全球化時代的國家之間的法律關(guān)系.ppt

,第二章 全球化時代的國家之間的法律關(guān)系,國際法基本原則 國家與政府的承認(rèn) 國家財產(chǎn)與主權(quán)豁免 國際環(huán)境保護(hù) 戰(zhàn)爭與武裝沖突法 外層空間法的新領(lǐng)域與新發(fā)展 大陸架與極地的法律地位與資源 國際民商事司法協(xié)助,2.1 國際法的基本原則,各國公認(rèn)的，具有普遍意義的并構(gòu)成國際法基礎(chǔ)的原則是國際法的基本原則（basic principles of international law）。 國際法的基本原則包括 國家主權(quán)平等原則 不侵犯原則 不干涉內(nèi)政原則 和平解決國際爭端原則 善意履行國際義務(wù)原則,和平共處五項基本原則,1954年4月29日中國與印度簽署關(guān)于西藏地方和印度之間的通商和航海的協(xié)定，該序文明確，兩國決心以下列原則為它們的關(guān)系的基礎(chǔ)： 1. 互相尊重領(lǐng)土主權(quán) 2. 互不侵犯 3. 互不干涉 4. 平等互惠 5. 和平共處 和平共處五項基本原則補(bǔ)充和發(fā)展了聯(lián)合國憲章的原則，并對以后國際法基本原則的發(fā)展產(chǎn)生重大影響。,2.2 國家與政府的承認(rèn),國家的承認(rèn)（recognition of state） 政府的承認(rèn)（recognition of government）,沒有任何一個國家可以僅憑自封便獲得主權(quán)身份的承認(rèn)。國家所組成的國際社會最終決定誰將成為一個國家，因此，國家承認(rèn)是國際政治上的一種構(gòu)成性的基本實踐。 霍爾斯蒂,一個國家給予承認(rèn)是一種主要影響雙邊關(guān)系的單方行為，它既沒有構(gòu)成也沒有宣示被承認(rèn)的國家成為整個國際社會的成員。 奧本海,2.2.1 國家的承認(rèn),既存國家表示對新國家產(chǎn)生的事實給予認(rèn)可并接受由此而產(chǎn)生的法律后果的行為。國家對新國家存在的事實是否表示認(rèn)可并與之建立正常的國際關(guān)系是其自由裁量的事情，但既存國家承認(rèn)新國家時，新國家的存在應(yīng)符合國際法原則。如，不是在外國侵略情勢下產(chǎn)生的新國家。 既存國家對新國家承認(rèn)之后，即在它與被承認(rèn)國之間產(chǎn)生相應(yīng)的法律和政治的效果，如承認(rèn)被承認(rèn)的新國家之立法、司法和行政措施的效力，承認(rèn)被承認(rèn)國的訴訟權(quán)和豁免權(quán)，建立條約、外交領(lǐng)事關(guān)系等。,2.2.2 政府的承認(rèn),政府的承認(rèn)（recognition of government），一般是指既存國家對一國內(nèi)由于發(fā)生社會革命或叛亂產(chǎn)生的新政府給予的認(rèn)可。這樣的新政府通常是由政府非正常更迭產(chǎn)生的。新政府的產(chǎn)生只要不違反國際法的原則并對其本國實行了有效統(tǒng)治，既存國家就可以對其承認(rèn)。對新政府基于承認(rèn)就是承認(rèn)該政府是其國家的唯一合法代表，所產(chǎn)生的效果與國家承認(rèn)基本相同。,對交戰(zhàn)團(tuán)體的承認(rèn)的要件 該團(tuán)體謀求政治性目標(biāo) 該團(tuán)體不僅是有組織的，而且叛亂行為在國內(nèi)大多數(shù)地區(qū)都已發(fā)生 該團(tuán)體已經(jīng)占據(jù)了該國部分地區(qū)，并實施了有效控制 該團(tuán)體的軍事行動必須符合交戰(zhàn)法規(guī)或戰(zhàn)爭規(guī)則,1978年關(guān)于國家在條約方面的繼承的維也納公約第2條第1款第b項與1983年關(guān)于國家對國家財產(chǎn)、檔案和債務(wù)的繼承的維也納公約第2條第1款第a項均規(guī)定“國家繼承是指一國對領(lǐng)土的國際關(guān)系所負(fù)的責(zé)任，由別國取代?！?2.3 國家繼承、國家責(zé)任與主權(quán)豁免,國家繼承 國家責(zé)任 主權(quán)豁免,2.3.1 國家繼承,國家繼承（state succession）是指一國對領(lǐng)土的國際關(guān)系所負(fù)的責(zé)任轉(zhuǎn)由別國取代，因國家間的領(lǐng)土變更，而使相關(guān)的國際法上的權(quán)利和義務(wù)從被繼承國轉(zhuǎn)移給繼承國。 條約繼承：（1）凡是與國家的國際法主體資格相關(guān)的條約，亦稱“人身條約”（personal treaty），如國際組織資格的條約、政治性條約一般都不繼承。（2）凡屬于處分性的條約（dispositive treaty），如領(lǐng)土劃界條約、邊境制度和資源使用的條約一般都應(yīng)繼承。在財產(chǎn)繼承上應(yīng)遵循財產(chǎn)與領(lǐng)土相關(guān)性和領(lǐng)土生存原則處理，即凡屬于轉(zhuǎn)移領(lǐng)土的財產(chǎn)應(yīng)隨著領(lǐng)土轉(zhuǎn)移而由繼承國繼承。 國家債務(wù)（state debt）繼承中，除惡債（malicious debt），即違反國際原則的債務(wù)或侵害繼承國權(quán)利的債務(wù)外，凡與轉(zhuǎn)移領(lǐng)土相關(guān)的債務(wù)均應(yīng)由繼承國繼承。,2.3.2 國家責(zé)任,國家對其國際不法行為所承擔(dān)的國際責(zé)任。國家責(zé)任的產(chǎn)生是因為國家實施了國際違法行為。 國際行為違法性的排除 一國的違反對他國所負(fù)的義務(wù)行為是在得到他國有效同意的范圍內(nèi)實施的，且該義務(wù)不屬國際強(qiáng)行義務(wù)； 一國所實施的違反國際義務(wù)行為是針對他國的違反行為所作出的； 國家因遇有不可抗力和偶然事件而不能履行國際義務(wù)行為，但不適用于該國對這種不能履行國際義務(wù)負(fù)有責(zé)任的場合； 代表國家行事的人在極端危險和別無選擇的情況下，為挽救其自己或受其監(jiān)護(hù)的人之生命采取的違反國際義務(wù)的行為 國家處于緊急狀態(tài)，即國家生存及其他重大利益遭遇嚴(yán)重而緊迫的危害別無選擇情況下實施的違反國際義務(wù)的行為 國家的正當(dāng)防衛(wèi)。 國際責(zé)任的承擔(dān)：恢復(fù)原狀、賠償、滿足等,2.3.3 主權(quán)豁免,國家豁免或主權(quán)豁免，廣義上泛指一國免受他國的立法、司法和行政管轄，狹義上通常僅指免受他國的司法管轄，即除非經(jīng)過一國同意，他國司法機(jī)關(guān)不得受理針對該國的行為和財產(chǎn)提起的訴訟；在一國接受他國司法管轄的情況下，不經(jīng)該國同意，仍不得對該國財產(chǎn)采取訴訟保全和訴訟過程中的其他強(qiáng)制措施，也不得根據(jù)判決對其財產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。 絕對豁免/相對豁免 2004年聯(lián)合國國家及其財產(chǎn)管轄豁免公約,案例研究：麥克法登訴交易號 （美國聯(lián)邦最高法院，1812年）,【案情簡介】 交易號本是兩名美國公民擁有的私人船舶。該船于1810年，在公海上被法國國王拿破侖的軍官拿捕，拿捕后沒有經(jīng)過捕獲法院審判就被法軍沒收并成了法軍的公船，改名為“巴拉烏號”。1811年，該船遇難進(jìn)入美國賓夕法尼亞港。原船主在美國聯(lián)邦地區(qū)法院起訴，要求法院將該船扣押和判還給他們。地區(qū)法院受理此訴訟后，法國沒有出庭應(yīng)訴。美國檢察長代表政府出庭陳述，它認(rèn)為巴拉烏號雖然是被非法奪走的，但已成了法國的公船了，建議法院釋放該船。地區(qū)法院遂駁回原告的起訴。原告上訴到聯(lián)邦巡回法院，巡回法院否定了地區(qū)法院的判決。原告再上訴到聯(lián)邦最高法院。聯(lián)邦最高法院在1812年作出判決。判決肯定巴拉烏號應(yīng)享受主權(quán)豁免，判決撤銷巡回法院的判決并肯定地區(qū)法院的判決。,【訴訟與判決】 1、國家的屬地管轄權(quán)是絕對的、完全的，除非國家自己愿意，任何外界無權(quán)迫使國家接受對其屬地管轄權(quán)的限制。 2、外國公船享受國家主權(quán)豁免 【評析】 反映了19世紀(jì)初期的國家主權(quán)豁免理念。,案例研究：湖廣鐵路債券案,【案情簡介】 1911年，清政府為修建湖北至廣東等地的鐵路，向美、英、法、德等國的銀行財團(tuán)借款，簽訂了總值為600萬英鎊的借款合同。合同規(guī)定，上述外國銀行以清政府名義在金融市場上發(fā)行債券，即“湖廣鐵路五厘利息遞還英鎊借款債券”，年息五厘，合同期限為40年。但該種債券從1938年起停付利息，1951年本金到期也未歸還。一些美國人在市場上收購了這種債券。 1979年，美國公民杰克遜等人在美國阿拉巴馬州地方法院對中華人民共和國提起訴訟，該法院受理此案并向中華人民共和國發(fā)出傳票，要求中華人民共和國在收到傳票20日內(nèi)提出答辯，否則將作出缺席判決。,【雙方主張及理由】 杰克遜等人要求中華人民共和國政府償還湖廣鐵路債券的本息，指稱這筆債券是清朝政府發(fā)行的商業(yè)債券，清政府被推翻后，國民政府在1938年以前曾付過利息。因此，中華人民共和國政府有義務(wù)繼承這筆債券。 中國政府拒絕接受傳票和出庭，并照會美國國務(wù)院，聲明中國是一個主權(quán)國家，享有司法豁免權(quán)，不受美國法院管轄。,【阿拉巴馬州地方法院判決及依據(jù)】 1982年9月1日，阿拉巴馬州地方法院作出缺席裁判，判決中華人民共和國償還原告41, 313, 038美元，外加利息和訴訟費等，并聲稱：如果中國政府對該判決置之不理，美國法院將扣押中國在美的財產(chǎn)，以強(qiáng)制執(zhí)行判決。 理由：根據(jù)現(xiàn)行國際法原則，一國的政府更迭通常不影響其原有的權(quán)利和義務(wù)，作為清朝政府和國民政府的繼承者的中華人民共和國政府有義務(wù)償還其前政府的債務(wù)。此外，根據(jù)美國1976年外國主權(quán)豁免法第1605段的規(guī)定，外國國家的商業(yè)行為不能享受主權(quán)豁免。湖廣鐵路債券是商業(yè)行為，不能享受國家主權(quán)豁免。,【中國的抗辯意見】 中國政府拒絕接受美國法院的判決，指出：“主權(quán)豁免是一項重要的國際法原則，它是以聯(lián)合國憲章確認(rèn)的國家主權(quán)平等原則為基礎(chǔ)的。中國作為一個主權(quán)國家，無可爭辯地享有司法豁免權(quán)。美國地方法院對一項以一個主權(quán)國家為被告的訴訟行使管轄權(quán)，作出缺席判決，甚至威脅要強(qiáng)制執(zhí)行這項判決，這完全違反了國家主權(quán)平等的國際法原則和聯(lián)合國憲章。中國政府堅決反對把美國國內(nèi)法強(qiáng)加于中國的這種有損于中國主權(quán)和國家尊嚴(yán)的做法。如果美國地方法院無視國際法，強(qiáng)制執(zhí)行上面提出的判決，扣押中國在美國的財產(chǎn)，中國政府保留采取相應(yīng)措施的權(quán)利?！?討論,（1）中國是否在美國享有司法豁免權(quán)？為什么？ （2）國家債務(wù)繼承的一般原則是什么？ （3）中國政府繼承前政府債務(wù)的原則是什么？,【最終判決】 1983年8月12日，中國聘請當(dāng)?shù)芈蓭熖貏e出庭，提出撤銷缺席判決和駁回起訴的動議。同時，美國司法部和國務(wù)院向阿拉巴馬州地方法院出具了美國利益聲明書，表示支持中國的動議。在此情況下，1984年2月，該法院重新開庭，以1976年外國主權(quán)豁免法不溯及既往為理由，裁定撤銷上述判決；10月，判決駁回原告起訴。1986年7月，杰克遜等人不服，提出上訴，被上訴法院駁回。1987年3月，美國最高法院駁回原告復(fù)審此案的請求。,聯(lián)合國國家及其財產(chǎn)管轄豁免公約,公約的條文中并未對商業(yè)目的的國家財產(chǎn)直接予以定義，但其第21條將五類國家財產(chǎn)認(rèn)定為非商業(yè)目的的國家財產(chǎn)，不能被強(qiáng)制執(zhí)行。 （1）該國外交代表機(jī)構(gòu)、領(lǐng)事機(jī)構(gòu)、特別使團(tuán)、駐國際組織代表團(tuán)、派往國際組織的機(jī)關(guān)或國際會議的代表團(tuán)履行公務(wù)所用或意圖所用的財產(chǎn)，包括任何銀行賬戶款項；（2）屬于軍事性質(zhì)或用于或意圖用于軍事目的的財產(chǎn)；（3）該國中央銀行或其他貨幣當(dāng)局的財產(chǎn)；（4）構(gòu)成該國文化遺產(chǎn)的一部分或該國檔案的一部分，且非供出售或意圖出售的財產(chǎn)；（5）構(gòu)成具有科學(xué)、文化或歷史價值的物品展覽的一部分，且非供出售或意圖出售的財產(chǎn)。,中國對主權(quán)豁免的實踐：以剛果（金）案為例,2010年，剛果民主共和國，下稱剛果（金），向中國中鐵公司（國有公司）提供開礦權(quán)，換取后者于剛果投資大量基建，卻遭一美國基金公司以剛果（金）債主身分，要求截取中國中鐵1.02億美元（約8億港元）基建投資費抵債。剛果（金）以“絕對外交豁免權(quán)”阻止基金公司追債，去年遭上訴庭裁定敗訴，剛果（金）不服向香港特區(qū)終審法院上訴，認(rèn)為香港特區(qū)應(yīng)與中國內(nèi)地一致，給予剛果（金）絕對豁免權(quán)。香港特區(qū)終審法院就外交豁免權(quán)提請全國人大釋法。,2011年 6月8日，香港特區(qū)終審法院以3：2多數(shù)，就一家美國公司訴剛果（金）及中鐵公司案（下稱“剛果（金）案”）作出判決，決定就香港特區(qū)基本法第13條第1款和第19條第3款涉及的與“外交事務(wù)”有關(guān)的4個問題提請全國人大常委會作出解釋。這是香港回歸近14年來，特區(qū)終審法院第一次啟用基本法第158條第3款規(guī)定的程序，主動向全國人大常委會提請釋法。,香港特別行政區(qū)基本法第13條,中央人民政府負(fù)責(zé)管理與香港特別行政區(qū)有關(guān)的外交事務(wù)。 中華人民共和國外交部在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)處理外交事務(wù)。 中央人