基金從業(yè)資格考試復習考前模擬題多選題

2015年基金從業(yè)資格考試復習考前模擬題多選題多項選擇題(本大題共50小題每小題1分共50分。在以下各小題所給出的選項中至少有2個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。不填、錯填、漏填均不得分)61、基金信息披露應滿足的原則包括（）。A規(guī)范性B真實性C完整性D靈活性62、我國基金信息披露制度體系可分為（）。A基金信息披露的規(guī)范性文件B基金信息披露的部門規(guī)章C基金信息披露的內(nèi)控制度D基金信息披露的國家法律63、用以反映貨幣市場基金風險的指標有（）。A貝塔值B浮動利率債券投資情況C融資比例D平均剩余期限64、目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有（）。ALOFB封閉式基金CETFD貨幣市場基金65、資產(chǎn)配置的第一步是明確投資目標和限制因素，它通常需要考慮（）。A投資者的流動性需求B投資限制C投資者的投資風險偏好D稅收66、目前在我國，關(guān)于基金代銷渠道的說法，正確的有（）。A保險公司已經(jīng)成為基金銷售主要渠道之一B從本質(zhì)上看，“銀基通”屬于基金營銷渠道C證券公司擁有較多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，在基金銷售過程中可為投資者提供個性化服務D銀行代銷渠道有利于爭取儲蓄客戶67、基金管理人組織的講座、推介會和座談會在客戶服務方式中具有如下（）特點。A客戶通常比較珍惜這些機會B為客戶提供一個面對面交流的機會C基金管理人可以從這些活動中獲取有價值的資料，有效地推介基金產(chǎn)品D可以利用這一機會在市場出現(xiàn)較大波動時阻止非理性行為的發(fā)生68、關(guān)于ETF的交易規(guī)則，正確的有（）。A買人申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍B申報價格最小變動單位為001元C上市首日無漲跌幅限制D上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值69、下列哪些選項屬于QDII基金的投資風險?（）A國別風險、新興市場風險B流動性風險C匯率風險D市場風險70、 QDII基金可以投資下列哪些金融產(chǎn)品或工具?（）A銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯單、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具B政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持債券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券C與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股D房地產(chǎn)抵押按揭、不動產(chǎn)等71、行為金融的研究表明，投資者在進行投資決策時常常會表現(xiàn)出以下心理特點：（）。A過分自信B重視當前和熟悉的事物C回避損失和“心理”會計D避免“后悔”72、下列關(guān)于基金半年度報告中基金凈值增長率披露的表述，正確的有（）。A需要披露過往1季度的凈值增長率B需要披露當期的資產(chǎn)凈值增長率C需要披露近3年每年凈值增長率D需要披露過往1個月的凈值增長率73、基金的交易所資金清算包括以下哪幾個流程?（）A接收交易數(shù)據(jù)B制作清算指令C執(zhí)行清算指令D國際經(jīng)濟形勢74、依據(jù)運作方式的不同，基金可分為（）。A契約型基金B(yǎng)公司型基金C封閉式基金D開放式基金75、目前，我國基金的監(jiān)管手段主要有（）。A經(jīng)濟手段B輿論手段C行政手段D法律手段76、下列關(guān)于消極債券組合管理策略的描述，正確的有（）。A通常使用兩種消極管理策略：一種是指數(shù)策略，二種是應急免疫策略B消極的債券組合管理策略將市場價格假定為公平的均衡交易價格C如果投資者認為市場效率較高，可以采取消極的指數(shù)策略D試圖尋找被低估的品種77、關(guān)于證券投資基金的特點，下列表述正確的有（）。A有利于降低投資成本B由基金管理人和托管人共同投資運作基金資產(chǎn)，有利于保證基金資產(chǎn)安全C有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢D投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務78、道氏理論的主要觀點有（）。A市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為B市場波動具有三種趨勢C交易量在確定趨勢中的作用D收盤價是最重要的價格79、對于債券收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論，主要包括（）。A預期理論B流動性陷阱理論C市場分割理論D優(yōu)先置產(chǎn)理論80、根據(jù)我國的實踐，基金管理公司中的非常設機構(gòu)主要包括（）。A交易部B風險控制委員會C投資決策委員會D監(jiān)察稽核部81、下列關(guān)于債券稅收的說法，正確的有（）。A國債利息一般不需要繳納所得稅B企業(yè)債利息一般不需要繳納所得稅C零息債券收益率與投資者所處的所得稅稅收等級有關(guān)D零息債券不需要繳納所得稅82、在基金投資研究的實踐中，下列關(guān)于債券研究的說法，正確的有（）。A利率走勢的判斷有重要意義B對于國內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國內(nèi)債券而言，人民幣匯率的變動對其也有重要的影響，應密切關(guān)注C債務信用等級的研究有重要意義D債券的久期策略在實踐中非常重要83、當“影子定價”與“攤余成本法”確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對值達到或者超過05%時，管理人應采取以下（）信息披露措施。A編制并發(fā)布臨時報告B請監(jiān)管機構(gòu)核準C在半年度報告中披露偏離信息D與托管人協(xié)商會計處理，將偏離度調(diào)整到05%以下84、貨幣市場基金的投資對象包括（）。A剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的AA級企業(yè)債B期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購C現(xiàn)金D期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)85、同時募集投資方向分別為債券型、股票型、指數(shù)型和混合型四個特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品，籌集期結(jié)束后的規(guī)模分別如下，能按期設立的是（）。A總資產(chǎn)合計10億萬元人民幣，委托人數(shù)208人，其中客戶最少資產(chǎn)100萬元人民幣B總資產(chǎn)合計5億萬元人民幣，委托人數(shù)199人，其中客戶最少資產(chǎn)100萬元人民幣C總資產(chǎn)合計1億萬元人民幣，委托人數(shù)1人D總資產(chǎn)合計5000萬元人民幣，委托人數(shù)3人，其中客戶最少資產(chǎn)100萬元人民幣86、通過對低市盈率股票的觀察可發(fā)現(xiàn)（）。A這類股票的價值常常被高估B這類股票的市場價格更接近于價值C這類股票往往是投資者關(guān)注較少的股票D這類股票往往不是短期內(nèi)的熱點87、基金評價的基準比較法的關(guān)鍵在于設立適當?shù)幕鶞式M合，這個基準組合可以是（）。A風格指數(shù)B行業(yè)指數(shù)C全市場指D復合指數(shù)88、以下關(guān)于交易所發(fā)行未上市品種的估值方法，表述正確的有（）。A首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值B公開增發(fā)的未上市的新股，按上市的同一股票的市價估值C公開增發(fā)的未上市的新股，采用估值技術(shù)D首次發(fā)行未上市的股票，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量89、根據(jù)對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為（）。A積極型管理策略B平衡型管理策略C消極型管理策略D混合型管理策略90、關(guān)于基金管理公司監(jiān)察稽核制度的陳述，正確的有（）。A公司督察長應當定期和不定期向董事會報告內(nèi)部控制執(zhí)行情況B公司應當設立監(jiān)察稽核部門，對董事會負責C公司督察長可以列席相關(guān)會議、調(diào)閱相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進行檢查D公司應設立督察長，對董事會負責91、行為金融理論認為（）。A市場是有效的，市場異常現(xiàn)象并不普遍B證券價格由有信息的投資者決定C投資者具有過快地賣出有浮虧的股票而保留有浮盈的股票的傾向D專業(yè)投資人士，如基金經(jīng)理，也會受心理偏差的影響92、以下關(guān)于開放式證券投資基金的說法，正確的有（）。A基金的發(fā)行和存續(xù)規(guī)模是固定的B基金沒有固定的存續(xù)期限C價格的形成以基金份額凈值為基礎D每月公布一次基金資產(chǎn)凈值93、關(guān)于證券投資基金損益結(jié)轉(zhuǎn)的表述，正確的有（）。A債券基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益B貨幣市場基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益C債券基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當期損益D股票基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當期損益94、對于系列基金中的子基金，下列表述正確的有（）。A子基金統(tǒng)一運作B子基金共用一個基金合同C子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換D子基金獨立運作95、基金公司的投資管理部門包括（）。A投資決策委員會B研究部C投資部D交易部96、道氏理論是技術(shù)分析的鼻祖，目前世界資本市場應用最廣泛的（）都是源于道氏理論的思想。A標準普爾500指數(shù)B道瓊斯工業(yè)指數(shù)C金融時報指數(shù)D日經(jīng)指數(shù)97、以下市場異常現(xiàn)象中，屬于事件異常的是（）。A沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益B市盈率較低的股票往往有較高的收益率C推薦購買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌D股票人選指數(shù)成份股，引起股票上漲98、使用投資組合內(nèi)部收益率的方法來衡量債券投資組合收益率需要滿足的假設條件有（）。A投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最長的債券到期B投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期C現(xiàn)金流能夠按債券的票面利率進行再投資D現(xiàn)金流能夠按計算出的內(nèi)部收益率進行再投資99、基金招募說明書應包括的主要內(nèi)容有（）。A基金管理人、托管人的基本情況B基金資產(chǎn)估值和收益預測C基金份額的發(fā)售日期D基金投資策略100、與債券相比，債券基金投資風險的特征有（）。A所承受的利率風險通常保持在一定水平B所承受的利率風險取決于所持有債券的平均周期C可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風險D分散了系統(tǒng)風險101、因基金估值錯誤給基金份額持有人造成損失的，一般應由（）承擔。A基金托管人B基金管理人C基金注冊登記機構(gòu)D會計師事務所102、如果股票市場并不是有效市場，則基金管理人（）。A有可能在獲得同等收益的情況下承擔較低的風險水平B有可能獲取超過市場平均水平的收益率C有可能識別出錯誤定價的股票D無法識別出錯誤定價的股票103、基金托管人對基金管理人的會計核算進行復核的內(nèi)容包括（）。A基金資產(chǎn)凈值B基金頭寸C基金費用D基金賬務104、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。A證券公司B保險公司C個人D非金融機構(gòu)105、影響投資者風險承受能力和收益要求的因素通常包括（）。A投資者的年齡B投資者的投資周期C投資者的風險偏好D投資者的財富狀況106、依據(jù)有關(guān)規(guī)定，屬于基金合同中不可缺少的內(nèi)容有（）。A基金募集未達到法定要求的處理方式B基金收益分配原則、執(zhí)行方式C基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制D基金運作方式107、下列事件（）為非系統(tǒng)風險。A通貨膨脹率變動B政府換屆C新產(chǎn)品研發(fā)D旅游業(yè)的季節(jié)性因素108、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人在管理運作基金資產(chǎn)時，不得有下列（）行為。A向他人貸款或者提供擔保B從事承擔無限責任的投資C承銷證券D購買托管人發(fā)行的股票或證券109、基金股票投資組合報告中，重大變動的披露內(nèi)容包括（）。A報告期內(nèi)累計買人、累計賣出價值超過期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細B期末基金資產(chǎn)組合C整個報告期內(nèi)賣出股票的收入總額D整個報告期內(nèi)買人股票的成本總額110、計算基金簡單收益率需已知的變量包括（）。A期內(nèi)基金分紅金額B分紅的具體日期C期末基金份額凈值D期初基金份額凈值4、她們寧可做一時的女王，不愿一世的平庸。5、男人插足叫牛逼，女人插足叫小三。6、你要成佛成仙，我跟你去，你要下十八層地獄，我也跟你去。你要投胎，我不答應！7、忘川之畔，與君長相憩，爛泥之中，與君發(fā)相纏。寸心無可表，唯有魂一縷。燃起靈犀一爐，枯骨生出曼陀羅。8、如果還有機會的話，我一定會讓你回到我的身邊，我不想讓你和別人結(jié)婚。9、每個人心里都有脆弱的一面，如果放大這種脆弱的話，沒人想活。10、我做了一個很偉大的決定，看你這么可憐，又沒有朋友，我們做朋友吧！11、我不該只是等待，我應該去尋找。12、哪怕再花上七十年，七百年，我想我肯定會找到他！13、惡鬼：你敢打我！夏冬青：你都要吃我了，我還不能打你?。?4、人活著就會失去，你失去的不會再來，你爭取的永遠都會失去！15、阿茶：我可以讓你抵抗時間的侵襲。彈琴盲人：那我是不是也就失去了時間？16、孔明燈真的很漂亮，就像是星星流過天河的聲音。17、冥王阿茶：想早點見到我嗎？冬青：不用了吧，順其自然。18、我媽把我生得太倉促了，我又控制不了。19、神，生于人心，死于人性。請垂憐于我吧，讓我再次眷顧，深愛的你們。20、人天生心欲做惡，意志薄弱，神便說，人須為自己的罪負責，因為他被賦予了自由的意志，而真心悔罪者，神便從他的身上把罪除去。21、我們從虛空中來，每個人都抱著善與惡，有人升入天堂，有人墮入地獄，在無邊的業(yè)火中，我想起你，想起從前，我們曾經(jīng)離得那么近。22、你們天人總是一廂情愿，總以為世人應該微笑著，那不是很殘酷，沒有人愿意。23、你有沒有過這樣的東西，沾染過你的體溫，聆聽過你的心事，它們得到愛，回報愛。你有沒有丟棄過這樣的東西，它們在黑暗的角落，想念著你。即使粉身碎骨，即使已過經(jīng)年，終有一天，思念，會把它們帶到你的身邊。24、很久很久以前，有一種生物，學會了用兩足站立，嘗試著邁開雙腿。自此，他們就踏上了旅途，那是被時間驅(qū)趕著，永無止境的旅途 25、我借著愛的輕翼，飛過園墻，磚石的墻垣，不能把愛情阻隔，甚至，死亡。26、你這雙眼睛，我給你的。27、他的命是我的，你想要，不給你。28、誕生于想象之中，流傳于口舌之上，欲望，永遠存在，生生不息。29、我，還會回來的。30、人活著就會失去。你失去的不會再來，你爭取的永遠都會失去。31、死亡與夜色為友，揭開了黃泉的一角，寄予這生命，時機一到，他便降臨到你身邊。32、就為了這么一點點的美麗，她們可以放棄友情，親情，愛情這就是，所謂的TM 的人性#世界臟到羞恥，誰有資格說難過。創(chuàng)傷