國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)代與當(dāng)代理論.ppt

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論,國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)教程 第五章 國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)代 與當(dāng)代理論（）,3,傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論，主要是針對(duì)國(guó)與國(guó)、勞動(dòng)生產(chǎn)率差別較大的和不同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易，但自20世紀(jì)60年代以來(lái)，隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中又出現(xiàn)了一種和傳統(tǒng)貿(mào)易理論的結(jié)論相悖的新現(xiàn)象，即國(guó)際貿(mào)易大多發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家之間，而不是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間；而發(fā)達(dá)國(guó)家間的貿(mào)易，又出現(xiàn)了既進(jìn)口又出口同類產(chǎn)品的現(xiàn)象。為了解釋這種現(xiàn)象，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界產(chǎn)生了一種新的理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論是當(dāng)代最新國(guó)際貿(mào)易理論之一，它突破了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的一些不切實(shí)際的假定（如完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、規(guī)模收益不變等），從規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異性、國(guó)際投資等方面考察貿(mào)易形成機(jī)制，從而解決了傳統(tǒng)貿(mào)易理論所不能解釋的貿(mào)易現(xiàn)象：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易日益占據(jù)國(guó)際貿(mào)易的主要地位。,一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的區(qū)別,理論分析基本是從靜態(tài)出發(fā)的，簡(jiǎn)化的模型分析只側(cè)重于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因和結(jié)果而不強(qiáng)調(diào)過(guò)程。 分析以不完全競(jìng)爭(zhēng)(壟斷競(jìng)爭(zhēng))市場(chǎng)，而非完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)為前提，更接近現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)。 經(jīng)濟(jì)中具有規(guī)模收益，并將其分析為國(guó)際貿(mào)易發(fā)生后的重要利益來(lái)源之一。 在分析中要考慮需求不相同與相同的情況，即與其它理論相比，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論更加重視需求方面的影響。,二、 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的假設(shè)前提,6,三、產(chǎn)品的同質(zhì)性與異質(zhì)性,產(chǎn)業(yè)最明顯的特點(diǎn)是：組成產(chǎn)業(yè)的廠商生產(chǎn)投入要素相近，產(chǎn)品用途可以相互替代，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論中，符合上述特點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的商品被分為兩類：,異質(zhì)產(chǎn)品 （或差異產(chǎn)品）,同質(zhì)產(chǎn)品 （或相同產(chǎn)品）,（一）產(chǎn)品的同質(zhì)性與異質(zhì)性 產(chǎn)品同質(zhì)性指產(chǎn)品間可以完全相互替代，即商品需求的交叉彈性極高，消費(fèi)者對(duì)這類產(chǎn)品的消費(fèi)偏好完全相同。 產(chǎn)品異質(zhì)性指產(chǎn)品相似但不完全相同，存在一定的差異，產(chǎn)品彼此之間不能完全替代但尚可進(jìn)行一定程度的替代，交叉彈性小于同質(zhì)產(chǎn)品，在生產(chǎn)中要素投入具有相似性。,（二）同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 不同國(guó)家間大宗產(chǎn)品的交叉型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。這種大宗貨物之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的典型案例是水泥、木材、玻璃和石油的貿(mào)易。如果產(chǎn)品的運(yùn)輸成本太高，那么使用國(guó)便會(huì)從距離使用者最近的國(guó)外生產(chǎn)地購(gòu)入，而不會(huì)在國(guó)內(nèi)遠(yuǎn)距離地運(yùn)輸。例如，俄羅斯西伯利亞地區(qū)如果需要大量鋼材或者建筑材料，從中國(guó)東北地區(qū)進(jìn)口就比從處于歐洲區(qū)域的俄羅斯其他地區(qū)購(gòu)買更為經(jīng)濟(jì)。 經(jīng)濟(jì)合作或因經(jīng)濟(jì)技術(shù)因素而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易如各國(guó)銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)走出去引進(jìn)來(lái)的情況。例如，中國(guó)吸引外國(guó)銀行在華投資，卻又在世界其他國(guó)家投資建立分行。 大量的轉(zhuǎn)口貿(mào)易。轉(zhuǎn)口貿(mào)易是指進(jìn)口國(guó)并不是最終的消費(fèi)者，而是將進(jìn)口的商品進(jìn)行再出口（或者經(jīng)過(guò)一定的加工后再出口）。這時(shí)在該國(guó)的國(guó)際收支中，同類產(chǎn)品將同時(shí)反映在轉(zhuǎn)口國(guó)的進(jìn)口項(xiàng)目與出口項(xiàng)目中，形成統(tǒng)計(jì)上的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。例如：中國(guó)香港每年的進(jìn)口絕大部分是為了再度出口，由于香港的進(jìn)口主要不是為了自身消費(fèi)是為了再出口，一些國(guó)家和地區(qū)便要求香港在出口時(shí)提供原產(chǎn)地證書(shū)（尤其是需要配額的商品），以搞清楚這些產(chǎn)品究竟是由哪個(gè)國(guó)家或地區(qū)生產(chǎn)的。,政府干預(yù)產(chǎn)生的價(jià)格扭曲。尤其是相互傾銷，會(huì)使一國(guó)在進(jìn)口的同時(shí)，為了占領(lǐng)其他國(guó)家的市場(chǎng)而出口同質(zhì)產(chǎn)品，從而形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。另外在存在出口退稅、進(jìn)口優(yōu)惠時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)為了與進(jìn)口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)，就不得不出口以得到退稅，再進(jìn)口以享受進(jìn)口優(yōu)惠，造成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 季節(jié)性產(chǎn)品貿(mào)易。為了調(diào)劑市場(chǎng)而在不同時(shí)間進(jìn)出口產(chǎn)品，如歐洲一些國(guó)家之間為了“削峰填谷”而形成的電力進(jìn)出口。 跨國(guó)公司的內(nèi)部貿(mào)易。因?yàn)橥N商品的成品、中間產(chǎn)品和零部件大都?xì)w人同組產(chǎn)品，因而形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 此外，商品統(tǒng)計(jì)分類的特點(diǎn)也可能形成這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)象。,（三）異質(zhì)產(chǎn)品或差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 水平差異：商品相同屬性的不同組合而產(chǎn)生的差異性。例如：煙草、香水、化妝品、服裝。這類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易大多與消費(fèi)者偏好的差異有關(guān)。差異產(chǎn)品在牌號(hào)、規(guī)格、服務(wù)等特點(diǎn)上的不同，也正是由于差異產(chǎn)品的這種不完全可替代性使得人們對(duì)同類產(chǎn)品也產(chǎn)生了不同需求。 技術(shù)差異：用新技術(shù)制造的新產(chǎn)品帶來(lái)的差異，處于不同產(chǎn)品生命周期階段的同類產(chǎn)品往往在不同類型的國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)，繼而在彼此間進(jìn)行進(jìn)出口貿(mào)易，便會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。技術(shù)先進(jìn)的國(guó)家不斷地開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，技術(shù)后進(jìn)的國(guó)家則主要生產(chǎn)那些技術(shù)已經(jīng)成熟的產(chǎn)品，因此，在處于不同生命周期階段的同類產(chǎn)品間產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)技術(shù)差異是指新產(chǎn)品出現(xiàn)帶來(lái)的差異，處于產(chǎn)品生命周期不同階段的同類產(chǎn)品（如不同檔次的家用電器）在不同類型國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)，繼而進(jìn)行進(jìn)出口貿(mào)易，便會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 垂直差異：產(chǎn)品質(zhì)量方面的差異。為了滿足不同層次的消費(fèi)需求，高收入水平的國(guó)家就有可能進(jìn)口中低檔產(chǎn)品來(lái)滿足國(guó)內(nèi)低收入階層的需求；同樣，中低收入水平的國(guó)家也可能進(jìn)口高檔產(chǎn)品滿足國(guó)內(nèi)高收入階層的需求，從而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 以上三類情況，都有著從供給方面分析存在著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從需求方面看存在著的需求偏好方面的重疊，從經(jīng)濟(jì)環(huán)境上存在著不完全競(jìng)爭(zhēng)的條件。,四、新HO模型 主要代表模型法爾維（Falvey E.R）模型。 （一）新HO模型的假設(shè)條件 在新HO模型中，在一些模型分析的假設(shè)條件方面，仍然與傳統(tǒng)的HO模型相同：兩國(guó)的要素相對(duì)豐饒程度的差異，因而資本報(bào)酬率和勞動(dòng)報(bào)酬率上也存在著差異。,該模型的假設(shè)條件又與傳統(tǒng)HO模型有所區(qū)別： 在兩種投入要素中，一種可以跨部門自由流動(dòng)，另一種卻不行； 兩種產(chǎn)品中，一種可以是同質(zhì)、無(wú)差別產(chǎn)品，但經(jīng)濟(jì)中至少有一個(gè)廠商生產(chǎn)差異產(chǎn)品；產(chǎn)品差異源于質(zhì)量的區(qū)別，而質(zhì)量的差異來(lái)自于與勞動(dòng)力投入相關(guān)的資本量； 對(duì)于質(zhì)量不同的商品的需求取決于商品價(jià)格和購(gòu)買者的收入。,14,（二）新HO模型的基本內(nèi)容 設(shè)某產(chǎn)品中，C：生產(chǎn)成本；W：既定工資率；R：資本租金率；a：產(chǎn)品質(zhì)量。則當(dāng)a既定時(shí)，A、B兩國(guó)生產(chǎn)該產(chǎn)品的成本分別為：CA（a）WAaRA；CB（a）WBaRB。 若：A為資本豐裕國(guó)，B為勞動(dòng)豐裕國(guó)，產(chǎn)品質(zhì)量與資本密集度正相關(guān)；則A在高質(zhì)量產(chǎn)品上有比較優(yōu)勢(shì)，B在低質(zhì)量產(chǎn)品上有比較優(yōu)勢(shì)。,15,證明：設(shè)存有某一邊際質(zhì)量a0，使得：CA（a0）CB（a0），即：WAa0RAWBa0RB ，或：a0（WAWB）/（RARB），則有： CA（a）CB（a）（WAaRA）（WBaRB）（WAWB）a（RARB）（WAWB）1 a（RARB）/（WAWB）（WAWB）（1a/a0）（WAWB）/a0（a0a） 由假設(shè)：WAWB，則（WAWB）/a00，則： 當(dāng)aa0時(shí)，有CA（a）CB（a）； 當(dāng)aa0時(shí)，有CA（a）CB（a）。 所以A國(guó)在質(zhì)量高于邊際質(zhì)量的商品有比較優(yōu)勢(shì)，在質(zhì)量低于邊際質(zhì)量的商品有比較劣勢(shì)；B國(guó)正相反。因此在現(xiàn)實(shí)貿(mào)易中，只要同時(shí)存在對(duì)于高質(zhì)量和低質(zhì)量商品的需求，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就有可能發(fā)生。資本相對(duì)豐裕的國(guó)家出口質(zhì)量相對(duì)高的產(chǎn)品，而勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家出口質(zhì)量相對(duì)低的產(chǎn)品，貿(mào)易的方向是清楚的。,（三）新HO模型的實(shí)踐含義 在實(shí)踐中，新HO模型解釋的國(guó)際貿(mào)易類型，一般而言，屬于垂直型差異產(chǎn)品之間的交易。 在相似的產(chǎn)業(yè)中，由于生產(chǎn)差異產(chǎn)品需要不同的要素存量比率，而人們的需求在相同或相似產(chǎn)品上又存在著區(qū)別，貿(mào)易便有發(fā)生的可能。 但是針對(duì)這一理論，也有人提出過(guò)質(zhì)疑，并非高資本密集度的生產(chǎn)就必然決定發(fā)生高質(zhì)量產(chǎn)品的出口。,五、需求偏好相似（重疊）論 （一）需求偏好在國(guó)際貿(mào)易中的作用 1. 國(guó)際貿(mào)易可以看成是一國(guó)國(guó)內(nèi)貿(mào)易跨越國(guó)界的延伸。 2. 實(shí)踐中，一個(gè)國(guó)家的人均收入在很大程度上決定一個(gè)國(guó)家的需求結(jié)構(gòu)。 3. 對(duì)于不同稟賦國(guó)家之間產(chǎn)生的貿(mào)易，H-O模型可以解釋，但稟賦類似的國(guó)家之間的貿(mào)易則需要用新的理論，更多的從需求的角度進(jìn)行說(shuō)明,（二）需求偏好相似理論的圖形說(shuō)明,在一定的國(guó)際價(jià)格水平下，收入相似的國(guó)家之間，由于需求發(fā)生重疊，因而易于產(chǎn)生貿(mào)易。圖中A、B點(diǎn)是兩國(guó)不同的收入水平，OP是世界價(jià)格線，a、b是在A國(guó)和B國(guó)收入水平下消費(fèi)的典型的加工深度，由于人們的消費(fèi)是多樣的，因此加工深度是一個(gè)區(qū)域，便可能產(chǎn)生消費(fèi)交叉，他們之間的交叉區(qū)域便是雙方都消費(fèi)的加工深度，即需求發(fā)生重疊，這種重疊是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)。,C,D,（三）需求偏好相似論的評(píng)價(jià)與案例 需求偏好相似作為經(jīng)濟(jì)水平相近國(guó)家之間發(fā)生貿(mào)易的解釋原因在一定程度上是具有說(shuō)服力的。 傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論大多產(chǎn)生于“差異”,需求偏好相似理論卻從趨同的角度來(lái)分析國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因,認(rèn)為收入趨同是貿(mào)易的原因。 在實(shí)踐中，需求偏好相似引發(fā)貿(mào)易的設(shè)想得到了驗(yàn)證。,六、規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的貿(mào)易 （一）規(guī)模收益 規(guī)模收益描述的是產(chǎn)出增加的幅度大于要素投入增加幅度的現(xiàn)象，它是各國(guó)廠商所普遍追求的利益。 （二）規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的利益主要源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品的可選擇性。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基本原因。,規(guī)模經(jīng)濟(jì)可能出現(xiàn)的情況：,規(guī)模經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)可能性曲線凸向原點(diǎn) Increasing returns to scale 規(guī)模不經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)可能性曲線凹向原點(diǎn) Decreasing returns to scale 規(guī)模經(jīng)濟(jì)不變生產(chǎn)可能性曲線為直線 Constant returns to scale,基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易,假設(shè)前提：A、B兩國(guó)具有完全相同的生產(chǎn)可能性曲線、相同的社會(huì)無(wú)差異曲線以及完全一樣的生產(chǎn)點(diǎn)與消費(fèi)點(diǎn) 解釋：貿(mào)易的產(chǎn)生來(lái)自于兩國(guó)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而形成兩國(guó)進(jìn)行分工的利益基礎(chǔ),（三）對(duì)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)論的評(píng)價(jià) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論在很大程度上反映了當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)中的事實(shí)，具有一定的說(shuō)服力。 從理論與實(shí)踐的角度進(jìn)行分析，如果某一產(chǎn)業(yè)存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的額外的利益，而其他廠商卻不能很快的進(jìn)入該行業(yè)牟利，這說(shuō)明該行業(yè)顯然存在市場(chǎng)不完全的情況，如果其他廠商能夠輕易地進(jìn)入這一行業(yè)，則產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易利益的規(guī)模經(jīng)濟(jì)將不復(fù)存在，因此完全市場(chǎng)條件下很難有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益。,24,七、對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的評(píng)價(jià),1、產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的分析更符合實(shí)際 （1）不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)更為貼近現(xiàn)實(shí)。 （2）更多考慮需求方面，將之前的貿(mào)易利益為國(guó)家利益轉(zhuǎn)化為供給者與需求者的利益。 （3）規(guī)模經(jīng)濟(jì)假設(shè)被更多考慮。 2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)于福利的分析具有一定特色。,25,兩個(gè)完全相似的國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易，生產(chǎn)一種差別產(chǎn)品（a1、a2）。對(duì)于B國(guó)，消費(fèi)者剩余增加（db），生產(chǎn)者剩余增加（bc），則B國(guó)福利增加（dc）。,A,B,C,D,O,E,F,A1,A2,a1,a2,b,c,d,a,e,b,a,c,d,e,生產(chǎn)者剩余,生產(chǎn)者剩余,消費(fèi)者剩余,消費(fèi)者剩余,案例分析：1964年北美汽車貿(mào)易協(xié)定 1965年以前.加拿大和美國(guó)的關(guān)稅保護(hù)使加拿大成為一個(gè)汽車基本自給自足的國(guó)家，進(jìn)口不多出口也少得可憐。加拿大的汽車工業(yè)被美國(guó)汽車工業(yè)的幾個(gè)大廠商所控制。這些廠商發(fā)現(xiàn)，在加拿大大量建立分散的生產(chǎn)體系比支付關(guān)稅要?jiǎng)澦?。因此，加拿大的汽車工業(yè)實(shí)質(zhì)上是美國(guó)汽車工的縮版，大約為其規(guī)模的1/10。 但是，這些美國(guó)廠商在加拿大的子公司也發(fā)現(xiàn)小規(guī)模帶來(lái)的種種不利。一部分原因是在加拿大的分廠比其在美國(guó)的分廠要小；但重要的原因可能是美國(guó)的工廠更加專一”集中精力生產(chǎn)單一型號(hào)的汽車或配件。而加拿大的工廠則不得不生產(chǎn)各種各樣不同的產(chǎn)品，以至于工廠不得不經(jīng)常停產(chǎn)以實(shí)現(xiàn)從一個(gè)產(chǎn)品項(xiàng)目向另一個(gè)的轉(zhuǎn)換，不得不保持較多的庫(kù)存，不得不少采用專業(yè)化的機(jī)器設(shè)備等等。這樣加拿大汽車工業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率比美國(guó)的要低大約30%。 為了消除這些問(wèn)題，美國(guó)和加拿大政府通過(guò)努力在1964年同意建立一個(gè)汽車自由貿(mào)易區(qū)（附有一些限制條件）。這一舉措使汽車廠商得以重組生產(chǎn)：這些廠商在加拿大各子公司大力削減其產(chǎn)品種類。但是加拿大的總體生產(chǎn)及就業(yè)水平并沒(méi)改變。加拿大一方面從美國(guó)進(jìn)口自己不再生產(chǎn)的汽車型號(hào)，另一方面向美國(guó)出口加拿大仍生產(chǎn)的型號(hào)。在自由貿(mào)易前的l962年，加拿大出口了價(jià)值1600萬(wàn)美元的汽車產(chǎn)品然而卻進(jìn)口了5.19億美元的汽車產(chǎn)品，但是到1968年，這兩個(gè)數(shù)字已分別成為24億美元和29億美元。換而言之，加拿大的進(jìn)口和出口均大幅度增長(zhǎng)。 貿(mào)易所得是驚人的。到20世紀(jì)70年代初，加拿大汽車工業(yè)的生產(chǎn)效率已可與美國(guó)的同行相媲美。,案例評(píng)析： 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一個(gè)國(guó)家的企業(yè)或廠商只生產(chǎn)一種產(chǎn)品的一種或少數(shù)幾種款式，從其他國(guó)家進(jìn)口該類產(chǎn)品的其他款式。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)生是為了利用生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。一國(guó)通過(guò)從事產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，能夠在減少自產(chǎn)商品花色的同時(shí)卻增加國(guó)內(nèi)消費(fèi)者所需要的商品種類。由于自產(chǎn)商品種類的減少，一國(guó)能在更大規(guī)模上從事生產(chǎn)，從而提高生產(chǎn)效率和降低成本。同時(shí)消費(fèi)者也可從更廣泛的選擇中獲利。 案例中美國(guó)和加拿大通過(guò)建立一個(gè)汽車自由貿(mào)易區(qū)，促進(jìn)了兩國(guó)汽車行業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。加拿大不再生產(chǎn)所有型號(hào)的汽車，只生產(chǎn)少數(shù)