新一代網上交易平臺.ppt

證券新一代VIP交易平臺,恒生投資贏家金融服務平臺,“以客戶為中心”構建證券公司經紀業(yè)務的客戶服務管 理模式 整合后臺的服務資源，優(yōu)化資源配置 為客戶提供差異化服務 提升客戶滿意度，提高服務效率及效益,投資贏家系統(tǒng)產生的背景,面向投資者的綜合性金融理財服務平臺，為客戶 提供差異化的資訊、交易、行情以及咨詢功能 建設統(tǒng)一的客戶認證平臺（客戶分級體系） 建設統(tǒng)一的資訊、行情、交易平臺 幫助券商、期貨等經紀商提高對客戶的服務水平,投資贏家系統(tǒng)目標,1. 統(tǒng)一客戶認證平臺,2. 統(tǒng)一資訊平臺,3. 新一代網上交易平臺（交易和行情）,4. VIP快速交易系統(tǒng),5. 系統(tǒng)技術特點,6. 其他說明,統(tǒng)一客戶認證平臺客戶屬性,自然屬性 風險屬性 服務屬性 營業(yè)部屬性 ,客戶分類模式（認證）,統(tǒng)一客戶認證平臺客戶分級系統(tǒng),基礎數據 維度數據 綜合評價 客戶級別,評級流程,統(tǒng)一客戶認證平臺結構示意圖和組成模塊,統(tǒng)一客戶認證平臺管理功能,系統(tǒng)管理 系統(tǒng)參數、數據字典、角色管理、操作員管理、密碼修改、操作員日志、客戶日志 基礎信息管理 客戶等級信息管理、客戶信息查詢、預約功能列表、服務器列表管理等 客戶等級管理 成功申請的客戶、滿足申請的客戶、待取消等級的客戶、強制申請等級、客戶等級變動、客戶瀏覽記錄 日常管理,客戶分級舉例（光大證券）,客戶分級和資訊分級的對應關系,1. 統(tǒng)一客戶認證平臺,2. 統(tǒng)一資訊平臺,3. 新一代網上交易平臺（交易和行情）,4. VIP快速交易系統(tǒng),5. 系統(tǒng)技術特點,6. 其他說明,統(tǒng)一資訊平臺設計理念,通過券商總部統(tǒng)一信息平臺的建設，可以整合和改善券商內部對信息和數據的管理，建立一個集收集、整理、研究、上載、審核、發(fā)布、轉換、交流、維護于一體的統(tǒng)一信息管理平臺,外購資訊（文本文件和數據庫）港澳資訊 自有資訊（研究所、總部、營業(yè)部） 深滬交易所 其他資訊 ,統(tǒng)一資訊平臺主要組成模塊,信息轉換系統(tǒng) 信息采編系統(tǒng) 信息發(fā)布系統(tǒng) 信息存儲系統(tǒng)（數據庫或文本文件）,統(tǒng)一資訊平臺信息瀏覽渠道,特色資訊 持倉資訊、券商研究（股票研究、商品期貨、股指期貨、海外市場、基金視點、他山之石 ）、研報文庫（最新報告、公司研究、行業(yè)研究、宏觀經濟、大行報告、投資策略、投資組合、機構晨報 ） 信息地雷 基本資料 券商股票池 與其他系統(tǒng)對接，如短信平臺,統(tǒng)一資訊平臺資訊內容,統(tǒng)一資訊平臺功能,系統(tǒng)管理 系統(tǒng)參數、數據字典、角色管理、操作員管理、密碼修改、操作員日志、客戶日志 基礎信息管理 資訊服務管理、等級信息管理、服務器列表管理等 資訊維護 風控資訊發(fā)布、風控資訊審核、資訊發(fā)布、資訊審核、資訊點擊率 日常管理,統(tǒng)一資訊平臺資訊管理客戶端,客戶分級和服務分級之間的匹配,1. 統(tǒng)一客戶認證平臺,2. 統(tǒng)一資訊平臺,3. 新一代網上交易平臺（交易和行情）,4. VIP快速交易系統(tǒng),5. 系統(tǒng)技術特點,6. 其他說明,新一代網上交易平臺邏輯結構示意圖,新一代網上交易平臺網絡結構示意圖,新一代網上交易系統(tǒng),明細服務,服務產品化,服務品牌化,行情 普通行情 快速行情 行情交易聯動 行情主推,資訊 普通公告 F10資料 信息地雷 持倉資訊 特色資訊,交易 多賬戶交易 閃電下單 ETF功能 融資融券 組合委托 股指期貨 埋單委托 快速交易,新一代網上交易系統(tǒng)終端界面,登錄時可以選擇股票（融資融券）或期貨賬號登錄。 登錄時，可以選擇金陽光用戶或試用用戶。申請試用用戶時，自動和后臺的短信平臺相連。 由于和客戶管理系統(tǒng)關聯，登錄了不同的賬號后，交易部分的功能和能看到的資訊欄目也會隨之改變。,特色功能多賬號、多品種切換,登錄框左邊界面分為行情+委托，獨立委托，交易用戶認證行情，非交易用戶用戶行情 。 交易用戶認證行情：含港股15分鐘延時行情、期貨實時行情，并可使用付費行情。 客戶的認證方式需要支持個人證書、USB-KEY、動態(tài)密碼、通訊密碼 。 支持全局負載均衡機制，通過域名訪問服務器。同時提供IP列表，當全局均衡機制失效時，采用恒生的多服務器地址探測均衡機制進行處理,特色功能支持多種登錄方式,特色功能信息速遞,特色功能行情、交易聯動（閃電委托）,特色功能融資融券功能,用戶可以自定義組合委托，可以對籃子股票進行批量買賣。 在設置組合時，可以輸入組合名稱、默認委托數量，默認委托金額及說明 。 在組合委托區(qū)域，系統(tǒng)會提示組合委托的完成情況。用戶可以對未完成的組合委托進行批量撤單和補足。,特色功能組合委托,埋單委托分為價格埋單和時間埋單。 價格埋單是根據即時行情最新價格來觸發(fā)委托的一種埋單方式。 時間埋單是股民可事先定義好一筆或多筆委托單，并指定委托發(fā)出時間，到指定時間后客戶端自動發(fā)出委托請求 。,特色功能埋單委托（價格埋單）,特色功能ETF功能（籃子買入）,特色功能ETF功能（溢價套利T+0）,新一代網上交易系統(tǒng)最新交易功能,多賬戶交易 閃電下單（行情交易聯動） 行情主推（支持Level-2行情） 埋單 委托精靈 ETF籃子委托和套利 組合委托 融資融券 對買對賣 股指期貨（證期合一）,最新行情功能,最新行情功能,1. 統(tǒng)一客戶認證平臺,2. 統(tǒng)一資訊平臺,3. 新一代網上交易平臺（交易和行情）,4. VIP快速交易系統(tǒng),5. 系統(tǒng)技術特點,6. 其他說明,快,委托快、效率高,成交、行情反饋快,操作快捷方便,VIP快速交易系統(tǒng)快速,VIP快速交易系統(tǒng) 框架圖,快速交易終端界面（復雜模式）,快速交易終端界面（簡單模式）,持倉、委托、成交以及資金，在精簡模式需要切換頁簽才可以看到想看的信息 在復雜模式下，分成各個界面分別展示,股票快速交易界面，通常用于權證交易，減少輸入。 買賣窗口放在同一位置，并可以對買賣的股票代碼做同一關聯。 委托配置：對委托操作進行預先的設置，如委托的時候，是否彈出委托確認提示框；撤單的時候，是否彈出撤單確認提示框等。 默認配置：用戶可以選擇價格檔位（或具體價格）、數量倉位（或具體數量）進行委托前的默認配置。 快捷鍵配置：買賣在同一窗口，采用快捷鍵快速切換。包括買賣切換、下單、撤單等。,VIP快速交易操作方便快捷,靈活的撤單設計，如撤最后一筆、代碼撤單、全部撤單、撤選中、條件撤單等功能。 通過“撤選中”、“撤全部”、“撤代碼”進行批量撤單 。 同時也支持雙擊撤單、熱鍵撤單等。,VIP快速交易靈活的撤單設計,成交主推服務 客戶端成交訂閱、退訂、重訂 客戶端業(yè)務邏輯計算 客戶端緩存數據 客戶端手工同步、刷新數據 丟包、斷線等異常控制 服務器端定時向客戶端發(fā)送心跳包，心跳包中包括最后一次推送的序號。客戶端根據心跳包判斷是否斷線或丟包。在發(fā)生丟包或斷線時，客戶端能夠發(fā)起重新訂閱，并自動同步最新數據,VIP快速交易技術特色,1. 統(tǒng)一客戶認證平臺,2. 統(tǒng)一資訊平臺,3. 新一代網上交易平臺（交易和行情）,4. VIP快速交易系統(tǒng),5. 系統(tǒng)技術特點,6. 其他說明,支持SSL安全通道 支持USB Key、動態(tài)口令、通信密碼和各類證書等 支持驗證碼 自動鎖屏,系統(tǒng)技術特點,單服務器如HP DL380，交易在線6000以上，行情 在線12000以上 行情和成交主動推送,統(tǒng)一的管理監(jiān)控系統(tǒng) 在線組件化自動升級,安 全 性,高 性 能,易 維 護,支持各種代理Socket4/5、Http等 支持全鍵盤和全鼠標操作 行情、資訊和交易集成在一個終端,系統(tǒng)技術特點,支持客戶端負載均衡 組件化設計 多層結構，方便布署,易 用 性,擴 展 性,NMS：控制中心 MPM：監(jiān)控服務代理。 Service： 服務，例如交易服務器，行情服務器等等。,系統(tǒng)技術特點監(jiān)控管理平臺,MPM和業(yè)務服務模塊運行在同一臺服務器上面，NMS 管理多個MPM 。 NMS 輪詢各個MPM模塊， 獲取各個服務Service實時的狀態(tài)信息（在線人數，服務器性能指標等等）,并判斷是否需要告警 。 NMS 可以遠程進行各種服務啟動，關閉，重啟； 同時提供類似FTP的文件瀏覽，在線修改配置文件， 支持批量更新 。 NMS 支持服務模塊配置文件升級， NMS端通過目錄文件瀏覽的方式下載配置文件到本地， 由管理人員進行修改，完成以后，上傳文件進行配置文件覆蓋。,1. 統(tǒng)一客戶認證平臺,2. 統(tǒng)一資訊平臺,3. 新一代網上交易平臺（交易和行情）,4. VIP快速交易系統(tǒng),5. 系統(tǒng)技術特點,6. 其他說明,恒生是網上交易軟件供應商中唯一在主板上市的企業(yè)，并且專注在軟件開發(fā)和服務領域 恒生的網上交易系統(tǒng)可以和后臺的大集中交易系統(tǒng)進行無縫的對接，尤其對于VIP快速交易系統(tǒng)來說，可以專門開發(fā)快速的交易接口和報盤通道來提供獨立的支持 恒生新一代網上交易系統(tǒng)建設在LINUX平臺上，在可靠性和并發(fā)量方面有質的提高；后臺采用Oracle大型商業(yè)數據庫，為支持大數據容量打下堅實的基礎 恒生在客戶分級、服務分級方面有成功的實施案例，如已經上線的有光大證券、瑞銀證券、湘財證券等，正式實施的有海通證券、國聯證券、南京證券等 恒生網上交易系統(tǒng)、SSL安全通信代理系統(tǒng)以及證書認證中心系統(tǒng)（即CA中心）等網上交易相關產品均通過了國家信息安全產品測評認證中心的產品認證 恒生在非現場服務的應用軟件方面的產品線是全面而完整的，如網上交易客戶端版、WEB版（網上營業(yè)廳）、手機炒股、短信平臺等,恒生的優(yōu)勢,合理化建議,服務非法接入防范 通訊接口協議由恒生提供給金通證券 通訊接口協議的實現源代碼恒生提供給金通證券 在發(fā)布時，金通證券自行對通訊協議的源碼進行修改，然后分別編譯客戶端和服務器，完成后進行發(fā)布 客戶端非法下載防范 客戶端主程序提供時間戳校驗功能，過期后將不允許使用 安裝包定期更新，制作安裝包時將客戶端主程序時間戳及時更新，以保證新的安裝包在一段時間內的有效性 程序安裝后在有效期內第一次成功登錄后停止時間戳校驗，記錄登錄客戶名到程序中（靜態(tài)數據區(qū)） 以后每次啟動程序時使用首次登錄成功時的用戶名進行“歡迎使用”的提