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社會面子與合作博弈 國家自然科學(xué)基金資助項目（）葉紅心* 葉紅心（1970-），男，河南駐馬店人，博士生。 張朋柱（西安交通大學(xué)管理學(xué)院，）摘要 面子是影響人們?nèi)粘Ｐ袨榈闹匾纳鐣睦憩F(xiàn)象，面子的認可會影響生產(chǎn)博弈的戰(zhàn)略選擇，而標準博弈論只研究人的經(jīng)濟行為而忽視了社會心理面子對人行為的影響，這勢必會影響博弈均衡預(yù)測人的行為的準確性。本文通過建立面子互動的博弈均衡模型，研究面子博弈與生產(chǎn)博弈的連接對促進組織合作的作用。關(guān)鍵詞 面子 合作 重復(fù)博弈 連接博弈1引言John Harsanyi 指出：人類的行為大多能被兩種優(yōu)先利益經(jīng)濟利益和社會認可解釋【1】。撇開特定文化氛圍的標準博弈論勢必影響現(xiàn)實中人類行為預(yù)測的準確性。因此僅注重生產(chǎn)行為而忽視對人的行為造成重大影響的社會心理的認可必然使博弈的均衡所預(yù)測的戰(zhàn)略決策與現(xiàn)實相左。眾所周知，面子心理是中國一個重要的社會心理特征，它必然會影響博弈參與人的行為和決策態(tài)度。積淀于中國深層文化的面子心理對日常決策起著舉足輕重的作用，但真正研究面子始于美國傳教士Smith, A.H【2】。自此以后中外許多社會學(xué)家對面子進行深入的研究【3】。Hu, HsienChin在其博士論文【4】中首次定義“面子代表中國廣受重視的一種聲譽，這是在人生歷程中步步高升，籍著個人努力或刻意經(jīng)營而累積起來的聲譽?！标P(guān)于面子的最新定義是周美伶、何友暉基于社會互動而提出的：“面子可說是個人所聲稱而為他人的認可的社會尊嚴（social esteem）或公眾形象(public image)”，它在有來有回的呼應(yīng)前提下與特別待遇、行為標準及個人期待他人對待自己的方式相連接【5】。人們之間的面子互動構(gòu)成了面子博弈。Dean，T. 實驗地證明了：對面子的冒犯會導(dǎo)致競爭以及合作所需的公開態(tài)度（openmind）的閉塞，相反面子的認可卻使人易產(chǎn)生對合作目標的承諾（commitment）和互利的關(guān)注【6】。本文建立基于社會互動的面子博弈并研究它與生產(chǎn)行為生產(chǎn)博弈的連接對合作的促進作用。忽視了面子認可會給生產(chǎn)者造成嚴重的心理負面影響，挫傷生產(chǎn)合作的積極性；單純地面子合作（迎合）會造成生產(chǎn)效益的損失，如何恰當(dāng)?shù)匕讯呷诤掀饋硪源龠M博弈的合作是本文研究的出發(fā)點。2 面子、生產(chǎn)博弈及有關(guān)概念設(shè)博弈在組織內(nèi)部進行，為簡便起見設(shè)有兩個參與人i，j（事實上結(jié)果可推廣至n個參與人情形）。由于面子表明對方對自己長期累積起來的聲譽的一種認可，所以面子若得到認可，該參與人就會得到極大的心理滿足以及社會對該參與人更高的尊重和其他潛在收益，我們把這些有形、無形的各種收益總和引起的心理滿足程度稱為面子效用或支付，記為。設(shè)每個參與人都有兩種選擇：認可（合作c）和不認可（背叛d）對方的面子。當(dāng)兩方面子都得到認可時他的支付為；若一方認可對方面子而自己面子被對方認可即背叛時支付為，如有的人靠貶低對方以抬高自己的身價；若雙方都不認可對方的面子，他們會由于失去面子而失去社會的尊重，面子支付都為0，因此我們得到面子基本博弈模型，用F表示如下： 參與人j 參與人i c d w s參與人i 參與人i w d s 面子博弈（FG） 生產(chǎn)博弈（PG） 生產(chǎn)博弈，我們?nèi)≈摹扒敉嚼Ь场辈┺模瑆表示努力工作（合作），s表示偷懶。每個參與人采取w和s兩種策略，這里的生產(chǎn)是個廣義概念，它表示所有涉及經(jīng)濟行為的活動。用P表示生產(chǎn)博弈。我們假定組織中的參與人i和j進行重復(fù)博弈（RG），由于重復(fù)次數(shù)不確定，所以我們在無限的重復(fù)博弈框架下討論參與人的戰(zhàn)略選擇、均衡以及合作行為。設(shè)無限重復(fù)面子、生產(chǎn)博弈分別用表示。設(shè)時間是離散的，對未來的貼現(xiàn)系數(shù)為。假定博弈參與人選擇強觸發(fā)戰(zhàn)略（unrelenting trigger strategies）：如果對方合作，該參與人將永遠采用合作戰(zhàn)略；如果一方背叛，另一方將永遠采用背叛戰(zhàn)略。Abreu指出這種觸發(fā)戰(zhàn)略是對背叛者的最優(yōu)懲罰【7】。我們還假定參與人的歷史信息是公共知識，即是信息完全的。參與人i在t期的決策函數(shù)是。 這里Pi是支付，是路徑戰(zhàn)略。 為應(yīng)用方便先給出兩個定義： 定義1 如果參與人i或j在面子博弈和生產(chǎn)博弈中同時合作或同時背叛則稱該參與人進行的面子博弈和生產(chǎn)博弈是強連接的；如果他們可在兩個博弈中表現(xiàn)不同的合作（或背叛）態(tài)度則稱兩博弈是弱連接的。 顯然連接蘊含強連接 定義2 記為面子博弈的合作利得，為生產(chǎn)博弈的背叛利得。Kf是面子博弈中合作支付與背叛支付之差，表明合作優(yōu)于背叛剩余支付，也是合作的驅(qū)動力所在。Df表明生產(chǎn)博弈中背叛的驅(qū)動力。3 模型分析假定博弈參與人在完全信息和強觸發(fā)戰(zhàn)略威脅下在重復(fù)博弈的Pareto優(yōu)超完美Nash均衡達成協(xié)調(diào)。3.1面子博弈與生產(chǎn)博弈的強連接 當(dāng)面子博弈是強連接時，參與人在兩種博弈中間時選擇合作或背叛，設(shè)兩種支付具可加性，則強連接靜態(tài)博弈的支付矩陣為： 參與人j (c w ) (d s) 參與人i 如果即，即 合作是可行的。當(dāng)面子博弈是合作的，即Kf0時，有即生產(chǎn)博弈的合作提高i和j構(gòu)成的組織的支付或效益，當(dāng)Kf0，兩個博弈的強連接對組織和個人都有利 如果KfDp，兩個博弈的強連接對組織無影響而使參與人受到損失 在情形中，組織中的面子合作可以促進生產(chǎn)的合作，因此也增加組織的效益，此時面子的認可能轉(zhuǎn)化為對生產(chǎn)力的提高的促進。面子合作的利得可作為實施生產(chǎn)合作的可置信的威脅（credible threat）。在情形中，生產(chǎn)中的機會主義的利得大于維系面子合作所帶來的潛在利得，即面子合作所得不足以約束在生產(chǎn)博弈中的機會主義行為。因而生產(chǎn)中的機會主義也必然破壞面子博弈中的合作。歸根結(jié)底，組織成員無時不在面子合作和生產(chǎn)背叛的驅(qū)動力權(quán)衡，必要時為生產(chǎn)背叛所得而拋棄社會面子。另一方面，只當(dāng)面子的潛在損失超過生產(chǎn)博弈中的機會主義所得時，才促進生產(chǎn)合作，使組織成員在社會面子與生產(chǎn)的交融環(huán)境下更有效的合作。3.2基于面子合作無差異（Kf=0）的博弈的弱連接 我們用和分別表示參與人在面子博弈和生產(chǎn)博弈在期的支付，這里，弱連接意味著第t期每個參與人最大化，這里，U是聯(lián)合效用函數(shù)且對變量單調(diào)二次可微的凹函數(shù)，這里假定了兩個博弈支付是替代的并且從一個博弈獲得的邊際效用是在另一博弈獲得支付的減函數(shù)。如在現(xiàn)實中，人的精力、時間、興趣的限制可能為迎合社會面子而忽視生產(chǎn)活動的投入。為簡單起見，把效用函數(shù)標準化，即，記,。當(dāng)兩個博弈不連接時，有 參與人j w s 參與人i 以下我們討論兩個博弈弱連接對組織合作的影響。 假定面子博弈合作無產(chǎn)差異，即在中 （1） 當(dāng)與與不連接時，在中合作維持條件是 左端是去掉面子合作支付的凈生產(chǎn)合作的貼現(xiàn)值，右端是去掉面子合作支付的一次背叛的收益，上式亦即 （2） 當(dāng)與弱連接時，在中的合作維持條件是 （3） 雖然是弱連接，但考慮U的單調(diào)性，上式保證合作比較強由于則 （4） 利用（1）有 （5）（5）代入（4）得 （6）（6）式左端系（3）左端減去（2）式左端，這說明與弱連接時，合作的條件更強，更具約束力，因此我們得到 命題2 當(dāng)面子博弈合作與背叛無差異時，即Kf=0，生產(chǎn)博弈與面子博弈的連接能促進組織的合作。當(dāng)生產(chǎn)博弈與面子博弈弱連接時，參與人就可以用打斷在面子博弈中的合作以威脅在生產(chǎn)中的偷懶者。3.3無Kf限制的弱連接 以前我們討論了Kf0條件的博弈連接對組織合作的影響，現(xiàn)在我們從整體上考察博弈的連接情形。首先比較連接與不連接情況下合作條件的強弱。 當(dāng)兩博弈不連接時，維持面子合作與生產(chǎn)合作的條件分別是 （7） （8）合作條件是（7）（8）同時成立，顯然 （9）如果與弱連接，合作維持條件是（3），為了比較博弈連接、不連接時合作條件的強弱，（3），（9）左端相減得： （10） 上式為正等價于 （11） 因為，則（11）式右端為負。左端若為負則（10）式恒為正；如果左端為負則由（11）式得 （假設(shè)）因此（10）式恒正，亦即（3）式比（9）合作條件較強，合作驅(qū)動力更大，因此有：命題3 生產(chǎn)博弈與面子博弈的連接總能促進兩個博弈的合作。在一個組織中，參與人合作與否取決于背叛利得與連接博弈的懲罰力量的比較，雖然某參與人能通過在兩個博弈中同時背叛以提高其支付，但對偏離合作均衡的行為可通過兩個博弈合作的打斷進行懲罰。在兩類博弈支付可以替代的情況下，同時打斷兩類合作更具威脅效力。4 結(jié)論在面子心理起重要作用的文化氛圍下，不能忽視和回避面子的互動對生產(chǎn)博弈的影響。因為反映于聯(lián)合效用的面子的潛在收益會影響生產(chǎn)博弈的戰(zhàn)略選擇，也因而影響了組織的合作性。我們證明更符合特定文化背景的面子博弈與生產(chǎn)博弈的連接，更有力促進組織的合作，這與Dean,在亞洲的實證結(jié)論相符：肯定面子的心理價值有利于促進合作【6】。生產(chǎn)博弈涉及經(jīng)濟利益，面子博弈的支付事關(guān)面子得到認可的反映心理和潛在價值的效用水平，二者的結(jié)合影響組織成員的戰(zhàn)略選擇和決策【1】。盡管為了經(jīng)濟利益可能會撕毀面子，但權(quán)衡失去面子遭受的潛在損失又會使組織成員趨于整體上的合作。本文我們是在理性假設(shè)的前提下研究博弈連接對合作的影響，非理性參與人可能會由于面子偏好而放棄經(jīng)濟利益或為了追逐經(jīng)濟利益而完全不顧社會面子。另外，本文是假定參與人對博弈結(jié)構(gòu)具有完全信息 。至于不完全信息和非理性情況有待進一步討論。參考文獻1 Harsanyi, J. Rational choice models of behavior versus functionalist and conformist theories. World politics 1969(22):513-5382 Smith, A.H. Chinese Characteristics,New York, 18943 翟學(xué)偉.面子人情關(guān)系網(wǎng)鄭州: 河南人民出版社,19944 Hu,H.C.The Chinese Concept of face.American Anthropologist,1994(46):45-645 周美伶,何友輝.面子的互動性:概念與研究方向之探討.“中國人心理與行為”第二屆研究會（1992）抽印本6 Dean,T., Chun, H.and Haifa, H. Social face and open-mindedness:constructive conflict in Asia. Asian Management Matters.Lindon:Imperial College Press, 2000, 1-167 Abreu,D. External equilibrium of oligopolistic supergames.Journal of Economic Theory,1986(39):191-225Social Face and Cooperative GamesYe Hongxin Zhang Pengzhu(School of management, Xian Jiaotong University, Xian, )Abstract Face is an important social psychology phenomenon which affect peoples daily behavior. Acceptance of face has an impact on choice of strategy in production game. But standard game theory study only human economic behavior, but ignore the effect of face on human behavior. In this paper, we