證券公司合規(guī)管理.ppt

1、證券公司合規(guī)管理,2011年北京,目 錄,合規(guī)相關(guān)概念-合規(guī),合規(guī) 證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會公告 200830號） 證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則,合規(guī)相關(guān)概念-合規(guī)管理,合規(guī)管理 證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會公告 200830號） 證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為,合規(guī)相關(guān)概念-合規(guī)風(fēng)險,合規(guī)風(fēng)險 因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司面

2、臨如下風(fēng)險： 受到法律制裁 被采取監(jiān)管措施 遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失,證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定出臺背景,2004-2007年證券公司綜合治理，擺脫生存危機,挪用客戶保證金 挪用客戶證券 集中持股 違規(guī)理財 賬外經(jīng)營 股東和關(guān)聯(lián)方占用資金 ,證券公司整改 證券公司被托管 證券公司被并購重組 證券公司被取消相關(guān)資格 關(guān)閉高風(fēng)險公司 證券公司分類監(jiān)管 ,建立實施合規(guī)管理制度（證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定等） 健全完善內(nèi)部控制機制 培育合規(guī)文化 外部監(jiān)管和內(nèi)部約束的有機互動,證券公司合規(guī)管理法律法規(guī),證券法,證券公司監(jiān)督管理條例,證券公司內(nèi)部控制指引,證券公司風(fēng)險處置條例,證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定,證券公司

3、董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法,證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,與業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī),合規(guī)法律法規(guī),合規(guī)從“我”做起,合規(guī)工作管理規(guī)定,公司規(guī)章制度的合規(guī)審查,業(yè)務(wù)活動的合規(guī)審查,合規(guī)建議,合規(guī)咨詢,合規(guī)檢查,合規(guī)警示函,監(jiān)管配合,建立信息隔離墻,合規(guī)工作管理規(guī)定,反洗錢,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 客戶風(fēng)險等級劃分 完善客戶身份識別工作 細(xì)化大額、可疑交易的上報工作 完善“反洗錢”組織架構(gòu)及內(nèi)控制度,一些體會,尚福林：一個公司業(yè)務(wù)能力的高低，不僅體現(xiàn)為有效開展了多少業(yè)務(wù)，而且還體現(xiàn)為已經(jīng)開展的業(yè)務(wù)是否合規(guī)；合規(guī)管理能力的高低，不僅體現(xiàn)為阻止了哪些違規(guī)行為的發(fā)生，而且還體現(xiàn)為保障了哪些業(yè)務(wù)活動的開展。公司的制度和機制，應(yīng)當(dāng)既能夠切實保障業(yè)務(wù)合規(guī)，又能夠有力促進業(yè)務(wù)發(fā)展 合規(guī)經(jīng)營是金融機構(gòu)生存和發(fā)展的前提：只有依法合規(guī)經(jīng)營，才能取信于投資者、取信于市場、取信于社會，才能維護市場秩序、客戶權(quán)益，避免證券公司和從業(yè)人員為此付出重大代價 合規(guī)創(chuàng)造價值：合規(guī)經(jīng)營減少損失，在各項新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品開展等方面獲得監(jiān)管部門支持，為公司發(fā)展創(chuàng)造價值 國開證券作為資本市場的“新公司”，在成立伊始