2012年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題.doc

(一)單項(xiàng)選擇題(每題0.5分，共30分)1. 信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。A. 政府B. 經(jīng)紀(jì)人C. 交易對(duì)手D. 證券交易所2. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托( )作為托管人托管資產(chǎn)。A. 境內(nèi)商業(yè)銀行B. 境外商業(yè)銀行C. 境內(nèi)證券公司D. 境外證券公司3. 上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：( )顯示其股東權(quán)益為負(fù)。A. 最近的中期會(huì)計(jì)報(bào)告B. 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果C. 最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果D. 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果4. 關(guān)于我國(guó)證券交易所，下列( )不屬于其職能。A. 提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B. 對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管C. 管理和公布市場(chǎng)信息D. 發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料 5. 在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，各證券交易所普遍使用( )作為第一優(yōu)先原則。A. 客戶優(yōu)先原則B. 時(shí)間優(yōu)先原則C. 數(shù)量?jī)?yōu)先原則D. 價(jià)格優(yōu)先原則6. 目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。A. 基金公司B. 證券公司C. 證券交易所D. 投資咨詢公司7. 證券( )業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。A. 清算B. 交割C. 交收D. 登記8. ( )目前已被各國(guó)證券市場(chǎng)廣泛采用。A. 發(fā)行日交收B. 會(huì)計(jì)日交收C. 隨時(shí)交收D. 滾動(dòng)交收9. 為了保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取了將( )作為共同交收對(duì)手方的制度安排。A. 結(jié)算參與人B. 證券交易所C. 結(jié)算機(jī)構(gòu)D. 證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu) 10. 證券是用來(lái)證明證券( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A. 持有人B. 發(fā)行人C. 管理者D. 承銷者11. 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有三大類。( )不屬于這三大類。A. 個(gè)人債券B. 公司債券C. 金融債券D. 政府債券12. 對(duì)于( )來(lái)說(shuō)，當(dāng)買入者在支付了費(fèi)用以后，就有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時(shí)間或一段時(shí)期，以事先確定的價(jià)格向賣出者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。A. 股票B. 基金C. 金融期貨D. 金融期權(quán)13. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付金利息結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的( )。A. 5日B. 10日C. 20日D. 30日 14. 按照上海市場(chǎng)B股清算交收模式，采用逐項(xiàng)交收時(shí)，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)結(jié)算交收指令于T+2日下午( )之前完成所有交收指令的預(yù)對(duì)盤。A. 1:00B. 1:30C. 2:00D. 3:0015. 自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由( )受理。A. 證券業(yè)協(xié)會(huì)B. 開戶代理機(jī)構(gòu)C. 證券交易所D. 證監(jiān)會(huì)16. 下面( )不是上海證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。A. 1天B. 3天C. 7天D. 14天17. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊(cè)的登記。電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為( )。A. 1股(份、元)B. 1股(1份、0.01元)C. 100股(100份、1元)D. 100股(份、元)18. 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向( )提出股份轉(zhuǎn)讓過(guò)戶登記申請(qǐng)。A. 國(guó)有資產(chǎn)管理部門B. 證券交易所C. 證券登記結(jié)算公司D. 當(dāng)?shù)卣?9. 投資者在原托管證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，營(yíng)業(yè)部報(bào)盤至證券交易所，證券交易所在當(dāng)天進(jìn)行處理。轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的( )起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部(新的托管證券營(yíng)業(yè)部)。A. 當(dāng)日B. 下一個(gè)交易日C. 第三個(gè)交易日D. 第四個(gè)交易日20. 按深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，買入、賣出債券質(zhì)押式回購(gòu)以( )或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。A. 10張B. 100張C. 1000張D. 10000張21. 在凈價(jià)交易中，( )的應(yīng)計(jì)利息額是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金額。A. 零息國(guó)債B. 附息國(guó)債C. 貼現(xiàn)國(guó)債D. 到期一次還本付息國(guó)債22. 證券營(yíng)業(yè)部在收到投資者委托后，要進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證主要對(duì)( )進(jìn)行審查。A. 證券委托買賣的合法性和同一性B. 證券委托買賣的合理性與一致性C. 證券委托買賣的及時(shí)性與同步性D. 證券委托買賣的同步性與一致性 23. 有甲、乙、丙投資者三人，均申報(bào)買入同一股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買入價(jià)11.30元，時(shí)間10:25;乙的買入價(jià)11.40元，時(shí)間10:30;丙的買入價(jià)11.40元，時(shí)間10:25。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋? )。A. 乙、甲、丙B. 甲、丙、乙C. 甲、乙、丙D. 丙、乙、甲24. 根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)于T日晚進(jìn)行( )預(yù)交收。A. T-1B. T+0C. T+1D. T+225. 根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)( )。A. 不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元人民幣B. 不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣C. 不低于100萬(wàn)股，或者交易金額不低于600萬(wàn)元人民幣D. 不低于150萬(wàn)股，或者交易金額不低于900萬(wàn)元人民幣26. 根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法的規(guī)定，對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，由( )計(jì)算公布各債券品種的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A. 證監(jiān)會(huì)B. 證券交易所C. 中國(guó)結(jié)算公司D. 中國(guó)人民銀行27. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)是指( )。A. 證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反有關(guān)法律規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如內(nèi)幕交易等，使證券公司受到制裁而導(dǎo)致?lián)p失B. 證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損C. 證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反公司決策部門的有關(guān)規(guī)定使證券公司自營(yíng)收益減少甚至損失D. 證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異而導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤而遭受損失28. 在上海證券交易所買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，參與人申報(bào)不履約后，其( )。A. 購(gòu)回交收義務(wù)自動(dòng)解除，相應(yīng)的履約金不予返還B. 購(gòu)回交收義務(wù)自動(dòng)解除，相應(yīng)的履約金予以返還C. 購(gòu)回交收義務(wù)不予解除，相應(yīng)的履約金不予返還D. 購(gòu)回交收義務(wù)不予解除，相應(yīng)的履約金予以返還 29. 除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按( )作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。A. 前收盤價(jià)B. 新股股價(jià)C. 除權(quán)(息)價(jià)D. 今開盤價(jià)30. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)一些可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。其中，異常交易行為之一是：( )固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。A. 2個(gè)B. 2個(gè)或2個(gè)以上C. 3個(gè)D. 3個(gè)或3個(gè)以上31. 按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括( )。A. 法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B. 基本風(fēng)險(xiǎn)、非基本風(fēng)險(xiǎn)C. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D. 基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)32. 股票的( )利用了證券交易所的交易系統(tǒng)，投資者可以直接通過(guò)交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)新股。A. 網(wǎng)上發(fā)行B. 網(wǎng)下發(fā)行C. 定向發(fā)行D. 私募發(fā)行33. 根據(jù)深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法的規(guī)定，每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過(guò)( )。A. 9999500股B. 99999500股C. 999999500股D. 1000000000股34. 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利發(fā)放日為( )。A. T+5日B. T+6日C. T+7日D. T+8日 35. 按照上海證券交易所配股規(guī)則，擁有某種股票配股權(quán)證的投資者，可委托買入不超過(guò)可配股數(shù)的股票，具體方式為向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)( )。A. 賣出配股權(quán)證B. 買入配股權(quán)證C. 賣出股票D. 先買后賣出36. 對(duì)于上海市場(chǎng)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下表述錯(cuò)誤的是：( )。A. 股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報(bào)B. 對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)C. 表決申報(bào)可以撤單D. 同時(shí)持有同一家上市公司A股和B股的股東，應(yīng)通過(guò)上海證券交易所的A股和B股交易系統(tǒng)分別投票37. 回購(gòu)交易中，以券融資方在成交當(dāng)日若無(wú)足夠的抵押債券，交易所將凍結(jié)其當(dāng)天成交融入的資金，直至將庫(kù)存補(bǔ)足，其間造成的損失由( )負(fù)責(zé)。A. 證券交易所B. 證券公司C. 融資方D. 融資方和證券公司共同38. 進(jìn)行上證50ETF申購(gòu)、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所( )。A. A股賬戶B. B股賬戶C. 基金賬戶D. 專門賬戶39. 我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證交易傭金不超過(guò)成交金額的( )。A. 0.03%B. 3%C. 0.3%D. 0.1%40. 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備一定的條件，其中包括最近( )內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年 41. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容是( )。A. 依法公開發(fā)行的證券B. 非上市證券C. 憑證式債券D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券42. 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。A. 證券交易所B. 登記結(jié)算公司C. 開戶的商業(yè)銀行D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)43. ( )屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券B. 發(fā)行人公司的職員向他人透露市場(chǎng)信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易C. 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券44.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。A. 3倍以上10倍以下B. 3倍以上5倍以下C. 1倍以上10倍以下D. 1倍以上5倍以下45. 證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指( )。A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B. 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C. 為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D. 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)46. 投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開放式基金的，必須按照( )進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，。A. 市值B. 凈值C. 份額D. 金額52. 充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按規(guī)定的折算率進(jìn)行折算，其中，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)( )。A. 70%B. 80%C. 90%D. 100%53. 融資融券業(yè)務(wù)中的( )，主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。A. 客戶信用風(fēng)險(xiǎn)B. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C. 業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)D. 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)54. 一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體。這兩個(gè)交易主體為( )。A. 以券融資方和以資融券方B. 以券融資方和資金需求方C. 以資融券方和資金供應(yīng)方D. 資金貸出方和資金供應(yīng)方55. 中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( )。A. 3%B. 5%C. 7%D. 10%56. 收益率在證券回購(gòu)交易中對(duì)于以資融券方面而言，是其固定的( )。A. 融資成本B. 收益C. 融資成本或收益D. 以上都不是57. 銀行間債券市場(chǎng)的可交易債券不包括( )。A. 記賬式國(guó)債B. 憑證式國(guó)債C. 金融債D. 中央銀行債券58. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：最近( )不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年59. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)有( )。A. 足額交存交易結(jié)算資金B(yǎng). 采用正確的委托手段C. 接受交易結(jié)果D. 堅(jiān)持了解客戶原則60. 銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)( )首期交易凈價(jià)。A. 小于B. 大于C. 等于D. 無(wú)規(guī)定(二)多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)1. 關(guān)于深圳證券交易所業(yè)務(wù)單元，以下說(shuō)法是正確的有( )。A. 會(huì)員設(shè)立的交易單元通過(guò)網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接B. 會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)C. 會(huì)員可通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)D. 會(huì)員可將所擁有的總流速配置到1個(gè)或1個(gè)以上的網(wǎng)關(guān)上2. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為( )。A. 柜臺(tái)代理買賣B. 銀行代理買賣C. 基金公司代理買賣D. 證券交易所代理買賣3. 由于實(shí)行無(wú)紙化流通，證券賬戶一旦遺失，可按規(guī)定要求向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或代理機(jī)構(gòu)辦理( )。A. 掛失B. 媒體公告C. 補(bǔ)辦D. 注銷4. 投資者辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)? )。A. 投資者向已成為上海證券交易所交易參與人的證券公司提出辦理指定交易手續(xù)B. 證券公司向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令C. 證券交易所電腦主機(jī)接受申報(bào)，并經(jīng)交易系統(tǒng)確認(rèn)后即時(shí)生效D. 證券公司向投資者發(fā)出通知，雙方簽署指定交易開戶書5. 下列的( )是市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。A. 執(zhí)行指令容易B. 成交迅速C. 有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃D. 成交率高6. 證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按( )的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。A. 價(jià)格優(yōu)先B. 時(shí)間優(yōu)先C. 數(shù)量?jī)?yōu)先D. 客戶優(yōu)先7. 深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制證券的交易按( )方法確定有效競(jìng)價(jià)范圍。A. 股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)B. 股票上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%C. 債券非上市首日開盤的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%D. 債券非上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%8. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，實(shí)行的回轉(zhuǎn)交易有( )。A. 債券實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易B. B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易C. 債券回購(gòu)實(shí)行一年內(nèi)回轉(zhuǎn)交易D. 權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易9. 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是( )。A. 代理人B. 委托人C. 受托人D. 授權(quán)人10. 關(guān)于上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)則，以下表述正確的是( )。A. 一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券B. 交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出C. 在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)D. 詢價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào)11. 在下面關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行的陳述中，正確的是( )。A. 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式事先確定發(fā)行價(jià)格。B. 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式事先確定發(fā)行底價(jià)。C. 新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式事先確定發(fā)行價(jià)格。D. 新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式事先確定發(fā)行底價(jià)。12. 按照標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法，對(duì)于已上市債券，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的項(xiàng)目有( )。A. 上期平均價(jià)B. 波動(dòng)率C. 到期平均回購(gòu)利率D. 回購(gòu)天數(shù)13. 證券公司不得接受本公司( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A. 董事B. 監(jiān)事C. 從業(yè)人員及其配偶D. 從業(yè)人員的親戚14. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括( )。A. 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B. 獲取傭金的盈利性C. 中介機(jī)構(gòu)的安全性D. 客戶資料的保密性15. 根據(jù)深圳證券交易所分紅派息操作流程，股票股利的派送規(guī)則為( )。A. R日收市后，證券營(yíng)業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫(kù)中的紅股明細(xì)數(shù)據(jù)B. R日，紅股到賬，直接記入股東的證券賬戶C. 可流通股份所派生的紅股可上市交易D. 非流通股份所派生的紅股不隨原股鎖定，可進(jìn)入流通16. 上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所( )的渠道。A. 發(fā)售B. 申購(gòu)C. 贖回D. 交易17. 證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的( )分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。A. 投資者人數(shù)B. 證券數(shù)量C. 證券價(jià)款D. 股指高點(diǎn)和低點(diǎn)18. 自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)決策自主性表現(xiàn)在( )。A. 交易行為B. 選擇交易方式C. 選擇交易品種D. 選擇交易價(jià)格19. 關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算，以下說(shuō)法( )是正確的。A. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者由其托管人作為結(jié)算公司的結(jié)算參與人B. 托管人在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與結(jié)算公司簽訂結(jié)算協(xié)議C. 托管人應(yīng)當(dāng)在結(jié)算公司開立結(jié)算備付金賬戶D. 托管人結(jié)算備付金賬戶的日末余額不得低于結(jié)算公司核定的最低結(jié)算備付金限額20. 以下選項(xiàng)符合集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作基本規(guī)范的有( )。A. 托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱B. 因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整C. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)上限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)D. 證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外21. 證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有( )。A. 流動(dòng)性B. 穩(wěn)定性C. 有效性D. 公正性22. 下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券操作流程說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。A. 可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票B. 同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量C. 轉(zhuǎn)股申報(bào)，可以撤單D. 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào) 23. 以下選項(xiàng)中符合融資融券交易一般規(guī)則的是：( )。A. 客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)B. 客戶融資買入證券后，可通過(guò)賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金C. 客戶融券賣出后，可通過(guò)買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券D. 客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款24. 非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易有所不同，主要體現(xiàn)在( )等方面。A. 掛牌公司屬性不同B. 轉(zhuǎn)讓方式不同C. 信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同D. 結(jié)算方式不同25. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體含義包括( )。A. 各類證券公司都能從事的證券業(yè)務(wù)B. 是一種以盈利為目的的經(jīng)營(yíng)行為C. 在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金D. 必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行26. 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )等賬戶。A. 信用交易資金交收賬戶B. 融資專用資金賬戶C. 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D. 融券專用資金賬戶27. 關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下表述正確的是( )。A. 要建立防火墻制度B. 要加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制C. 應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度D. 應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)28. 我國(guó)上海和深圳證券交易所的會(huì)員享有( )權(quán)利。A. 參加會(huì)員大會(huì)B. 有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C. 對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)D. 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)29. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A. 公司減資、合并、分立的決定B. 公司的財(cái)務(wù)主管發(fā)生變動(dòng)C. 持有公司5%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化D. 公司的董事、監(jiān)事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任30. 證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有( )。A. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍B. 具有不低于人民幣2億元的凈資本C. 經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰D. 有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度31. 金融期貨的種類主要有( )。A. 單據(jù)期貨B. 外匯期貨C. 利率期貨D. 股權(quán)類期貨32. 我國(guó)證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括( )。A. 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B. 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄C. 主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元D. 有符合證券法規(guī)定的注冊(cè)資本33. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列( )情形之一的，應(yīng)改正;拒不改正的，將受處罰。A. 未經(jīng)批準(zhǔn)委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B. 未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管C. 未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)D. 未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立即動(dòng)用客戶參與資金34. 根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )等。A. 證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效B. 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好C. 有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券D. 有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案35. 證券清算、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則有( )。A. 凈額清算原則B. 分級(jí)結(jié)算原則C. 錢貨兩清原則D. 等額清算原則36. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，正回購(gòu)方也就是( )。A. 賣出回購(gòu)方B. 資金融入方C. 買入返售方D. 資金融出方37. 在融資融券業(yè)務(wù)合同中，客戶與證券公司雙方的聲明與保證包括( )等。A. 證券公司具有合法的融資融券交易主體資格B. 雙方均自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定C. 客戶自行承擔(dān)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失D. 雙方用于融資融券交易的資產(chǎn)來(lái)源合法38. 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有( )。A. 公開B. 充分C. 公平D. 公正39. 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有( )。A. 以資融券方在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)其申報(bào)買賣部位為賣出(S)B. 在上海證券交易所，委托數(shù)量必須是1萬(wàn)元面值及其整數(shù)倍C. 計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益D. 在上海證券交易所，回購(gòu)交易每筆申報(bào)限量最大不得超過(guò)2萬(wàn)手40. 目前，具有全國(guó)銀行間債券回購(gòu)市場(chǎng)代理人資格的機(jī)構(gòu)主要有( )。A. 國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行B. 股份制商業(yè)銀行C. 所有城市商業(yè)銀行D. 部分符合條件的城市商業(yè)銀行 發(fā)表于 2009-9-22 14:42 | 只看該作者 (三)判斷題(每題0.5分，共30分)1. 證券公司業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。2. 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量。3. 清算有多種解釋，其中之一是：公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和。4. 證券投資基金賬戶簡(jiǎn)稱基金賬戶，這是用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。5. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。6. 變更登記包括證券過(guò)戶登記和其他變更登記。7. 根據(jù)上海證券交易所證券存管制度的規(guī)定，投資者轉(zhuǎn)換證券營(yíng)業(yè)部買賣證券時(shí)，須在原證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理撤消指定交易，然后到轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部再辦理指定交易手續(xù)。8. 客戶交易結(jié)算資金第三方存管的主要特點(diǎn)之一是：多銀行制;銀行是會(huì)計(jì)、券商是出納。9. 證券交易所會(huì)員不但要接受證券交易所的監(jiān)督，也可以對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。10. 委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時(shí)，可按上聯(lián)執(zhí)行委托。11. 結(jié)算參與人的結(jié)算賬戶不能撤銷，但可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓。12. 根據(jù)有關(guān)制度現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所在A、B股上的過(guò)戶費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不同，但對(duì)基金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)相同。 13. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是：必須在單一客戶的證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。14. 特別處理是對(duì)上市公司的處罰，目的是對(duì)上市公司目前狀況進(jìn)行揭示，提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。15. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是發(fā)出委托指令的客戶。16. 在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元，申報(bào)數(shù)量單位為手(1手為1000元面值)。17. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)以自身名義申請(qǐng)開立證券賬戶。為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)開立名義持有人賬戶。18. 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)不得在客戶的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章。19. 新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中主承銷商是唯一的賣方。20. 客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令。21. 證券交易的對(duì)象就是證券買賣的標(biāo)的物。22. 上海證券交易所目前推出的交易所交易基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)。23. 可轉(zhuǎn)換債券只具有債權(quán)的性質(zhì)。24. 應(yīng)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系。25. 投資者買賣證券的基本途徑只有一條，就是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券。26. 上海證券交易所在開放式基金申購(gòu)贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示當(dāng)日每百份基金份額凈值。 27. 當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。28. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1000萬(wàn)元。29. 基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%。30. 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易活動(dòng)呈現(xiàn)非集中性。31. 標(biāo)的證券為股票的，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于2億股或流通市值不低于10億元。32. 擁有股票配股權(quán)證的投資者，在其繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或確認(rèn)其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過(guò)上市公司可配總股數(shù)的股票。33. 即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債須在T+2日才可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。34 證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。35. 根據(jù)股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序的操作流程，申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日，證券交易所公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。36. 我國(guó)B股目前采用T+3回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。37. 從處理方式來(lái)看，各證券公式之間、各投資者之間，均不存在相互清算與交收問題。38. 除交易所批準(zhǔn)外，會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用。39. 我國(guó)上海和深圳證券交易所市價(jià)申報(bào)的類型是一樣的。40. 按照深圳市場(chǎng)A股等品種的清算與交收流程，結(jié)算參與人在T+1日的應(yīng)收、應(yīng)付凈額，是根據(jù)T日交易數(shù)據(jù)、其他資金數(shù)據(jù)(如派息、配股認(rèn)購(gòu)款等)計(jì)算的，其中不考慮解凍數(shù)據(jù)。 41. 上海市場(chǎng)行權(quán)交收期為T+1日日終。42. 按照客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管方式，證券公司負(fù)責(zé)客戶證券交易的委托、清算與交收，擔(dān)任客戶交易結(jié)算資金的會(huì)計(jì)記賬主體，并向存管銀行提供客戶交易結(jié)算資金明細(xì)賬。43. 只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。44. 根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專用交易單元。45. 如果公司遭受各種程度虧損的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。46. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)按年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表。47. 回購(gòu)到期日，交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，無(wú)需交易雙方再行申報(bào)。48. 在深圳證券交易所交易市場(chǎng)，投資者如需查詢股票賬戶上所持證