項(xiàng)目后評(píng)價(jià)實(shí)施與操作.ppt

1,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的實(shí)施與操作,中國(guó)國(guó)際工程咨詢公司 苑志杰,2,主 要 內(nèi) 容,前 言 一、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本概念 二、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的管理與實(shí)施 三、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的操作,3,前 言,2004年7月國(guó)家頒布了國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定，決定指出“現(xiàn)行的投資體制還存在不少問(wèn)題，特別是企業(yè)的投資決策權(quán)沒(méi)有完全落實(shí)，市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用尚未得到充分發(fā)揮，政府投資的科學(xué)化、民主化水平需要進(jìn)一步提高，投資宏觀調(diào)控和監(jiān)管的有效性需要增強(qiáng)”。 決定從深化投資體制改革的指導(dǎo)思想和目標(biāo)、轉(zhuǎn)變政府管理職能、完善政府投資體制、加強(qiáng)和改善投資的宏觀調(diào)控、加強(qiáng)和改進(jìn)投資的監(jiān)督管理等五個(gè)方面提出了明確的規(guī)定和要求。,4,前 言,決定在建立和完善政府投資監(jiān)管體系章中，明確指出“建立政府投資責(zé)任追究制度，工程咨詢、投資項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等部門和單位，都應(yīng)有相應(yīng)的責(zé)任約束，對(duì)不遵守法律法規(guī)給國(guó)家造成重大損失的，要依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政和法律責(zé)任。完善政府投資制衡機(jī)制，投資主管部門、財(cái)政主管部門以及有關(guān)部門，要以據(jù)職能分工，對(duì)政府投資的管理進(jìn)行相互監(jiān)督。審計(jì)機(jī)關(guān)要依法全面履行職責(zé)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)政府投資項(xiàng)目的審計(jì)監(jiān)督，提高政府投資管理水平和投資效益。完善重大項(xiàng)目稽察制度，建立政府投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)制度，對(duì)政府投資項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)管。建立政府投資項(xiàng)目的社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，鼓勵(lì)公眾和新聞媒體對(duì)政府投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督?！?5,前 言,為了加強(qiáng)中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目管理，提高企業(yè)投資決策水平和投資效益，完善投資決策機(jī)制，推動(dòng)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)制度和責(zé)任追究制的建立，國(guó)務(wù)院國(guó)資委根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定以及國(guó)務(wù)院賦予國(guó)資委的職責(zé)，2005年5月以國(guó)資發(fā)規(guī)劃200592號(hào)文下發(fā)了中央企業(yè)國(guó)定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作指。,6,前 言,中央企業(yè)國(guó)定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作指頒布后，國(guó)資委還組織了四期中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)。有效的指導(dǎo)和推動(dòng)中央大型企業(yè)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作的開展。 根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定 2005年國(guó)防科工委也結(jié)合科工委實(shí)際下發(fā)了國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)管理辦法，規(guī)范了國(guó)防軍工項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作 國(guó)家發(fā)展改革委目前正在對(duì)我公司起草的“政府投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)管理辦法”進(jìn)行完善，準(zhǔn)備以文件形式發(fā)布。,7,前 言,為了進(jìn)一步推動(dòng)后評(píng)價(jià)工作的開展，完善后評(píng)價(jià)制度的建設(shè)，今天我就投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的概念和實(shí)施進(jìn)行介紹。,8,主 要 內(nèi) 容,前 言 一、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本概念 二、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的管理與實(shí)施 三、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的操作,9,一、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本概念,1.1 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的定義 1.2 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的作用 1.3 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的原則和要求 1.4 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的方法,10,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是投資項(xiàng)目周期的一個(gè)重要階段，是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。 規(guī)劃 后評(píng)價(jià) 立項(xiàng) 實(shí)施 評(píng)估 融資,1.1 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的定義,11,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)主要是服務(wù)于投資決策，是出資人對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管的重要手段之一。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)也可以為改善企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，完善在建投資項(xiàng)目，提高投資效益提供幫助。,1.1 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的定義,12,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)一般是指項(xiàng)目投資完成之后所進(jìn)行的評(píng)價(jià)。它通過(guò)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程、結(jié)果及其影響進(jìn)行調(diào)查研究和全面系統(tǒng)回顧，與項(xiàng)目決策時(shí)確定的目標(biāo)以及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，找出差別和變化，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，汲取教訓(xùn)，得到啟示，提出對(duì)策建議，通過(guò)信息反饋，改善新一輪投資管理和決策，達(dá)到提高投資效益的目的。,1.1 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的定義,13,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)可以分為： 項(xiàng)目事后評(píng)價(jià)和項(xiàng)目中間評(píng)價(jià)。,1.1 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的定義,14,投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的服務(wù)對(duì)象： 為規(guī)劃和政策制訂服務(wù) 為投資項(xiàng)目出資人決策服務(wù) 為企業(yè)和項(xiàng)目法人服務(wù) 為建設(shè)項(xiàng)目服務(wù),1.2 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的作用,15,投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的作用： 建立和完善投資決策機(jī)制中的后評(píng)價(jià)制度 為提高建設(shè)項(xiàng)目決策科學(xué)化水平服務(wù) 促使前評(píng)估增強(qiáng)責(zé)任，提高可研、評(píng)估、決策工作的準(zhǔn)確性；及時(shí)發(fā)現(xiàn)和暴露投資決策中存在的問(wèn)題與失誤，以便借鑒。 為政府制定和調(diào)整有關(guān)經(jīng)濟(jì)政策提供參考 調(diào)整投資規(guī)模與投資流向；協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)比例；修正不合理的宏觀經(jīng)濟(jì)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策、指標(biāo)參數(shù)等。,1.2 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的作用,16,投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的作用： 為銀行調(diào)整信貸政策提供依據(jù) 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析貸款成功與失敗的原因，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，調(diào)整貸款投向與信貸政策。 為提高建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管水平提出建議 總結(jié)項(xiàng)目實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為出資人管理項(xiàng)目提供借鑒，為實(shí)現(xiàn)政府投資責(zé)任追究制，提供監(jiān)管手段。 促使建設(shè)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)狀態(tài)正?；?對(duì)項(xiàng)目本身提出評(píng)價(jià)和建議，可促使企業(yè)改善管理，提高項(xiàng)目決策水平和項(xiàng)目的投資效率。,1.2 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的作用,17,1.3 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的原則和要求,應(yīng)堅(jiān)持“獨(dú)立、科學(xué)、公正”的原則。 獨(dú)立性 工程咨詢的第一屬性，即咨詢專家獨(dú)立于客戶而展開工作。獨(dú)立性是社會(huì)分工要求咨詢行業(yè)必須具備的特性，是其合法性的基礎(chǔ)。咨詢機(jī)構(gòu)或個(gè)人不應(yīng)隸屬或依附于客戶，而是獨(dú)立自主的，在接受客戶委托后，應(yīng)獨(dú)立進(jìn)行分析研究，不受外界的干擾或干預(yù)，向客戶提供獨(dú)立、公正的咨詢意見和建議。,18,科學(xué)性 指以知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)為客戶提供解決方案。工程咨詢所需的是多種專業(yè)知識(shí)和大量的信息資料，包括自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和工程技術(shù)知識(shí)。多種知識(shí)的綜合應(yīng)用是咨詢科學(xué)化的基礎(chǔ)。同時(shí)，經(jīng)驗(yàn)是實(shí)現(xiàn)工程咨詢科學(xué)性的重要保障，技術(shù)知識(shí)的開發(fā)和說(shuō)明不是咨詢服務(wù)，只有運(yùn)用技術(shù)知識(shí)解決工程實(shí)際問(wèn)題才是咨詢服務(wù)。知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力和信譽(yù)是工程咨詢科學(xué)性的基本要素。,19,公正性 指工程咨詢應(yīng)該維護(hù)全局和整體利益，要有宏觀意識(shí)，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展的原則。在調(diào)查研究、分析問(wèn)題、作出判斷和提出建議的時(shí)候要客觀、公平和公正，遵守職業(yè)道德，堅(jiān)持工程咨詢的獨(dú)立性和科學(xué)態(tài)度。,20,投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的要求： 要有暢通、快捷的信息流系統(tǒng)和反饋機(jī)制。 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的結(jié)果和信息應(yīng)用于指導(dǎo)規(guī)劃編制和擬建項(xiàng)目策劃，調(diào)整投資計(jì)劃和在建項(xiàng)目，完善已建成項(xiàng)目。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)還可用于對(duì)工程咨詢、施工建設(shè)、項(xiàng)目管理等工作的質(zhì)量與績(jī)效進(jìn)行檢驗(yàn)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)。 中央企業(yè)的后評(píng)價(jià)應(yīng)注重分析、評(píng)價(jià)項(xiàng)目投資對(duì)行業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步、投資效益和國(guó)有資本保值增值的作用和影響。,1.3 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的原則和要求,21,中央企業(yè)內(nèi)的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)應(yīng)避免出現(xiàn)“自己評(píng)價(jià)自己”。 凡是承擔(dān)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制、評(píng)估、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、項(xiàng)目管理、工程建設(shè)等業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)不宜從事該項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)工作。,22,對(duì)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)承擔(dān)機(jī)構(gòu)的要求： 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)承擔(dān)機(jī)構(gòu)要按照工程咨詢行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，遵循項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本原則，按照后評(píng)價(jià)委托合同要求，獨(dú)立自主認(rèn)真負(fù)責(zé)地開展后評(píng)價(jià)工作，并承擔(dān)國(guó)家機(jī)密、商業(yè)機(jī)密相應(yīng)的保密責(zé)任。受評(píng)項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)如實(shí)提供后評(píng)價(jià)所需要的數(shù)據(jù)和資料，并配合組織現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。,23,1.4 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的方法,投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的方法論原則： 動(dòng)態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動(dòng)態(tài)分析為主 綜合分析與單項(xiàng)分析相結(jié)合，以綜合分析為主 項(xiàng)目宏觀投資效果分析與項(xiàng)目微觀投資效果分析相結(jié)合，以宏觀投資效果分析為主 定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主 對(duì)比分析與預(yù)測(cè)分析相結(jié)合，以預(yù)測(cè)分析為主 既要重視項(xiàng)目決策效果評(píng)價(jià)，又要重視項(xiàng)目實(shí)施效果評(píng)價(jià),24,投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的方法： 邏輯框架法 對(duì)比法 前后對(duì)比 有無(wú)對(duì)比 調(diào)查法 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查 問(wèn)卷調(diào)查 專家打分法 項(xiàng)目成功度表,1.4 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的方法,25,邏輯框架法 它是一種概念化論述項(xiàng)目的綜合評(píng)價(jià)方法，是一種綜合、系統(tǒng)地研究和分析問(wèn)題的思維框架模式。 它是用一張簡(jiǎn)單的框圖，將一個(gè)復(fù)雜項(xiàng)目的幾個(gè)內(nèi)容相關(guān)、必須同步考慮的動(dòng)態(tài)因素組合起來(lái)，按層次分析其內(nèi)涵，得出項(xiàng)目目標(biāo)和達(dá)到目標(biāo)所需手段之間的因果邏輯關(guān)系，用以確定工作范圍和任務(wù)，指導(dǎo)、管理和評(píng)價(jià)一項(xiàng)活動(dòng)的工作方法。,26,邏輯框架法 通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的投入、產(chǎn)出、直接目的、宏觀影響四個(gè)層面進(jìn)行分析總結(jié)，了解其間的關(guān)系。 其核心概念是事物層次間的因果邏輯關(guān)系，即“如果”提供了某種條件，“那么”就會(huì)產(chǎn)生某種結(jié)果；這些條件包括事物內(nèi)在的因素和事物所需要的外部條件。,27,邏輯框架法,28,對(duì)比法 對(duì)比法是項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的方法論一般原則，對(duì)比是將項(xiàng)目前期的可行性研究和評(píng)估的預(yù)測(cè)結(jié)論，以及初步設(shè)計(jì)時(shí)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，與項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)行結(jié)果及在評(píng)價(jià)時(shí)所做的新的預(yù)測(cè)相比較，用以發(fā)現(xiàn)變化和分析原因。 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)采用對(duì)比法時(shí)，一是要十分注意數(shù)據(jù)的可比性，二是更多地與其他項(xiàng)目進(jìn)行對(duì)比，可以是同行業(yè)對(duì)比、同規(guī)模對(duì)比、同地區(qū)對(duì)比等。 對(duì)比法包括“前后對(duì)比”和“有無(wú)對(duì)比”，項(xiàng)目后評(píng)價(jià)更強(qiáng)調(diào)有無(wú)對(duì)比。,29,對(duì)比法前后對(duì)比法 前后對(duì)比法以建設(shè)項(xiàng)目的可研、評(píng)估預(yù)測(cè)結(jié)論和決策目標(biāo)以及工程設(shè)計(jì)確定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，與項(xiàng)目建成的實(shí)際運(yùn)行結(jié)果及在后評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)所做的預(yù)測(cè)相比較。采用前后對(duì)比法要注意前后數(shù)據(jù)的可比性。,30,對(duì)比法有無(wú)對(duì)比法 “有無(wú)對(duì)比”是指將項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的情況與若無(wú)項(xiàng)目可能發(fā)生的情況進(jìn)行對(duì)比，以度量項(xiàng)目的真實(shí)效益、影響和作用。對(duì)比的重點(diǎn)是要分清項(xiàng)目的作用和影響與項(xiàng)目以外因素的作用和影響。 通過(guò)項(xiàng)目的實(shí)施所付出的資源代價(jià)，與項(xiàng)目實(shí)施后所產(chǎn)生的效果進(jìn)行對(duì)比，得出項(xiàng)目評(píng)價(jià)結(jié)論。有無(wú)對(duì)比的關(guān)鍵是要求投入的代價(jià)與產(chǎn)出的效果口徑一致。也就是說(shuō)，所度量的效果要真正歸因于項(xiàng)目。,31,調(diào)查法 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查 首先詳細(xì)閱讀被評(píng)價(jià)項(xiàng)目的基礎(chǔ)資料，如可研、評(píng)估報(bào)告及批復(fù)，初步設(shè)計(jì)、竣工驗(yàn)收文件、建設(shè)項(xiàng)目總結(jié)評(píng)價(jià)等，了解項(xiàng)目基本情況； 根據(jù)評(píng)價(jià)要求與內(nèi)容，有針對(duì)性的設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查方案，設(shè)定調(diào)查與座談對(duì)象及方式； 開展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，看項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)、聽項(xiàng)目單位介紹、與項(xiàng)目單位座談、查閱檔案資料。,32,調(diào)查法 問(wèn)卷調(diào)查 根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際，事先設(shè)定一套問(wèn)卷，交項(xiàng)目單位填寫。 專家打分法 根據(jù)項(xiàng)目的相關(guān)因素，列表請(qǐng)專家按要求進(jìn)行打分。,33,主 要 內(nèi) 容,前 言 一、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本概念 二、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的管理與實(shí)施 三、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的操作,34,二、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的管理和實(shí)施,2.1 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)的建立 2.2 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)規(guī)章制度的建立 2.3 制定投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的規(guī)劃 2.4 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)項(xiàng)目的組織 2.5 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)經(jīng)費(fèi)的來(lái)源 2.6 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告的驗(yàn)收,35,2.1 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)的建立,目前中央企業(yè)后評(píng)價(jià) 組織管理機(jī)構(gòu)的建立，主要分兩級(jí)。國(guó)資委后評(píng)價(jià)管理工作按照職能分工，由國(guó)資委規(guī)劃發(fā)展局負(fù)責(zé)；中央企業(yè)的后評(píng)價(jià)工作管理機(jī)構(gòu)目前除中石油設(shè)立專門的后評(píng)價(jià)處以外，一般都在投資計(jì)劃部門（投資管理部門）兼管，也有設(shè)在審計(jì)、財(cái)務(wù)等部門監(jiān)管的。據(jù)了解中石油在集團(tuán)公司下屬一些大型企業(yè)，還設(shè)有投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)崗。,36,2.2 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)規(guī)章制度的建立,實(shí)行項(xiàng)目自我總結(jié)評(píng)價(jià)制度 制定本系統(tǒng)（集團(tuán)公司）的后評(píng)價(jià)管理辦法 編制本系統(tǒng)（集團(tuán)公司）的后評(píng)價(jià)操作規(guī)程 制定本系統(tǒng)（集團(tuán)公司）的后評(píng)價(jià)工作考核制度 建立本系統(tǒng)（集團(tuán)公司）的后評(píng)價(jià)結(jié)論反饋機(jī)制 制定本系統(tǒng)（集團(tuán)公司）的后評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)交流制度,37,2.3 制定投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的規(guī)劃,根據(jù)本系統(tǒng)（集團(tuán)公司）的固定資產(chǎn)投資規(guī)劃和發(fā)展規(guī)劃，制定投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的規(guī)劃。,38,2.4 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)項(xiàng)目的組織,根據(jù)本系統(tǒng)（集團(tuán)公司）的后評(píng)價(jià)規(guī)劃，結(jié)合實(shí)際，有目的的選擇后評(píng)價(jià)項(xiàng)目、編制年度后評(píng)價(jià)計(jì)劃 根據(jù)所選擇的后評(píng)價(jià)項(xiàng)目，以公開招標(biāo)或直接委托的方式選擇后評(píng)價(jià)單位。（注意資質(zhì)和回避） 下達(dá)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)委托函（時(shí)間、內(nèi)容、合同）,39,2.5 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的經(jīng)費(fèi)來(lái)源,誰(shuí)委托、誰(shuí)付費(fèi)的原則，和委托方簽訂合同 項(xiàng)目單位在項(xiàng)目管理費(fèi)中支出 集團(tuán)公司委托，后評(píng)價(jià)單位和項(xiàng)目單位簽訂合同。,40,2.6 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告的驗(yàn)收,投資計(jì)劃部門（委托方）按照合同約定進(jìn)行驗(yàn)收。 集團(tuán)公司組織相關(guān)部門，對(duì)后評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行驗(yàn)收。 按合同約定組織專家對(duì)后評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。,41,主 要 內(nèi) 容,前 言 一、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本概念 二、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的管理與實(shí)施 三、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的操作,42,3.1 接受投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)任務(wù)的委托 3.2 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的前期準(zhǔn)備 3.3 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研 3.4 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告的編寫 3.5 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告的上報(bào),三、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的操作,43,3.1 接受投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)任務(wù)的委托,明確投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的任務(wù)和目的 明確委托單位具體負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)后評(píng)價(jià)的人員名單和聯(lián)系方式 明確后評(píng)價(jià)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,44,收集項(xiàng)目及其相關(guān)的信息資料 組建項(xiàng)目后評(píng)價(jià)專家組 編制項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的工作計(jì)劃 提出后評(píng)價(jià)需要(被評(píng)單位準(zhǔn)備)的資料清單： （1）項(xiàng)目自我評(píng)價(jià)報(bào)告 （2）項(xiàng)目建議書及批復(fù)文件 （3）項(xiàng)目可研報(bào)告及其評(píng)估與批復(fù)文件,3.2 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的前期準(zhǔn)備,45,（4）項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)及其批復(fù)文件 （5）項(xiàng)目建設(shè)開工報(bào)告、招投標(biāo)文件、主要合同、工程概算調(diào)整報(bào)告、監(jiān)理報(bào)告、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及其相關(guān)的批復(fù)文件與資料。 （6）項(xiàng)目運(yùn)行和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)報(bào)表以及其他相關(guān)資料等 （7）與項(xiàng)目有關(guān)的審計(jì)報(bào)告、稽查報(bào)告和統(tǒng)計(jì)資料等。 制訂具體的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研計(jì)劃（項(xiàng)目自我評(píng)價(jià)報(bào)告完成后）,46,項(xiàng)目的自我評(píng)價(jià)報(bào)告,項(xiàng)目概況 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的總結(jié) 項(xiàng)目成果和效益分析 項(xiàng)目的主要問(wèn)題及原因分析 項(xiàng)目的目標(biāo)評(píng)價(jià)和持續(xù)性分析 經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和建議,47,附表 項(xiàng)目自評(píng)價(jià)報(bào)告一般應(yīng)附有以下主要附表： 表A. 項(xiàng)目主要效益指標(biāo)對(duì)比表； 表B. 項(xiàng)目總投資來(lái)源表； 表C. 項(xiàng)目總投資執(zhí)行情況表； 表D. 總成本費(fèi)用表； 表E. 損益表； 表F. 項(xiàng)目總投資超支因素分析表； 表G. 資產(chǎn)負(fù)債表； 表H. 借款還本付息計(jì)算表； 表 I . 現(xiàn)金流量表。,48,項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查是項(xiàng)目評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)和手段，國(guó)際上投資活動(dòng)的所有評(píng)價(jià)都幾乎都建立在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的主要手段也是現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的關(guān)鍵在于調(diào)查的策劃，即制訂完整的調(diào)查提綱，編制詳細(xì)且容易操作的調(diào)查問(wèn)卷。,3.3 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研,49,3.3.1 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)調(diào)查提綱,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)調(diào)查提綱的主要內(nèi)容包括： 項(xiàng)目概況 概況和基礎(chǔ)數(shù)據(jù) 實(shí)施過(guò)程調(diào)查 前期決策，項(xiàng)目準(zhǔn)備，項(xiàng)目實(shí)施，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng) 成果和效益調(diào)查 工程技術(shù)，財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)，環(huán)境生態(tài)，社會(huì)發(fā)展，機(jī)構(gòu)管理 項(xiàng)目目標(biāo)和持續(xù)性調(diào)查 目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度和目標(biāo)的適應(yīng)性，持續(xù)性條件調(diào)查,50,3.3.2 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研計(jì)劃安排,請(qǐng)項(xiàng)目單位介紹項(xiàng)目的情況 自評(píng)價(jià)報(bào)告 參觀項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng) 建設(shè)內(nèi)容、設(shè)備和項(xiàng)目運(yùn)行、管理 組織專家與項(xiàng)目單位進(jìn)行對(duì)口座談、查閱項(xiàng)目相關(guān)資料 分成綜合、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)三個(gè)專家組 社會(huì)調(diào)查 項(xiàng)目對(duì)社會(huì)影響情況、移民等,51,專家準(zhǔn)備專家意見 現(xiàn)實(shí)與目標(biāo)對(duì)比 結(jié)合實(shí)際變化，分析原因 提出意見 專家組內(nèi)部討論并相互交換意見 與項(xiàng)目單位交換初步意見 補(bǔ)充項(xiàng)目資料,3.3.2 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研計(jì)劃安排,52,后評(píng)價(jià)報(bào)告的編寫內(nèi)容： 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告摘要 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告 附件,3.4 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告的編寫,53,后評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)容 (西安至蘭州傳輸項(xiàng)目）,一、報(bào)告摘要的內(nèi)容 1. 項(xiàng)目概況 項(xiàng)目名稱、業(yè)主、性質(zhì)建設(shè)內(nèi)容、目標(biāo)、投資和實(shí)施效果 2. 后評(píng)價(jià)主要內(nèi)容和結(jié)論 過(guò)程總結(jié)與評(píng)價(jià)、效果和效益評(píng)價(jià)、目標(biāo)評(píng)價(jià)與結(jié)論 3. 主要經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和建議 主要經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、建議 4. 附錄 后評(píng)價(jià)邏輯框架 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)成功度評(píng)價(jià)表,后評(píng)價(jià)報(bào)告案例說(shuō)明,54,二、后評(píng)價(jià)報(bào)告的內(nèi)容 1. 項(xiàng)目概況 2. 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程總結(jié)與評(píng)價(jià) 3. 項(xiàng)目效果與效益評(píng)價(jià) 4. 項(xiàng)目環(huán)境和社會(huì)效益評(píng)價(jià) 5. 項(xiàng)目目標(biāo)和可持續(xù)性評(píng)價(jià) 6. 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)結(jié)論和主要經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),后評(píng)價(jià)報(bào)告案例說(shuō)明,55,1. 項(xiàng)目概況 1.1 項(xiàng)目的基本情況 建設(shè)地點(diǎn)、項(xiàng)目性質(zhì)、完成情況 1.2 項(xiàng)目決策要點(diǎn) 建設(shè)理由、項(xiàng)目目標(biāo) 1.3 項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容 可研批復(fù)、一階段設(shè)計(jì)、實(shí)際完成,后評(píng)價(jià)報(bào)告案例說(shuō)明,56,1.4 實(shí)施進(jìn)度 實(shí)施進(jìn)度表，即立項(xiàng)、可研上報(bào)、可研評(píng)審、可研批復(fù)、一階段設(shè)計(jì)、一階段設(shè)計(jì)批復(fù)、開工、完工、竣工驗(yàn)收 1.5 項(xiàng)目總投資 可研批復(fù)、一階段設(shè)計(jì)批復(fù)、實(shí)際完成 1.6 項(xiàng)目資金來(lái)源和到位情況 集團(tuán)公司投入和省公司投入數(shù)額和到位情況 1.7 項(xiàng)目運(yùn)行及效益情況 投入運(yùn)行時(shí)間、系統(tǒng)及設(shè)備運(yùn)行狀況,后評(píng)價(jià)報(bào)告案例說(shuō)明,57,2. 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程總結(jié)與評(píng)價(jià) 2.1 項(xiàng)目前期決策總結(jié)與評(píng)價(jià) 2.1.1 項(xiàng)目立項(xiàng)（立項(xiàng)依據(jù)、時(shí)間和文件） 2.1.2 可研報(bào)告的要點(diǎn)（建設(shè)內(nèi)容、投資和結(jié)論） 2.1.3 項(xiàng)目評(píng)審（評(píng)審形式、時(shí)間和結(jié)論） 2.1.4 可研批復(fù)（批復(fù)時(shí)間、文號(hào)和結(jié)論） 2.1.5 前期決策過(guò)程評(píng)價(jià)（a. 立項(xiàng)合規(guī)，決策符合實(shí)際、正確；b. 可研階段設(shè)備價(jià)格調(diào)研和預(yù)測(cè)比細(xì)，使得實(shí)際設(shè)備投資比可研發(fā)生4倍變化）,后評(píng)價(jià)報(bào)告案例說(shuō)明,58,2. 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程總結(jié)與評(píng)價(jià) 2.2 項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備工作與評(píng)價(jià) 2.2.1 項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)（勘察設(shè)計(jì)的單位和完成時(shí)間、一階段設(shè)計(jì)批復(fù)時(shí)間、文號(hào)和要點(diǎn)） 2.2.2 項(xiàng)目開工（施工合同的簽訂，合同確定的開工日期和完工日期，沒(méi)有專門的開工報(bào)告和批復(fù)文件） 2.2.3 采購(gòu)招標(biāo)（招標(biāo)單位和招標(biāo)情況，中標(biāo)單位和采購(gòu)合同簽訂） 2.2.4 資金籌措（資金實(shí)際來(lái)源和到位情況） 2.2.5 實(shí)施準(zhǔn)備階段評(píng)價(jià)（勘察設(shè)計(jì)滿足要求、認(rèn)真執(zhí)行招標(biāo)制度，資金及時(shí)到位）,后評(píng)價(jià)報(bào)告案例說(shuō)明,59,2. 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程總結(jié)與評(píng)價(jià) 2.3 項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施總結(jié)與評(píng)價(jià) 2.3.1 合同執(zhí)行與管理（設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備貿(mào)易和設(shè)備采購(gòu)合同的簽訂合規(guī)性，合同執(zhí)行中的管理制度和合同執(zhí)行的效果） 2.3.2 工程建設(shè)進(jìn)度情況（工程開工、完工、驗(yàn)收的時(shí)間，實(shí)際工期的變化及原因） 2.3.3 項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更情況（本項(xiàng)目有無(wú)重大設(shè)計(jì)變更） 2.3.4 項(xiàng)目投資控制情況（可研批復(fù)、一階段設(shè)計(jì)、實(shí)際完成的投資，實(shí)際與可研的投資變化數(shù)，并分析變化的主要原因）,后評(píng)價(jià)報(bào)告案例說(shuō)明,60,2. 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程總結(jié)與評(píng)價(jià) 2.3 項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施總結(jié)與評(píng)價(jià) 2.3.5 工程質(zhì)量控制情況（工程質(zhì)量管理制度和方法，實(shí)際質(zhì)量效果） 2.3.6 工程監(jiān)理（項(xiàng)目沒(méi)有土建等隱蔽工程，根據(jù)集團(tuán)公司規(guī)定沒(méi)進(jìn)行施工監(jiān)理） 2.3.7 竣工驗(yàn)收與檔案管理（竣工驗(yàn)收組織與驗(yàn)收日期，有無(wú)工程遺留問(wèn)題；項(xiàng)目檔案系統(tǒng)性、使用便捷性、管理制度完整情況和存在問(wèn)題）,后評(píng)價(jià)報(bào)告案例說(shuō)明,61,2. 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程總結(jié)與評(píng)價(jià) 2.4 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況與評(píng)價(jià) 2.4.1 項(xiàng)目運(yùn)行情況 項(xiàng)目試運(yùn)行的時(shí)間 生產(chǎn)工藝路線是否達(dá)到設(shè)計(jì)指標(biāo)要求 設(shè)備運(yùn)行是否穩(wěn)定可靠 2.4.2 項(xiàng)目生產(chǎn)能力實(shí)現(xiàn)情況 系統(tǒng)按計(jì)劃建成并具備了項(xiàng)目的設(shè)計(jì)能力，但現(xiàn)已不能滿足市場(chǎng)的需求，很快進(jìn)行了二期擴(kuò)容,后評(píng)價(jià)報(bào)告案例說(shuō)明,62,3. 項(xiàng)目效果和效益評(píng)價(jià) 3.1 項(xiàng)目技術(shù)水平評(píng)價(jià) 3.1.1 項(xiàng)目技術(shù)水平評(píng)價(jià) 采用技術(shù)與裝備的水平是成熟的，達(dá)到當(dāng)時(shí)國(guó)際先進(jìn)水平，技術(shù)適用性強(qiáng)，符合相關(guān)設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)要求 3.1.2 采用技術(shù)方案的合理性評(píng)價(jià) 技術(shù)方案適應(yīng)性強(qiáng)，便于系統(tǒng)升級(jí)改造，有利于現(xiàn)有技術(shù)人員的操作和業(yè)務(wù)發(fā)展，項(xiàng)目配套設(shè)施齊全,后評(píng)價(jià)報(bào)告案例說(shuō)明,63,3. 項(xiàng)目效果和效益評(píng)價(jià) 3.2 項(xiàng)目財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià) 3.2.1 項(xiàng)目的現(xiàn)金流量分析 采用前后對(duì)比法，取投資的變化情況、收入變化情況、成本變化情況、其他假設(shè)條件的變化情況，根據(jù)上述假設(shè)和參數(shù)計(jì)算財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo) 3.2.2 項(xiàng)目的主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析 將可研調(diào)整、后評(píng)價(jià)計(jì)算的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，對(duì)變化的原因進(jìn)行分析，作出項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià),后評(píng)價(jià)報(bào)告案例說(shuō)明,64,3. 項(xiàng)目效果和效益評(píng)價(jià) 3.3 項(xiàng)目的管理評(píng)價(jià) 3.3.1 項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)設(shè)置評(píng)價(jià) 項(xiàng)目各級(jí)管理機(jī)構(gòu)職責(zé)清楚健全 3.3.2 項(xiàng)目管理體制及規(guī)章制度評(píng)價(jià) 集團(tuán)公司和省公司都建立了明確的職責(zé)和項(xiàng)目管理完整的規(guī)章制度，保證項(xiàng)目順利實(shí)施 3.3.3 項(xiàng)目技術(shù)人員培訓(xùn)情況 項(xiàng)目建設(shè)同時(shí)對(duì)相關(guān)技術(shù)人進(jìn)行崗前培訓(xùn)，但對(duì)系統(tǒng)維護(hù)人員培訓(xùn)不足 3.3.4 項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理評(píng)價(jià) 省公司負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)，有完整的管理制度和機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目運(yùn)行已納入集團(tuán)公司正常的運(yùn)營(yíng)管理體制之中,后評(píng)價(jià)報(bào)告案例說(shuō)明,65,4. 項(xiàng)目環(huán)境和社會(huì)效益評(píng)價(jià) 4.1 項(xiàng)目環(huán)境評(píng)價(jià) 項(xiàng)目?jī)?nèi)容主要是光通信系統(tǒng)，無(wú)噪音、無(wú)電磁輻射、無(wú)污染物產(chǎn)生，符合環(huán)境保護(hù)有關(guān)要求,后評(píng)價(jià)報(bào)告案例說(shuō)明,66,4.2 項(xiàng)目的社會(huì)效益 4.2.1 項(xiàng)目的主要利益群體 本項(xiàng)目是中國(guó)電信西北大通道的一部分，對(duì)于干線傳輸網(wǎng)提高網(wǎng)絡(luò)帶寬，提升網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量，開拓電信業(yè)務(wù)，增加收入具有戰(zhàn)略意義 4.2.2 項(xiàng)目對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響 項(xiàng)目是省極基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)的一個(gè)組成部分，對(duì)于加快地區(qū)信息化建設(shè)，實(shí)施西部大開發(fā)，推動(dòng)西北五省區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了支撐作用 4.2.3 項(xiàng)目對(duì)提高人們生活水平和促進(jìn)就業(yè)有較大影響 項(xiàng)目促進(jìn)了互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)建設(shè)，與外界溝通聯(lián)系快捷、方便了，促進(jìn)了信息流、人流、資金流、物資流等的交換和聚集，發(fā)揮了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高人們生活水平的作用,后評(píng)價(jià)報(bào)告案例說(shuō)明,67,5. 項(xiàng)目目標(biāo)和可持續(xù)性評(píng)價(jià) 5.1 項(xiàng)目目標(biāo)評(píng)價(jià) 5.1.1 項(xiàng)目建成，項(xiàng)目的工程建設(shè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn) 5.1.2 項(xiàng)目經(jīng)過(guò)一年多運(yùn)行，系統(tǒng)運(yùn)行正常，各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)均達(dá)到設(shè)計(jì)要求，項(xiàng)目的工程技術(shù)目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn) 5.1.3 項(xiàng)目的運(yùn)行，極大的提高了西北地區(qū)的通訊效率，促進(jìn)了該地區(qū)的電信業(yè)務(wù)發(fā)展，也給企業(yè)帶來(lái)了明顯的經(jīng)濟(jì)效益,后評(píng)價(jià)報(bào)告案例說(shuō)明,68,5. 項(xiàng)目目標(biāo)和可持續(xù)性評(píng)價(jià) 5.2 項(xiàng)目的持續(xù)性評(píng)價(jià) 5.2.1 由于項(xiàng)目的建成，為今后網(wǎng)絡(luò)視頻通訊方式的發(fā)展提供了有力的支撐條件 5.2.2 項(xiàng)目采用的WDM技術(shù)，具有先進(jìn)性和可持續(xù)性發(fā)展能力，項(xiàng)目設(shè)計(jì)考慮了今后設(shè)備擴(kuò)容和新技術(shù)應(yīng)用，在技術(shù)上為項(xiàng)目的發(fā)展提高了利用空間,后評(píng)價(jià)報(bào)告案例說(shuō)明,69,6. 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)結(jié)論和主要經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn) 6.1 項(xiàng)目的成功度評(píng)價(jià) 項(xiàng)目是成功的 6.2 項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)結(jié)論 項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程基本符合項(xiàng)目管理程序 項(xiàng)目建設(shè)管理和“三大控制”較好 采用技術(shù)符合傳輸網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展趨勢(shì)，技術(shù)先進(jìn)，設(shè)備選型合理、運(yùn)行穩(wěn)定。 項(xiàng)目運(yùn)行對(duì)于電信業(yè)務(wù)發(fā)展，西部五省經(jīng)濟(jì)發(fā)展，改善當(dāng)?shù)厝嗣裆钏降劝l(fā)揮了顯著作用，同時(shí)也為企業(yè)帶來(lái)較好的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)了預(yù)期目標(biāo)。,后評(píng)價(jià)報(bào)告案例說(shuō)明,70,6. 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)結(jié)論和主要經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn) 6.3 項(xiàng)目主要經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn) 6.3.1 項(xiàng)目前期進(jìn)行了多方案比選,方案決策正確 6.3.2 項(xiàng)目認(rèn)真執(zhí)行招投標(biāo)制度，在滿足業(yè)務(wù)需要情況下，選用國(guó)產(chǎn)設(shè)備，大幅度降低了工程造價(jià)，提高了網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)濟(jì)安全性 6.3.3 建立健全中國(guó)電信系統(tǒng)科學(xué)的投資決策機(jī)制哈制度，是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的主要保證 6.3.4 項(xiàng)目檔案管理存在多個(gè)部門歸擋管理，個(gè)別文件簽署手續(xù)不全等問(wèn)題,后評(píng)價(jià)報(bào)告案例說(shuō)明,71,后評(píng)價(jià)初稿：征求項(xiàng)目單位的意見 后評(píng)價(jià)修改稿：與委托單位初步交換意見 后評(píng)價(jià)報(bào)告的打印、報(bào)送 后評(píng)價(jià)報(bào)告評(píng)審（專家委員會(huì)）,3.5 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告的上報(bào),72,建設(shè)項(xiàng)目總結(jié)評(píng)價(jià)報(bào)告編寫,中國(guó)國(guó)際工程咨詢公司 苑志杰 2008 年 8 月,73,建設(shè)項(xiàng)目總結(jié)評(píng)價(jià)報(bào)告編寫內(nèi)容,項(xiàng)目概況 項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程總結(jié) 項(xiàng)目效果和效益及評(píng)價(jià) 項(xiàng)目環(huán)境和社會(huì)效益評(píng)價(jià) 項(xiàng)目目標(biāo)和可持續(xù)性評(píng)價(jià) 項(xiàng)目存在的主要問(wèn)題 項(xiàng)目建設(shè)的主要經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn) 相關(guān)建議,74,一、項(xiàng)目概況,1.項(xiàng)目情況簡(jiǎn)述：項(xiàng)目業(yè)主、項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、項(xiàng)目性質(zhì)、項(xiàng)目主要技術(shù)特點(diǎn)。 2.項(xiàng)目決策要點(diǎn)：決策的目標(biāo)和目的。 3.項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模與主要建設(shè)內(nèi)容：建設(shè)規(guī)模（指決策生產(chǎn)能力，實(shí)際建成生產(chǎn)能力）；主要建設(shè)內(nèi)容（指建筑物、裝置和設(shè)施等）。 4.項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度：項(xiàng)目周期各主要階段（立項(xiàng)、可研、評(píng)估、可研批復(fù)、初設(shè)、開工、竣工驗(yàn)收等）起止時(shí)間，工程進(jìn)度表，建設(shè)工期。 5.項(xiàng)目總投資：決策批復(fù)總投資、初步設(shè)計(jì)批復(fù)概算及調(diào)整概算、竣工決算和實(shí)際完成投資。 6.項(xiàng)目資金來(lái)源及到位情況：資金計(jì)劃和實(shí)際來(lái)源，資金到位情況。 7.項(xiàng)目運(yùn)行及效益狀況：項(xiàng)目運(yùn)行現(xiàn)狀，生產(chǎn)能力實(shí)現(xiàn)狀況，財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)效益情況等。,75,二、項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程總結(jié),1.項(xiàng)目前期決策總結(jié)： 項(xiàng)目立項(xiàng)：立項(xiàng)理由、依據(jù)和目標(biāo)，立項(xiàng)上報(bào)與批復(fù)時(shí)間及文號(hào)； 可研報(bào)告：編制單位及資質(zhì)，主要結(jié)論，完成與上報(bào)時(shí)間及文號(hào)； 可研評(píng)估：評(píng)估單位及資質(zhì)，評(píng)估主要結(jié)論，完成時(shí)間及文號(hào)； 可研批復(fù)：批復(fù)單位及批復(fù)時(shí)間、文號(hào)；決策批復(fù)主要結(jié)論及主要指標(biāo)（項(xiàng)目總規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)方案、主要經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)、總工期、總投資等）。,76,二、項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程總結(jié),2.項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備工作總結(jié)： 勘察設(shè)計(jì)：勘察、設(shè)計(jì)單位名稱及資質(zhì)，選擇方式，勘察、設(shè)計(jì)完成時(shí)間及主要設(shè)計(jì)指標(biāo)；審批單位、審批時(shí)間及主要審批意見。 資金籌措：資金計(jì)劃融資方案；實(shí)際來(lái)源及融資方式；資金結(jié)構(gòu)變化及原因。 采購(gòu)招標(biāo)：設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備、物資與咨詢服務(wù)的招標(biāo)方式；招標(biāo)組織形式；主要中標(biāo)單位；招標(biāo)過(guò)程的監(jiān)督機(jī)制；招標(biāo)效果。 合同談判與簽訂：合同簽訂的依據(jù)；采用合同文本格式。 征地拆遷：征地、拆遷數(shù)量，涉及地域和人數(shù)；安置方式及效果；賠付補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，征地拆遷安置總費(fèi)用。 開工準(zhǔn)備：法人情況；有關(guān)開工報(bào)批手續(xù)（用地規(guī)劃、環(huán)評(píng)報(bào)告、征地許可、施工許可、開工報(bào)告及批復(fù)等）；施工場(chǎng)地（四通一平）、施工組織設(shè)計(jì)、進(jìn)度安排、資金計(jì)劃準(zhǔn)備情況等。,77,二、項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程總結(jié),3.項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施總結(jié)： 組織與管理：管理體制、模式、機(jī)制、管理機(jī)構(gòu)、規(guī)章制度、管理工作運(yùn)轉(zhuǎn)程序等。 合同執(zhí)行與管理：各類合同執(zhí)行情況及份數(shù)，重大違約原因、責(zé)任及處理結(jié)果；合同管理措施；有哪些成功的作法與失誤等。 三大控制與管理：分別就工程進(jìn)度、工程投資、工程質(zhì)量、安全衛(wèi)生等方面在實(shí)施過(guò)程中所采取的控制措施、管理辦法，以及這幾大控制的效果及目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度進(jìn)行總結(jié)；從中總結(jié)的主要經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。 重大設(shè)計(jì)變更：有哪些重大設(shè)計(jì)變更，變更原因與變更手續(xù)，變更對(duì)項(xiàng)目效果與投資的影響。 資金使用管理：實(shí)際資金到位情況；資金的請(qǐng)領(lǐng)與支付管理制度；資金供應(yīng)的適度性；支付簽證程序。 工程監(jiān)理情況：監(jiān)理履行職責(zé)的情況。,78,二、項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程總結(jié),4.項(xiàng)目投產(chǎn)竣工總結(jié)： 生產(chǎn)準(zhǔn)備：生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的建立，管理與生產(chǎn)人員對(duì)工藝設(shè)備的適應(yīng)情況；技術(shù)文件、試車調(diào)試、試運(yùn)、生產(chǎn)考核情況。 竣工驗(yàn)收：各單項(xiàng)工程交工驗(yàn)收情況，專項(xiàng)驗(yàn)收情況，全面竣工驗(yàn)收的時(shí)間、組織形式；遺留尾工及處理情況。 資料檔案：工程資料歸檔和管理情況；檔案專項(xiàng)驗(yàn)收及管理制度。,79,二、項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程總結(jié),5.項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況總結(jié)： 運(yùn)營(yíng)管理：運(yùn)營(yíng)管理體制、管理機(jī)制、機(jī)構(gòu)、規(guī)章