較長時(shí)間。突進(jìn)式變遷也可稱之為激進(jìn)式或革命式變遷，還被比喻為“休克療法”。它一般是迅速地廢除或破壞舊制度，制訂和實(shí)施新制度。 有人認(rèn)為，漸進(jìn)式變遷就是誘致性變遷，突進(jìn)式變遷就是強(qiáng)制性變遷。這是欠妥的。因?yàn)闈u進(jìn)與突進(jìn)的方式劃分是以變遷速度為依據(jù)的，而誘致與強(qiáng)制則主要是針對變遷主體而言的。事實(shí)上政府進(jìn)行強(qiáng)制性變遷時(shí)也可采用漸進(jìn)的過程。同樣，誘致性的自下而上的變遷有時(shí)也以突進(jìn)方式出現(xiàn)，最

27、典型的莫過于農(nóng)民起義（如太平天國農(nóng)民起義）。,38,3、主動(dòng)式變遷與被動(dòng)式變遷：從制度變遷主體的態(tài)度來劃分的。 主動(dòng)式變遷是一些主體從利益出發(fā)對現(xiàn)存制度進(jìn)行的主動(dòng)變遷或創(chuàng)新。制度是多個(gè)利益集團(tuán)力量對比的結(jié)果。當(dāng)一個(gè)（些）利益集團(tuán)發(fā)現(xiàn)制度不均衡而存在獲利機(jī)會(huì)時(shí)，它們會(huì)發(fā)動(dòng)制度變遷。另一些集團(tuán)由于不存在潛在收益，因而缺乏制度創(chuàng)新的動(dòng)力。 但是當(dāng)某些主體已經(jīng)發(fā)動(dòng)并實(shí)施制度變遷時(shí)，制度結(jié)構(gòu)進(jìn)而利益結(jié)構(gòu)就會(huì)發(fā)生變化，那些原來缺乏變遷動(dòng)力的主體因受到變革的影響與沖擊，若不適應(yīng)這種變遷就會(huì)蒙受損失，這時(shí)他們不得不被別的主體牽動(dòng)著進(jìn)行制度變遷。這種變遷就是被動(dòng)式變遷。例如，當(dāng)一個(gè)國家的勞動(dòng)法、工資法等發(fā)生變化

28、后，企業(yè)則不得不改變其用工制度。,39,4、局部變遷與整體變遷：這是從變遷的范圍來劃分的。 局部變遷是指某個(gè)方面或某個(gè)層次的制度獨(dú)立于其他制度而變革，一個(gè)國家的某些地區(qū)的制度獨(dú)立于其他地區(qū)而變遷也是局部變遷。整體變遷就是指特定社會(huì)范圍內(nèi)各種制度相互配合、協(xié)調(diào)一致的變遷。 嚴(yán)格講來，整體性的制度變遷是不可能的，即使正式制度可以進(jìn)行整體性變遷，但非正式制度則是難以進(jìn)行的?；蛘呖梢赃@樣說，正式制度可以進(jìn)行局部性變遷，也可進(jìn)行整體性變遷，但非正式制度則只能進(jìn)行局部性變遷。,40,5、核心制度變遷與邊緣制度變遷：從誘發(fā)機(jī)理方面進(jìn)行解釋。 社會(huì)制度的變遷區(qū)分為兩種類型，第一種類型為制度安排的改進(jìn),第二種類

29、型為核心制度的變革。 （1）制度安排的改進(jìn)（制度邊際變革） 這種類型的制度變遷是在制度精神沒有改變的情況下發(fā)生的。制度精神沒有改變，意味著社會(huì)的主流信念沒有發(fā)生顯著的變化。在這種情況下，為了更有效地實(shí)現(xiàn)主流信念中的目標(biāo)和原則，社會(huì)的主導(dǎo)集團(tuán)仍然會(huì)隨著環(huán)境、經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)濟(jì)狀況等因素的變化，對制度安排作出改進(jìn)、創(chuàng)新和調(diào)整。這種類型的制度變遷又有三種不同的表現(xiàn)形式,41,核心制度的改良。隨著主導(dǎo)集團(tuán)自身有關(guān)制度的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)不斷積累，主導(dǎo)集團(tuán)可以逐步改進(jìn)核心制度的實(shí)現(xiàn)形式，提高核心制度的運(yùn)行效率，此即表現(xiàn)為核心制度的改良。如在社會(huì)主義國家，改革國有企業(yè)的管理體制、探索公有制的有效實(shí)現(xiàn)形式、加強(qiáng)和改善黨的領(lǐng)

30、導(dǎo)、改革政府機(jī)構(gòu)等等，都屬于對社會(huì)主義核心制度的改良。所以，在一個(gè)社會(huì)之中，核心制度的改良是一種經(jīng)常性的制度變遷，其目的顯然不是要逐步放棄核心制度，而是使主導(dǎo)集團(tuán)的信念和理想能夠得到更有效地實(shí)施。,42,由核心制度的收縮所引起的邊緣制度創(chuàng)新。此種形式制度創(chuàng)新，是由于社會(huì)外部的競爭壓力、或者社會(huì)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況的惡化，導(dǎo)致該社會(huì)在核心制度之內(nèi)所創(chuàng)造的收入流不足以對抗社會(huì)外部的挑戰(zhàn)，或者不足以維持社會(huì)內(nèi)部核心制度有效運(yùn)行。面對這一困境，社會(huì)的主導(dǎo)集團(tuán)將被迫收縮核心制度的覆蓋范圍，允許社會(huì)成員在核心制度的外圍進(jìn)行更有效率的制度創(chuàng)新，引入同主流信念相異的邊緣制度。此種形式的制度變遷，在社會(huì)主義國家經(jīng)濟(jì)體制

31、改革中普遍存在。如在改革之中，逐步將國有經(jīng)濟(jì)從一些非關(guān)鍵性的領(lǐng)域中退出來，在這些領(lǐng)域允許私營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，即為一例。再如，在沿海地區(qū)劃出幾個(gè)區(qū)域設(shè)立“經(jīng)濟(jì)特區(qū)”，也屬此種形式的制度創(chuàng)新。,43,由新的獲利機(jī)會(huì)引起的邊緣制度創(chuàng)新。此種形式的制度創(chuàng)新，是因新技術(shù)、新的管理方法、或新資源的出現(xiàn)，在一個(gè)社會(huì)內(nèi)部產(chǎn)生了新的獲利機(jī)會(huì)，而這種潛在的獲利機(jī)會(huì)又無法在核心制度之內(nèi)實(shí)現(xiàn)。當(dāng)這種潛在的獲利機(jī)會(huì)對主導(dǎo)集團(tuán)具有重要作用時(shí)，主導(dǎo)集團(tuán)就會(huì)允許在核心制度之外進(jìn)行制度創(chuàng)新，以捕捉這種獲利機(jī)會(huì)。例如，在社會(huì)主義國家建立股票市場和股票交易所這項(xiàng)制度創(chuàng)新，其產(chǎn)生的主要原因是“股份制”這種籌資技術(shù)能夠聚集社會(huì)公眾手中分散

32、的資金投入到國有企業(yè)，這種新的籌資技術(shù)對解決國有企業(yè)資金短缺問題和改善國有企業(yè)的經(jīng)營管理又具有重要的作用。,44,（2）核心制度的變革 如果社會(huì)的主流信念發(fā)生了重大改變，該社會(huì)所奉行的制度精神也將隨之變革，這將導(dǎo)致社會(huì)的核心制度發(fā)生革命性變化。此類制度變遷我們稱之為核心制度的變革。引起核心制度變革的主要原因有： 社會(huì)革命。指社會(huì)內(nèi)部政治集團(tuán)之間發(fā)生暴力沖突，引起主導(dǎo)集團(tuán)的更替，新的主導(dǎo)集團(tuán)的信仰就成為社會(huì)新的主流信念。新的主導(dǎo)集團(tuán)為了實(shí)現(xiàn)自己的信仰和理想，必然要求改革舊的制度精神，并依照新的制度精神完成對社會(huì)核心制度安排的改造。,45,社會(huì)的主流信念發(fā)生漸進(jìn)變革。從一個(gè)人來看，信念形成之后往往

33、終其一生篤信不移，這一特征在政治集團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)人和社會(huì)領(lǐng)袖身上表現(xiàn)得尤為明顯。所以，社會(huì)主流信念的變遷往往不是發(fā)生在同一個(gè)人和同一代人身上，而是發(fā)生在新老交替的過程中。譬如，當(dāng)主導(dǎo)集團(tuán)的老一代領(lǐng)導(dǎo)人退出政治舞臺(tái)，新一代領(lǐng)導(dǎo)人登堂入室的時(shí)候，集團(tuán)的政治信仰有可能發(fā)生一些微妙的變化。這時(shí)新一代領(lǐng)導(dǎo)人將依照新的信念對原來的制度精神作出一些修正，這就引起了對社會(huì)核心制度安排的改革。,46,（六）學(xué)習(xí)機(jī)制、納什均衡與路徑依賴,6.1 學(xué)習(xí)機(jī)制 大量文獻(xiàn)表明，制度形成了社會(huì)的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，政治和經(jīng)濟(jì)制度隨之成為了經(jīng)濟(jì)實(shí)績的基本決定因素。在與經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變遷相聯(lián)系的時(shí)間維中，人類學(xué)習(xí)的過程形成了制度演變的重要機(jī)制。

34、習(xí)慣，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家眼中被定義為“所有在正式規(guī)則無定義的場合起著規(guī)范人們行為的作用的慣例或作為標(biāo)準(zhǔn)的行為”。它是非正式制度中的一種。在談到習(xí)慣時(shí)，許多人都提到打字，借此說明習(xí)慣的作用熟練性效率?！笆臁毙瓒啻尉毩?xí)，但要生“巧”，恐怕還要遵循某些東西，如指法有規(guī)則存在。,47,習(xí)慣是學(xué)習(xí)的結(jié)果，既包括實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)、知識(shí)的交流以及對規(guī)則的遵循與改進(jìn)。由此，學(xué)習(xí)的過程，也是制度形成與變遷的過程。具體來講： 其一，制度變遷的速度是學(xué)習(xí)速度的函數(shù)。正如菲尼所說：“正象現(xiàn)有科學(xué)知識(shí)積累影響技術(shù)創(chuàng)新的成本一樣，有關(guān)制度安排的知識(shí)積累也影響到制度變遷的創(chuàng)新可能性?！?最近300多年以來，隨著經(jīng)濟(jì)的增長與加速

35、擴(kuò)張，不僅影響到市場規(guī)模，同時(shí)也促進(jìn)了有關(guān)很多種類制度安排的知識(shí)的積累與傳播，而學(xué)習(xí)速度的加快也推動(dòng)了制度的加速變遷。如果承認(rèn)制度變遷和技術(shù)進(jìn)步之間有明顯的相似性的話，那么學(xué)習(xí)速度的提高不僅可以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，也可加速制度變遷。,48,其二，學(xué)習(xí)的差異是形成不同社會(huì)和文明的重要原因，從而也構(gòu)成不同的制度背景，由此也可以理解：即使在具有相同自然稟賦和技術(shù)的兩個(gè)國家（甚至是社區(qū)），也不可能會(huì)有相同的制度結(jié)構(gòu)。而制度存量的不同又會(huì)進(jìn)一步導(dǎo)致制度變遷的多樣化與制度安排的多樣化 如果說技術(shù)移植相對來說容易成功的話，那么一個(gè)正式制度移植的成功的可能性則小得多，因?yàn)閷⑸婕暗脚c制度遺產(chǎn)、文化稟賦、制度環(huán)境等的相

36、容性問題。即使存在移植，最多也只能是“修正”性的移植。,49,其三,既然制度變遷取決于現(xiàn)存的知識(shí)存量,那么現(xiàn)存的知識(shí)存量肯定會(huì)對制度變遷的時(shí)間因素起著重大影響。知識(shí)存量增長了，制度變遷相對會(huì)提前；如果知識(shí)存量停止增長,則制度變遷會(huì)延遲。既然人們在“邊干邊學(xué)”(Learning by doing)的學(xué)習(xí)過程中會(huì)改變對機(jī)會(huì)與潛在利益的判斷，從而改變收益成本的核算結(jié)果，那么制度變遷的收益和成本相應(yīng)地在時(shí)間維度上也可能發(fā)生變。,50,專欄 一缸魚：文化與選擇 在一列國家列車上，各有一位德國人、日本人、美國人和法國人在一起旅行。途中上來一位端著魚缸的客人，缸中的魚種甚為罕見。 大家對這種魚都很好奇。德國

37、人問：“您能告訴我這種魚的名稱嗎?它在生物學(xué)上是什么類別，有什么習(xí)性？”日本人問：“請問這種魚我們國家能不能引進(jìn)，在日本的氣候、水文、水質(zhì)條件下，這種魚能不能生長？”美國人問：“你的魚是不是從美國弄來的？因?yàn)橹挥忻绹趴赡苡羞@么奇特的魚?！狈▏藛枺骸澳隳懿荒馨阳~賣給我。我想在我的臥室里養(yǎng)這樣一缸魚，我的女朋友一定會(huì)興奮不已?！?51,數(shù)年后，德國人出版了關(guān)于這種魚的經(jīng)典著作，并建立了一整套相關(guān)學(xué)科，開發(fā)了這種魚的轉(zhuǎn)基因品種。日本人已經(jīng)建成了大規(guī)模的養(yǎng)殖基地，并占領(lǐng)了高份額的全球市場。美國人呢，因?yàn)樽钕茸粤讼嚓P(guān)的專利和商標(biāo)，并制定出一系列的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，在這個(gè)方面獲利不菲不說，還經(jīng)常以違背了有關(guān)

38、規(guī)定為由制裁別的國家。法國人則利用這個(gè)魚種發(fā)展出了獨(dú)特的藝術(shù)，以此吸引全世界大量的游客。,52,6.2 制度的“納什均衡”狀態(tài),納什均衡是博弈中一種策略組合。這種策略組合由所有參與人的最優(yōu)策略組成。也就是說, 在一方所選擇的策略為既定時(shí),沒有任何單個(gè)參與人有積極性選擇其他策略,從而沒有任何人有沖動(dòng)打破這種均衡。而“一種制度安排要發(fā)生效力，必須是一種納什均衡，否則，這種制度安排便不成立?！?53,制度的“納什均衡”狀態(tài)有兩種含義：一是對制度的主體而言，“納什均衡”的制度不一定是一致滿意的制度。制度均衡描述的是制度的主體在談判力量均衡基礎(chǔ)上的一致和穩(wěn)定，無論主體對這個(gè)制度是否滿意，只要各主體都接受

39、該制度，就可以達(dá)到制度均衡。二是對制度的客體資源配置而言，制度的“納什均衡”不一定取決于效率原則。制度均衡相對于制度的非均衡，表明的是一種制度的相對靜止?fàn)顟B(tài)，即制度的僵局狀態(tài)，與制度的效率無關(guān)。所以，只要沒有人積極地去打破這種僵滯狀態(tài)，某些制度就可能在壞的狀態(tài)中持續(xù)下去，制度成立需要“納什均衡”，而“納什均衡”又會(huì)導(dǎo)致制度僵滯。而制度的變遷則需要打破這種僵局。,54,導(dǎo)致以上狀態(tài)的主要原因主要有兩個(gè)：一是集體的愚蠢。制度的“納什均衡”的含義在于，個(gè)人理性選擇可能導(dǎo)致集體的非理性（制度）。制度作為個(gè)人理性選擇的產(chǎn)物，很可能與個(gè)人理性發(fā)生沖突，甚至損害個(gè)人的利益。當(dāng)制度變遷的預(yù)期收益不確定時(shí)，制度

40、的主體往往不愿付出努力。當(dāng)行為個(gè)體出于自身利益的考慮，發(fā)現(xiàn)維持現(xiàn)有制度對自己的利益損失最小時(shí)，制度也會(huì)保持某種雖不好但卻是均衡的狀態(tài)。二是制度的外部性。當(dāng)行為主體改變制度的成本由自己承擔(dān)，而制度的收益具有非排他性時(shí)，制度的主體的最優(yōu)選擇就是搭便車，即依賴制度變遷中凈收益最大的利益集團(tuán)付出成本。由此，制度陷入一種僵滯而不能變化的納什均衡狀態(tài)。,55,6.3 路徑依賴,（1） 決定因素收益遞增和市場不完善。 路徑依賴1：一旦一種獨(dú)特的軌跡建立后，一系列的外在性、組織學(xué)習(xí)過程、主觀模型都會(huì)加強(qiáng)這一軌跡良性循環(huán) 路徑依賴2：初始帶來報(bào)酬遞增的制度，會(huì)誘發(fā)利益集團(tuán)的形成，從而形成制度剛性惡性循環(huán),56,決定路徑依賴的因素主要有三個(gè)，即報(bào)酬遞增、不完全市場和利益因素。 首先，報(bào)酬遞增過程可以看成自我強(qiáng)化或正反饋過程。正是人們由于從這個(gè)制度安排中得益，才會(huì)積極地學(xué)習(xí)它，主動(dòng)地適應(yīng)它，結(jié)果使制度安排之間的協(xié)調(diào)更強(qiáng)化了初始的制度變遷方向。 其次，由于不完全市場就意味著信息不完全和交易費(fèi)用的存在，行動(dòng)者的主觀模型將會(huì)被不完全的信息反饋和既定路徑的意識(shí)形態(tài)所修正，從而致使持久的路徑依賴和不良制度居于支配性地位的狀況。 最后，當(dāng)主要政治利益集團(tuán)的談判力量相對均衡時(shí)，這個(gè)社會(huì)的制度就會(huì)長期