某企業(yè)質(zhì)量保證管理方案

第第 18 章章 質(zhì)量保證質(zhì)量保證2 18.1 介紹介紹2 18.2 制定質(zhì)量保證計劃制定質(zhì)量保證計劃4 18.2.1 目的4 18.2.2 角色與職責(zé)4 18.2.3 啟動準(zhǔn)則4 18.2.4 輸入4 18.2.5 主要步驟4 Step1 制定過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查計劃4 Step2 制定“參與技術(shù)評審”的計劃4 Step3 制定“參與測試”的計劃5 Step4 審批質(zhì)量保證計劃5 18.2.6 輸出5 18.2.7 結(jié)束準(zhǔn)則5 18.2.8 度量5 18.3 過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查5 18.3.1 目的5 18.3.2 角色與職責(zé)5 18.3.3 啟動準(zhǔn)則6 18.3.4 輸入6 18.3.5 主要步驟6 Step1 準(zhǔn)備6 Step2 客觀地檢查過程質(zhì)量6 Step3 客觀地檢查工作成果的質(zhì)量6 Step4 記錄檢查結(jié)果6 Step5 通報結(jié)果6 18.3.6 輸出7 18.3.7 結(jié)束準(zhǔn)則7 18.3.8 度量7 18.4 問題跟蹤與質(zhì)量改進(jìn)問題跟蹤與質(zhì)量改進(jìn)7 18.4.1 目的7 18.4.2 角色與職責(zé)7 18.4.3 啟動準(zhǔn)則7 18.4.4 輸入7 18.4.5 主要步驟8 Step1 記錄質(zhì)量問題8 Step2 確定解決措施8 Step3 跟蹤問題的解決過程8 Step4 分析共性問題，給出改進(jìn)措施8 18.4.6 輸出8 18.4.7 結(jié)束準(zhǔn)則8 18.4.8 度量8 18.5 實施建議實施建議8 第第 18 章章 質(zhì)量保證質(zhì)量保證 質(zhì)量保證（Quality Assurance, QA）的目的是提供一種有效的人員組織形式和管理方法， 通過客觀地檢查和監(jiān)控“過程質(zhì)量”與“產(chǎn)品質(zhì)量” ，從而實現(xiàn)持續(xù)地改進(jìn)質(zhì)量。質(zhì)量保證 是一種有計劃的、貫穿于整個產(chǎn)品生命周期的質(zhì)量管理方法。 質(zhì)量保證過程域是 SPP 模型的重要組成部分。本規(guī)范闡述了質(zhì)量保證過程域的三個主要 規(guī)程： 制定質(zhì)量保證計劃 SPP-PROC-QA-PLANNING 過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查 SPP-PROC-QA-PPQC 問題跟蹤與質(zhì)量改進(jìn) SPP-PROC-QA-TRACKING 上述每個規(guī)程的“目標(biāo)” 、 “角色與職責(zé)” 、 “啟動準(zhǔn)則” 、 “輸入” 、 “主要步驟” 、 “輸出” 、 “完成準(zhǔn)則”和“度量”均已定義。 本規(guī)范適用于國內(nèi) IT 企業(yè)的軟件研發(fā)項目。建議用戶根據(jù)自身情況（如商業(yè)目標(biāo)、研 發(fā)實力等）適當(dāng)?shù)匦薷谋疽?guī)范，然后推廣使用。 18.1 介紹介紹 過程質(zhì)量與產(chǎn)品質(zhì)量存在某種程度的因果關(guān)系，通?！昂玫倪^程”產(chǎn)生“好的產(chǎn)品”而 “差的過程”將產(chǎn)生“差的產(chǎn)品” 。人們銷售的是產(chǎn)品而不是過程，用戶關(guān)心的是最終產(chǎn)品 的質(zhì)量，而開發(fā)者（團(tuán)隊）既要關(guān)心過程質(zhì)量又要關(guān)心產(chǎn)品質(zhì)量。 提高產(chǎn)品質(zhì)量有三種基本方法： 質(zhì)量保證。質(zhì)量保證人員通過有計劃地檢查“工作過程以及工作成果”是否符合既 定的規(guī)范，來監(jiān)控和改進(jìn)“過程質(zhì)量”與“產(chǎn)品質(zhì)量” 。 技術(shù)評審。請同行專家、技術(shù)人員對工作成果進(jìn)行評審，盡早發(fā)現(xiàn)工作成果中的缺 陷。 測試。通過運行測試用例來找出軟件中的缺陷。例如單元測試、集成測試、系統(tǒng)測 試、驗收測試等。 質(zhì)量保證既關(guān)心過程質(zhì)量又關(guān)心產(chǎn)品質(zhì)量。如果“工作過程以及工作成果”不符合既定 的規(guī)范，那么產(chǎn)品的質(zhì)量肯定有問題。基于這樣的推理，質(zhì)量保證人員即使不是技術(shù)專家， 他也能夠客觀地檢查和監(jiān)控產(chǎn)品的質(zhì)量。這是質(zhì)量保證方法富有成效的一面。但是“工作過 程以及工作成果”符合既定的規(guī)范卻并不意味著產(chǎn)品的質(zhì)量一定合格，因為僅靠規(guī)范無法識 別出產(chǎn)品中可能存在的大量缺陷。這是質(zhì)量保證方法的不足之處。所以單獨的“質(zhì)量保證” 其實并不能“保證質(zhì)量” 。 技術(shù)評審與測試關(guān)注的是產(chǎn)品質(zhì)量而不是過程質(zhì)量，兩者的技術(shù)強度比質(zhì)量保證要高得 多。技術(shù)評審和測試能彌補質(zhì)量保證的不足，三者是相輔相成的質(zhì)量管理方法。我們在實踐 中不能將質(zhì)量保證、技術(shù)評審和測試混為一談，也不能把三者孤立起來執(zhí)行。讓質(zhì)量保證人讓質(zhì)量保證人 員參加并監(jiān)督重要的技術(shù)評審和測試工作，這是很好的方法。把三者有機地結(jié)合起來，可提員參加并監(jiān)督重要的技術(shù)評審和測試工作，這是很好的方法。把三者有機地結(jié)合起來，可提 高工作效率，降低成本。高工作效率，降低成本。 質(zhì)量保證小組（Quality Assurance Group, QAG）有如下特點： 質(zhì)量保證小組在行政上獨立于任何項目。這種獨立性有助于質(zhì)量保證小組客觀地檢 查和監(jiān)控“過程以及產(chǎn)品的質(zhì)量” 。 質(zhì)量保證小組有一定的權(quán)利，可以對質(zhì)量不合格的工作成果做出處理。這種權(quán)利使 得質(zhì)量保證小組的工作不會被輕視，并有助于加強全員的質(zhì)量意識。需要強調(diào)的是，需要強調(diào)的是， 提高產(chǎn)品質(zhì)量是全員的職責(zé)，并非只是質(zhì)量保證小組的職責(zé)。提高產(chǎn)品質(zhì)量是全員的職責(zé)，并非只是質(zhì)量保證小組的職責(zé)。 質(zhì)量保證過程域有 3 個主要規(guī)程：“制定質(zhì)量保證計劃” 、 “過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查”和 “問題跟蹤與質(zhì)量改進(jìn)” ，如圖 18-1 所示。 一、制定質(zhì)量保證計劃一、制定質(zhì)量保證計劃 質(zhì)量保證小組為每個項目指定一名質(zhì)量保證員（即接口人） 。質(zhì)量保證員撰寫質(zhì)量保 證計劃 ，項目經(jīng)理和質(zhì)量經(jīng)理審批該計劃。 質(zhì)量保證計劃的主要內(nèi)容是“過程與產(chǎn)品質(zhì) 量檢查計劃” 、 “參與技術(shù)評審計劃”和“參與測試計劃” 。 二、過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查二、過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查 質(zhì)量保證員客觀地檢查項目成員的“工作過程”和“工作成果”是否符合既定的規(guī)范， 并與項目成員協(xié)商改進(jìn)措施。質(zhì)量保證員記錄本次檢查的結(jié)果和經(jīng)驗教訓(xùn)，并及時通報給所 有相關(guān)人員。 三、問題跟蹤與質(zhì)量改進(jìn)三、問題跟蹤與質(zhì)量改進(jìn) 質(zhì)量保證員設(shè)法先在項目內(nèi)部解決質(zhì)量問題，如果在項目內(nèi)部難以解決，則提交給上級 領(lǐng)導(dǎo)處理。質(zhì)量保證小組分析機構(gòu)內(nèi)共性的質(zhì)量問題，給出質(zhì)量改進(jìn)措施。 圖 18-1 質(zhì)量保證過程域示意圖 質(zhì)量保證過程域產(chǎn)生的主要文檔有： 質(zhì)量保證計劃 ，模板見 SPP-TEMP-QA-PLAN。 質(zhì)量保證檢查表 ，模板見 SPP-TEMP-QA-CHECKLIST。 質(zhì)量保證報告 ，模板見 SPP-TEMP-QA-REPORT。 質(zhì)量問題跟蹤表 ，模板見 SPP-TEMP-QA-TRACKING。 制定質(zhì)量保證計劃過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查問題跟蹤與質(zhì)量改進(jìn) 周期性地開展 技術(shù)評審 測試 - 表示質(zhì)量保證與 技術(shù)評審、測試有機結(jié)合 18.2 制定質(zhì)量保證計劃制定質(zhì)量保證計劃 18.2.1 目的目的 制定關(guān)于檢查和改進(jìn)過程質(zhì)量、產(chǎn)品質(zhì)量的計劃。 18.2.2 角色與職責(zé)角色與職責(zé) 質(zhì)量保證小組為每個項目指定一名質(zhì)量保證員（即接口人） 。 項目的質(zhì)量保證員制定質(zhì)量保證計劃 。 項目經(jīng)理和質(zhì)量經(jīng)理（如果存在的話）審批質(zhì)量保證計劃 。 18.2.3 啟動準(zhǔn)則啟動準(zhǔn)則 項目計劃已經(jīng)制定。 該項目的質(zhì)量保證員已經(jīng)確定。 18.2.4 輸入輸入 項目計劃 18.2.5 主要步驟主要步驟 Step1 制定過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查計劃制定過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查計劃 質(zhì)量保證員根據(jù)本項目的特征，確定需要檢查的主要過程域和主要工作成果，并估計檢 查時間和人員。注意，對某些過程域的檢查應(yīng)當(dāng)是周期性的而不是一次性的，例如配置 管理、需求管理等。 質(zhì)量保證員確定相應(yīng)的檢查表（模板見 SPP-TEMP-QA-CHECKLIST） 。 Step2 制定制定“參與技術(shù)評審參與技術(shù)評審”的計劃的計劃 技術(shù)評審計劃一般由項目經(jīng)理或者項目的技術(shù)骨干制定。 質(zhì)量保證員應(yīng)當(dāng)參與并監(jiān)督重要工作成果如需求、設(shè)計、代碼的技術(shù)評審。質(zhì)量保證員 根據(jù)技術(shù)評審計劃 ，制定“參與技術(shù)評審”的計劃。 Step3 制定制定“參與測試參與測試”的計劃的計劃 一般地，項目開發(fā)小組自己負(fù)責(zé)單元測試和集成測試，機構(gòu)獨立測試小組負(fù)責(zé)最終產(chǎn)品 的測試（如系統(tǒng)測試和驗收測試） 。由于測試的種類比較多， 測試計劃也可能有多個。 質(zhì)量保證員應(yīng)當(dāng)參與并監(jiān)督重要工作成果的測試。質(zhì)量保證員參考各種測試計劃 ， 制定“參與測試”的計劃。 Step4 審批質(zhì)量保證計劃審批質(zhì)量保證計劃 雖然質(zhì)量保證小組在行政上獨立于任何項目，但是質(zhì)量保證員的工作與項目緊密相關(guān)， 所以質(zhì)量保證計劃應(yīng)當(dāng)經(jīng)過項目經(jīng)理的審批才能生效，以確保質(zhì)量保證計劃與 項目計劃一致。 如果機構(gòu)存在質(zhì)量經(jīng)理，那么質(zhì)量經(jīng)理也要審批質(zhì)量保證計劃 ，以確保質(zhì)量保證 計劃符合機構(gòu)的要求（避免過于寬松而流于形式） 。 18.2.6 輸出輸出 質(zhì)量保證計劃 18.2.7 結(jié)束準(zhǔn)則結(jié)束準(zhǔn)則 質(zhì)量保證計劃已經(jīng)制定，項目經(jīng)理和質(zhì)量經(jīng)理（如果存在的話）批準(zhǔn)該計劃。 18.2.8 度量度量 質(zhì)量保證員統(tǒng)計工作量和上述文檔的規(guī)模，匯報給項目經(jīng)理和質(zhì)量經(jīng)理。 18.3 過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查 18.3.1 目的目的 客觀地檢查項目開發(fā)小組的“工作過程”和“工作成果”是否符合既定的規(guī)范。 18.3.2 角色與職責(zé)角色與職責(zé) 質(zhì)量保證員負(fù)責(zé)過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查。 18.3.3 啟動準(zhǔn)則啟動準(zhǔn)則 根據(jù)質(zhì)量保證計劃執(zhí)行質(zhì)量檢查。 18.3.4 輸入輸入 質(zhì)量保證計劃 質(zhì)量保證檢查表 18.3.5 主要步驟主要步驟 Step1 準(zhǔn)備準(zhǔn)備 質(zhì)量保證員和項目經(jīng)理確定本次質(zhì)量檢查的時間、地點、參加人員等。 Step2 客觀地檢查過程質(zhì)量客觀地檢查過程質(zhì)量 質(zhì)量保證員根據(jù)檢查表，和相關(guān)的項目成員交談，檢查項目的實際執(zhí)行過程（包括項目 管理過程、項目研發(fā)過程、機構(gòu)支撐過程等）是否符合既定的規(guī)范。如果發(fā)現(xiàn)不一致， 質(zhì)量保證員應(yīng)當(dāng)與相關(guān)人員分析原因并協(xié)商改進(jìn)措施。 Step3 客觀地檢查工作成果的質(zhì)量客觀地檢查工作成果的質(zhì)量 質(zhì)量保證員根據(jù)檢查表，和相關(guān)的項目成員交談，檢查項目的工作成果是否符合既定的 規(guī)范（一個產(chǎn)品包含很多工作成果） 。如果發(fā)現(xiàn)不一致，質(zhì)量保證員應(yīng)當(dāng)與相關(guān)人員分 析原因并協(xié)商改進(jìn)措施。 Step4 記錄檢查結(jié)果記錄檢查結(jié)果 質(zhì)量保證員如實記錄本次質(zhì)量檢查結(jié)果，并總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。該信息保存在質(zhì)量保證工 作報告中。 Step5 通報結(jié)果通報結(jié)果 質(zhì)量保證員及時將本次質(zhì)量檢查的結(jié)果、經(jīng)驗教訓(xùn)通報給所有項目成員、上級領(lǐng)導(dǎo)和其 他相關(guān)的人員。 18.3.6 輸出輸出 質(zhì)量保證報告 18.3.7 結(jié)束準(zhǔn)則結(jié)束準(zhǔn)則 質(zhì)量保證員已經(jīng)客觀地檢查了過程質(zhì)量和工作成果的質(zhì)量。 質(zhì)量保證員把本次 PPQC 結(jié)果、經(jīng)驗教訓(xùn)通報給所有相關(guān)人員。 18.3.8 度量度量 質(zhì)量保證員統(tǒng)計工作量和上述文檔的規(guī)模，匯報給項目經(jīng)理。 18.4 問題跟蹤與質(zhì)量改進(jìn)問題跟蹤與質(zhì)量改進(jìn) 18.4.1 目的目的 識別質(zhì)量問題并跟蹤問題的解決過程；分析共性質(zhì)量問題，給出質(zhì)量改進(jìn)措施。 18.4.2 角色與職責(zé)角色與職責(zé) 項目的質(zhì)量保證員識別質(zhì)量問題并跟蹤問題的解決過程。 質(zhì)量保證小組分析機構(gòu)內(nèi)共性的質(zhì)量問題，給出質(zhì)量改進(jìn)措施。 18.4.3 啟動準(zhǔn)則啟動準(zhǔn)則 有關(guān)人員已經(jīng)執(zhí)行質(zhì)量檢查、技術(shù)評審或者產(chǎn)品測試。 18.4.4 輸入輸入 質(zhì)量檢查、技術(shù)評審或者產(chǎn)品測試的報告 18.4.5 主要步驟主要步驟 Step1 記錄質(zhì)量問題記錄質(zhì)量問題 質(zhì)量保證員記錄在質(zhì)量檢查、技術(shù)評審和產(chǎn)品測試過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題。 Step2 確定解決措施確定解決措施 質(zhì)量保證員首先設(shè)法在項目內(nèi)解決已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，與項目成員們協(xié)商解決措施。 質(zhì)量保證員識別出那些在項目內(nèi)難以解決的質(zhì)量問題，將這些問題遞交給上級領(lǐng)導(dǎo)，由 上級領(lǐng)導(dǎo)給出解決措施。 Step3 跟蹤問題的解決過程跟蹤問題的解決過程 質(zhì)量保證員跟蹤問題的解決過程，記錄問題的狀態(tài)，直到問題被解決為止。 Step4 分析分析共性問題，給出改進(jìn)措施共性問題，給出改進(jìn)措施 質(zhì)量保證小組分析機構(gòu)內(nèi)共性的質(zhì)量問題，給出質(zhì)量改進(jìn)措施。 18.4.6 輸出輸出 質(zhì)量問題跟蹤表 18.4.7 結(jié)束準(zhǔn)則結(jié)束準(zhǔn)則 所有已經(jīng)識別出來