盡職調(diào)查報(bào)告清單模板.doc

目 錄第一部分 組織性文件1第二部分 公司股東及實(shí)際控制人1第三部分 公司的對(duì)外投資2第四部分 公司資產(chǎn)3第五部分 公司（含控股子公司）正在履行的重大合同4第六部分 關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)5第七部分 財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制6第八部分 募集資金7第九部分 勞動(dòng)與社會(huì)保險(xiǎn)8第十部分 業(yè)務(wù)與技術(shù)9第十一部分 業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)11第十二部分 重大訴訟、仲裁和行政處罰11盡職調(diào)查清單正文第一部分 組織性文件1-1 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（現(xiàn)行有效并通過(guò)年檢）；1-2 公司自設(shè)立至今的工商登記全套文件及檔案機(jī)讀信息（注：請(qǐng)公司在工商登記機(jī)關(guān)打印后，加蓋工商登記機(jī)關(guān)公章后提供給我們）；1-3 公司現(xiàn)行章程，最近三年歷次章程修正案及批準(zhǔn)文件；1-4 公司最近三年股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的通知、議案、決議；1-5 公司現(xiàn)時(shí)有效的企業(yè)法人組織機(jī)構(gòu)代碼證與內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖（請(qǐng)說(shuō)明公司設(shè)立的職能部門(mén)及各職能部門(mén)的職責(zé)）及公司現(xiàn)行有效的其他證照，包括但不限于開(kāi)戶許可證、稅務(wù)登記證、社保登記證等；1-6 請(qǐng)?zhí)峁┕境鲁桃酝獾钠渌M織文件，如股東大會(huì)、董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、各專門(mén)委員會(huì)議事規(guī)則及其他相關(guān)的內(nèi)部規(guī)則；1-7 請(qǐng)?zhí)峁┕咀钚碌膬?nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖；1-8 請(qǐng)?zhí)峁┕径拢òí?dú)立董事）、監(jiān)事（包括外部監(jiān)事）和高級(jí)管理人員名單，其中需包括姓名、年齡、委任機(jī)構(gòu)/提名機(jī)構(gòu)、委任日期、任期、變動(dòng)以及兼職等情況，并請(qǐng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員填寫(xiě)本清單附件問(wèn)卷；1-9 請(qǐng)?zhí)峁┣笆鋈藛T的身份證復(fù)印件和個(gè)人簡(jiǎn)歷（其中工作履歷須至少含近五年工作經(jīng)歷）；1-10 公司董事、監(jiān)事（包括外部監(jiān)事）和高級(jí)管理人員近三年發(fā)生變化的，請(qǐng)?zhí)峁┡c該等變化相關(guān)的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議文件；1-11 公司合規(guī)性管理制度、內(nèi)部監(jiān)控政策及程序說(shuō)明以及內(nèi)部規(guī)章管理制度（電子版）等資料。第二部分 公司股東及實(shí)際控制人2-1 公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（追溯至最終控制人），需同時(shí)說(shuō)明股東名稱、持股數(shù)量及比例、股份性質(zhì)；2-2 公司各股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系（包括各股東相互持股或相互兼任高管人員），如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)說(shuō)明并提供相關(guān)文件；2-3 請(qǐng)確認(rèn)公司控股股東所持有的公司股份是否設(shè)置質(zhì)押；如設(shè)置，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文件；2-4 請(qǐng)確認(rèn)公司控股股東所持有的公司股權(quán)是否存在被司法凍結(jié)、權(quán)屬爭(zhēng)議等其他限制其轉(zhuǎn)讓的情形，如存在，請(qǐng)?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿?xì)書(shū)面說(shuō)明和相關(guān)材料；2-5 請(qǐng)確認(rèn)公司控股股東最近三年的承諾履行情況。第三部分 公司的對(duì)外投資3-1 公司對(duì)外投資結(jié)構(gòu)圖，包括公司所有的控股子公司、參股子公司、分支機(jī)構(gòu)等（請(qǐng)注明該等控股子公司及參股子公司的其他投資者及該等控股子公司及參股子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)）；3-2 控股公司主要資料（企業(yè)最新年檢營(yíng)業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)行章程、歷次驗(yàn)資報(bào)告、最近三年年度報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告）；3-3 各參股公司的：（1）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（現(xiàn)行有效并通過(guò)年檢）；（2）設(shè)立及注冊(cè)資本變更后的驗(yàn)資報(bào)告；（3）公司與各參股公司其他投資者簽訂的合資/合作/聯(lián)營(yíng)合同；（4）現(xiàn)行章程；（5）最近一年及一期審計(jì)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告；（6）政府及行業(yè)主管部門(mén)批準(zhǔn)其成立及變更的批文（如有）。3-4 分支機(jī)構(gòu)（如有）：（1）請(qǐng)?zhí)峁┓种C(jī)構(gòu)現(xiàn)行有效的全部經(jīng)營(yíng)證照，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證照等；（2）請(qǐng)?zhí)峁┓种C(jī)構(gòu)成立時(shí)、歷次變更時(shí)的公司文件、政府批準(zhǔn)文件、工商登記資料、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證件、評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、稅務(wù)登記證、各類資質(zhì)證明等（如有）；（3）分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的名單、公司內(nèi)部任命決策文件及監(jiān)管部門(mén)對(duì)其任職資質(zhì)的核準(zhǔn)或備案文件（如有）；（4）請(qǐng)?zhí)峁┕緦?duì)分支機(jī)構(gòu)管理的有關(guān)規(guī)章制度和授權(quán)文件。第四部分 公司資產(chǎn)4-1 土地和房屋：（1）公司所擁有和占有的土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)清單；（2）公司（含控股子公司）擁有土地使用權(quán)的法律文件，包括全部國(guó)有土地使用權(quán)證、土地使用權(quán)出讓合同、有關(guān)政府機(jī)關(guān)關(guān)于土地處置方案的批復(fù)、土地出讓金繳納情況說(shuō)明及出讓金繳納憑證；（3）公司租賃的土地：土地使用權(quán)租賃協(xié)議，出租方的土地使用權(quán)證，出租方有權(quán)出租的證明，租賃備案登記相關(guān)文件；（4）公司擁有的房產(chǎn)：房屋所有權(quán)證；未取得房屋所有權(quán)證的，請(qǐng)?zhí)峁┑怯泜浒傅纳唐贩抠I(mǎi)賣(mài)合同、稅款繳納證明、付款憑證等；（5）公司租賃的房產(chǎn)：租賃房產(chǎn)清單及對(duì)應(yīng)的房產(chǎn)租賃合同，出租方的房屋產(chǎn)權(quán)證書(shū)，房屋租賃備案文件，如果實(shí)際租用房產(chǎn)而無(wú)法提供（或不具備）上述文件，請(qǐng)予以說(shuō)明，并請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附表1；（6）在建工程（如有）：請(qǐng)?zhí)峁┰诮?xiàng)目情況說(shuō)明和立項(xiàng)批復(fù)、環(huán)評(píng)批復(fù)、土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、建設(shè)承包合同、監(jiān)理合同、勘查及設(shè)計(jì)合同、環(huán)評(píng)報(bào)告、竣工驗(yàn)收文件（包括規(guī)劃、環(huán)保、消防、工程質(zhì)量驗(yàn)收等）、在建工程的最新評(píng)估報(bào)告等；（7）抵押、擔(dān)保情況：公司的土地、房產(chǎn)之上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如設(shè)定，請(qǐng)?zhí)峁┑盅?擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同；（8）使用的其他土地和房屋所有權(quán)及其使用權(quán)證明。4-2 無(wú)形資產(chǎn)（除土地使用權(quán)）：（1）商標(biāo)：公司擁有和使用以及正在申請(qǐng)（如適用）的商標(biāo)清單，商標(biāo)證書(shū)，商標(biāo)圖案原圖；商標(biāo)使用許可/轉(zhuǎn)讓合同，商標(biāo)使用許可備案文件，并填寫(xiě)下表；序號(hào)商標(biāo)樣式圖片核定使用商標(biāo)類別有效期限注冊(cè)證號(hào)所有人（2）公司擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的有關(guān)證明文件；（3）公司擁有的軟件著作權(quán)登記證書(shū)和軟件產(chǎn)品登記證書(shū)；（4）公司許可他人使用或?qū)嵤┕緭碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)（包括但不限于注冊(cè)商標(biāo)、專利等）所簽訂的許可合同及相應(yīng)的登記、備案文件；（5）他人許可公司使用或?qū)嵤┲R(shí)產(chǎn)權(quán)所簽訂的許可合同及相應(yīng)的登記、備案文件；（6）公司已簽訂或待簽訂的專利、商標(biāo)、技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（7）域名登記證書(shū)；（8）公司已簽訂或待簽訂的所有保密、不透露、不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議；（9）公司的無(wú)形資產(chǎn)之上是否設(shè)定了任何抵押、質(zhì)押、擔(dān)保，如設(shè)定了抵押、質(zhì)押、擔(dān)保，請(qǐng)?zhí)峁┑盅?擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同。4-3 重大設(shè)備：（1）請(qǐng)分別按照合并報(bào)表口徑和母公司口徑提供最新一期固定資產(chǎn)清單，應(yīng)載明固定資產(chǎn)原值、凈值、購(gòu)置時(shí)間及折舊年限；（2）主要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備的購(gòu)置合同、發(fā)票或其他權(quán)屬證明；對(duì)于公司擁有的車輛，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)的車輛行駛證（包括最新的年檢信息）、處于有效期的機(jī)動(dòng)車商業(yè)險(xiǎn)和第三者強(qiáng)制責(zé)任險(xiǎn)保險(xiǎn)單、車輛購(gòu)買(mǎi)發(fā)票；（3）公司如有進(jìn)口免稅設(shè)備，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)情況（包括但不限于相應(yīng)的政府批文、海關(guān)登記備案文件、免稅設(shè)備清單、報(bào)關(guān)單等）。（4）如有公司或子公司存在出租或承租上述固定資產(chǎn)的情況，請(qǐng)?zhí)峁┏鲎饣虺凶夂贤?；?）公司及各子公司正在履行之中的保險(xiǎn)合同、保險(xiǎn)單的清單，包括：保險(xiǎn)合同編號(hào)、保險(xiǎn)人、投保人、受益人、險(xiǎn)種、保險(xiǎn)標(biāo)的、保險(xiǎn)期限、保險(xiǎn)金額、保險(xiǎn)費(fèi)，并相應(yīng)提供保險(xiǎn)單和/或保險(xiǎn)合同。第五部分 公司（含控股子公司）正在履行的重大合同注：以下合同如短期難以復(fù)印完畢，可先提供清單。5-1 公司正在履行的或已簽署但尚未履行的所有業(yè)務(wù)合同清單，并提供金額前20大的業(yè)務(wù)合同；5-2 請(qǐng)按照下表提供公司目前所有債務(wù)融資工具（包括但不限于銀行貸款、公司債、企業(yè)債、中票、短融、金融債等）的使用情況并提供相應(yīng)的借款合同或募集說(shuō)明書(shū)；同時(shí)，請(qǐng)?zhí)峁┡c公司各項(xiàng)融資相關(guān)的擔(dān)保協(xié)議（包括相關(guān)的反擔(dān)保文件）；序號(hào)債務(wù)總額未償還余額債務(wù)類型（如公司債、銀行貸款等）債權(quán)人債務(wù)合同及附屬合同（如抵押合同）文號(hào)債務(wù)期限5-3 公司是當(dāng)事方的所有合資、合作、聯(lián)營(yíng)、合伙或分享利益安排的或協(xié)議或其他重要的管理、經(jīng)營(yíng)或咨詢協(xié)議；5-4 公司簽訂的所有重大的保密和禁止披露信息的合同；5-5 公司最近三年簽訂的所有涉及資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并的合同，及與該等資產(chǎn)變化和收購(gòu)兼并相關(guān)的文件，包括但不限于內(nèi)部決議文件、交易對(duì)方身份證明文件、交易所涉及的政府批復(fù)文件等；5-6 公司最近三年存在委托理財(cái)?shù)?，?qǐng)?zhí)峁┪泻贤?nèi)部批準(zhǔn)文件、并說(shuō)明收益情況及是否收回；已收回的，請(qǐng)?zhí)峁┵Y金收回的相應(yīng)憑證；5-7 所有未包括于前述的其它任何重大合同。第六部分 關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)6-1 公司關(guān)聯(lián)方清單（包括關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明）及關(guān)聯(lián)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、關(guān)聯(lián)自然人身份證；6-2 請(qǐng)以表格列出公司2012年以來(lái)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易種類、交易內(nèi)容和交易金額；6-3 最近三年公司、公司控股子公司與公司關(guān)聯(lián)方簽訂的所有合同、協(xié)議及其他交易文件，包括但不限于股權(quán)收購(gòu)與轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保、房屋租賃等；6-4 請(qǐng)說(shuō)明公司與關(guān)聯(lián)方之間是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)說(shuō)明文件，說(shuō)明存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)聯(lián)企業(yè)名稱、競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域、該等競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)以及該等競(jìng)爭(zhēng)對(duì)公司的客觀影響；6-5 關(guān)聯(lián)方為避免與公司進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)而采取的措施，如作出放棄競(jìng)爭(zhēng)和利益沖突的協(xié)議或承諾，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文件。第七部分 財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制7-1 最近三年的財(cái)務(wù)資料：（1）公司及控股子公司最近三年以來(lái)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；參股子公司最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；（2）公司及控股、參股子公司最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動(dòng)表（包括合并及母公司）；（3）公司最近三年主要資產(chǎn)及負(fù)債科目的科目余額表及變化分析（分合并口徑和母公司口徑）；（4）公司（分合并口徑和母公司口徑）最近三年利潤(rùn)表逐項(xiàng)分析，包括營(yíng)業(yè)收入的構(gòu)成及變化原因、營(yíng)業(yè)成本的構(gòu)成及變化原因、最近三年享受的稅收優(yōu)惠或財(cái)政補(bǔ)貼情況說(shuō)明及相關(guān)批文、政策依據(jù)等；（5）公司（分合并口徑和母公司口徑）最近三年現(xiàn)金流量表變化分析；（6）公司（分母公司和各控股子公司）資金管理制度等資料；（7）公司（分母公司和各控股子公司）貸款卡查詢資料；（8）公司（分母公司和各控股子公司）表外負(fù)債情況說(shuō)明。7-2 有關(guān)內(nèi)部控制情況：（1）請(qǐng)介紹公司內(nèi)部控制流程、決策程序?qū)蛹?jí)劃分等情況，并提供與內(nèi)部控制相關(guān)的全部制度文件；（2）公司管理層對(duì)內(nèi)部控制完整性、合理性及有效性的自我評(píng)估；（3）注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)內(nèi)部控制的鑒證意見(jiàn)；注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于內(nèi)部控制的整改建議及企業(yè)的整改措施（如有）；（4）請(qǐng)?zhí)峁┕咀罱甑哪甓然藞?bào)告、內(nèi)部審計(jì)年度報(bào)告、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告等；（5）請(qǐng)?zhí)峁┕咀罱杲邮芡獠繉徲?jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)報(bào)告，如審計(jì)署等的審計(jì)總結(jié)報(bào)告（如有）。7-3 擔(dān)保：（1）請(qǐng)?zhí)峁┕镜膶?duì)外擔(dān)保制度；（2）公司最近一年末存在對(duì)外擔(dān)保的，請(qǐng)?zhí)峁?dān)保合同、擔(dān)保前的內(nèi)部決策文件、被擔(dān)保方最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表；（3）公司（包括各控股子公司）是否以公司信譽(yù)和/或資產(chǎn)為公司股東、股東的關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）；如有，請(qǐng)?zhí)峁┙杩詈贤?、協(xié)議、有關(guān)擔(dān)保協(xié)議和/或其他有關(guān)文件（包括公司履行對(duì)外擔(dān)保審議程序的相關(guān)文件）；（4）公司股東或其他方為公司債務(wù)提供的擔(dān)保的，請(qǐng)?zhí)峁?dān)保協(xié)議、主債務(wù)合同及其他相關(guān)文件；（5）請(qǐng)說(shuō)明公司（包括各控股子公司）的資金、資產(chǎn)是否存在被對(duì)公司具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)情況說(shuō)明。7-4 稅務(wù)：（1）稅種和稅率（包括如下：公司及各子公司目前所執(zhí)行的稅種、稅率一覽表；公司的稅務(wù)登記證）；（2）公司及各子公司目前享受的稅收優(yōu)惠待遇、財(cái)政補(bǔ)貼（如有）及其批準(zhǔn)或證明文件（如有）；（3）公司（包括各控股子公司）最近三年納稅申報(bào)表及相關(guān)完稅憑證。7-5 處罰：（1）公司（包括各控股子公司）是否存在未清償?shù)募{稅義務(wù)；（2）公司（包括各控股子公司）是否因稅收問(wèn)題而受到稅收征管部門(mén)的處罰，如有，請(qǐng)?zhí)峁┱f(shuō)明文件以及包括各地稅務(wù)局發(fā)出的繳款/處罰通知書(shū)在內(nèi)的一切有關(guān)文件。7-6 財(cái)政補(bǔ)貼：請(qǐng)列出公司最近三年來(lái)取得的財(cái)政補(bǔ)貼明細(xì)，提供相關(guān)的合同和政府批文、轉(zhuǎn)賬憑證、銀行進(jìn)賬單等，并說(shuō)明相關(guān)款項(xiàng)的會(huì)計(jì)處理方式；7-7 最近三年證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)（中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)）、證券交易所等向公司出具的年報(bào)問(wèn)詢函、監(jiān)管意見(jiàn)函（書(shū)）以及公司就前述事項(xiàng)提交的回復(fù)、整改措施、整改報(bào)告等。第八部分 募集資金8-1 歷次募集資金驗(yàn)資、使用情況的相關(guān)資料：（1）公司關(guān)于歷次募集資金運(yùn)用情況的說(shuō)明；（2）會(huì)計(jì)師出具的專項(xiàng)報(bào)告以及募集資金運(yùn)用項(xiàng)目的核算資料；（3）歷次募集資金投向變更的相關(guān)決策文件；（4）變更后項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案文件；（5）歷次募集資金的驗(yàn)資報(bào)告。8-2 關(guān)于建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)、使用的文件：（1）關(guān)于募集資金專項(xiàng)管理的相關(guān)制度文件；（2）募集資金專項(xiàng)賬戶的開(kāi)戶證明、使用情況的說(shuō)明。8-3 本次募集資金使用計(jì)劃：（1）計(jì)劃償還的銀行貸款列表；（2）銀行同意公司提前償還貸款的通知。第九部分 勞動(dòng)與社會(huì)保險(xiǎn)9-1 最近三年期末合并報(bào)表口徑（包括各控股子公司）員工基本情況（包括人員數(shù)量，人員專業(yè)結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)比例等）；9-2 請(qǐng)?zhí)峁┕居嘘P(guān)人事方面的制度政策及內(nèi)部規(guī)章；9-3 請(qǐng)說(shuō)明公司（包括各控股子公司）各類別員工（包括但不限于在職職工、待崗職工、內(nèi)退職工、離退休職工、停薪留職人員、借調(diào)借用職工、臨時(shí)工）的人數(shù)；9-4 請(qǐng)書(shū)面說(shuō)明公司及各子公司為員工繳納保險(xiǎn)情況（即公司為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)的種類、繳納比例及人數(shù)、是否按照法律、法規(guī)繳納等）；9-5 公司及各子公司主要福利政策說(shuō)明；9-6 公司及各子公司退休人員及退休金安排；9-7 請(qǐng)書(shū)面說(shuō)明住房政策、公司及各子公司為員工繳納住房公積金情況（即公司為員工繳納住房公積金的繳納比例及人數(shù)、是否按照法律、法規(guī)繳納等）；9-8 請(qǐng)按照附表2格式填寫(xiě)公司及各子公司的社保公積金繳納情況；9-9 請(qǐng)書(shū)面說(shuō)明公司及各子公司是否與員工之間存在勞動(dòng)合同爭(zhēng)議或其他糾紛，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件；9-10 公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員持有公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)股權(quán)的情況，包括持股數(shù)量、持股比例，以及有關(guān)的承諾和協(xié)議；9-11 公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員如存在在公司關(guān)聯(lián)企業(yè)兼職的情況，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)人員最近三年從兼職企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇、退休金計(jì)劃等；9-12 公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員與公司訂立的勞動(dòng)合同、聘用協(xié)議、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議、保密協(xié)議等協(xié)議，如有作出過(guò)任何承諾文件，也請(qǐng)一并提供。第十部分 業(yè)務(wù)與技術(shù)10-1 行業(yè)情況及競(jìng)爭(zhēng)狀況：（1）行業(yè)相關(guān)資料：主管部門(mén)制定的行業(yè)發(fā)展規(guī)劃；行業(yè)管理方面的法律法規(guī)；行業(yè)規(guī)范性文件；行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局；行業(yè)進(jìn)入壁壘；影響行業(yè)發(fā)展的主要因素（有利因素與不利因素）；（2）行業(yè)第三方意見(jiàn)（包括行業(yè)專家、協(xié)會(huì)、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等）；（3）國(guó)家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展綱要；公司經(jīng)營(yíng)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的說(shuō)明；（4）公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)；公司與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的主要區(qū)別有哪些（例如，客戶基礎(chǔ)、產(chǎn)品等）。10-2 業(yè)務(wù)概況：（1）與公司及各子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的許可證書(shū)、認(rèn)證證書(shū)、批準(zhǔn)文件及備案文件；（2）行業(yè)與公司主要業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)模式及公司主要業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)周期的說(shuō)明；（3）公司關(guān)于主要業(yè)務(wù)或服務(wù)水平主要特點(diǎn)的說(shuō)明，以及在行業(yè)中領(lǐng)先程度的說(shuō)明；（4）質(zhì)量控制制度文件；（5）獲得的相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)；（6）請(qǐng)?zhí)峁┕鹃_(kāi)展所有業(yè)務(wù)的合同模板；（7）請(qǐng)?zhí)峁┕舅_(kāi)展業(yè)務(wù)的規(guī)章制度，包括但不限于業(yè)務(wù)制度及操作規(guī)程。10-3 采購(gòu)情況：（1）原材料的采購(gòu)模式，采購(gòu)價(jià)格的確定，采購(gòu)具體流程及貨款支付情況；（2）主要原材料的供應(yīng)情況，報(bào)告期對(duì)主要供應(yīng)商（至少前10名）的采購(gòu)額占年度采購(gòu)總額的比例及付款情況，與主要供應(yīng)商（至少前10名）的長(zhǎng)期采購(gòu)合同；（3）委外加工情況（如有）；（4）報(bào)告期重大關(guān)聯(lián)銷售情況的說(shuō)明及關(guān)聯(lián)銷售合同；（5）高管人員、主要關(guān)聯(lián)方或公司控股股東在主要客戶中所占權(quán)益的說(shuō)明；（6）采購(gòu)存貨管理及采購(gòu)質(zhì)量控制制度。10-4 生產(chǎn)和服務(wù)情況：（1）主要業(yè)務(wù)或服務(wù)基本情況，包括主要業(yè)務(wù)或服務(wù)的內(nèi)容、經(jīng)營(yíng)情況、管理體系、銷售服務(wù)模式等；（2）主要生產(chǎn)工藝或服務(wù)的流程圖；（3）主要產(chǎn)品的產(chǎn)能利用及其利用情況；（4）產(chǎn)品研發(fā)情況，包括核心技術(shù)來(lái)源、研發(fā)人員配備情況、研發(fā)費(fèi)用占銷售收入的比例、技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、研發(fā)水平及實(shí)力在行業(yè)中所處的位置、正在進(jìn)行的研發(fā)項(xiàng)目及進(jìn)展情況等；（5）安全生產(chǎn)及環(huán)保情況。10-5 銷售情況：（1）權(quán)威市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)公司關(guān)于主要業(yè)務(wù)市場(chǎng)銷售情況的報(bào)告（如市場(chǎng)整體需求與供給狀況、市場(chǎng)的地域分布和市場(chǎng)占有率的資料等）；（2）主要業(yè)務(wù)市場(chǎng)的地域分布和市場(chǎng)占有率的資料；（3）報(bào)告期公司主要業(yè)務(wù)按區(qū)域分布的銷售記錄；（4）行業(yè)與公司銷售模式及公司銷售結(jié)算模式說(shuō)明；（5）報(bào)告期對(duì)主要客戶（至少前10名）的銷售額占年度銷售總額的比例及回款情況；（6）與主要客戶（至少前10名）的長(zhǎng)期銷售合同（如為框架協(xié)議，還應(yīng)提供具體定單）；（7）會(huì)計(jì)期末銷售收入異常增長(zhǎng)情況的收入確認(rèn)憑證；（8）報(bào)告期重大關(guān)聯(lián)銷售情況的說(shuō)明及關(guān)聯(lián)銷售合同；（9）高管人員、主要關(guān)聯(lián)方或公司控股股東在主要客戶中所占權(quán)益的說(shuō)明。第十一部分 業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)11-1 發(fā)展戰(zhàn)略：（1）中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃資料