研究生產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)講義三(1014).ppt

第三講 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)之二：經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論,一、古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)之前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想,早期的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往替代性地使用經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩個概念 1.重商主義：認(rèn)為貨幣是財(cái)富的唯一表現(xiàn)形式，主張通過鼓勵出口、限制進(jìn)口等措施增加財(cái)富 2.重農(nóng)主義：認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長的唯一真正源泉是農(nóng)業(yè),二、古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想,1.亞當(dāng)斯密與國富論 其主要思想包括： (1)關(guān)于物質(zhì)財(cái)富的增長途徑，認(rèn)為分工提高勞動生產(chǎn)率和增加物質(zhì)生產(chǎn) (2)關(guān)于資本積累的作用，資本積累是增加生產(chǎn)資料的數(shù)量和勞動者人數(shù)的前提，而生產(chǎn)資料數(shù)量增加和勞動者人數(shù)增加是經(jīng)濟(jì)增長的條件 (3)關(guān)于國民財(cái)富增長的動力，經(jīng)濟(jì)人追求個人私利的本能行為引起的競爭是國民財(cái)富增長的動力,二、古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想（續(xù)）,(4)關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制，“看不見的手”調(diào)節(jié)市場經(jīng)濟(jì)中的價(jià)格信號，每個人出于對個人利益的追求對價(jià)格信號作出反應(yīng)，會自然而然地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 (5)關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的極限，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受自然資源，特別是土地資源稀缺的限制存在增長的極限,二、古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想（續(xù)）,2.李嘉圖與其“分配論” 其主要思想包括： (1)尋找到一條社會產(chǎn)品的分配規(guī)律，社會產(chǎn)品以利潤、地租、工資的形式在資本家、地主、工人之間分配，而只有利潤的大小決定著財(cái)富積累的規(guī)模，從而決定著經(jīng)濟(jì)增長的規(guī)模 (2)強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)對社會生產(chǎn)發(fā)展的重要作用，土地具有收益遞減特征，隨著土地生產(chǎn)率的降低，農(nóng)產(chǎn)品需求日益增加，導(dǎo)致價(jià)格上升，相應(yīng)的工人的名義工資上升，地租提高，使得利潤下降，這將影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展。所以他主張開發(fā)更多的土地或是從國外進(jìn)口廉價(jià)的農(nóng)產(chǎn)品,二、古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想（續(xù)）,(3)重視對外貿(mào)易對生產(chǎn)發(fā)展的作用，他是國際貿(mào)易的比較成本優(yōu)勢理論的創(chuàng)始人。認(rèn)為通過從國外進(jìn)口廉價(jià)的農(nóng)產(chǎn)品，可以阻止利潤率下降 (4)涉及到人口與社會發(fā)展的關(guān)系，認(rèn)為人口的過快增長會影響生產(chǎn)的發(fā)展,二、古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想（續(xù)）,3.馬爾薩斯及其人口與經(jīng)濟(jì)增長理論 其主要思想包括： (1)人口與國民產(chǎn)品的增長規(guī)律，人口增長的初期，由于土地充足，國民產(chǎn)品的增長速度與人口的增長速度相當(dāng) (2)土地稀缺與收益遞減，隨著處女地不復(fù)存在，土地稀缺性凸現(xiàn)，收益遞減規(guī)律開始發(fā)揮作用，土地的私有性得到認(rèn)可 (3)增長的極限論,三、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一階段（20世紀(jì)40年代末到60年代中期）（結(jié)構(gòu)主義學(xué)派）,1.代表人物:劉易斯（二元結(jié)構(gòu)理論）、納克斯（貧困的惡性循環(huán)理論）、羅森斯坦羅丹（大推進(jìn)理論）、羅斯托（社會發(fā)展階段論）、錢納里（發(fā)展型式理論）、廷伯根等人 2.理論特征： （1）體現(xiàn)了結(jié)構(gòu)主義的思路，發(fā)展中國家的內(nèi)部和外部結(jié)構(gòu)都存在特殊性 （2）強(qiáng)調(diào)資本對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，“兩缺口模型”的提出 （3）倡導(dǎo)計(jì)劃管理或計(jì)劃指導(dǎo)的思想，“大推進(jìn)”、“不平衡增長”等理論的提出 （4）推崇進(jìn)口替代型的工業(yè)化方針,四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二階段（20世紀(jì)60年代末到70年代末）（新古典主義復(fù)興）,（一）代表人物： 1. 舒爾茨：糾正對發(fā)展中國家傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的誤解，批評劉易斯的無限剩余勞動供給模型及其對農(nóng)業(yè)的相關(guān)看法，認(rèn)為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)可以達(dá)到生產(chǎn)要素的有效率配置，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門中勞動生產(chǎn)率為零的假設(shè)是不成立的，農(nóng)民具有優(yōu)化資源配置的能力及很強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力,四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二階段（20世紀(jì)60年代末到70年代末）（新古典主義復(fù)興）,（一）代表人物 2.肖和麥金農(nóng)：針對發(fā)展中國家實(shí)行進(jìn)口替代戰(zhàn)略，造成金融抑制的現(xiàn)象提出的。金融抑制的一個表現(xiàn)是高估本幣價(jià)值，城市工業(yè)從這種戰(zhàn)略中獲得廉價(jià)的設(shè)備及中間產(chǎn)品進(jìn)口，但削弱了農(nóng)業(yè)等初級產(chǎn)品生產(chǎn)部門的出口能力。金融抑制的另一個特征是低估資本價(jià)值。針對這一現(xiàn)象他們提出通過金融自由化使利息率提高到足以反映資本的稀缺程度，消除通貨膨脹，并使外匯匯率回歸到合理的水平,四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二階段（20世紀(jì)60年代末到70年代末）（新古典主義復(fù)興）,（一）代表人物 3.約翰遜：必須重視市場機(jī)制，但也需認(rèn)真分析對市場的反對意見，在約翰遜看來，對市場機(jī)制的反對意見分為兩類，一類是市場機(jī)制不能正常完成它的功能，這可能源于發(fā)展中國家對市場機(jī)制缺乏了解和把握，第二類批評意見認(rèn)為市場機(jī)制自我運(yùn)行，產(chǎn)生不能令人滿意的結(jié)果，也就是市場機(jī)制天生存在缺陷。所以約翰遜并不主張完全的自由放任，而是認(rèn)為配合政府的干預(yù)，市場機(jī)制可以作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展工具而起作用,四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二階段（20世紀(jì)60年代末到70年代末）（新古典主義復(fù)興）,（一）代表人物 4.拉爾：自由放任的經(jīng)濟(jì)是合乎理性的經(jīng)濟(jì)，即使需要國家干預(yù)也必須在一個合理限度內(nèi) 5.哈伯勒：全面否定第一階段的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) 拉爾和哈伯勒都對結(jié)構(gòu)主義的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想基礎(chǔ)進(jìn)行了抨擊，都堅(jiān)決反對國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，主張積極參與國際競爭，對結(jié)構(gòu)主義的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的具體模型進(jìn)行了反駁，從而根本的、全面的否定了第一階段的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué),四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二階段（20世紀(jì)60年代末到70年代末）（新古典主義復(fù)興）,（二）理論特征（積極意義） （1）從片面強(qiáng)調(diào)工業(yè)化到重視農(nóng)業(yè)進(jìn)步 （2）從片面強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本的積累到重視人力資源 （3）從片面強(qiáng)調(diào)計(jì)劃管理到重視市場機(jī)制 （4）從片面強(qiáng)調(diào)保護(hù)到主張開放的外向型發(fā)展 其中心思想是發(fā)展中國家必須從僵硬的、低效率的、缺少活力的計(jì)劃管理模式的束縛中解脫出來，邁向市場經(jīng)濟(jì),四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二階段（20世紀(jì)60年代末到70年代末）（新古典主義復(fù)興）,（三）理論的消極意義 （1）金融自由化理論受到過分推崇，主張解除政府對金融市場的各種干預(yù)，以促進(jìn)金融資產(chǎn)的發(fā)展，主張金融深化，即提高利息率以鼓勵儲蓄，從而增大投資的力度，糾正高估匯率的偏差以改變進(jìn)口替代條件下國內(nèi)企業(yè)缺少活力和初級產(chǎn)品生產(chǎn)者蒙受損失的情況 （2）出口鼓勵戰(zhàn)略的利益受到過分渲染，特別忽視了單純出口擴(kuò)大型戰(zhàn)略可能導(dǎo)致的負(fù)面影響 （3）誘導(dǎo)發(fā)展中國家忽視了健全本國金融體系的重要性,五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三階段（20世紀(jì)80年代以后）（新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）,（一）產(chǎn)生背景 20世紀(jì)80年代中期以來，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究出現(xiàn)顯著變化 1.從長期宏觀分析轉(zhuǎn)向短期微觀分析 2.雖然仍采用新古典主義的分析工具，但修正其經(jīng)濟(jì)理性假設(shè)，強(qiáng)調(diào)制度的作用 3.把超經(jīng)濟(jì)影響內(nèi)生化 4.越來越注重新制度學(xué)派方法的應(yīng)用,五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三階段（20世紀(jì)80年代以后）（新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）,（二）主要學(xué)派 1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論具有幾個特征 （1）主張把經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的個人行為納入到制度環(huán)境中去，分析的起點(diǎn)和基本單位是“交易” （2）主張分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的各種組織結(jié)構(gòu)，企業(yè)是一種基本的生產(chǎn)性的組織和制度安排 （3）主張促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不能單純依靠價(jià)格機(jī)制，而要對不同的制度結(jié)構(gòu)做出比較選擇 （4）主張通過制度的、法律的以及意識形態(tài)的作用，加強(qiáng)對組織成員的強(qiáng)制，協(xié)調(diào)其利益關(guān)系，以統(tǒng)一個人行動和集體行動 （5）主張通過國家來提供經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的穩(wěn)定條件 （6）主張制度結(jié)構(gòu)的變遷與創(chuàng)新應(yīng)該成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究的重點(diǎn),五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三階段（20世紀(jì)80年代以后）（新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）,2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表人物科斯的交易成本產(chǎn)權(quán)分析，起源于對新古典理論（惟有價(jià)格體系重要，企業(yè)內(nèi)部是黑箱操作，抹殺經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的制度背景）的批判，提出“如果一切協(xié)調(diào)都會由價(jià)格機(jī)制實(shí)現(xiàn)，為什么還要有這些組織存在”的“科斯問題”，并給出“科斯問題解”，即因?yàn)榇嬖谶\(yùn)用價(jià)格機(jī)制的成本，也就是交易成本，所以才有了企業(yè)這種在市場之外的可供選擇的協(xié)調(diào)方式。而在社會成本問題中，科斯闡述了產(chǎn)權(quán)界定的意義,五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三階段（20世紀(jì)80年代以后）（新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）,3.科斯理論的意義 （1）交易成本的引入使得經(jīng)濟(jì)理論，尤其是微觀經(jīng)濟(jì)理論發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化 （2）科斯的產(chǎn)權(quán)理論深化了關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度分析 （3）科斯對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展中市場、企業(yè)與政府的作用提出了全新的認(rèn)識,五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三階段（20世紀(jì)80年代以后）（新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）,2.新歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)派 新歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)派是對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史研究的復(fù)興，其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的分析具有幾個特點(diǎn) （1）廣泛應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法 （2）引入了交易成本產(chǎn)權(quán)分析方法 （3）深化了公共選擇的分析 （4）加強(qiáng)了對社會知識和意識形態(tài)的分析,五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三階段（20世紀(jì)80年代以后）（新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）,新歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)派就經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程得出了一些有益的啟示 （1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中有得有失 （2）需要重新認(rèn)識產(chǎn)業(yè)革命中的制度含義，表現(xiàn)在，人們自愿改變企業(yè)的結(jié)構(gòu)，并實(shí)現(xiàn)一體化以降低交易成本；生產(chǎn)者和經(jīng)營者都希望通過規(guī)范交易，減少不確定性問題；隨著技術(shù)進(jìn)步，信息成本與運(yùn)輸成本急劇下降；人門更多的希望通過法律等措施來解決外部性問題 （3）主張考察歷史中的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不能脫離對意識形態(tài)的系統(tǒng)研究,五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三階段（20世紀(jì)80年代以后）（新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）,以諾思為代表的新歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)與路徑依賴?yán)碚?1.繼承熊彼特的創(chuàng)新理論，認(rèn)為在現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)下，當(dāng)外部性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不確定性等因素使得收入的潛在增加不能內(nèi)在化時(shí)，一種新的制度創(chuàng)新就將應(yīng)運(yùn)而生 2.集體學(xué)習(xí)是人類生產(chǎn)知識與制度知識積累沉淀的過程，因而成為連接制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵點(diǎn) 3.制度變遷具有某種連續(xù)漸進(jìn)特征，成為與經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密相連的過程，由此得出制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有“路徑依賴”特征,五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三階段（20世紀(jì)80年代以后）（新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）,關(guān)于“路徑依賴”的理論解釋 （1）正式規(guī)則對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用是連續(xù)的、累積的 （2）非正式規(guī)則對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用更是持久的、沉淀于歷史過程中 由此可見，不論是以政治法律制度為核心的正式規(guī)則，還是以文化道德制度為核心的非正式規(guī)則，都具有某種自我增強(qiáng)、自我延續(xù)的性質(zhì)，具有十分持久的影響力,五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三階段（20世紀(jì)80年代以后）（新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）,關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度變遷的“路徑依賴”性質(zhì)，可以得出如下結(jié)論： （1）在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度變遷中不存在單一的選擇均衡 （2）路徑依賴不僅僅是對制度變遷的遞增過程的描述，還意味著昨天的制度框架為今天的組織和個人提供了機(jī)會集合，決定著現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效 （3）不同國家間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距源于他們的制度差異以及這些制度是如何演變的 （4）發(fā)展中國家要縮小與發(fā)達(dá)國家的差距，就要努力完善其政治法律與文化制度,五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三階段（20世紀(jì)80年代以后）（新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）,3.尋租理論學(xué)派 租或稱經(jīng)濟(jì)租，原意是指一種生產(chǎn)要素的所有者憑借壟斷地位所獲得的收入中，超過這種要素的機(jī)會成本的剩余 當(dāng)一個企業(yè)家成功地開發(fā)一項(xiàng)新技術(shù)或產(chǎn)品時(shí)，其企業(yè)可能享受高于其他企業(yè)的超額利潤或“租金”，這種活動被稱為生產(chǎn)性的尋利活動，或者“創(chuàng)租”活動 如果人們違背市場規(guī)則，以合法或者非法活動而獲取超常的經(jīng)濟(jì)利益，其活動的性質(zhì)就變成了“尋租”,五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三階段（20世紀(jì)80年代以后）（新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）,“尋租”理論分析的著眼點(diǎn) （1）尋租理論的出發(fā)點(diǎn)是個人對自身經(jīng)濟(jì)利益的追求，無論尋利還是尋租，作為經(jīng)濟(jì)利益的當(dāng)事人，都是理性選擇的結(jié)果，兩類活動之所以會對社會福利產(chǎn)生不同的影響，是因?yàn)樯鐣?jīng)濟(jì)制度的結(jié)構(gòu)不同，因此需要從制度基礎(chǔ)上尋找尋租活動的根源 （2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論探討的是如何實(shí)現(xiàn)資源有效配置，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的問題，尋租直接或間接地造成了市場扭曲，浪費(fèi)了社會資本和物質(zhì)資源，因此只有在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景下研究尋租問題，尋租理論本身才有長足發(fā)展的動力與基礎(chǔ),五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三階段（20世紀(jì)80年代以后）（新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）,尋租理論的主要研究思路 （1）尋租的公共選擇研究思路，把企業(yè)尋求政府批準(zhǔn)或保護(hù)的過程作為研究出發(fā)點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)尋租是在政府許可或保護(hù)下進(jìn)行，通過壟斷特權(quán)破壞競爭性市場基礎(chǔ)而獲得超額利益，活動范圍在一切市場領(lǐng)域中，尋租活動不僅不帶來社會產(chǎn)出，而且會減少產(chǎn)出 在此活動中政府還可能“政治創(chuàng)租”和“抽租”，因此限制尋租的最好辦法是限制政府,五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三階段（20世紀(jì)80年代以后）（新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）,（2）尋租的國際貿(mào)易研究思路，是從發(fā)展中國家何以不發(fā)達(dá)的問題入手提出的尋租研究思路。眾多從國際貿(mào)易角度研究尋租的文獻(xiàn)有幾個共同特征，明確指出經(jīng)濟(jì)主體具有尋利和尋租的雙重動機(jī)，尋租活動不是一次性，而是連續(xù)的，政府作為一個經(jīng)濟(jì)主體出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)分析中，成為一個內(nèi)生變量,五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三階段（20世紀(jì)80年代以后）（新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）,（3）尋租的交易成本制度研究思路，明確把尋租看作是個人或團(tuán)體對既定產(chǎn)權(quán)的一種重新分配方式，因?yàn)檎梢越缍ê途S護(hù)產(chǎn)權(quán)，這為尋租活動的產(chǎn)生創(chuàng)造了條件。在此思路基礎(chǔ)上建立了一個連環(huán)關(guān)系：一國政治制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間有密切關(guān)聯(lián)，而尋租又與一國政治制度廉潔與否、效率高低有著密切聯(lián)系，因而尋租關(guān)系著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平與績效,五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三階段（20世紀(jì)80年代以后）（新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）,（4）尋租的集體行動研究思路，把利益集團(tuán)作為研究的主題，國家不可能使所有共同利益的人都組成平等的集團(tuán)，并通過全面協(xié)商而達(dá)到最優(yōu)的結(jié)果。那些有組織的集團(tuán)總會通過尋租來改變收入分配格局，然后在其內(nèi)部分利，這種集團(tuán)及其尋租行為會從不同方面對經(jīng)濟(jì)發(fā)展構(gòu)成障礙,六、新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論特征及其貢獻(xiàn)與局限性,（一）理論特征 （1）發(fā)掘與擴(kuò)展古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度因素 （2）充分利用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的成就，包括使用其規(guī)范的分析方法，引入許多新古典的范疇，如邊際、效用、成本收益等，把理論分析與計(jì)量研究結(jié)合起來，使得新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有了很大進(jìn)展,六、新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論特征及其貢獻(xiàn)與局限性,（二）對