不符合情況管理辦法.doc

不符合項管理制度1. 目的本制度規(guī)定了江蘇華電儀征熱電有限公司一期（3200MW級燃機聯(lián)合循環(huán)供熱機組）工程建設中對不符合項的分類、處理、跟蹤和驗證，旨在糾正不符合項或預防不符合項的發(fā)生，規(guī)定工程在設計及建造階段發(fā)現(xiàn)的不符合項的控制和管理流程，保證公司的安全與質(zhì)量，防止未經(jīng)授權的使用和實施，特制定本制度。2. 適用范圍本制度適用于江蘇華電儀征熱電有限公司一期（3200MW級燃機聯(lián)合循環(huán)供熱機組）工程建設中設計、設備制造、驗收、裝卸、運輸、貯存、加工、施工、檢驗、試驗、調(diào)試、移交全過程中發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的不符合項，也包括屬于建造階段產(chǎn)生，而在調(diào)試階段發(fā)現(xiàn)的不符合項的管理。3. 責任3.1 江蘇華電儀征熱電有限公司負責對建造期間所發(fā)生的不符合項和糾正措施的總體管理。負責對不符合項關閉狀態(tài)的跟蹤并對有關單位不符合項制度執(zhí)行情況進行質(zhì)保監(jiān)查。負責組織對不符合項進行評審和分析，各專業(yè) 工程師負責對不符合項的標識、記錄、隔離和處理進行歸口管理，對各分包商的不符合項管理情況進行監(jiān)督和檢查，并跟蹤糾正和預防措施的制定和實施。負責對糾正和預防措施進行監(jiān)督。3.2計劃管理部負責對設備、材料制造及接受檢查發(fā)現(xiàn)的C1、C2類不符合項文件的審查。負責組織或參加設備制造方面公司認為重大不符合項的原因調(diào)查和糾正措施的技術審查。3.3 工程管理部負責監(jiān)督監(jiān)理公司進行質(zhì)量監(jiān)督的有效性。負責組織或參加安裝、調(diào)試等方面公司認為重要的不符合項的技術處理方案的審查。負責對安裝、調(diào)試等方面重要不符合項處理的監(jiān)督。負責對設備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項文件的審核。負責組織或參加設備制造方面公司認為重要的不符合項的原因調(diào)查和糾正措施的技術審查。負責組織或參與公司認為重要的不符合項的技術處理方案的審查。負責組織或參加土建方面公司認為重要的不符合項的技術處理方案的審查；負責對建造重要不符合項處理的監(jiān)督。負責對土建設備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項文件的審核。負責組織或參加土建設備制造方面公司認為重要的不符合項的原因調(diào)查和糾正措施的技術審查。3.4 設備監(jiān)造單位負責對設備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項文件的審核。負責組織或參加設備制造方面公司認為重要的不符合項的原因調(diào)查和糾正措施的技術審查。負責組織或參與公司認為重要的不符合項的技術處理方案的審查。3.5 監(jiān)理公司負責C1和C2類方面不符合項的分析。負責設計、建造不符合項的發(fā)現(xiàn)監(jiān)督、處理和復驗過程的監(jiān)督。3.6 承包商各承包商專責人員負責對其承包工程范圍的不符合項進行標識、記錄、隔離和處理并負責糾正和預防措施的制定和實施。原設計單位負責對C3類不符合項認定。3.7 不符合項監(jiān)督江蘇華電儀征熱電有限公司質(zhì)量監(jiān)督人員應監(jiān)督監(jiān)理公司的質(zhì)量監(jiān)督人員對建造不符合項進行監(jiān)督，確認監(jiān)理公司的質(zhì)量監(jiān)督員發(fā)現(xiàn)、跟蹤 質(zhì)量問題、驗證不符合項處理結果的有效性。設備物資部質(zhì)量監(jiān)督人員應監(jiān)督制造廠和采購承包商的質(zhì)量人員的質(zhì)量控制情況，確認不符合項得到有效控制。在進行不符合項監(jiān)督時，江蘇華電儀征項目質(zhì)量監(jiān)督人員可根據(jù)情況，跟蹤重要不符合項的處理過程，對于重要不符合項的處理情況應及時通報主管領導，必要時對重要不符合項的處理方案進行技術審查。4. 規(guī)定4.1 不符合項內(nèi)容 4.1.1 凡是設備、材料在訂貨、運輸、保管、預制、安裝、投運過程中發(fā)現(xiàn)不符合技術規(guī)范要求的項目或事件。4.1.2 凡是在施工、調(diào)試過程中不符合技術操作規(guī)程或施工驗收規(guī)范及設計文件要求的項目。4.1.3 凡是設計文件不符合設計、施工規(guī)范、規(guī)程、規(guī)定及設備技術要求的項目。4.1.4 凡是在施工活動中，違反各單位質(zhì)量文件要求的項目和事件。4.1.5 根據(jù)施工驗評標準評定為不合格的項目。4.2 不符合項的分類4.2.1 C1類：“輕微”不符合項。不符合承包商自己對設備制造及安裝的要求，公司與各承包商簽訂的合同及其所列的任何規(guī)程或標準既沒有要求，業(yè)主已批準的采購、制造和執(zhí)行規(guī)范文件也沒有要求，處理后不影響工程性能及壽命，不發(fā)生額外費用的不符合項。4.2.2 C2類：“一般”不符合項。不符合與各承包商簽訂的合同或國家有關標準、規(guī)范的要求，但能根據(jù)現(xiàn)有程序補救，不影響主要性能和壽命，不影響物項或服務的安全性和公司可利用率，經(jīng)過返工仍能達到原設計的要求和質(zhì)量標準，物項的不重要部位的少量超差但不影響安全性，處理后可以正常安全運行的不符合項。4.2.3 C3類：“嚴重”不符合項。C1及C2類以外的不符合項，對質(zhì)量、投資、進度可能有嚴重影響的不符合項。一般涉及以下情況之一或它們的組合：不符合與各承包商簽訂的合同或國家有關標準、規(guī)范的要求,但規(guī)范或適用的管理驗收已獲得批準的情況除外。不符合項的處理將嚴重影響該物項的工作性能、可靠性、設計使用壽命。不符合項的處理需要進行廣泛的科學鑒定試驗和分析，以便確定該物項是否合格。不符合項的處理需要進行重大設計變更，以滿足原設計要求。與參考電廠相比，不符合項處理將降低某一物項的安全、效率和功能。不符合項的處理將需要專門的工藝補救措施，以便確定該物項是否合格。僅能以現(xiàn)有程序以外的方法補救，影響工程性能及壽命，處理后可以正常運行，需發(fā)生額外處理費用的不符合項。不符合項的處理將引起江蘇華電儀征熱電有限公司一期（3200MW級燃機聯(lián)合循環(huán)供熱機組）工程里程碑或主合同進度的變化。4.3 不符合項的提出及認定工程項目的所有參與人員（包括工程各施工承包商的員工、設計人員、設備制造廠工代、監(jiān)理工程師及江蘇華電儀征熱電有限公司各部門專業(yè)人員）均可以提出。但不符合項的認定需經(jīng)過監(jiān)理公司和業(yè)主的批準后方可正式發(fā)布。嚴重不符合項由原設計單位的技術負責人認定。4.4 不符合項的處理4.4.1 原則工程質(zhì)量保證大綱要求參與本項目的單位必須制定并按照不符合項管理制度對偏離規(guī)定要求的物項進行控制；參與本項目的單位必須保證對規(guī)定要求的不符合項得以識別、報告、審查、處理、控制并形成文件；各承包商每月向江蘇華電儀征熱電有限公司一期（3200MW級燃機聯(lián)合循環(huán)供熱機組）工程項目不符合項清單。江蘇華電儀征熱電有限公司對該清單進行分析，編制質(zhì)量信息和質(zhì)量趨勢向廠部和華電集團報告。對現(xiàn)場部分，上海電力監(jiān)理咨詢有限公司、工程管理部、計劃管理部審核各自責任范圍內(nèi)的不符合項報告，如發(fā)現(xiàn)不符合項的處理措施或關閉不恰當或有疑問，可請求設計單位提供技術支持。如江蘇華電儀征熱電有限公司認為任何不符合項的處理措施不可接受，可以發(fā)信函給各責任承包商提出江蘇華電儀征熱電有限公司的意見及立場。對設備制造部分按設備制造活動不符合項和偏差處理制度的要求管理。江蘇華電儀征熱電有限公司質(zhì)保人員和質(zhì)量監(jiān)督人員及其他有關人員應在各自的職責范圍內(nèi)驗證各級承包商不符合項管理制度的建立及實施的有效性。4.4.2 不符合項的處理流程及規(guī)定4.4.2.1 江蘇華電儀征熱電有限公司內(nèi)部：江蘇華電儀征熱電有限公司在質(zhì)保體系審核中和在質(zhì)保專項監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以不符合項報告（附表1）提出，在日常巡檢中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以觀察項通知單（附表2）提出，按江蘇華電儀征熱電有限公司糾正和預防措施控制制度文件執(zhí)行。其它部門在土建、安裝過程中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以質(zhì)監(jiān)備忘錄（附表3）提出，調(diào)試過程中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以設備缺陷通知單提出，處理過程各自按有關規(guī)定執(zhí)行。4.4.2 其它單位發(fā)現(xiàn)的不符合項，各自按質(zhì)保體系程序文件中的規(guī)定執(zhí)行。4.4.3 不符合項應按下述方式編號以便統(tǒng)計和查詢：AA流水號AA不符合項歸類：SJ設計 SG施工 SB設備 TS調(diào)試 GL管理 JL-監(jiān)理4.4.4 責任單位在收到關于不符合項的通知后立即對不符合項按本單位質(zhì)保程序進行標識和隔離，標識牌上應寫明不符合項名稱、發(fā)現(xiàn)日期、不符合項編號、責任部門。4.4.5 隔離主要是針對設備類不符合項，應單獨存放在一個獨立的區(qū)域內(nèi)。4.4.6 責任單位根據(jù)不符合項性質(zhì),按本單位質(zhì)保體系程序要求對不符合項進行處理，并做好全過程記錄。 4.4.7 對“C1類”不符合項的處理及糾正由責任單位自己負責，包括制定糾正措施并采取適當?shù)募m正行動。責任單位處理完成且內(nèi)部驗收合格后，整理好記錄（應包括對不符合項的描述、處理方法及結果、預防措施）備查。責任單位質(zhì)保部門負責監(jiān)督跟蹤預防性措施是否有效，監(jiān)理公司對其的落實情況進行跟蹤落實，并進行監(jiān)督備案，同時將關閉情況報江蘇華電儀征熱電有限公司備案。4.4.8 對“C2類”不符合項的處理，其糾正措施應經(jīng)監(jiān)理公司和江蘇華電儀征熱電有限公司審查后，責任單位再按其內(nèi)部處理程序進行處理，將全過程做好記錄備查。責任單位質(zhì)保部門負責跟蹤不符合項糾正過程，并監(jiān)督其預防措施是否有效；監(jiān)理公司將全程對對其的落實情況進行跟蹤監(jiān)督，并進行備案，并將關閉情況報江蘇華電儀征熱電有限公司備案。4.4.9 對“C3類”不符合項的處理，其糾正措施應經(jīng)監(jiān)理公司審查，江蘇華電儀征熱電有限公司批準后，責任單位再按其內(nèi)部處理程序進行處理，將全過程做好記錄備查。責任單位質(zhì)保部門負責跟蹤不符合項糾正過程，并與監(jiān)理公司、江蘇華電儀征熱電有限公司分別監(jiān)督其預防措施是否有效，并將關閉情況報江蘇華電儀征熱電有限公司備案。4.5 不符合項經(jīng)處理關閉后應重新標識，取消隔離。4.6 不符合項處理不能代替設計變更通知單。不符合項屬設計問題時，在提出問題并確定處理原則后，仍需按設計變更管理工作制度執(zhí)行。4.7 處理項目涉及第三方時，處理意見必須有第三方的會簽意見。4.8 重大不符合項在報告正式發(fā)出（包括技術處理方案）后七個工作日內(nèi)必須向江蘇華電儀征熱電有限公司報告，江蘇華電儀征熱電有限公司組織對重大不符合項進行審核。江蘇華電儀征熱電有限公司在收到重大不符合項正式報告七個工作日內(nèi)，應將重大不符合項審核意見遞交相應的承包商，只有江蘇華電儀征熱電有限公司或上級公司認可重大不符合項的處理方案后，相應的承包商方可處理重大不符合項。4.9 根據(jù)不符合項的情況，分管副總經(jīng)理或總工程師可指定工程管理部、計劃管理部、監(jiān)理公司組織審核重大不符合項。審核內(nèi)容包括重大不符合項的準確性、完整性，根據(jù)收集到的信息，重點對技術處理方案進行詳細的審查，必要時可聘請有關單位和專家對技術處理方案的合理性、可行性進行審評。審評結論應報分管領導，經(jīng)分管領導批準后以形成信函或會議紀要等形式發(fā)送給相關的責任單位及承包商。4.10 不符合項處理方案的驗證各責任部門及單位的質(zhì)量監(jiān)督人員和質(zhì)保人員根據(jù)各自的責任范圍跟蹤不符合項的處理過程，監(jiān)督不符合項是否按已批準的方案進行了處置，并根據(jù)情況編制監(jiān)督報告。4.11 質(zhì)量監(jiān)督人員和質(zhì)保監(jiān)查人員在開展各種監(jiān)查、監(jiān)督、觀察等質(zhì)量活動中，發(fā)現(xiàn)各承包商的不符合項控制存在問題，應通報主管領導并發(fā)函要求承包商予以更正。4.12 如果業(yè)主對不符合項處理方案有異議時，可通過信函、會議等形式提出業(yè)主的意見及立場。如承包商不采納業(yè)主的意見或業(yè)主不能接受其最終處理方案，則業(yè)主可拒收不滿足要求的物項或服務。4.13 向華電集團報告的不符合項對于需要向華電集團報告的不符合項，按建造階段向華電集團提交報告的管理程序的規(guī)定執(zhí)行。5. 記錄5.1 施工單位、監(jiān)理單位應對本月發(fā)生或查出的不符合項進行統(tǒng)計、分析，并在質(zhì)量月報中反映本月出現(xiàn)的不符合項情況，并體現(xiàn)在質(zhì)量趨勢報告中，于每月25日前報江蘇華電儀征熱電有限公司。5.2 由江蘇華電儀征熱電有限公司及時對不符合項的提出、處理和關閉情況進行統(tǒng)計，在每月的質(zhì)量管理例會上進行分析，以確定質(zhì)量趨勢，決定下一步的工作方向。并將每月不符合項統(tǒng)計在下月月度工程計劃會議上公布。5.3 除各承包商要保存不符合項有關資料（一式三份作為竣工資料）外，江蘇華電儀征熱電有限公司應保存一份備查。5.4 不符合項報告原件分別包含在隨設備裝運的歷史文件或建造期間形成的歷史文件中，由各承包商向業(yè)主移交。不符合項報告原件和分析論證資料屬永久記錄，業(yè)主對不符合項處理方案的評審文件也屬永久記錄，由責任部門整理后交綜合管理部保存。報給業(yè)主的月度不符合項清單、重大不符合性通知屬非永久性記錄，按相應的管理程序管理。6. 附表附表1 不符合項報告 編號： 責任（受審核）單位檢查（審核）日期 年 月 日檢查（審核）員簽字檢查（審核）組長簽字 事實（問題及區(qū)域）： 不符合（ 標準 手冊 程序 其它文件 ） 條 款： 輕微不符合 一般不符合 嚴重不符合 整改完成期限： 年 月 日 責任（受審核）單位確認簽字： 年 月 日 原因及糾正措施： 責任（受審核）單位簽字： 年 月 日 復查意見： 復查人員簽字： 年 月 日附表2 工程觀察項通知單主送： 編號： 受觀察單位觀察事項觀察時間觀察場所觀察到的事實陳述：改進的建議或注意事項： 望受觀察單位將改進措施及完成結果于 月 日前書面反饋到江蘇華電儀征熱電有限公司檢查人審核人本通知一式二份（受檢方和檢查方各執(zhí)一份）附表3 質(zhì)量監(jiān)督檢查備忘錄 編號：主送：抄送：發(fā)自：江蘇華電儀征熱電有限公司一期（3200MW級燃機聯(lián)合循環(huán)供熱機組）工程質(zhì)監(jiān)站聯(lián)系人：電話：主題：內(nèi)容： 部門負責人： 年 月 日 發(fā) 現(xiàn) 人： 年 月 日監(jiān)理公司意見：審核： 年 月 日 監(jiān)理工程師： 年 月 日質(zhì)監(jiān)站意見：審核： 年 月 日 專業(yè)負責人： 年 月 日【注】質(zhì)量責任單位應在該備忘錄規(guī)定的時間內(nèi)回復處理結果，否則工程質(zhì)監(jiān)站將責成監(jiān)理公司與江蘇華電儀征熱電有限公司下發(fā)停工通知，由此造成的一切損失由質(zhì)量責任單位承擔。XXX公司不符合情況管理規(guī)定一、目的為了規(guī)范公司日常生產(chǎn)活動，遵守國家規(guī)定要求；按照國家食品生產(chǎn)審查通則和企業(yè)生產(chǎn)乳制品許可條件審查細則要求，制定本規(guī)定。二、適用范圍本規(guī)定適用于XXX公司，公司相關人員必須嚴格遵守制度規(guī)定，嚴格把關，精益求精；公司全體員工必須執(zhí)行本規(guī)定之規(guī)定。三、規(guī)定細則采購中不符合情況管理規(guī)定 1.公司采購人員必須優(yōu)先采購公司內(nèi)優(yōu)質(zhì)供應商所提供的產(chǎn)品，并索取相關的單據(jù)、證件、報告等，沒有索取而采購的貨物按照不合格來處置。2.公司采購自非優(yōu)質(zhì)供應商提供的產(chǎn)品，必須索取相關單據(jù)、證件、檢驗報告等國家要求的材料，如果未索取相應材料而直接采購，貨物按照不合格來處置。3.應拓展公司優(yōu)質(zhì)供應商的范疇，將新采購，又符合公司要求的供應商經(jīng)審核通過后列入公司優(yōu)質(zhì)供應商名錄。4.公司嚴禁采購無證照供應商提供的任何產(chǎn)品，如果失誤采購，按照不合格來處理。5.公司對采購的原輔材料必須批批檢驗、檢測，檢驗檢測不合格，不達標的，按照不合格來處理。倉儲環(huán)節(jié)中不符合情況管理規(guī)定1.庫管人員必須按照公司質(zhì)量安全手冊要求，對庫房進行科學管理，如果管理不到位，按照不合格評價處理。2.倉庫管理人員對所要入庫的原輔材料、包轉(zhuǎn)材料必須做到批批檢驗，填寫檢驗申請表交化驗室檢驗，如果未填寫檢驗申請單通知化驗室，私自認可貨物并收取的，按照不符合情況處置。3.倉庫管理人員必須先填寫質(zhì)量安全手冊上規(guī)定的單據(jù)，方可辦理貨物入庫，否者按照不符合情況來處置。生產(chǎn)環(huán)節(jié)中不符合情況管理規(guī)定1.公司生活環(huán)節(jié)中必須嚴格遵守企業(yè)質(zhì)量安全手冊要求，各項活動必須按照手冊要求。如果有不符合規(guī)定要求的，將按照不符合情況處置。2.公司從業(yè)人員必須要領取健康證后方可上崗，無證人員不可上崗工作。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)按照不符合情況來處置。3.公司生產(chǎn)環(huán)節(jié)中各項關鍵質(zhì)量控制點參數(shù)要求必須嚴格遵守操作指導書等技術文件要求，如果工作未到位，將按照不符合情況來處置。4.公司設備清洗消毒必須按照質(zhì)量安全手冊和作業(yè)指導書要求操作，檢查發(fā)現(xiàn)不合格項目將按照不符合情況處置。5.公司平時設備維護、清洗消毒；車間衛(wèi)生、消毒殺菌；更衣室衛(wèi)生、消毒殺菌；車間空間衛(wèi)生、消毒殺菌；庫房衛(wèi)生、消毒殺菌等工作，必須按照公司質(zhì)量安全管理手冊相關規(guī)定執(zhí)行，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)不合格項目，立刻按照不符合情況處置。6.公司質(zhì)管部、化驗室必須嚴格遵守公司質(zhì)量安全手冊要求，養(yǎng)成“嚴細實恒”的工作作風，如果一旦發(fā)現(xiàn)或售后反饋信息顯示質(zhì)管部、化驗室未按照公司要求操作，相關領導必須問責，部門必須做出整改。四、不符合情況處罰標準 1.所有不符合情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，全廠停產(chǎn)整頓，排查事故隱患；這一項目在實施過程中，必須按照公司質(zhì)量安全手冊中突發(fā)情況處置管理辦法、不合格品管理制度、停產(chǎn)復產(chǎn)記錄等規(guī)定要求操作。 2.所有不符合情況發(fā)生時生產(chǎn)的產(chǎn)品必須召回，此項目在實施中，必須遵守公司質(zhì)量安全手冊中相關規(guī)定操作執(zhí)行。 3.不符合情況發(fā)生時，公司必須視不符和情況的問題大小，給不符合情況分級，如果造成食品安全事故的，必須遵照公司質(zhì)量安全手冊相關規(guī)定，操作執(zhí)行。 4.公司辦公室、財務部將按照不符合情況發(fā)生部門和不符合情況等級對發(fā)生不符合狀況的班組進行處罰，處罰的標準視不符合情況程度，設定為4檔，每檔為500元人民幣；對不符合情況發(fā)生的班組領導令處以額外的1000元罰款。五、企業(yè)全員必須遵守制度規(guī)定，本制度最終解釋權歸由公司辦公室所有。重慶市達沃斯食品有限公司