項目后評價實施與操作.ppt

1,項目后評價的實施與操作,中國國際工程咨詢公司 苑志杰,2,主 要 內(nèi) 容,前 言 一、投資項目后評價的基本概念 二、投資項目后評價的管理與實施 三、投資項目后評價的操作,3,前 言,2004年7月國家頒布了國務院關(guān)于投資體制改革的決定，決定指出“現(xiàn)行的投資體制還存在不少問題，特別是企業(yè)的投資決策權(quán)沒有完全落實，市場配置資源的基礎性作用尚未得到充分發(fā)揮，政府投資的科學化、民主化水平需要進一步提高，投資宏觀調(diào)控和監(jiān)管的有效性需要增強”。 決定從深化投資體制改革的指導思想和目標、轉(zhuǎn)變政府管理職能、完善政府投資體制、加強和改善投資的宏觀調(diào)控、加強和改進投資的監(jiān)督管理等五個方面提出了明確的規(guī)定和要求。,4,前 言,決定在建立和完善政府投資監(jiān)管體系章中，明確指出“建立政府投資責任追究制度，工程咨詢、投資項目決策、設計、施工、監(jiān)理等部門和單位，都應有相應的責任約束，對不遵守法律法規(guī)給國家造成重大損失的，要依法追究有關(guān)責任人的行政和法律責任。完善政府投資制衡機制，投資主管部門、財政主管部門以及有關(guān)部門，要以據(jù)職能分工，對政府投資的管理進行相互監(jiān)督。審計機關(guān)要依法全面履行職責，進一步加強對政府投資項目的審計監(jiān)督，提高政府投資管理水平和投資效益。完善重大項目稽察制度，建立政府投資項目后評價制度，對政府投資項目進行全過程監(jiān)管。建立政府投資項目的社會監(jiān)督機制，鼓勵公眾和新聞媒體對政府投資項目進行監(jiān)督?！?5,前 言,為了加強中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目管理，提高企業(yè)投資決策水平和投資效益，完善投資決策機制，推動投資項目后評價制度和責任追究制的建立，國務院國資委根據(jù)國務院關(guān)于投資體制改革的決定以及國務院賦予國資委的職責，2005年5月以國資發(fā)規(guī)劃200592號文下發(fā)了中央企業(yè)國定資產(chǎn)投資項目后評價工作指。,6,前 言,中央企業(yè)國定資產(chǎn)投資項目后評價工作指頒布后，國資委還組織了四期中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價培訓和經(jīng)驗交流會。有效的指導和推動中央大型企業(yè)投資項目后評價工作的開展。 根據(jù)國務院關(guān)于投資體制改革的決定 2005年國防科工委也結(jié)合科工委實際下發(fā)了國防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價管理辦法，規(guī)范了國防軍工項目后評價工作 國家發(fā)展改革委目前正在對我公司起草的“政府投資項目后評價管理辦法”進行完善，準備以文件形式發(fā)布。,7,前 言,為了進一步推動后評價工作的開展，完善后評價制度的建設，今天我就投資項目后評價的概念和實施進行介紹。,8,主 要 內(nèi) 容,前 言 一、投資項目后評價的基本概念 二、投資項目后評價的管理與實施 三、投資項目后評價的操作,9,一、投資項目后評價的基本概念,1.1 投資項目后評價的定義 1.2 投資項目后評價的作用 1.3 投資項目后評價的原則和要求 1.4 投資項目后評價的方法,10,項目后評價是投資項目周期的一個重要階段，是項目管理的重要內(nèi)容。 規(guī)劃 后評價 立項 實施 評估 融資,1.1 投資項目后評價的定義,11,項目后評價主要是服務于投資決策，是出資人對投資活動進行監(jiān)管的重要手段之一。項目后評價也可以為改善企業(yè)的經(jīng)營管理，完善在建投資項目，提高投資效益提供幫助。,1.1 投資項目后評價的定義,12,項目后評價一般是指項目投資完成之后所進行的評價。它通過對項目實施過程、結(jié)果及其影響進行調(diào)查研究和全面系統(tǒng)回顧，與項目決策時確定的目標以及技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境、社會指標進行對比，找出差別和變化，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗，汲取教訓，得到啟示，提出對策建議，通過信息反饋，改善新一輪投資管理和決策，達到提高投資效益的目的。,1.1 投資項目后評價的定義,13,項目后評價可以分為： 項目事后評價和項目中間評價。,1.1 投資項目后評價的定義,14,投資項目后評價的服務對象： 為規(guī)劃和政策制訂服務 為投資項目出資人決策服務 為企業(yè)和項目法人服務 為建設項目服務,1.2 投資項目后評價的作用,15,投資項目后評價的作用： 建立和完善投資決策機制中的后評價制度 為提高建設項目決策科學化水平服務 促使前評估增強責任，提高可研、評估、決策工作的準確性；及時發(fā)現(xiàn)和暴露投資決策中存在的問題與失誤，以便借鑒。 為政府制定和調(diào)整有關(guān)經(jīng)濟政策提供參考 調(diào)整投資規(guī)模與投資流向；協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)比例；修正不合理的宏觀經(jīng)濟、技術(shù)經(jīng)濟政策、指標參數(shù)等。,1.2 投資項目后評價的作用,16,投資項目后評價的作用： 為銀行調(diào)整信貸政策提供依據(jù) 發(fā)現(xiàn)問題，分析貸款成功與失敗的原因，加強風險防范，調(diào)整貸款投向與信貸政策。 為提高建設項目監(jiān)管水平提出建議 總結(jié)項目實施的經(jīng)驗教訓，為出資人管理項目提供借鑒，為實現(xiàn)政府投資責任追究制，提供監(jiān)管手段。 促使建設項目運營狀態(tài)正?；?對項目本身提出評價和建議，可促使企業(yè)改善管理，提高項目決策水平和項目的投資效率。,1.2 投資項目后評價的作用,17,1.3 投資項目后評價的原則和要求,應堅持“獨立、科學、公正”的原則。 獨立性 工程咨詢的第一屬性，即咨詢專家獨立于客戶而展開工作。獨立性是社會分工要求咨詢行業(yè)必須具備的特性，是其合法性的基礎。咨詢機構(gòu)或個人不應隸屬或依附于客戶，而是獨立自主的，在接受客戶委托后，應獨立進行分析研究，不受外界的干擾或干預，向客戶提供獨立、公正的咨詢意見和建議。,18,科學性 指以知識和經(jīng)驗為基礎為客戶提供解決方案。工程咨詢所需的是多種專業(yè)知識和大量的信息資料，包括自然科學、社會科學和工程技術(shù)知識。多種知識的綜合應用是咨詢科學化的基礎。同時，經(jīng)驗是實現(xiàn)工程咨詢科學性的重要保障，技術(shù)知識的開發(fā)和說明不是咨詢服務，只有運用技術(shù)知識解決工程實際問題才是咨詢服務。知識、經(jīng)驗、能力和信譽是工程咨詢科學性的基本要素。,19,公正性 指工程咨詢應該維護全局和整體利益，要有宏觀意識，堅持可持續(xù)發(fā)展的原則。在調(diào)查研究、分析問題、作出判斷和提出建議的時候要客觀、公平和公正，遵守職業(yè)道德，堅持工程咨詢的獨立性和科學態(tài)度。,20,投資項目后評價的要求： 要有暢通、快捷的信息流系統(tǒng)和反饋機制。 項目后評價的結(jié)果和信息應用于指導規(guī)劃編制和擬建項目策劃，調(diào)整投資計劃和在建項目，完善已建成項目。項目后評價還可用于對工程咨詢、施工建設、項目管理等工作的質(zhì)量與績效進行檢驗、監(jiān)督和評價。 中央企業(yè)的后評價應注重分析、評價項目投資對行業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)發(fā)展、技術(shù)進步、投資效益和國有資本保值增值的作用和影響。,1.3 投資項目后評價的原則和要求,21,中央企業(yè)內(nèi)的項目后評價應避免出現(xiàn)“自己評價自己”。 凡是承擔項目可行性研究報告編制、評估、設計、監(jiān)理、項目管理、工程建設等業(yè)務機構(gòu)不宜從事該項目的后評價工作。,22,對項目后評價承擔機構(gòu)的要求： 項目后評價承擔機構(gòu)要按照工程咨詢行業(yè)協(xié)會的規(guī)定，遵循項目后評價的基本原則，按照后評價委托合同要求，獨立自主認真負責地開展后評價工作，并承擔國家機密、商業(yè)機密相應的保密責任。受評項目業(yè)主應如實提供后評價所需要的數(shù)據(jù)和資料，并配合組織現(xiàn)場調(diào)查。,23,1.4 投資項目后評價的方法,投資項目后評價的方法論原則： 動態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動態(tài)分析為主 綜合分析與單項分析相結(jié)合，以綜合分析為主 項目宏觀投資效果分析與項目微觀投資效果分析相結(jié)合，以宏觀投資效果分析為主 定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主 對比分析與預測分析相結(jié)合，以預測分析為主 既要重視項目決策效果評價，又要重視項目實施效果評價,24,投資項目后評價的方法： 邏輯框架法 對比法 前后對比 有無對比 調(diào)查法 現(xiàn)場調(diào)查 問卷調(diào)查 專家打分法 項目成功度表,1.4 投資項目后評價的方法,25,邏輯框架法 它是一種概念化論述項目的綜合評價方法，是一種綜合、系統(tǒng)地研究和分析問題的思維框架模式。 它是用一張簡單的框圖，將一個復雜項目的幾個內(nèi)容相關(guān)、必須同步考慮的動態(tài)因素組合起來，按層次分析其內(nèi)涵，得出項目目標和達到目標所需手段之間的因果邏輯關(guān)系，用以確定工作范圍和任務，指導、管理和評價一項活動的工作方法。,26,邏輯框架法 通過對項目的投入、產(chǎn)出、直接目的、宏觀影響四個層面進行分析總結(jié)，了解其間的關(guān)系。 其核心概念是事物層次間的因果邏輯關(guān)系，即“如果”提供了某種條件，“那么”就會產(chǎn)生某種結(jié)果；這些條件包括事物內(nèi)在的因素和事物所需要的外部條件。,27,邏輯框架法,28,對比法 對比法是項目后評價的方法論一般原則，對比是將項目前期的可行性研究和評估的預測結(jié)論，以及初步設計時的技術(shù)經(jīng)濟指標，與項目的實際運行結(jié)果及在評價時所做的新的預測相比較，用以發(fā)現(xiàn)變化和分析原因。 項目后評價采用對比法時，一是要十分注意數(shù)據(jù)的可比性，二是更多地與其他項目進行對比，可以是同行業(yè)對比、同規(guī)模對比、同地區(qū)對比等。 對比法包括“前后對比”和“有無對比”，項目后評價更強調(diào)有無對比。,29,對比法前后對比法 前后對比法以建設項目的可研、評估預測結(jié)論和決策目標以及工程設計確定的技術(shù)經(jīng)濟指標，與項目建成的實際運行結(jié)果及在后評價時點所做的預測相比較。采用前后對比法要注意前后數(shù)據(jù)的可比性。,30,對比法有無對比法 “有無對比”是指將項目實際發(fā)生的情況與若無項目可能發(fā)生的情況進行對比，以度量項目的真實效益、影響和作用。對比的重點是要分清項目的作用和影響與項目以外因素的作用和影響。 通過項目的實施所付出的資源代價，與項目實施后所產(chǎn)生的效果進行對比，得出項目評價結(jié)論。有無對比的關(guān)鍵是要求投入的代價與產(chǎn)出的效果口徑一致。也就是說，所度量的效果要真正歸因于項目。,31,調(diào)查法 現(xiàn)場調(diào)查 首先詳細閱讀被評價項目的基礎資料，如可研、評估報告及批復，初步設計、竣工驗收文件、建設項目總結(jié)評價等，了解項目基本情況； 根據(jù)評價要求與內(nèi)容，有針對性的設計現(xiàn)場調(diào)查方案，設定調(diào)查與座談對象及方式； 開展現(xiàn)場調(diào)查，看項目現(xiàn)場、聽項目單位介紹、與項目單位座談、查閱檔案資料。,32,調(diào)查法 問卷調(diào)查 根據(jù)項目的實際，事先設定一套問卷，交項目單位填寫。 專家打分法 根據(jù)項目的相關(guān)因素，列表請專家按要求進行打分。,33,主 要 內(nèi) 容,前 言 一、投資項目后評價的基本概念 二、投資項目后評價的管理與實施 三、投資項目后評價的操作,34,二、投資項目后評價的管理和實施,2.1 投資項目后評價組織機構(gòu)的建立 2.2 投資項目后評價規(guī)章制度的建立 2.3 制定投資項目后評價的規(guī)劃 2.4 投資項目后評價項目的組織 2.5 投資項目后評價經(jīng)費的來源 2.6 投資項目后評價報告的驗收,35,2.1 投資項目后評價組織機構(gòu)的建立,目前中央企業(yè)后評價 組織管理機構(gòu)的建立，主要分兩級。國資委后評價管理工作按照職能分工，由國資委規(guī)劃發(fā)展局負責；中央企業(yè)的后評價工作管理機構(gòu)目前除中石油設立專門的后評價處以外，一般都在投資計劃部門（投資管理部門）兼管，也有設在審計、財務等部門監(jiān)管的。據(jù)了解中石油在集團公司下屬一些大型企業(yè)，還設有投資項目后評價崗。,36,2.2 投資項目后評價規(guī)章制度的建立,實行項目自我總結(jié)評價制度 制定本系統(tǒng)（集團公司）的后評價管理辦法 編制本系統(tǒng)（集團公司）的后評價操作規(guī)程 制定本系統(tǒng)（集團公司）的后評價工作考核制度 建立本系統(tǒng)（集團公司）的后評價結(jié)論反饋機制 制定本系統(tǒng)（集團公司）的后評價經(jīng)驗交流制度,37,2.3 制定投資項目后評價的規(guī)劃,根據(jù)本系統(tǒng)（集團公司）的固定資產(chǎn)投資規(guī)劃和發(fā)展規(guī)劃，制定投資項目后評價的規(guī)劃。,38,2.4 投資項目后評價項目的組織,根據(jù)本系統(tǒng)（集團公司）的后評價規(guī)劃，結(jié)合實際，有目的的選擇后評價項目、編制年度后評價計劃 根據(jù)所選擇的后評價項目，以公開招標或直接委托的方式選擇后評價單位。（注意資質(zhì)和回避） 下達投資項目后評價委托函（時間、內(nèi)容、合同）,39,2.5 投資項目后評價的經(jīng)費來源,誰委托、誰付費的原則，和委托方簽訂合同 項目單位在項目管理費中支出 集團公司委托，后評價單位和項目單位簽訂合同。,40,2.6 投資項目后評價報告的驗收,投資計劃部門（委托方）按照合同約定進行驗收。 集團公司組織相關(guān)部門，對后評價報告進行驗收。 按合同約定組織專家對后評價報告進行評審。,41,主 要 內(nèi) 容,前 言 一、投資項目后評價的基本概念 二、投資項目后評價的管理與實施 三、投資項目后評價的操作,42,3.1 接受投資項目后評價任務的委托 3.2 投資項目后評價的前期準備 3.3 投資項目后評價的現(xiàn)場調(diào)研 3.4 投資項目后評價報告的編寫 3.5 投資項目后評價報告的上報,三、投資項目后評價的操作,43,3.1 接受投資項目后評價任務的委托,明確投資項目后評價的任務和目的 明確委托單位具體負責人和項目單位負責后評價的人員名單和聯(lián)系方式 明確后評價項目負責人,44,收集項目及其相關(guān)的信息資料 組建項目后評價專家組 編制項目后評價的工作計劃 提出后評價需要(被評單位準備)的資料清單： （1）項目自我評價報告 （2）項目建議書及批復文件 （3）項目可研報告及其評估與批復文件,3.2 投資項目后評價的前期準備,45,（4）項目初步設計及其批復文件 （5）項目建設開工報告、招投標文件、主要合同、工程概算調(diào)整報告、監(jiān)理報告、竣工驗收報告及其相關(guān)的批復文件與資料。 （6）項目運行和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務報表以及其他相關(guān)資料等 （7）與項目有關(guān)的審計報告、稽查報告和統(tǒng)計資料等。 制訂具體的現(xiàn)場調(diào)研計劃（項目自我評價報告完成后）,46,項目的自我評價報告,項目概況 項目實施過程的總結(jié) 項目成果和效益分析 項目的主要問題及原因分析 項目的目標評價和持續(xù)性分析 經(jīng)驗教訓和建議,47,附表 項目自評價報告一般應附有以下主要附表： 表A. 項目主要效益指標對比表； 表B. 項目總投資來源表； 表C. 項目總投資執(zhí)行情況表； 表D. 總成本費用表； 表E. 損益表； 表F. 項目總投資超支因素分析表； 表G. 資產(chǎn)負債表； 表H. 借款還本付息計算表； 表 I . 現(xiàn)金流量表。,48,項目現(xiàn)場調(diào)查是項目評價的基礎和手段，國際上投資活動的所有評價都幾乎都建立在現(xiàn)場調(diào)查的基礎上，項目后評價的主要手段也是現(xiàn)場調(diào)查。 項目后評價現(xiàn)場調(diào)查的關(guān)鍵在于調(diào)查的策劃，即制訂完整的調(diào)查提綱，編制詳細且容易操作的調(diào)查問卷。,3.3 投資項目后評價的現(xiàn)場調(diào)研,49,3.3.1 項目后評價調(diào)查提綱,項目后評價調(diào)查提綱的主要內(nèi)容包括： 項目概況 概況和基礎數(shù)據(jù) 實施過程調(diào)查 前期決策，項目準備，項目實施，項目運營 成果和效益調(diào)查 工程技術(shù)，財務經(jīng)濟，環(huán)境生態(tài)，社會發(fā)展，機構(gòu)管理 項目目標和持續(xù)性調(diào)查 目標實現(xiàn)程度和目標的適應性，持續(xù)性條件調(diào)查,50,3.3.2 現(xiàn)場調(diào)研計劃安排,請項目單位介紹項目的情況 自評價報告 參觀項目現(xiàn)場 建設內(nèi)容、設備和項目運行、管理 組織專家與項目單位進行對口座談、查閱項目相關(guān)資料 分成綜合、技術(shù)、經(jīng)濟三個專家組 社會調(diào)查 項目對社會影響情況、移民等,51,專家準備專家意見 現(xiàn)實與目標對比 結(jié)合實際變化，分析原因 提出意見 專家組內(nèi)部討論并相互交換意見 與項目單位交換初步意見 補充項目資料,3.3.2 現(xiàn)場調(diào)研計劃安排,52,后評價報告的編寫內(nèi)容： 項目后評價報告摘要 項目后評價報告 附件,3.4 投資項目后評價報告的編寫,53,后評價報告內(nèi)容 (西安至蘭州傳輸項目）,一、報告摘要的內(nèi)容 1. 項目概況 項目名稱、業(yè)主、性質(zhì)建設內(nèi)容、目標、投資和實施效果 2. 后評價主要內(nèi)容和結(jié)論 過程總結(jié)與評價、效果和效益評價、目標評價與結(jié)論 3. 主要經(jīng)驗教訓和建議 主要經(jīng)驗教訓、建議 4. 附錄 后評價邏輯框架 項目后評價成功度評價表,后評價報告案例說明,54,二、后評價報告的內(nèi)容 1. 項目概況 2. 項目實施過程總結(jié)與評價 3. 項目效果與效益評價 4. 項目環(huán)境和社會效益評價 5. 項目目標和可持續(xù)性評價 6. 項目后評價結(jié)論和主要經(jīng)驗教訓,后評價報告案例說明,55,1. 項目概況 1.1 項目的基本情況 建設地點、項目性質(zhì)、完成情況 1.2 項目決策要點 建設理由、項目目標 1.3 項目建設內(nèi)容 可研批復、一階段設計、實際完成,后評價報告案例說明,56,1.4 實施進度 實施進度表，即立項、可研上報、可研評審、可研批復、一階段設計、一階段設計批復、開工、完工、竣工驗收 1.5 項目總投資 可研批復、一階段設計批復、實際完成 1.6 項目資金來源和到位情況 集團公司投入和省公司投入數(shù)額和到位情況 1.7 項目運行及效益情況 投入運行時間、系統(tǒng)及設備運行狀況,后評價報告案例說明,57,2. 項目實施過程總結(jié)與評價 2.1 項目前期決策總結(jié)與評價 2.1.1 項目立項（立項依據(jù)、時間和文件） 2.1.2 可研報告的要點（建設內(nèi)容、投資和結(jié)論） 2.1.3 項目評審（評審形式、時間和結(jié)論） 2.1.4 可研批復（批復時間、文號和結(jié)論） 2.1.5 前期決策過程評價（a. 立項合規(guī)，決策符合實際、正確；b. 可研階段設備價格調(diào)研和預測比細，使得實際設備投資比可研發(fā)生4倍變化）,后評價報告案例說明,58,2. 項目實施過程總結(jié)與評價 2.2 項目實施準備工作與評價 2.2.1 項目勘察設計（勘察設計的單位和完成時間、一階段設計批復時間、文號和要點） 2.2.2 項目開工（施工合同的簽訂，合同確定的開工日期和完工日期，沒有專門的開工報告和批復文件） 2.2.3 采購招標（招標單位和招標情況，中標單位和采購合同簽訂） 2.2.4 資金籌措（資金實際來源和到位情況） 2.2.5 實施準備階段評價（勘察設計滿足要求、認真執(zhí)行招標制度，資金及時到位）,后評價報告案例說明,59,2. 項目實施過程總結(jié)與評價 2.3 項目建設實施總結(jié)與評價 2.3.1 合同執(zhí)行與管理（設計、施工、設備貿(mào)易和設備采購合同的簽訂合規(guī)性，合同執(zhí)行中的管理制度和合同執(zhí)行的效果） 2.3.2 工程建設進度情況（工程開工、完工、驗收的時間，實際工期的變化及原因） 2.3.3 項目設計變更情況（本項目有無重大設計變更） 2.3.4 項目投資控制情況（可研批復、一階段設計、實際完成的投資，實際與可研的投資變化數(shù)，并分析變化的主要原因）,后評價報告案例說明,60,2. 項目實施過程總結(jié)與評價 2.3 項目建設實施總結(jié)與評價 2.3.5 工程質(zhì)量控制情況（工程質(zhì)量管理制度和方法，實際質(zhì)量效果） 2.3.6 工程監(jiān)理（項目沒有土建等隱蔽工程，根據(jù)集團公司規(guī)定沒進行施工監(jiān)理） 2.3.7 竣工驗收與檔案管理（竣工驗收組織與驗收日期，有無工程遺留問題；項目檔案系統(tǒng)性、使用便捷性、管理制度完整情況和存在問題）,后評價報告案例說明,61,2. 項目實施過程總結(jié)與評價 2.4 項目運營情況與評價 2.4.1 項目運行情況 項目試運行的時間 生產(chǎn)工藝路線是否達到設計指標要求 設備運行是否穩(wěn)定可靠 2.4.2 項目生產(chǎn)能力實現(xiàn)情況 系統(tǒng)按計劃建成并具備了項目的設計能力，但現(xiàn)已不能滿足市場的需求，很快進行了二期擴容,后評價報告案例說明,62,3. 項目效果和效益評價 3.1 項目技術(shù)水平評價 3.1.1 項目技術(shù)水平評價 采用技術(shù)與裝備的水平是成熟的，達到當時國際先進水平，技術(shù)適用性強，符合相關(guān)設備標準要求 3.1.2 采用技術(shù)方案的合理性評價 技術(shù)方案適應性強，便于系統(tǒng)升級改造，有利于現(xiàn)有技術(shù)人員的操作和業(yè)務發(fā)展，項目配套設施齊全,后評價報告案例說明,63,3. 項目效果和效益評價 3.2 項目財務經(jīng)濟效益評價 3.2.1 項目的現(xiàn)金流量分析 采用前后對比法，取投資的變化情況、收入變化情況、成本變化情況、其他假設條件的變化情況，根據(jù)上述假設和參數(shù)計算財務經(jīng)濟指標 3.2.2 項目的主要經(jīng)濟指標分析 將可研調(diào)整、后評價計算的經(jīng)濟指標進行對比，對變化的原因進行分析，作出項目的經(jīng)濟效益評價,后評價報告案例說明,64,3. 項目效果和效益評價 3.3 項目的管理評價 3.3.1 項目管理機構(gòu)設置評價 項目各級管理機構(gòu)職責清楚健全 3.3.2 項目管理體制及規(guī)章制度評價 集團公司和省公司都建立了明確的職責和項目管理完整的規(guī)章制度，保證項目順利實施 3.3.3 項目技術(shù)人員培訓情況 項目建設同時對相關(guān)技術(shù)人進行崗前培訓，但對系統(tǒng)維護人員培訓不足 3.3.4 項目經(jīng)營管理評價 省公司負責運營，有完整的管理制度和機構(gòu)，項目運行已納入集團公司正常的運營管理體制之中,后評價報告案例說明,65,4. 項目環(huán)境和社會效益評價 4.1 項目環(huán)境評價 項目內(nèi)容主要是光通信系統(tǒng)，無噪音、無電磁輻射、無污染物產(chǎn)生，符合環(huán)境保護有關(guān)要求,后評價報告案例說明,66,4.2 項目的社會效益 4.2.1 項目的主要利益群體 本項目是中國電信西北大通道的一部分，對于干線傳輸網(wǎng)提高網(wǎng)絡帶寬，提升網(wǎng)絡質(zhì)量，開拓電信業(yè)務，增加收入具有戰(zhàn)略意義 4.2.2 項目對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的影響 項目是省極基礎網(wǎng)絡的一個組成部分，對于加快地區(qū)信息化建設，實施西部大開發(fā)，推動西北五省區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮了支撐作用 4.2.3 項目對提高人們生活水平和促進就業(yè)有較大影響 項目促進了互聯(lián)網(wǎng)平臺建設，與外界溝通聯(lián)系快捷、方便了，促進了信息流、人流、資金流、物資流等的交換和聚集，發(fā)揮了經(jīng)濟發(fā)展和提高人們生活水平的作用,后評價報告案例說明,67,5. 項目目標和可持續(xù)性評價 5.1 項目目標評價 5.1.1 項目建成，項目的工程建設目標實現(xiàn) 5.1.2 項目經(jīng)過一年多運行，系統(tǒng)運行正常，各項技術(shù)指標均達到設計要求，項目的工程技術(shù)目標基本實現(xiàn) 5.1.3 項目的運行，極大的提高了西北地區(qū)的通訊效率，促進了該地區(qū)的電信業(yè)務發(fā)展，也給企業(yè)帶來了明顯的經(jīng)濟效益,后評價報告案例說明,68,5. 項目目標和可持續(xù)性評價 5.2 項目的持續(xù)性評價 5.2.1 由于項目的建成，為今后網(wǎng)絡視頻通訊方式的發(fā)展提供了有力的支撐條件 5.2.2 項目采用的WDM技術(shù)，具有先進性和可持續(xù)性發(fā)展能力，項目設計考慮了今后設備擴容和新技術(shù)應用，在技術(shù)上為項目的發(fā)展提高了利用空間,后評價報告案例說明,69,6. 項目后評價結(jié)論和主要經(jīng)驗教訓 6.1 項目的成功度評價 項目是成功的 6.2 項目的后評價結(jié)論 項目的建設過程基本符合項目管理程序 項目建設管理和“三大控制”較好 采用技術(shù)符合傳輸網(wǎng)絡的發(fā)展趨勢，技術(shù)先進，設備選型合理、運行穩(wěn)定。 項目運行對于電信業(yè)務發(fā)展，西部五省經(jīng)濟發(fā)展，改善當?shù)厝嗣裆钏降劝l(fā)揮了顯著作用，同時也為企業(yè)帶來較好的經(jīng)濟和社會效益，項目實現(xiàn)了預期目標。,后評價報告案例說明,70,6. 項目后評價結(jié)論和主要經(jīng)驗教訓 6.3 項目主要經(jīng)驗教訓 6.3.1 項目前期進行了多方案比選,方案決策正確 6.3.2 項目認真執(zhí)行招投標制度，在滿足業(yè)務需要情況下，選用國產(chǎn)設備，大幅度降低了工程造價，提高了網(wǎng)絡的經(jīng)濟安全性 6.3.3 建立健全中國電信系統(tǒng)科學的投資決策機制哈制度，是實現(xiàn)項目建設目標的主要保證 6.3.4 項目檔案管理存在多個部門歸擋管理，個別文件簽署手續(xù)不全等問題,后評價報告案例說明,71,后評價初稿：征求項目單位的意見 后評價修改稿：與委托單位初步交換意見 后評價報告的打印、報送 后評價報告評審（專家委員會）,3.5 投資項目后評價報告的上報,72,建設項目總結(jié)評價報告編寫,中國國際工程咨詢公司 苑志杰 2008 年 8 月,73,建設項目總結(jié)評價報告編寫內(nèi)容,項目概況 項目建設全過程總結(jié) 項目效果和效益及評價 項目環(huán)境和社會效益評價 項目目標和可持續(xù)性評價 項目存在的主要問題 項目建設的主要經(jīng)驗教訓 相關(guān)建議,74,一、項目概況,1.項目情況簡述：項目業(yè)主、項目名稱、建設地點、項目性質(zhì)、項目主要技術(shù)特點。 2.項目決策要點：決策的目標和目的。 3.項目建設規(guī)模與主要建設內(nèi)容：建設規(guī)模（指決策生產(chǎn)能力，實際建成生產(chǎn)能力）；主要建設內(nèi)容（指建筑物、裝置和設施等）。 4.項目實施進度：項目周期各主要階段（立項、可研、評估、可研批復、初設、開工、竣工驗收等）起止時間，工程進度表，建設工期。 5.項目總投資：決策批復總投資、初步設計批復概算及調(diào)整概算、竣工決算和實際完成投資。 6.項目資金來源及到位情況：資金計劃和實際來源，資金到位情況。 7.項目運行及效益狀況：項目運行現(xiàn)狀，生產(chǎn)能力實現(xiàn)狀況，財務經(jīng)濟效益情況等。,75,二、項目建設全過程總結(jié),1.項目前期決策總結(jié)： 項目立項：立項理由、依據(jù)和目標，立項上報與批復時間及文號； 可研報告：編制單位及資質(zhì)，主要結(jié)論，完成與上報時間及文號； 可研評估：評估單位及資質(zhì)，評估主要結(jié)論，完成時間及文號； 可研批復：批復單位及批復時間、文號；決策批復主要結(jié)論及主要指標（項目總規(guī)模、主要建設內(nèi)容、建設方案、主要經(jīng)濟效益指標、總工期、總投資等）。,76,二、項目建設全過程總結(jié),2.項目實施準備工作總結(jié)： 勘察設計：勘察、設計單位名稱及資質(zhì)，選擇方式，勘察、設計完成時間及主要設計指標；審批單位、審批時間及主要審批意見。 資金籌措：資金計劃融資方案；實際來源及融資方式；資金結(jié)構(gòu)變化及原因。 采購招標：設計、施工、監(jiān)理、設備、物資與咨詢服務的招標方式；招標組織形式；主要中標單位；招標過程的監(jiān)督機制；招標效果。 合同談判與簽訂：合同簽訂的依據(jù)；采用合同文本格式。 征地拆遷：征地、拆遷數(shù)量，涉及地域和人數(shù)；安置方式及效果；賠付補償標準，征地拆遷安置總費用。 開工準備：法人情況；有關(guān)開工報批手續(xù)（用地規(guī)劃、環(huán)評報告、征地許可、施工許可、開工報告及批復等）；施工場地（四通一平）、施工組織設計、進度安排、資金計劃準備情況等。,77,二、項目建設全過程總結(jié),3.項目建設實施總結(jié)： 組織與管理：管理體制、模式、機制、管理機構(gòu)、規(guī)章制度、管理工作運轉(zhuǎn)程序等。 合同執(zhí)行與管理：各類合同執(zhí)行情況及份數(shù)，重大違約原因、責任及處理結(jié)果；合同管理措施；有哪些成功的作法與失誤等。 三大控制與管理：分別就工程進度、工程投資、工程質(zhì)量、安全衛(wèi)生等方面在實施過程中所采取的控制措施、管理辦法，以及這幾大控制的效果及目標實現(xiàn)的程度進行總結(jié)；從中總結(jié)的主要經(jīng)驗與教訓。 重大設計變更：有哪些重大設計變更，變更原因與變更手續(xù)，變更對項目效果與投資的影響。 資金使用管理：實際資金到位情況；資金的請領與支付管理制度；資金供應的適度性；支付簽證程序。 工程監(jiān)理情況：監(jiān)理履行職責的情況。,78,二、項目建設全過程總結(jié),4.項目投產(chǎn)竣工總結(jié)： 生產(chǎn)準備：生產(chǎn)管理機構(gòu)的建立，管理與生產(chǎn)人員對工藝設備的適應情況；技術(shù)文件、試車調(diào)試、試運、生產(chǎn)考核情況。 竣工驗收：各單項工程交工驗收情況，專項驗收情況，全面竣工驗收的時間、組織形式；遺留尾工及處理情況。 資料檔案：工程資料歸檔和管理情況；檔案專項驗收及管理制度。,79,二、項目建設全過程總結(jié),5.項目運營情況總結(jié)： 運營管理：運營管理體制、管理機制、機構(gòu)、規(guī)章