合同能源管理備案申請流程.docx

合同能源管理備案申請流程1.申請條件：合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法規(guī)定，符合支持條件的節(jié)能服務(wù)公司實行審核備案、動態(tài)管理制度。節(jié)能服務(wù)公司向公司注冊所在地省級節(jié)能主管部門提出申請，省級節(jié)能主管部門會同財政部門進行初審，匯總上報國家發(fā)展改革委、財政部。國家發(fā)展改革委會同財政部組織專家評審后，對外公布節(jié)能服務(wù)公司名單及業(yè)務(wù)范圍。根據(jù)辦法規(guī)定，申請審核備案的節(jié)能服務(wù)公司須符合以下四個條件：(1)具有獨立法人資格，以節(jié)能診斷、設(shè)計、改造、運營等節(jié)能服務(wù)為主營業(yè)務(wù);(2)注冊資金500萬元以上(含)，具有較強的融資能力;(3)經(jīng)營狀況和信用記錄良好，財務(wù)管理制度健全;(4)擁有匹配的專職技術(shù)人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩(wěn)定運行的能力。備案主管部門審核備案申請，亦主要圍繞以上條件進行。這也意味著申請人應(yīng)圍繞上述規(guī)定，準(zhǔn)備相關(guān)材料，以證明企業(yè)滿足要求。2.申請時間從此前各批節(jié)能服務(wù)公司備案申請的組織情況看，節(jié)能服務(wù)公司的備案申請并不是隨時受理，而是先由國家發(fā)改委和財政部辦公廳下發(fā)通知，由各省級發(fā)改委會同財政部門組織本地區(qū)的節(jié)能服務(wù)公司備案申請和審核工作，然后向國家發(fā)改委和財政部報送初審名單。3.申請材料（后面附有各個材料的注意事項及說明）從前四批備案通知的要求看，對申請材料的要求，基本一致。通知要求節(jié)能服務(wù)公司申請審核備案需要提供的材料為：（1）節(jié)能服務(wù)公司備案申請表;（2）企業(yè)基本情況簡介，主要包括成立日期，經(jīng)營范圍，經(jīng)營及財務(wù)狀況，財務(wù)管理制度等;（3）企業(yè)開展的節(jié)能效益分享型合同能源管理項目情況和節(jié)能效果，合同能源管理項目投資、收入及其在企業(yè)投資總額、營業(yè)額中的相應(yīng)比重;（4）合同能源管理項目應(yīng)用的主要節(jié)能技術(shù)及產(chǎn)品情況，自主研發(fā)和獲得專利的節(jié)能技術(shù)及產(chǎn)品情況;（5）專職技術(shù)人員的姓名、職稱、年齡、學(xué)歷、專業(yè)等;（6）企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證和財務(wù)報表復(fù)印件;（7）企業(yè)注冊資金、銀行信用等級等證明材料;（8）已實施項目合同、用戶單位的反饋意見及項目運營狀況證明等;（9）與合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法規(guī)定的支持條件有關(guān)的其他材料及情況說明。4.準(zhǔn)備材料需注意事項：下面就上述材料需要注意的問題分別加以說明：（1）關(guān)于節(jié)能服務(wù)公司備案申請表。發(fā)改委的通知提供申請表的格式。申請表約有30個欄目需要填寫。主要涉及企業(yè)的基本情況、主要財務(wù)指標(biāo)、節(jié)能產(chǎn)品和節(jié)能技術(shù)及合同能源管理項目實施情況。需要說明的是，企業(yè)名稱、注冊資本等企業(yè)基本信息應(yīng)與工商登記一致， 有的企業(yè)中間可能做過變更，那么在申請時應(yīng)按變更后信息填報。（2）關(guān)于企業(yè)基本情況簡介。通知要求的主要內(nèi)容為，企業(yè)成立日期，經(jīng)營范圍，經(jīng)營及財務(wù)狀況，財務(wù)管理制度等。如果企業(yè)涉及名稱變更、改制等情況，建議做出說明。特別是，如果項目合同和實施的項目，是以變更前企業(yè)名稱簽訂和實施的，則更有必要加以說明，以便評審機關(guān)能夠作出正確判斷。辦法要求節(jié)能服務(wù)公司“經(jīng)營狀況和信用記錄良好，財務(wù)管理制度健全”。在這部分材料中應(yīng)提供反映經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況的數(shù)據(jù)，以及財務(wù)管理制度。（3）關(guān)于合同能源管理項目開展情況。這一項的內(nèi)容，第一批備案通知中，要求提供合同能源管理項目開展情況、合同模式及節(jié)能效果材料，但在以后三期的通知中，改為“企業(yè)開展的節(jié)能效益分享型合同能源管理項目情況和節(jié)能效果”。這一變化，應(yīng)理解為，進一步強調(diào)辦法確定的支持對象是實施節(jié)能效益分享型合同能源管理項目的節(jié)能服務(wù)公司。在此提醒擬申請備案的企業(yè)注意到這一變化。在申請材料中重點說明節(jié)能效益分享型合同能源管理項目情況和節(jié)能效果，而不是泛泛地說明包括實施節(jié)能量保證型合同能源管理項目、能源費用托管型合同能源管理項目等在內(nèi)的所有合同能源管理項目情況。有的企業(yè)僅說明節(jié)能改造項目的開展情況，而未說明這些項目是否以合同管理方式開展和以何種合同能源管理類型開展，嚴(yán)格講，這種說明均與通知要求的申請要求不符。另外，需要注意的是，申請條件的第一項要求，申請人“以節(jié)能診斷、設(shè)計、改造、運營等節(jié)能服務(wù)為主營業(yè)務(wù)”。這部分材料中要求說明合同能源管理項目投資、收入及其在企業(yè)投資總額、營業(yè)額中的相應(yīng)比重，主要為判斷是否具備該條件。雖然相關(guān)文件尚未明確認(rèn)定節(jié)能服務(wù)為主營業(yè)務(wù)的判斷標(biāo)準(zhǔn)，但如節(jié)能服務(wù)投資、收入占總投資、收入的比例過低，恐難以認(rèn)定符合申請條件。（4）關(guān)于主要節(jié)能技術(shù)和產(chǎn)品。申請材料要求提供合同能源管理項目應(yīng)用的主要節(jié)能技術(shù)及產(chǎn)品情況，以及其中自主研發(fā)和獲得專利的節(jié)能技術(shù)及產(chǎn)品情況。一般需要說明節(jié)能技術(shù)的基本原理、技術(shù)特征、實現(xiàn)方式、實施效果、產(chǎn)品主要技術(shù)參數(shù)等。如果有技術(shù)鑒定或檢驗報告，可提供相關(guān)文件。通知要求對自主研發(fā)技術(shù)和專利技術(shù)做具體說明，反映了國家政策對自主研發(fā)和取得專利權(quán)的節(jié)能技術(shù)的重視和導(dǎo)向。在此也提醒擬申請備案企業(yè)注意這一導(dǎo)向。如擁有節(jié)能技術(shù)，可考慮申請專利。如有專利或已申請，應(yīng)提供專利證書或?qū)＠暾埵芾硗ㄖ?。?）關(guān)于專職技術(shù)人員和合同能源管理人員。辦法對專業(yè)人員的要求是，“擁有匹配的專職技術(shù)人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩(wěn)定運行的能力”。國家發(fā)改委的通知中要求提供 “專職技術(shù)人員的姓名、職稱、年齡、學(xué)歷、專業(yè)等”。有的地方發(fā)改委要求同時提供合同能源管理人員情況。需要強調(diào)的是，這里所說的專業(yè)人員就是企業(yè)的專職人員，不是兼職人員，在申請材料中除提供名單外，還需提供相關(guān)技術(shù)人員的技術(shù)資格證書復(fù)印件。節(jié)能服務(wù)公司作為提供用能狀況診斷、節(jié)能項目設(shè)計、融資、改造(施工、設(shè)備安裝、調(diào)試)、運行管理等服務(wù)的專業(yè)化公司，不但應(yīng)在用能狀況診斷、節(jié)能項目設(shè)計、融資、改造(施工、設(shè)備安裝、調(diào)試)、運行管理這些環(huán)節(jié)擁有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員，而且應(yīng)擁有熟悉合同管理項目的人才。目前合同能源管理這樣一個專業(yè)本身，所謂合同管理人才，應(yīng)指熟悉合同能源管理項目，有合同能源管理項目管理經(jīng)驗的管理人員和相關(guān)技術(shù)人員。因此，在申請材料中，可提供參加合同能源管理培訓(xùn)的相關(guān)證明和具有合同能源管理項目實施經(jīng)驗的證明。（6）關(guān)于申請人證照和財務(wù)報表。營業(yè)執(zhí)照提供副本的復(fù)印件即可。注意應(yīng)提供最新的經(jīng)過年檢的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。通知未明確提供何時的財務(wù)報表，一般應(yīng)提供最新一期的財務(wù)報表。（7）關(guān)于注冊資金證明和銀行信用等級證明。一般需要提供企業(yè)實收資金的驗資報告。所謂信用等級評定證明是指銀行為其客戶出具的依據(jù)申請人提供的財務(wù)報告并按照銀行信用等級評定標(biāo)準(zhǔn)進行信用等級評定所獲結(jié)果的書面證明。目前各家銀行都有自己的一套信用等級評定標(biāo)準(zhǔn)，一般是根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營情況計算一些財務(wù)指標(biāo)，包括諸如流動性、盈利能力、管理能力、發(fā)展前景等，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對其進行評分。一般滿分為100分，90-100分的，為AAA級，80-89分的為AA級，70-79分的為A級。有的企業(yè)未評定過沒有銀行信用等級，又來不及辦理，若能提供銀行出具的企業(yè)資信證明，在一定程度上也可反映企業(yè)的資金信用狀況。提供這部分材料的目的在于證明企業(yè)的注冊資本滿足辦法要求，同時具有辦法所規(guī)定的較強的融資能力。 （8）關(guān)于已實施項目情況。這部分包括三個內(nèi)容：一是已實施項目的合同書，二是用戶反饋意見，三是項目運行情況證明。已實施項目合同書，主要是指已簽訂的合同能源管理項目合同，根據(jù)辦法規(guī)定，支持對象是實施節(jié)能效益分享型合同能源管理項目的節(jié)能服務(wù)公司，因此項目合同應(yīng)指節(jié)能效益分享型合同能源管理項目合同。用戶反饋意見應(yīng)由用戶出具書面意見并蓋章，內(nèi)容一般應(yīng)該包括項目名稱、項目實施的時間、地點、節(jié)能服務(wù)公司的服務(wù)內(nèi)容、節(jié)能效果等。項目運營情況證明，原則上以第三方出具的驗收報告、審核報告為上，如無第三方證明，至少應(yīng)提供用能單位