監(jiān)理工程師考試輔導(dǎo)資料.doc

2011監(jiān)理工程師考試輔導(dǎo)資料目 錄第1章 建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)制度 第一節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念第2節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理理論和發(fā)展趨勢(shì)第3節(jié) 建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章第4節(jié) 建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度第2章 監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)第一節(jié) 監(jiān)理工程師概述第2節(jié) 監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試、注冊(cè)和繼續(xù)教育第3節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式第4節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理第五節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理第3章 建設(shè)工程目標(biāo)控制 第一節(jié) 目標(biāo)控制概述第2節(jié) 建設(shè)工程目標(biāo)系統(tǒng)第三節(jié)建設(shè)工程目標(biāo)控制的含義第四節(jié) 建設(shè)工程目標(biāo)控制的任務(wù)和措施第4章 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理 第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理概述第2節(jié) 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別第3節(jié) 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)第4節(jié) 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策第5章 建設(shè)工程監(jiān)理組織 第一節(jié) 組織的基本原理 第2節(jié) 建設(shè)工程組織管理基本模式第3節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理模式與實(shí)施程序（掌握）第4節(jié) 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)第5節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理的組織協(xié)調(diào)第6章 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃 第一節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃概述第二節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的編寫第一章 建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)制度 第一節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景從新中國成立直至20世紀(jì)80年代，我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計(jì)劃(包括具體的項(xiàng)目計(jì)劃)，由國家統(tǒng)一財(cái)政撥款。在我國當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱、建設(shè)投資和物資短缺的條件下，這種方式對(duì)于國家集中有限的財(cái)力、物力、人力進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)，迅速建立我國的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟(jì)體系起到了積極作用。80年代我國進(jìn)入了改革開放的新時(shí)期，國務(wù)院決定在基本建設(shè)和建筑業(yè)領(lǐng)域采取一些重大的改革措施，例如，投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責(zé)任制、投資主體多元化、工程招標(biāo)投標(biāo)制等。在這種情況下，改革傳統(tǒng)的建設(shè)工程管理形式，已經(jīng)勢(shì)在必行。否則，難以適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放新形勢(shì)的要求。通過對(duì)我國幾十年建設(shè)工程管理實(shí)踐的反思和總結(jié)，并對(duì)國外工程管理制度與管理方法進(jìn)行了考察，認(rèn)識(shí)到建設(shè)單位的工程項(xiàng)目管理是一項(xiàng)專門的學(xué)問，需要一大批專門的機(jī)構(gòu)和人才，建設(shè)單位的工程項(xiàng)目管理應(yīng)當(dāng)走專業(yè)化、社會(huì)化的道路。在此基礎(chǔ)上，建設(shè)部于1988年發(fā)布了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度。建設(shè)監(jiān)理制作為工程建設(shè)領(lǐng)域的一項(xiàng)改革舉措，旨在改變陳舊的工程管理模式，建立專業(yè)化、會(huì)化的建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)，協(xié)助建設(shè)單位做好項(xiàng)目管理工作，以提高建設(shè)水平和投資效益。建設(shè)工程監(jiān)理制于1988年開始試點(diǎn)，5年后逐步推開，1997年中華人民共和國建筑法(以下簡稱建筑法)以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進(jìn)入全面推行階段。二、建設(shè)工程監(jiān)理的概念 (一)定義：所謂建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其項(xiàng)目管理工作，并代表建設(shè)單位對(duì)承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)活動(dòng)。例題（04題）：我國的建設(shè)工程監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托并代表建設(shè)單位對(duì)承建單位的( )。a建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)活動(dòng) b工程質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格的檢驗(yàn)與驗(yàn)收c建設(shè)活動(dòng)進(jìn)行全過程、全方位的系統(tǒng)控制 d施工過程進(jìn)行監(jiān)督與管理 答案：a(二)監(jiān)理概念要點(diǎn)1建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，這是我國建設(shè)工程監(jiān)理制度的一項(xiàng)重要規(guī)定。建設(shè)工程監(jiān)理不同于建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強(qiáng)制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務(wù)、職責(zé)、內(nèi)容不同于建設(shè)工程監(jiān)理。同樣，總承包單位對(duì)分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設(shè)工程監(jiān)理。2建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施的前提 建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定實(shí)施監(jiān)理。建設(shè)工程監(jiān)理只有在建設(shè)單位委托的情況下才能進(jìn)行。只有與建設(shè)單位訂立書面委托監(jiān)理合同，明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行使管理權(quán)，合法地開展建設(shè)工程監(jiān)理。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權(quán)限，能夠開展管理活動(dòng)，是建設(shè)單位授權(quán)的結(jié)果。承建單位根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設(shè)單位簽訂的有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定接受工程監(jiān)理企業(yè)對(duì)其建設(shè)行為進(jìn)行的監(jiān)督管理，接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。 3建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括工程建設(shè)文件、有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。例題：建設(shè)工程監(jiān)理工作應(yīng)有明確的依據(jù)，除建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例中提及的監(jiān)理依據(jù)外，還包括( )。p60a有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) b設(shè)計(jì)文件 c工程承包合同 d委托監(jiān)理合同 答案：d4建設(shè)工程監(jiān)理的范圍建設(shè)工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設(shè)階段范圍。(1)工程范圍。為了有效發(fā)揮建設(shè)工程監(jiān)理的作用，加大推行監(jiān)理的力度，根據(jù)建筑法，國務(wù)院公布的建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例對(duì)實(shí)行強(qiáng)制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定，建設(shè)部又進(jìn)一步在建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定中對(duì)實(shí)行強(qiáng)制性監(jiān)理的工程范圍作了具體規(guī)定。下列建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理：1)國家重點(diǎn)建設(shè)工程：依據(jù)國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理辦法所確定的對(duì)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大影響的骨干項(xiàng)目。2)大中型公用事業(yè)工程：項(xiàng)目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項(xiàng)目；科技、教育、文化等項(xiàng)目；體育、旅游、商業(yè)等項(xiàng)目；衛(wèi)生、社會(huì)福利等項(xiàng)目；其他公用事業(yè)項(xiàng)目。3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設(shè)工程。4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項(xiàng)目；使用國外政府及其機(jī)構(gòu)貸款資金的項(xiàng)目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項(xiàng)目。5)國家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程：項(xiàng)目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的交通運(yùn)輸、水利建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，以及學(xué)校、影劇院、體育場館項(xiàng)目。(2)階段范圍。 建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)投資決策階段和實(shí)施階段，但目前主要是建設(shè)工程施工階段。3、 建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)1服務(wù)性 建設(shè)工程監(jiān)理具有服務(wù)性，是從它的業(yè)務(wù)性質(zhì)方面定性的。建設(shè)工程監(jiān)理的主要手段是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務(wù)是控制建設(shè)工程的投資、進(jìn)度和質(zhì)量，最終應(yīng)當(dāng)達(dá)到的基本目的是協(xié)助建設(shè)單位在計(jì)劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用。在工程建設(shè)中，監(jiān)理人員利用自己的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)、信息以及必要的試驗(yàn)、檢測(cè)手段，為建設(shè)單位提供管理服務(wù)。工程監(jiān)理企業(yè)不能完全取代建設(shè)單位的管理活動(dòng)。它不具有工程建設(shè)重大問題的決策權(quán)，它只能在授權(quán)范圍內(nèi)代表建設(shè)單位進(jìn)行管理。2科學(xué)性科學(xué)性是由建設(shè)工程監(jiān)理要達(dá)到的基本目的決定的?？茖W(xué)性主要表現(xiàn)在：工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)由組織管理能力強(qiáng)、工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)豐富的人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)；應(yīng)當(dāng)有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊(duì)伍；要有一套健全的管理制度；要有現(xiàn)代化的管理手段；要掌握先進(jìn)的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料和數(shù)據(jù)；要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，要實(shí)事求是、創(chuàng)造性地開展工作。3獨(dú)立性建筑法明確指出，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定和建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范要求工程監(jiān)理企業(yè)按照“公正 獨(dú)立、自主”原則開展監(jiān)理工作。按照獨(dú)立性要求，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格地按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設(shè)文件、工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同、有關(guān)的建設(shè)工程合同等的規(guī)定實(shí)施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的工程中，與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系；在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計(jì)劃、程序、流程、方法、手段，根據(jù)自己的判斷，獨(dú)立地開展工作。4公正性公正性是社會(huì)公認(rèn)的職業(yè)道德準(zhǔn)則，是監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準(zhǔn)則。在開展建設(shè)工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)排除各種干擾，客觀、公正地對(duì)待監(jiān)理的委托單位和承建單位。4、 建設(shè)工程監(jiān)理的作用(一)有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平工程監(jiān)理企業(yè)可協(xié)助建設(shè)單位選擇適當(dāng)?shù)墓こ套稍儥C(jī)構(gòu)，管理工程咨詢合同的實(shí)施，并對(duì)咨詢結(jié)果(如項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告)進(jìn)行評(píng)估，提出有價(jià)值的修改意見和建議；或者直接從事工程咨詢工作，為建設(shè)單位提供建設(shè)方案。這工程監(jiān)理企業(yè)參與或承擔(dān)項(xiàng)目決策階段的監(jiān)理工作，有利于提高項(xiàng)目投資決策的科學(xué)化水平，避免項(xiàng)目投資決策失誤，也為實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎(chǔ)。(二)有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為 在建設(shè)工程實(shí)施過程中，工程監(jiān)理企業(yè)可依據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同對(duì)承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)督管理。由于這種約束機(jī)制貫穿于工程建設(shè)的全過程，采用事前、事中和事后控制相結(jié)合的方式，因此可以有效地規(guī)范各承建單位的建設(shè)行為，最大限度地避免不當(dāng)建設(shè)行為的發(fā)生。即使出現(xiàn)不當(dāng)建設(shè)行為，也可以及時(shí)加以制止，最大限度地減少其不良后果。應(yīng)當(dāng)說，這是約束機(jī)制的根本目的。另一方面，由于建設(shè)單位不了解建設(shè)工程有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、管理程序和市場行為準(zhǔn)則，也可能發(fā)生不當(dāng)建設(shè)行為。在這種情況下，工程監(jiān)理單位可以向建設(shè)單位提出適當(dāng)?shù)慕ㄗh，從而避免發(fā)生建設(shè)單位的不當(dāng)建設(shè)行為，這對(duì)規(guī)范建設(shè)單位的建設(shè)行為也可起到一定的約束作用，當(dāng)然，要發(fā)揮上述約束作用，工程監(jiān)理企業(yè)首先必須規(guī)范自身的行為，并接受政府的監(jiān)督管理。(三)有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全在加強(qiáng)承建單位自身對(duì)工程質(zhì)量管理的基礎(chǔ)上，由工程監(jiān)理企業(yè)介入建設(shè)工程生產(chǎn)過程的管理，對(duì)保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全有著重要作用。 (四)有利于實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化建設(shè)工程投資效益最大化有以下三種不同表現(xiàn)：(1)在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，設(shè)投資額最少；(2)在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，建設(shè)工程壽命周期費(fèi)用(或全壽命費(fèi)用)最少；(3)建設(shè)工程本身的投資效益與環(huán)境、社會(huì)效益的綜合效益最大化。第二節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理理論和發(fā)展趨勢(shì)一、建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ) 我國的建設(shè)工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會(huì)化的建設(shè)單位項(xiàng)目管理，所依據(jù)的基本理論和方法來自建設(shè)項(xiàng)目管理學(xué)。需要說明的是，、我國提出建設(shè)工程監(jiān)理制構(gòu)想時(shí)，還充分考慮了fidic合同條件。20世紀(jì)80年代中期，在我國接受世界銀行貸款的建設(shè)工程上普遍采用了fidic土木工程施工合同條件，這些建設(shè)工程的實(shí)施效果都很好，受到有關(guān)各方的重視。而fidic合同條件中對(duì)工程師作為獨(dú)立、公正的第三方的要求及其對(duì)承建單位嚴(yán)格、細(xì)致的監(jiān)督和檢查被認(rèn)為起到了重要的作用，因此，在我國建設(shè)工程監(jiān)理制中也吸收了對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師獨(dú)立、公正的要求，以保證在維護(hù)建設(shè)單位利益的同時(shí)，不損害承建單位的合法權(quán)益。同時(shí)，強(qiáng)調(diào)了對(duì)承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗(yàn)收。二、現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn) (一)建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對(duì)象具有單一性工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設(shè)單位的委托，即只為建設(shè)單位服務(wù)。它不能接受承建單位的委托為其提供管理服務(wù)。從這個(gè)意義上看，可以認(rèn)為我國的建設(shè)工程監(jiān)理就是為建設(shè)單位服務(wù)的項(xiàng)目管理。 (二)建設(shè)工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行的制度(三)建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能我國監(jiān)理工程師在質(zhì)量控制方面的工作所達(dá)到的深度和細(xì)度，應(yīng)當(dāng)說遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國際上建設(shè)項(xiàng)目管理人員的工作深度和細(xì)度，這對(duì)保證工程質(zhì)量起了很好的作用。(四)市場準(zhǔn)入的雙重控制我國對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理的市場準(zhǔn)人采取了企業(yè)資質(zhì)和人員資格的。雙重控制。要求專業(yè)監(jiān)理工程師以上的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師資格證書，不同資質(zhì)等級(jí)的工程監(jiān)理企業(yè)至少要有一定數(shù)量的取得監(jiān)理工程師資格證書并經(jīng)注冊(cè)的人員。三、建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢(shì)(一)加強(qiáng)法制建設(shè)，走法制化的道路(二)以市場需求為導(dǎo)向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展(三)適應(yīng)市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過市場機(jī)制和必要的行業(yè)政策引導(dǎo)，在工程監(jiān)理行業(yè)逐步建立起綜合性監(jiān)理企業(yè)與專業(yè)性監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合、大中小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的合理的企業(yè)結(jié)構(gòu)。按工作內(nèi)容分，建立起能承擔(dān)全過程、全方位監(jiān)理任務(wù)的綜合性監(jiān)理企業(yè)與能承擔(dān)某一專業(yè) 監(jiān)理任務(wù)(如招標(biāo)代理、工程造價(jià)咨詢)的監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。按工作階段分，建立起能承擔(dān)工程建設(shè)全過程監(jiān)理的大型監(jiān)理企業(yè)與能承擔(dān)某一階段工程監(jiān)理任務(wù)的中型監(jiān)理企業(yè)和只提供旁站監(jiān)理勞務(wù)的小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。(四)加強(qiáng)培訓(xùn)工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)(五)與國際慣例接軌，走向世界我國的監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好充分準(zhǔn)備，不僅要迎接國外同行進(jìn)入我國后的競爭挑戰(zhàn)，而且也要把握進(jìn)入國際市場的機(jī)遇，敢于到國際市場與國外同行競爭。在這方面，大型、綜合素質(zhì)較高的工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)率先采取行動(dòng)。第三節(jié) 建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章(一)建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系1建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章的制定機(jī)關(guān)和法律效力建設(shè)工程法律是指由全國人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)通過的規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布。建設(shè)工程行政法規(guī)是指由國務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)的各項(xiàng)法規(guī)，由總理簽署國務(wù)院令予以公布。建設(shè)工程部門規(guī)章是指建設(shè)部按照國務(wù)院規(guī)定的職權(quán)范圍，獨(dú)立或同國務(wù)院有關(guān)部門聯(lián)合根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)的各項(xiàng)規(guī)章。屬于建設(shè)部制定的由部長簽署建設(shè)部令予以公布。法律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。例題（04題）：開展建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括行政法規(guī)，以下屬于建設(shè)行政法規(guī)的是( )。a 中華人民共和國建筑法 b建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 c建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定d建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定 答案：b例題：法律法規(guī)規(guī)章的效力順序 a、建設(shè)工程部門規(guī)章 b、建設(shè)工程行政法規(guī) c、建設(shè)工程法律 d、合同 e、文件 答案：c、 b、a、解析： 律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。2與建設(shè)工程監(jiān)理有關(guān)的建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章一覽(見教材)監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)了解和熟悉我國建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系，并熟悉和掌握其中與監(jiān)理工作關(guān)系比較密切的法律法規(guī)規(guī)章。(二)與建設(shè)工程監(jiān)理關(guān)系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范和規(guī)范性文件與建設(shè)工程監(jiān)理關(guān)系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范分別為建筑法、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范和房屋建筑i程旁站監(jiān)理管理辦法(試行)。教材中對(duì)它們的內(nèi)容介紹得尚不夠具體，因而考生還必須結(jié)合原文進(jìn)行全面、深入、細(xì)致的學(xué)習(xí)，對(duì)此要予以足夠的重視。第四節(jié) 建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度一、建設(shè)程序(一)建設(shè)程序的概念所謂建設(shè)程序是指一項(xiàng)建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計(jì)、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個(gè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律。科學(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當(dāng)在堅(jiān)持“先勘察后設(shè)計(jì)、再施工”的原則基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則，從事建設(shè)工程活動(dòng)，必須嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)程序。這是每一位建設(shè)工作者的職責(zé)，更是建設(shè)工程監(jiān)理人員的重要職責(zé)。新中國建立以來，我國的建設(shè)程序經(jīng)過了一個(gè)不斷完善的過程。目前我國的建設(shè)程序與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期相比較，已經(jīng)發(fā)生了重要變化。其中，關(guān)鍵性的變化一是在投資決策階段，實(shí)行了項(xiàng)目決策咨詢?cè)u(píng)估制度，二是實(shí)行了工程招標(biāo)投標(biāo)制度，三是實(shí)行了建設(shè)工程監(jiān)理制度，四是實(shí)行了項(xiàng)目法人責(zé)任制度。(二)建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容1項(xiàng)目建議書階段項(xiàng)目建議書是向國家提出建設(shè)某一項(xiàng)目的建議性文件，是對(duì)擬建項(xiàng)目的初步設(shè)想項(xiàng)目建議書的主要作用是通過論述擬建項(xiàng)目的建設(shè)必要性、可行性，以及獲利、獲益的可能性，向國家推薦建設(shè)項(xiàng)目，供國家選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作。項(xiàng)目建議書根據(jù)擬建項(xiàng)目規(guī)模報(bào)送有關(guān)部門審批。大中型及限額以上項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書應(yīng)先報(bào)行業(yè)歸口主管部門，同時(shí)抄送國家計(jì)委。還要委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢單位評(píng)估后審批。重大項(xiàng)目由國家計(jì)委報(bào)國務(wù)院審批。小型和限額以下項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書，按項(xiàng)目隸屬關(guān)系由部門或地方計(jì)劃委員會(huì)審批。2可行性研究階段 可行性研究的主要作用是為建設(shè)項(xiàng)目投資決策提供依據(jù)，同時(shí)也為建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、銀行貸款、申請(qǐng)開工建設(shè)、建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目評(píng)估、科學(xué)實(shí)驗(yàn)、設(shè)備制造等提供依據(jù)。批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告是項(xiàng)目最終決策文件。可行性研究報(bào)告經(jīng)有關(guān)部門審查通過，擬建項(xiàng)目正式立項(xiàng)。例題（04題）： 可行性研究的主要作用是為建設(shè)項(xiàng)目( )提供依據(jù)。p22a項(xiàng)目評(píng)估 b投資決策 c項(xiàng)目設(shè)計(jì) d效益評(píng)價(jià) 答案：b3設(shè)計(jì)階段一般工程進(jìn)行兩階段設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計(jì)。 (1)初步設(shè)計(jì)：是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告和設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料，對(duì)工程進(jìn)行系統(tǒng)研究，概略計(jì)算，如果初步設(shè)計(jì)提出的總概算超過可行性研究報(bào)告總投資的10%以上，或者其他主要指標(biāo)需要變更時(shí)，應(yīng)重新向原審批單位報(bào)批。 (2)技術(shù)設(shè)計(jì)。 (3)施工圖設(shè)計(jì)。 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)將施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門審查，未經(jīng)審查批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)文件不得使用。例題：設(shè)計(jì)階段 a、初步設(shè)計(jì) b、技術(shù)設(shè)計(jì)c、施工圖設(shè)計(jì)d、平面設(shè)計(jì)e、立面設(shè)計(jì) 答案：a、b、c、解析：一般工程進(jìn)行兩階段設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計(jì)。4施工準(zhǔn)備階段 工程開工建設(shè)之前，應(yīng)當(dāng)切實(shí)做好各項(xiàng)施工準(zhǔn)備工作。，具備開工條件以后，建設(shè)單位申請(qǐng)開工。經(jīng)批準(zhǔn)，項(xiàng)目進(jìn)入下一階段，即施工安裝階段。 5施工安裝階段 建設(shè)工程具備了開工條件并取得施工許可證后才能開工。 按照規(guī)定，工程新開工時(shí)間是指建設(shè)工程設(shè)計(jì)文件中規(guī)定的任何一項(xiàng)永久性工程第一 次正式破土開槽的開始日期。不需開槽的工程，以正式打樁作為正式開工日期，本階段的主要任務(wù)是按設(shè)計(jì)進(jìn)行施工安裝，建成工程實(shí)體。 在施工安裝階段，施工承包單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好圖紙會(huì)審工作，參加設(shè)計(jì)交底，了解設(shè)計(jì)意圖，明確質(zhì)量要求；選擇合適的材料供應(yīng)商；做好人員培訓(xùn)；合理組織施工；建立并落實(shí)技術(shù)管理、質(zhì)量管理體系和質(zhì)量保證體系；嚴(yán)格把好中間質(zhì)量驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)。 6生產(chǎn)準(zhǔn)備階段 工程投產(chǎn)前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)做好各項(xiàng)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。生產(chǎn)準(zhǔn)備階段是由建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營階段的重要銜接階段。 7竣工驗(yàn)收階段 建設(shè)工程按設(shè)計(jì)文件規(guī)定的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)全部完成，并按規(guī)定將工程內(nèi)外全部清理完畢后，達(dá)到竣工驗(yàn)收條件，建設(shè)單位即可組織竣工驗(yàn)收，勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位應(yīng)參加竣工驗(yàn)收。竣工驗(yàn)收合格后，建設(shè)工程方可交付使用，竣工驗(yàn)收后，建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)向建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門備案并移交建設(shè)項(xiàng)目檔案。 (三)堅(jiān)持建設(shè)程序的意義 1依法管理工程建設(shè)，保證正常建設(shè)秩序 2科學(xué)決策，保證投資效果 3順利實(shí)施建設(shè)工程，保證工程質(zhì)量 4順利開展建設(shè)工程監(jiān)理 (四)建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理的關(guān)系 1建設(shè)程序?yàn)榻ㄔO(shè)工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設(shè)行為標(biāo)準(zhǔn) 2建設(shè)程序?yàn)榻ㄔO(shè)工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務(wù)和內(nèi)容 3建設(shè)程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設(shè)中的重要地位 4堅(jiān)持建設(shè)程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準(zhǔn)則 5嚴(yán)格執(zhí)行我國建設(shè)程序是結(jié)合中國國情推行建設(shè)工程監(jiān)理制的具體體現(xiàn)二、建設(shè)工程主要管理制度(一)項(xiàng)目法人責(zé)任制為了建立投資約束機(jī)制，規(guī)范建設(shè)單位的行為，建設(shè)工程應(yīng)當(dāng)按照政企分開的原則組建項(xiàng)目法人，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，即由項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實(shí)行全過程負(fù)責(zé)的制度。 1項(xiàng)目法人：國有單位經(jīng)營性大中型建設(shè)工程必須在建設(shè)階段組建項(xiàng)目法人。項(xiàng)目法人可按中華人民共和國公司法(以下簡稱公司法的規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司(包括國有獨(dú)資公司)和股份有限公司等。 2項(xiàng)目法人的設(shè)立：新上項(xiàng)目在項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后，應(yīng)及時(shí)組建項(xiàng)目法人籌備組，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目法人的籌建工作。項(xiàng)目可行性報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，正式成立項(xiàng)目法人，并按有關(guān)規(guī)定確保資金按時(shí)到位，同時(shí)及時(shí)辦理公司設(shè)立登記。 3組織形式和職責(zé)：國有獨(dú)資公司設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)由投資方負(fù)責(zé)組建。有控股或參股的有限責(zé)任公司、股份有限公司設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)由各投資方按照公司法的有關(guān)規(guī)定組建。 4項(xiàng)目法人責(zé)任制與建設(shè)工程監(jiān)理制的關(guān)系 (1)項(xiàng)目法人責(zé)任制是實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理制的必要條件。 (2)建設(shè)工程監(jiān)理制是實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制的基本保障。 (二)工程招標(biāo)投標(biāo)制1招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)下列建設(shè)工程包括工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達(dá)到規(guī)定的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，必須進(jìn)行招標(biāo)。(1)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；(2)全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目；(3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目；(4)法律或者國務(wù)院規(guī)定的其他項(xiàng)目。2招標(biāo)方式和程序(1)招標(biāo)方式：公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。(2)招標(biāo)程序：招標(biāo)過程可以分為招標(biāo)準(zhǔn)備階段、招標(biāo)投標(biāo)階段和決標(biāo)成交階段。3。工程招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)及其當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)接受依法實(shí)施的監(jiān)督。有關(guān)行政監(jiān)督部門依法對(duì)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督，依法查處招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的違法行為。(三)建設(shè)工程監(jiān)理制1建設(shè)工程監(jiān)理準(zhǔn)則“守法、誠信、公正、科學(xué)” 2建設(shè)工程監(jiān)理主要內(nèi)容建設(shè)工程監(jiān)理的主要內(nèi)容是控制建設(shè)工程的投資、工期和質(zhì)量；進(jìn)行建設(shè)工程合同管理；協(xié)調(diào)有關(guān)單位的工作關(guān)系。3關(guān)于建設(shè)工程監(jiān)理的規(guī)定 4工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)審批制度(詳見第二章第四節(jié)) 5監(jiān)理工程師資格考試和注冊(cè)制度(詳見第二章第二節(jié)) (四)合同管理制 建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、材料設(shè)備采購和建設(shè)工程監(jiān)理都要依法訂立合同。各類合同都要有明確的質(zhì)量要求、履約擔(dān)保和違約處罰條款。違約方要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。合同管理制的實(shí)施對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理開展合同管理工作提供了法律上的支持。第二章 監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)第一節(jié) 監(jiān)理工程師概述監(jiān)理工程師是指經(jīng)全國監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊(cè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)的專業(yè)人員。一、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點(diǎn)由于建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)是工程管理服務(wù)，是涉及多學(xué)科、多專業(yè)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理等知識(shí)的系統(tǒng)工程，執(zhí)業(yè)資格條件要求較高。因此，監(jiān)理工作需要一專多能的復(fù)合型人才來承擔(dān)。監(jiān)理工程師不僅要有理論知識(shí)，熟悉設(shè)計(jì)、施工、管理，還要有組織、協(xié)調(diào)能力，更重要的是應(yīng)掌握并應(yīng)用合同、經(jīng)濟(jì)、法律知識(shí)，具有復(fù)合型的知識(shí)結(jié)構(gòu)。二、監(jiān)理工程師的素質(zhì)具體從事監(jiān)理工作的監(jiān)理人員，不僅要有一定的工程技術(shù)或工程經(jīng)濟(jì)方面的專業(yè)知識(shí)、較強(qiáng)的專業(yè)技術(shù)能力，能夠?qū)こ探ㄔO(shè)進(jìn)行監(jiān)督管理，提出指導(dǎo)性的意見，而且要有一定的組織協(xié)調(diào)能力，能夠組織、協(xié)調(diào)工程建設(shè)有關(guān)各方共同完成工程建設(shè)任務(wù)。因此監(jiān)理工程師應(yīng)具備以下素質(zhì)：1、較高的專業(yè)學(xué)歷和復(fù)合型的知識(shí)結(jié)構(gòu)2、豐富的工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)3、良好的品德監(jiān)理工程師的良好品德主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)熱愛本職工作；(2)具有科學(xué)的工作態(tài)度；(3)具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操；(4)能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問題。4、健康的體魄和充沛的精力我國對(duì)年滿65周歲的監(jiān)理工程師不再進(jìn)行注冊(cè)，主要就是考慮監(jiān)理從業(yè)人員身體健康狀況的適應(yīng)能力而設(shè)定的條件。三、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德 (1)維護(hù)國家的榮譽(yù)和利益，按照“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)； (2)執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)； (3)努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識(shí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平； (4)不以個(gè)人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)； (5)不同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上監(jiān)理單位注冊(cè)和從事監(jiān)理活動(dòng)，不在政府部門和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職； (6)不為所監(jiān)理項(xiàng)目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法； (7)不收受被監(jiān)理單位的任何禮金； (8)不泄露所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事項(xiàng)； (9)堅(jiān)持獨(dú)立自主地開展工作。 四、fidic道德準(zhǔn)則在國外，監(jiān)理工程師的職業(yè)道德準(zhǔn)則，由其協(xié)會(huì)組織制定并監(jiān)督實(shí)施。國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(fidic)于1991年在慕尼黑召開的全體成員大會(huì)上，討論批準(zhǔn)了fidic通用道德準(zhǔn)則。該準(zhǔn)則分別從對(duì)社會(huì)和職業(yè)的責(zé)任、能力、正直性、公正性、對(duì)他人的公正5個(gè)問題計(jì)14個(gè)方面規(guī)定了監(jiān)理工程師的道德行為準(zhǔn)則。目前，國際咨詢工程師協(xié)會(huì)的會(huì)員國家都在認(rèn)真地執(zhí)行這一準(zhǔn)則。（補(bǔ)5個(gè)問題14個(gè)方面）例題：在fidic道德準(zhǔn)則中，“尋求與確認(rèn)的發(fā)展原則相適應(yīng)的解決辦法”屬于( )的內(nèi)容。p33a對(duì)社會(huì)和職業(yè)的責(zé)任 b正直性 c公正性 d對(duì)他人的公正 答案：a五、監(jiān)理工程師的法律地位 監(jiān)理工程師的法律地位是由國家法律法規(guī)確定的，并建立在委托監(jiān)理合同的基礎(chǔ)上。這是因?yàn)椋旱谝恢腥A人民共和國建筑法明確提出國家推行工程監(jiān)理制度，建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例賦予監(jiān)理工程師多項(xiàng)簽字權(quán)，并明確規(guī)定了監(jiān)理工作師的多項(xiàng)職責(zé)，從而使監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)有了明確的法律依據(jù)，確立了監(jiān)理工程師作為專業(yè)人土的法律地位；第二，監(jiān)理工程師的主要業(yè)務(wù)是受建設(shè)單位委托從事監(jiān)理工作，其權(quán)利和義務(wù)在合同中有具體約定。監(jiān)理工程師所具有的法律地位，決定了監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)中一般應(yīng)享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)。這些權(quán)利主要包括：(1)使用監(jiān)理工程師名稱；(2)依法自主執(zhí)行業(yè)務(wù)；(3)依法簽署工程監(jiān)理及相關(guān)文件并加蓋執(zhí)業(yè)印章；(4)法律、法規(guī)賦予的其他權(quán)利。 而監(jiān)理工程師的義務(wù)則主要有：(1)遵守法律、法規(guī)，嚴(yán)格依照相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和委托監(jiān)理合同開展工作；(2)恪守職業(yè)道德，維護(hù)社會(huì)公共利益；(3)在執(zhí)業(yè)中保守委托單位申明的商業(yè)秘密；(4)不得同時(shí)受聘于兩個(gè)及以上單位執(zhí)行業(yè)務(wù)；(5)不得出借監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書、監(jiān)理工程師注冊(cè)證書和執(zhí)業(yè)印章；(6)接受職業(yè)繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務(wù)水平。 六、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任監(jiān)理工程師的法律責(zé)任與其法律地位密切相關(guān)，同樣是建立在法律法規(guī)和委托監(jiān)理合同的基礎(chǔ)上。因而，監(jiān)理工程師法律責(zé)任的表現(xiàn)行為主要有兩方面，一是違反法律法規(guī)的行為，二是違反合同約定的行為。(一)違法行為現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)監(jiān)理工程師的法律責(zé)任專門作出了具體規(guī)定。這些規(guī)定能夠有效地規(guī)范、指導(dǎo)監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)行為，提高監(jiān)理工程師的法律責(zé)任意識(shí)，引導(dǎo)監(jiān)理工程師公正守法地開展監(jiān)理業(yè)務(wù)。(二)違約行為監(jiān)理工程師一般主要受聘于工程監(jiān)理企業(yè)，從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理企業(yè)是訂立委托監(jiān)理合同的當(dāng)事人，是法定意義的合同主體。但委托監(jiān)理合同在具體履行時(shí)，是由監(jiān)理工程師代表監(jiān)理企業(yè)來實(shí)現(xiàn)的，因此，如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過失，違反了合同約定，其行為將被視為監(jiān)理企業(yè)違約，由監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。當(dāng)然，監(jiān)理企業(yè)在承擔(dān)違約賠償責(zé)任后，有權(quán)在企業(yè)內(nèi)部向有相應(yīng)過失行為的監(jiān)理工程師追償部分損失。所以，由監(jiān)理工程師個(gè)人過失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)與監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)一定的連帶責(zé)任。其連帶責(zé)任的基礎(chǔ)是監(jiān)理企業(yè)與監(jiān)理工程師簽訂的聘用協(xié)議或責(zé)任保證書，或監(jiān)理企業(yè)法定代表人對(duì)監(jiān)理工程師簽發(fā)的授權(quán)委托書。一般來說，授權(quán)委托書應(yīng)包含職權(quán)范圍和相應(yīng)責(zé)任條款。(三)安全生產(chǎn)責(zé)任（見法規(guī)220頁）安全生產(chǎn)責(zé)任是法律責(zé)任的一部分，來源于法律法規(guī)和委托監(jiān)理合同。國家現(xiàn)行法律法規(guī)未對(duì)監(jiān)理工程師和建設(shè)單位是否承擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任作出明確規(guī)定，所以，目前監(jiān)理工程師和建設(shè)單位承擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任尚無法律依據(jù)。七、監(jiān)理工程師違規(guī)行為的處罰 監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)過程中必須嚴(yán)格遵紀(jì)守法。政府建設(shè)行政主管部門對(duì)于監(jiān)理工程師的違法違規(guī)行為，將追究其責(zé)任，并根據(jù)不同情節(jié)給予必要的行政處罰例題（04題）：如果監(jiān)理工程師與建設(shè)單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故，則( d )。p64a監(jiān)理工程師承擔(dān)責(zé)任，質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體不承擔(dān)責(zé)任b監(jiān)理工程師不承擔(dān)責(zé)任，質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體承擔(dān)責(zé)任c監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)與質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體平均分擔(dān)責(zé)任 d監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)與質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體承擔(dān)連帶責(zé)任第二節(jié) 監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試、注冊(cè)和繼續(xù)教育一、監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試(一)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度實(shí)行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度的意義在于： (1)促進(jìn)監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè)，提高業(yè)務(wù)水平；(2)統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)能力標(biāo)準(zhǔn)；(3)有利于公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師的資格；(4)合理建立工程監(jiān)理人才庫；(5)便于同國際接軌，開拓國際工程監(jiān)理市場。因此，我國要建立監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度。(二)報(bào)考監(jiān)理工程師的條件一是要具有一定的專業(yè)學(xué)歷；二是要具有一定年限的工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。(三)考試內(nèi)容由于監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)主要是控制建設(shè)工程的質(zhì)量、投資、進(jìn)度，監(jiān)督管理建設(shè)工程合同，協(xié)調(diào)工程建設(shè)各方的關(guān)系，所以，監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試的內(nèi)容主要是工程建設(shè)監(jiān)理基本理論、工程質(zhì)量控制、工程進(jìn)度控制、工程投資控制、建設(shè)工程合同管理和涉及 工程監(jiān)理的相關(guān)法律法規(guī)等方面的理論知識(shí)和實(shí)務(wù)技能。(四)考試方式和管理監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試是一種水平考試，是對(duì)考生掌握監(jiān)理理論和監(jiān)理實(shí)務(wù)技能的抽檢。為了體現(xiàn)公開、公平、公正原則，考試實(shí)行全國統(tǒng)一考試大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一時(shí)間、閉卷考試、分科記分、統(tǒng)一錄取標(biāo)準(zhǔn)的辦法，一般每年舉行一次。二、監(jiān)理工程師注冊(cè) 監(jiān)理工程師注冊(cè)制度是政府對(duì)監(jiān)理從業(yè)人員實(shí)行市場準(zhǔn)入控制的有效手段。監(jiān)理人員經(jīng)注冊(cè)，即表明獲得了政府對(duì)其以監(jiān)理工程師名義從業(yè)的行政許可，因而具有相應(yīng)工作崗位的責(zé)任和權(quán)力。僅取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，沒有取得監(jiān)理工程師注冊(cè)證書 的人員，則不具備這些權(quán)力，也不承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 監(jiān)理工程師的注冊(cè)，根據(jù)注冊(cè)內(nèi)容的不同分為三種形式，即初始注冊(cè)、續(xù)期注冊(cè)和變更注冊(cè)。按照我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，監(jiān)理工程師只能在一家企業(yè)、按照專業(yè)類別注冊(cè)。三、注冊(cè)監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育注冊(cè)監(jiān)理工程師每年都要接受一定學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育。繼續(xù)教育可采取多種不同的方式，如脫產(chǎn)學(xué)習(xí)、集中授課、參加研討會(huì)(班)、撰寫專業(yè)論文等。繼續(xù)教育的內(nèi)容應(yīng)緊密結(jié)合業(yè)務(wù)內(nèi)容，逐年更新。第三節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式一、工程監(jiān)理企業(yè)工程監(jiān)理企業(yè)是指從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)并取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的經(jīng)濟(jì)組織。它是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。按照我國現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，我國的工程監(jiān)理企業(yè)有可能存在的企業(yè)組織形式包括：公司制監(jiān)理企業(yè)、合伙監(jiān)理企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)和中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)。二、管理體制和經(jīng)營機(jī)制1、設(shè)立有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本要求：甲級(jí)資質(zhì)100萬元；乙級(jí)50萬元；丙級(jí)10萬元。2、國有監(jiān)理企業(yè)改制為有限責(zé)任公司的基本步驟：（1）、確定發(fā)起人并成立籌委會(huì)；（2）、形成公司文件（申請(qǐng)、可研等）；（3）、提出改制申請(qǐng)；（4）、資產(chǎn)評(píng)估；（5）、產(chǎn)權(quán)界定；（6）、股權(quán)設(shè)置；（7）、認(rèn)繳出資額；（8）、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記；（9）、簽發(fā)出資證明書。第四節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理一、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)范圍(一) 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)是企業(yè)技術(shù)能力、管理水平、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營規(guī)模、社會(huì)信譽(yù)等綜合性實(shí)力指標(biāo)。對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)進(jìn)行資質(zhì)管理的制度是我國政府實(shí)行市場準(zhǔn)人控制的有效手段。 工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照所擁有的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量和工程監(jiān)理業(yè)績等資質(zhì)條件申請(qǐng)資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書后，才能在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事工程監(jiān)理活動(dòng)。工程監(jiān)理企業(yè)的注冊(cè)資本不僅是企業(yè)從事經(jīng)營活動(dòng)的基本條件，也是企業(yè)清償債務(wù)的保證。工程監(jiān)理企業(yè)所擁有的專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量主要體現(xiàn)在注冊(cè)監(jiān)理工程師的數(shù)量，這反映企業(yè)從事監(jiān)理工作的工程范圍和業(yè)務(wù)能力。工程監(jiān)理業(yè)績則反映工程監(jiān)理企業(yè)開展監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷和成效。工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)按照等級(jí)分為甲級(jí)、乙級(jí)和丙級(jí)，按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)分為14個(gè)專業(yè)工程類別，每個(gè)專業(yè)工程類別按照工程規(guī)模或技術(shù)復(fù)雜程度又分為三個(gè)等級(jí)。工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)包括主項(xiàng)資質(zhì)和增項(xiàng)資質(zhì)。工程監(jiān)理企業(yè)如果申請(qǐng)多項(xiàng)專業(yè)工程資質(zhì)，則其主要選擇的一項(xiàng)為主項(xiàng)資質(zhì)，其余的為增項(xiàng)資質(zhì)。同時(shí)，其注冊(cè)資金應(yīng)當(dāng)達(dá)到主項(xiàng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求，從事增項(xiàng)專業(yè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的注冊(cè)監(jiān)理工程師人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合專業(yè)要求。增項(xiàng)資質(zhì)級(jí)別不得高于主項(xiàng)資質(zhì)級(jí)別。(二)業(yè)務(wù)范圍各主項(xiàng)資質(zhì)等級(jí)的工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍是：甲級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中一、二、三等工程；乙級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中二、三等工程；丙級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)只可監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中三等工程。甲、乙、丙級(jí)資質(zhì)監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營范圍均不受國內(nèi)地域限制。二、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)申請(qǐng)工程監(jiān)理企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)，一般要到企業(yè)注冊(cè)所在地的縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門辦理有關(guān)手續(xù)。新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)先到工商行政管理部門登記注冊(cè)并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，才能到建設(shè)行政主管部門辦理資質(zhì)申請(qǐng)手續(xù)。三、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理為了加強(qiáng)對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理，保障其依法經(jīng)營業(yè)務(wù)，促進(jìn)建設(shè)工程監(jiān)理事業(yè) 的健康發(fā)展，國家建設(shè)行政主管部門對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理工作制定了相應(yīng)的管理規(guī)定。工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理，主要是指對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)的設(shè)立、定級(jí)、升級(jí)、降級(jí)、變更、終止等的資質(zhì)審查或批準(zhǔn)以及資質(zhì)年檢工作等。1資質(zhì)審批制度（記?。?duì)于工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，并且未發(fā)生下列行為的，建設(shè)行政主管部門將向其頒發(fā)相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書：(1)與建設(shè)單位或者工程監(jiān)理企業(yè)之間相互串通投標(biāo)，或者以行賄等不正當(dāng)手段謀取中標(biāo)的；(2)與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；(3)將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的；(4)超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的；(5)允許其他單位或個(gè)人以本單位的名義承攬工程的；(6)轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的；(7)因監(jiān)理責(zé)任而發(fā)生過三級(jí)以上工程建設(shè)重大質(zhì)量事故或者發(fā)生過2起以上四級(jí)工程建設(shè)質(zhì)量事故的；(8)其他違反法律法規(guī)的行為。2資質(zhì)年檢制度對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)實(shí)行資質(zhì)年檢，是政府對(duì)監(jiān)理企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理的重要手段，目的在于督促企業(yè)不斷加強(qiáng)自身建設(shè)，提高企業(yè)管理水平和監(jiān)理工作業(yè)務(wù)水平。 (1)資質(zhì)年檢程序。對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)進(jìn)行資質(zhì)年檢的程序是：1)工程監(jiān)理企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向建設(shè)行政主管部門提交工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢表、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書、監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊(cè)以及工程監(jiān)理人員變化情況及其他有關(guān)資料，并交驗(yàn)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。2)建設(shè)行政主管部門會(huì)同有關(guān)部門在收到工程監(jiān)理企業(yè)年檢資料后40日內(nèi)，對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢作出結(jié)論，并記錄在工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書副本的年檢記錄欄內(nèi)。(2)資質(zhì)年檢結(jié)論：工程監(jiān)理企業(yè)年檢結(jié)論分為合格、基本合格、不合格三種。工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，并且在過去一年內(nèi)未發(fā)生上述(1) (8)行為之一的，年檢結(jié)論為合格。工程監(jiān)理企業(yè)只有連續(xù)兩年年檢合格，才能申請(qǐng)晉升上一個(gè)資質(zhì)等級(jí)。第五節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理一、工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)基本準(zhǔn)則工程監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則。(一)守法守法，即遵守國家的法律法規(guī)。對(duì)于工程監(jiān)理企業(yè)來說，守法即是要依法經(jīng)營，主要體現(xiàn)在：(1)工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動(dòng)。工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，是指填寫在資質(zhì)證書中、經(jīng)工程監(jiān)理資質(zhì)管理部門審查確認(rèn)的主項(xiàng)資質(zhì)和增項(xiàng)資質(zhì)。核定的業(yè)務(wù)范圍包括兩方面：一是監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程類別；二是承接監(jiān)理工程的等級(jí)。(2)工程監(jiān)理企業(yè)不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣資質(zhì)等級(jí)證書。(3)建設(shè)工程監(jiān)理合同一經(jīng)雙方簽訂，即具有法律約束力，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)按照合同的約定認(rèn)真履行，不得無故或故意違背自己的承諾。(4)工程監(jiān)理企業(yè)離開原住所地承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，要自覺遵守當(dāng)?shù)厝嗣裾C發(fā)的監(jiān)理法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，主動(dòng)向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門備案登記，接受其指導(dǎo)和監(jiān)督管理。(5)遵守國家關(guān)于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定。(二)誠信誠信，即誠實(shí)守信用。這是道德規(guī)范在市場經(jīng)濟(jì)中的體現(xiàn)。它要求一切市場參加者在不損害他人利益和社會(huì)公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在當(dāng)事人之間的利益關(guān)系和當(dāng)事人與社會(huì)之間的利益關(guān)系中實(shí)現(xiàn)平衡，并維護(hù)市場道德秩序。誠信原則的主要作用在于指導(dǎo)當(dāng)事人以善意的心態(tài)、誠信的態(tài)度行使民事權(quán)利，承擔(dān)民事義務(wù)，正確地從事民事活動(dòng)。 加強(qiáng)企業(yè)信用管理，提高企業(yè)信用水平，是完善我國工程監(jiān)理制度的重要保證。企業(yè)信用的實(shí)質(zhì)是解決經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中經(jīng)濟(jì)主體之間的利益關(guān)系。它是企業(yè)經(jīng)營理念、經(jīng)營責(zé)任和經(jīng)營文化的集中體現(xiàn)。信用是企業(yè)的一種無形資產(chǎn)，良好的信用能為企業(yè)帶來巨大效益。我國是世貿(mào)組織的成員，信用將成為我國企業(yè)走出去，進(jìn)入國際市場的身份證。它是能給企業(yè)帶來長期經(jīng)濟(jì)效益的特殊資本。監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹立良好的信用意識(shí)，使企業(yè)成為講道德、講信用的市場主體。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)的信用管理制度。信用管理制度主要有：(1)建立健全合同管理制度；(2)建立健全與業(yè)主的合作制度，及時(shí)進(jìn)行信息溝通，增強(qiáng)相互間的信任感； (3)建立健全監(jiān)理服務(wù)需求調(diào)查制度，這也是企業(yè)進(jìn)行有效競爭和防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重要手段之一；(4)建立企業(yè)內(nèi)部信用管理責(zé)任制度，及時(shí)檢查和評(píng)估企業(yè)信用的實(shí)施情況，不斷提高企業(yè)信用管理水平。例題：企業(yè)信用是企業(yè)( )的集中體現(xiàn)。p47a經(jīng)營理念、經(jīng)營責(zé)任和經(jīng)營效益 b經(jīng)營責(zé)任、經(jīng)營效益和經(jīng)營文化 c經(jīng)營理念、經(jīng)營效益和經(jīng)營文化 d經(jīng)營理念、經(jīng)營責(zé)任和經(jīng)營文化 答案：d(三)公正公正，是指工程監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理活動(dòng)中既要維護(hù)業(yè)主的利益，又不能損害承包商的合法利益，并依據(jù)合同公平合理地處理業(yè)主與承包商之間的爭議。工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到以下幾點(diǎn)：(1)要具有良好的職業(yè)道德；(2)要堅(jiān)持實(shí)事求是；(3)要熟悉有關(guān)建設(shè)工程合同條款；(4)要提高專業(yè)技術(shù)能力；(5)要提高綜合分析判斷問題的能力。(四)科學(xué)科學(xué)，是指工程監(jiān)理企業(yè)要依據(jù)科學(xué)的方案，運(yùn)用科學(xué)的手段，采取科學(xué)的方法開展監(jiān)理工作。工程監(jiān)理工作結(jié)束后，還要進(jìn)行科學(xué)的總結(jié)。實(shí)施科學(xué)化管理主要體現(xiàn)在：1科學(xué)的方案工程監(jiān)理的方案主要是指監(jiān)理規(guī)劃。其內(nèi)容包括：工程監(jiān)理的組織計(jì)劃；監(jiān)理工作的程序；各專業(yè)、各階段監(jiān)理工作內(nèi)容；工程的關(guān)鍵部位或可能出現(xiàn)的重大問題的監(jiān)理措施等等。在實(shí)施監(jiān)理前，要盡可能準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)出各種可能的問題，有針對(duì)性地?cái)M定解決辦法，制定出切實(shí)可行、行之有效的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，使各項(xiàng)監(jiān)理活動(dòng)都納入計(jì)劃管理的軌道。2科學(xué)的手段實(shí)施工程監(jiān)理必須借助于先進(jìn)的科學(xué)儀器才能做好監(jiān)理工作，如各種檢測(cè)、試驗(yàn)、化驗(yàn)儀器、攝錄像設(shè)備及計(jì)算機(jī)等。3科學(xué)的方法監(jiān)理工作的科學(xué)方法主要體現(xiàn)在監(jiān)理人員在掌握大量的、確鑿的有關(guān)監(jiān)理對(duì)象及其外部環(huán)境實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，適時(shí)、妥帖、高效地處理有關(guān)問題，解決問題要用事實(shí)說話、用書面文字說話、用數(shù)據(jù)說話；要開發(fā)、利用計(jì)算機(jī)軟件輔助工程監(jiān)理。二、加強(qiáng)企業(yè)管理強(qiáng)化企業(yè)管理，提高科學(xué)管理水平，是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，也是監(jiān)理企業(yè)提高市場競爭能力的重要途徑。監(jiān)理企業(yè)管理應(yīng)抓好成本管理、資金管理、質(zhì)量管理，增強(qiáng)法 制意識(shí)，依法經(jīng)營管理。(一)基本管理措施重點(diǎn)做好以下幾方面工作：(1)市場定位。要加強(qiáng)自身發(fā)展戰(zhàn)略研究，適應(yīng)市場，根據(jù)本企業(yè)實(shí)際情況，合理確定企業(yè)的市場地位，制定和實(shí)施明確的發(fā)展戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，