證券從業(yè)資格考試新手指南包過題庫.docx

1、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的有（）。A在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人B在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人C證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密D證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)2、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)3、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)有權(quán)采取的措施包括（）。A詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明B進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查C查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存D檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料4、全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有（）。A商業(yè)銀行 B保險(xiǎn)公司C財(cái)務(wù)公司 D證券投資基金5、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A私募基金是通過非公開方式募集基金B(yǎng)公募基金面向不確定的廣大的公眾C私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者D私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求6、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A已取得證券從業(yè)資格B具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷C具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守D最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰7、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有（）。A最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C最近24個(gè)月被誡勉談話的D最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查8、上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A高級(jí)管理人員B實(shí)際控制人C董事D控股股東9、下列選項(xiàng)中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦B賬戶的開立、信息變更、注銷C賬戶信息比對(duì)與報(bào)送D合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理10、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A信用風(fēng)險(xiǎn) B購買人風(fēng)險(xiǎn)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)11、證券公司同時(shí)有（）情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。A違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力C需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金D證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)12、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。A客戶身份核實(shí)B客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)C是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D是否存在全權(quán)委托行為13、發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。A在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)B應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息C事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序D不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息14、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露（）和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。A準(zhǔn)確 B完整C及時(shí) D真實(shí)15、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（）。A控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施B控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整C控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立D控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立16、操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形有（）。A上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的B單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的C單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的D與他人串通以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的17、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。A身份證B學(xué)歷證書C中國證監(jiān)會(huì)同意印制的申請(qǐng)表D參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單18、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。A具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本B主要負(fù)責(zé)人中23的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷C有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上D沒有違反國家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策19、中華人民共和國證券法規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。A代理委托人從事證券投資B與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議20、證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)，這些咨詢服務(wù)包括（）。A公司和行業(yè)的研究報(bào)告B上市公司的詳細(xì)資料C有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告D經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究21、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A公平 B公開C公正D自愿22、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A公平 B公開C公正D自愿23、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（）。A誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯B誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯C行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪D行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪24、根據(jù)中華人民共和國刑法，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。A對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑C并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金D并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金25、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項(xiàng)有（）。A明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)C作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾D作虛假宣傳26、證券金融公司進(jìn)行（）操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A變更公司名稱B增加注冊(cè)資本C制定公司章程D簽訂業(yè)務(wù)合同27、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)對(duì)象有（）。A企業(yè) B個(gè)人C政府 D上市公司28、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。A行業(yè)的虛假陳述B自然人的虛假陳述C法人的虛假陳述D公司的虛假陳述29、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A定向資產(chǎn)管理計(jì)劃B限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃30、客戶可以通過（）向期貨公司下達(dá)交易指令。A電話 B書面C互聯(lián)網(wǎng) DQQ31、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（）。A誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯B誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯C行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪D行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪32、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，不得（）。A將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作B以他人名義開立自營(yíng)賬戶C使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D超比例持倉或操縱市場(chǎng)33、下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A違背客戶的委托為其買賣證券B不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件C未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息34、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性C客戶指令的權(quán)威性D客戶資料的保密性35、下列選項(xiàng)中，證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好B推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)C未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有