企業(yè)研究論文-本土企業(yè)視角的研發(fā)技術(shù)溢出效應(yīng).doc

企業(yè)研究論文-本土企業(yè)視角的研發(fā)技術(shù)溢出效應(yīng)摘要：本文通過分析“昆山本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查問卷”，試圖從本土企業(yè)的視角探討FDI對本土企業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)的大小、影響因素和發(fā)生途徑，并在實證分析的基礎(chǔ)上提出增強本土企業(yè)技術(shù)溢出吸收能力的政策建議。關(guān)鍵詞：外商直接投資；技術(shù)溢出；本土企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力一、文獻綜述自從RichardCaves(1974)第一次明確提出外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)以后，經(jīng)濟學界對研發(fā)(以下簡稱FDI)技術(shù)溢出問題進行了長期而卓有成效的研究。鑒于研究對象與研究目的，本文重點回顧研究FDI對本土企業(yè)技術(shù)溢出的相關(guān)文獻。(一)FDI對本土企業(yè)的技術(shù)溢出是否存在。大量實證研究表明，盡管FDI對東道國的整體經(jīng)濟增長往往具有比較顯著的促進作用，但其對東道國本土企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)卻不確定。如，M，haddad和A，Harrison(1991)估計了FDI對本土企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響之后認為，外資企業(yè)促進了當?shù)貙嵱眯图夹g(shù)行業(yè)生產(chǎn)力的進步，但先進技術(shù)的溢出跡象不明顯。王春法(2004)梳理了31篇國外相關(guān)文獻，其中14項研究得出了技術(shù)溢出為正的結(jié)論，4項研究認為技術(shù)溢出為負，而另13項研究得出了技術(shù)溢出為不確定的結(jié)論。(二)影響本土企業(yè)對技術(shù)溢出吸收能力的因素。歸納起來，目前學術(shù)界提出的影響本土企業(yè)吸收能力的因素主要有以下幾點：一是本土企業(yè)的基本特征與技術(shù)溢出吸收能力。二是企業(yè)外部聯(lián)系與技術(shù)溢出吸收能力。與FDI技術(shù)溢出相關(guān)程度較大的企業(yè)外部聯(lián)系主要指本土企業(yè)與外資企業(yè)直接或間接的接觸、勞動力的流動、企業(yè)與其它科技性機構(gòu)的聯(lián)系等等。三是本土企業(yè)的技術(shù)水平、研發(fā)能力和人力資源水平與技術(shù)溢出吸收能力。一些研究表明，本土企業(yè)原有的技術(shù)水平越高、研發(fā)能力越強、人力資源越豐富，對FDI技術(shù)溢出的吸收能力就越強。(三)FDI溢出效應(yīng)發(fā)生的途徑。總結(jié)相關(guān)文獻對FDI外溢途徑的闡述，技術(shù)溢出發(fā)生的途徑可歸結(jié)為以下四種渠道：一是示范模仿效應(yīng)。指由于外資企業(yè)與本土企業(yè)之間存在技術(shù)差距，本土企業(yè)可能通過學習、模仿其技術(shù)和管理方式提高自身技術(shù)和生產(chǎn)能力。二是競爭效應(yīng)。一方面外資企業(yè)的進入加劇了市場競爭，從而刺激本土企業(yè)更有效地使用現(xiàn)有資源，推動自身技術(shù)的提高；另一方面，本土企業(yè)技術(shù)水平的提高又會迫使外資企業(yè)采用更先進的技術(shù)，從而引發(fā)新一輪的技術(shù)溢出。三是聯(lián)系效應(yīng)。聯(lián)系效應(yīng)指外資企業(yè)在對產(chǎn)業(yè)上下游合作伙伴提供技術(shù)幫助的過程中會發(fā)生技術(shù)溢出，外資企業(yè)更高的技術(shù)標準會促使當?shù)睾献髌髽I(yè)提高技術(shù)水平。(四)人力資本流動效應(yīng)。跨國公司內(nèi)部的知識技能會隨著人力資本的流動而轉(zhuǎn)移，從而本土企業(yè)有可能從中獲得技術(shù)溢出。二、調(diào)查問卷與樣本的基本情況本次調(diào)查的目的是從實證角度了解本土企業(yè)獲得FDI技術(shù)外溢的效果、途徑和影響因素。本問卷選取了外資聚集的昆山開發(fā)區(qū)中的制造業(yè)本土企業(yè)作為調(diào)查對象，并將問卷的問題分為三大部分，分別是：本土企業(yè)的基本情況(包括企業(yè)的規(guī)模、行業(yè)、所有權(quán)性質(zhì)、技術(shù)狀況、研發(fā)狀況、人力資源狀況等)；本土企業(yè)的外部聯(lián)系(包含本土企業(yè)與外資企業(yè)之間的業(yè)務(wù)和技術(shù)聯(lián)系)；本土企業(yè)獲得外資企業(yè)技術(shù)溢出的情況。問卷以隨機形式發(fā)放，共發(fā)放問卷370份，于2007年4月回收有效問卷313份，有效率為84.6。昆山的本土制造業(yè)企業(yè)以中小型企業(yè)為主，占有效問卷總數(shù)的98.7；所涉行業(yè)以通訊電子(約占30.7)、機械設(shè)備(約占18.5)和紡織服裝(約占14.7)為主。三、FDI對昆山本土企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)分析(一)FDI對昆山本土企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)是否存在。由于本次調(diào)查側(cè)重評價FDI對本土企業(yè)的技術(shù)溢出效果，因此在設(shè)定問題時排除了通過貿(mào)易途徑發(fā)生的技術(shù)溢出。在回答“本地的外資企業(yè)對貴公司技術(shù)水平提高的作用”這一問題時，9的本土企業(yè)認為作用“很大”，認為“比較大”和“一般”的企業(yè)各占34，認為“很小”或“沒有”的占23。由此可見，昆山本土企業(yè)對外資企業(yè)技術(shù)溢出效果的總體評價并不是很高。如果將回答按“4O”賦值，則該題的平均得分為“2.19”，僅略高于一般水平。(二)影響昆山本土企業(yè)技術(shù)溢出吸收能力的因素。造成FDI技術(shù)溢出效應(yīng)差別的原因是多方面的，既有外資企業(yè)也有本土企業(yè)的因素。如果僅從本土企業(yè)吸收技術(shù)溢出能力的視角考慮，哪些因素會影響FDI技術(shù)溢出的水平呢?本次問卷從本土企業(yè)的行業(yè)特征、外部聯(lián)系和技術(shù)水平等方面分析了可能的影響因素。1、本土企業(yè)的行業(yè)特征。由于昆山的本土企業(yè)絕大部分都是私營的中小企業(yè)，缺少了分析企業(yè)規(guī)模和所有權(quán)特征對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)影響的現(xiàn)實條件，因此本文主要關(guān)注不同行業(yè)的本土企業(yè)對FDI技術(shù)溢出的評價。分析發(fā)現(xiàn)：產(chǎn)品中資本或技術(shù)含量較高的本土企業(yè)對技術(shù)溢出的評價較高，而產(chǎn)品中資本或技含量較低的本土企業(yè)對技術(shù)溢出的評價較低。例如通訊設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)(S16)的本土企業(yè)有68認為外資企業(yè)對自身的技術(shù)進步作用“很大”，僅有14的企業(yè)認為作用“很小”或“沒有”。與此相對應(yīng)的是，紡織、服裝、鞋、帽制造業(yè)(S02)中，卻有近半數(shù)(46)的本土企業(yè)認為技術(shù)溢出的作用“很小”或“沒有”。2、本土企業(yè)的外部聯(lián)系。在313家本土企業(yè)中，有242家企業(yè)為昆山本地的外資企業(yè)提供中間產(chǎn)品(本文稱為配套企業(yè))，而另外71家企業(yè)則是非配套企業(yè)，這兩類企業(yè)對技術(shù)溢出的評價存在較大差異。有48的配套企業(yè)認為外資企業(yè)的技術(shù)溢出作用“很大”或“較大”，而非配套企業(yè)的這一比例僅為27。由此可見，本土企業(yè)與外資企業(yè)的聯(lián)系越密切，技術(shù)溢出發(fā)生的可能性越大。除與外資企業(yè)的聯(lián)系外，本問卷還調(diào)查了本土企業(yè)與境內(nèi)外高等院校、科研機構(gòu)以及其他企業(yè)之間的技術(shù)合作關(guān)系，發(fā)現(xiàn)那些不存在上述外部技術(shù)合作關(guān)系的企業(yè)，其技術(shù)溢出評價較低，僅有23的企業(yè)認為FDI的技術(shù)溢出作用“很大”或“較大”，卻有38的企業(yè)認為作用“很小”或“沒有”。這與Fosufri、Motta和Rond(2001)的結(jié)論可以相互印證。3、本土企業(yè)的技術(shù)水平、科研能力以及人力資源水平。針對本土企業(yè)技術(shù)狀況的分析發(fā)現(xiàn)，技術(shù)水平中等(較先進)的本土企業(yè)受FDI技術(shù)外溢的作用最大。分析其原因，很可能是因為技術(shù)領(lǐng)先的本土企業(yè)本身就與當?shù)赝赓Y企業(yè)的技術(shù)水平不相上下，因此受技術(shù)溢出影響不明顯，而技術(shù)水平一般的本土企業(yè)則因為與外資企業(yè)的技術(shù)差距過大而影響了技術(shù)溢出吸收效果。(二)昆山FDI技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)生的途徑。本問卷針對所有本土企業(yè)提出“若認為外資企業(yè)有利于貴公司技術(shù)水平的提高，途徑是什么(可多選)”這一問題。結(jié)果排在前五位的途徑分別為“對外資企業(yè)模仿觀察”、“塑造良好的自主創(chuàng)新氛圍”、“人員流動”、“外向配套中外企業(yè)的技術(shù)溢出”和“外資企業(yè)進入的競爭壓力”。這說明昆山FDI技術(shù)溢出的主要途徑是“示范模仿效應(yīng)”和“人力資本流動效應(yīng)”，而“聯(lián)系效應(yīng)”和“競爭效應(yīng)”相對較弱。四、結(jié)論和政策含義(一)問卷的基本結(jié)論。通過第三部分的分析，本文主要得出以下結(jié)論：1、昆山FDI對本土企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)處于中等水平。其溢出效應(yīng)的大小主要受到本土企業(yè)的所處行業(yè)特征、本土企業(yè)與外資企業(yè)關(guān)系的密切程度以及本土企業(yè)的技術(shù)水平、研發(fā)能力和人力資本狀況等因素的影響。2、與勞動力密集行業(yè)相比，資本和技術(shù)密集行業(yè)中的本土企業(yè)吸收技術(shù)溢出的能力更強。3、中