《西方經(jīng)濟學(xué)·第二版》第七章：博弈論

第十章 市場失靈與政府調(diào)節(jié),第一節(jié) 非對稱信息 第二節(jié) 外部性與政府干預(yù) 第三節(jié) 公共產(chǎn)品 第四節(jié) 政府對完全壟斷的調(diào)節(jié),2,市場機制在某些領(lǐng)域不能起作用或不能起有效作用的情況，稱為市場失靈（market failure）。市場失靈是指市場在這種場合不能提供符合社會效率條件的商品或勞務(wù)。導(dǎo)致市場失靈的原因主要有這樣幾種：非對稱信息（asymmetric information）、外部性（externalities）、公共產(chǎn)品（public goods）及壟斷。,3,第一節(jié) 非對稱信息,非對稱信息是指市場上買方與賣方所掌握的信息是不對稱的，一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。有些市場賣方所掌握的信息多于買方，而另一些市場買方所掌握的信息多于賣方。 本節(jié)我們將就非對稱信息下所導(dǎo)致的逆選擇（adverse selection）、敗德行為（moral hazard）、委托人-代理人問題（principalagent problem）等進(jìn)行討論，并探討由這些問題而產(chǎn)生的效率損失。,4,一、次品與逆選擇,二、如何解決非對稱信息下出現(xiàn)的問題,三、敗德行為,四、委托人-代理人問題,5,一、次品與逆選擇,逆選擇是指在買賣雙方信息不對稱的情況下，差的商品總是將好的商品驅(qū)逐出市場。當(dāng)交易雙方的其中一方對于交易可能出現(xiàn)的風(fēng)險狀況比另一方知道得更多時，便會產(chǎn)生逆選擇問題。,6,二、如何解決非對稱信息下出現(xiàn)的 問題,不同的市場上因非對稱信息而產(chǎn)生問題性質(zhì)不同，需要采取不同的方法解決?？梢酝ㄟ^政府解決，也可以不通過政府解決。,7,圖10-1 勞動力市場發(fā)送信號,8,三、敗德行為,敗德行為也稱為道德公害，指在協(xié)議達(dá)成后，協(xié)議的一方通過改變自己的行為，來損害對方的利益。敗德行為產(chǎn)生的原因是非對稱信息。 敗德行為是在承保人無法覺察或監(jiān)督投保人行為的情況下所發(fā)生的。解決的辦法只能是通過某些制度設(shè)計使投保人自己約束自己的行動。,9,四、委托人-代理人問題,所謂X-非效率是指廠商在給定資源下所生產(chǎn)的實際產(chǎn)量低于它能夠達(dá)到的最大產(chǎn)量。 產(chǎn)生委托人-代理人問題的條件是： 第一，委托人利益的實現(xiàn)取決于代理人的工作。 第二，委托人的目標(biāo)不同于代理人的目標(biāo)。 第三，有關(guān)代理人工作狀況的信息是非對稱的。委托人所掌握的情況少于代理人自身掌握的信息。 所謂委托人-代理人問題是由于委托人不能確知代理人的行為而產(chǎn)生的問題。它是指經(jīng)理或工人可能追求他們自己的目標(biāo)而以犧牲企業(yè)主的利益為代價。,10,表10-1 企業(yè)盈利情況,11,對于因工人不努力工作而產(chǎn)生的委托人-代理人問題可以實行一種稱之為效率工資（efficiency wage）的方案解決。效率工資是高于市場工資率、同時又使雇員不發(fā)生偷懶行為的工資。,這一方案最初由伊倫（L.Yellen）于1984年提出。這一方案的基本思想是，由于非對稱信息，雇主不確知雇員的生產(chǎn)力，為了防止雇員工作時偷懶，雇主發(fā)給雇員效率工資。效率工資率高于市場均衡工資率。,12,第二節(jié) 外部性與政府干預(yù),一、外部性及其后果 二、政府干預(yù) 三、明確產(chǎn)權(quán) 四、排污權(quán)交易 五、合并企業(yè) 六、共有財產(chǎn),13,一、外部性及其后果,外部性是指個人（包括自然人與法人）經(jīng)濟活動對他人造成了影響而又未將這些影響計入市場交易的成本與價格之中。外部性分為有利的外部性（正外部性）與有害的外部性（負(fù)外部性）。有利的外部性是某個經(jīng)濟行為主體的活動使他人或社會受益，而受益者又無須花費代價。有害的外部性是某個經(jīng)濟行為主體的活動使他人或社會受損，而造成負(fù)外部性的人卻沒有為此承擔(dān)成本。 外部性使競爭市場資源配置的效率受到損失，因此外部性是導(dǎo)致市場失靈的一個重要原因。,14,圖10-2 生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟,15,二、政府干預(yù),政府干預(yù)的方法主要有兩種，一種是對污染的企業(yè)征收排污費，另一種方法是頒布污染物排放標(biāo)準(zhǔn)。 對于整個社會而言，產(chǎn)出的最優(yōu)條件是邊際社會成本等于邊際社會收益。,16,圖10-3 最優(yōu)污染程度,污染所造成的邊際社會成本與降低污染所產(chǎn)生的邊際社會利益相等時的污染程度就是最優(yōu)污染程度。,17,三、明確產(chǎn)權(quán),通過產(chǎn)權(quán)的明確化而解決外部性問題的思想是以科斯（Ronald Coase）為代表的產(chǎn)權(quán)學(xué)派經(jīng)濟學(xué)家提出的。 科斯定理表述如下：只要法定權(quán)利可以自由交換，且交易成本等于零，那么法定權(quán)利的最初配置狀態(tài)對于資源配置效率而言就是無關(guān)緊要的。 只要產(chǎn)權(quán)是明確的，產(chǎn)權(quán)的最初分配狀況并不會影響資源有效配置的最終結(jié)果。,18,一些經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，由于環(huán)境與生態(tài)資源屬于公共財產(chǎn)（common property），根本不可能做到明確產(chǎn)權(quán)。,另一些經(jīng)濟學(xué)家則指出，即使可能做到明確產(chǎn)權(quán)，除了當(dāng)代人以外的受害者也無法親自維護自身的利益。,還有一些經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，由于在環(huán)境和生態(tài)問題上，明確產(chǎn)權(quán)只意味著將某些權(quán)利給予某一方，而不是具體的經(jīng)濟當(dāng)事人，因而就存在著擁有產(chǎn)權(quán)一方的某些經(jīng)濟當(dāng)事人通過發(fā)出威脅來獲利的可能性，這就表明市場機制無法使環(huán)境污染最優(yōu)化。,19,四、排污權(quán)交易,排污權(quán)交易的基本內(nèi)容是：實行排污許可證制度，政府向廠商發(fā)放排污許可證，廠商則根據(jù)排污許可證向特定地點排放特定數(shù)量的污染物；排污許可證及其所代表的排污權(quán)是可以買賣的，廠商可以根據(jù)自己的需要，在市場上買進(jìn)或賣出排污權(quán)。 排污權(quán)交易有利于政府的宏觀調(diào)控。,20,五、合并企業(yè),合并企業(yè)是解決外部性問題、使資源配置符合帕累托效率的另一種辦法。 這種辦法既可能產(chǎn)生于外部性制造者與受外部性影響者之間的自愿交易，也可能產(chǎn)生于政府的干預(yù)。,21,六、共有財產(chǎn),共有財產(chǎn)是指那些沒有明確的所有者，人人都可以免費使用的財產(chǎn)，包括共有資源，比如海洋、湖泊、草場等資源。 如果能夠?qū)灿胸敭a(chǎn)的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行重新構(gòu)造，使之界定明確，則可以改進(jìn)資源配置的效率。如果無法界定產(chǎn)權(quán)，則必須通過法律或行政手段進(jìn)行嚴(yán)格控制，才能使共有財產(chǎn)免遭濫用。,22,圖10-4 共有財產(chǎn)的濫用,23,第三節(jié) 公共產(chǎn)品,一、公共產(chǎn)品的特征 二、公共產(chǎn)品的效率條件 三、公共產(chǎn)品有效提供的決策機制,24,一、公共產(chǎn)品的特征,產(chǎn)品有公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之分。私人產(chǎn)品是指那些在消費上具有競爭性（rival）與排他性（exclusive）的產(chǎn)品。公共產(chǎn)品是指那些在消費上具有非競爭性（nonrival）與非排他性（nonexclusive）的產(chǎn)品。 非競爭性是指，對于任一給定的公共產(chǎn)品產(chǎn)出水平，增加額外一個人消費該產(chǎn)品不會引起產(chǎn)品成本的任何增加，即消費者人數(shù)的增加所引起的產(chǎn)品邊際成本等于零。 非排他性是指只要某一社會存在公共產(chǎn)品，就不能排斥該社會任何人消費該種產(chǎn)品。 只有同時具備非競爭性與非排他性兩種特征才是真正的公共產(chǎn)品。,25,不同的公共產(chǎn)品非競爭性與非排他性的程度是不同的。根據(jù)非競爭性與非排他性的程度，公共產(chǎn)品又被進(jìn)一步劃分為純公共產(chǎn)品（pure public goods）與準(zhǔn)公共產(chǎn)品（quasi-public goods）。純公共產(chǎn)品具有完全的非競爭性與完全的非排他性。準(zhǔn)公共產(chǎn)品只具有局部非競爭性與局部非排他性。,26,二、公共產(chǎn)品的效率條件,判斷產(chǎn)品生產(chǎn)是否達(dá)到有效率的水平需要比較產(chǎn)品的邊際成本與邊際收益。 任何單個人對公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品間的邊際替代率都遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品間的邊際轉(zhuǎn)換率。公共產(chǎn)品的效率條件是所有消費公共產(chǎn)品的人對公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品間邊際替代率的加總等于公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品間的邊際轉(zhuǎn)換率。,27,圖10-5 公共產(chǎn)品有效提供量,圖10-6 私人產(chǎn)品有效提供量,28,三、公共產(chǎn)品有效提供的決策機制,所謂免費搭車問題，是指個人不愿出資負(fù)擔(dān)公共產(chǎn)品生產(chǎn)的成本，而依賴別人生產(chǎn)公共產(chǎn)品以便自己不花任何代價地消費。 在民主制度下，通常采取投票方式?jīng)Q定公共產(chǎn)品支出。 滿意的投票結(jié)果是在對投票者的偏好作出若干嚴(yán)格假定的基礎(chǔ)上導(dǎo)出的。例如，除了假定每個人的偏好具有我們以前所假定的那種完備性、可傳遞性等特征外，還必須具有單峰的性質(zhì)而不是具有雙峰的性質(zhì)。,29,圖10-7 偏好的形狀,30,圖10-8 社區(qū)治安支出水平的決定,31,在按照多數(shù)票規(guī)則對公共支出方案進(jìn)行投票的情況下，適中投票者所偏好的支出方案總會獲得通過。,盡管投票方式并不總能獲得有效率的公共支出水平，但是在民主制度下，用投票的方法決定公共支出方案仍是調(diào)節(jié)公共產(chǎn)品生產(chǎn)的較好方法。,32,第四節(jié) 政府對完全壟斷的調(diào)節(jié),一、對完全壟斷廠商的價格調(diào)節(jié) 二、對完全壟斷廠商的稅收調(diào)節(jié),33,一、對完全壟斷廠商的價格調(diào)節(jié),由于與完全競爭廠商相比,完全壟斷廠商總是實行高價格、低產(chǎn)量政策，所以對完全壟斷廠商的價格調(diào)節(jié)是指對壟斷產(chǎn)品實行限價政策，也就是說政府的調(diào)節(jié)價總是低于壟斷價。,34,圖10-9 對完全壟斷廠商的價格調(diào)節(jié),對于圖10-9的例子來講，政府使調(diào)節(jié)價2等于完全競爭價c時，完全壟斷廠商生產(chǎn)的產(chǎn)量達(dá)到完全競爭的產(chǎn)量水c，社會福利的無謂損失完全消除。,35,圖10-10 對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的價格調(diào)節(jié),為了既能使完全壟斷廠商彌補平均成本，又能盡可能減少社會福利的無謂損失，政府應(yīng)該把調(diào)節(jié)價定為的水平。,36,二、對完全壟斷廠商的稅收調(diào)節(jié),所謂從量稅，是指對生產(chǎn)者所生產(chǎn)的每一單位產(chǎn)品，征收某一固定數(shù)量的稅收。 一次總付稅是指一次性征收的稅收，例如營業(yè)執(zhí)照稅。,37,圖10-11 對完全壟斷廠商征收從量稅,對完全壟斷廠商征收從量稅不僅不能改進(jìn)資源配置的效率，反而會使資源配置的效率進(jìn)一步降低，使社會福利的無謂損失進(jìn)一步增大。,38,如果對完全壟斷廠商恰當(dāng)?shù)卣魇找淮慰偢抖?，既不會改變均衡價格，也不會改變均衡產(chǎn)量，而且能夠消除完全壟斷廠商的超額利潤。,圖10-12 對完全壟斷廠商征收一次總付稅,39,習(xí) 題,1. 什么是市場失靈？有哪些因素會導(dǎo)致市場失靈？在市場失靈的情況下是否一定需要政府干預(yù)？為什么？ 2. 什么是逆選擇？什么是敗德行為？什么是委托人-代理人問題？ 3. 什么是外部性？為什么說外部性會使資源配置效率受損？ 4. 什么是公共產(chǎn)品？提供公共產(chǎn)品的效率條件是什么？,40,5. 假定某汽車制造廠生產(chǎn)某一特定型號的轎車，該種轎車的質(zhì)量由高到低分為A、B、C、D四個等級，四種質(zhì)量的轎車各占轎車總量的1/4。假定該種轎車的潛在消費者分為、兩種類型。對于每一種質(zhì)量的轎車，類型的消費者所愿意支付的價格都高于類型的消費者所愿意支付的價格。假定每一個消費者只購買一輛轎車。四種質(zhì)量的轎車與兩種類型的消費者愿意支付的價格如表10-2所示：,41,表- 四種質(zhì)量的轎車與兩種類型 的消費者愿意支付的價格,轎車質(zhì)量,A B C D,不類型消費者愿意支付的價格(萬元),類型,類型,20 18 16 12,18 17 15 11,42,假定新車的價格是16萬元，并假定消費者追求期望效用最大化，而且消費者收入的邊際效用不變，消費者在購進(jìn)新車后可以隨時出售給他人。如果消費者購進(jìn)新車后三個月內(nèi)將車轉(zhuǎn)售他人，則仍視之為新車，即忽略三個月內(nèi)的折舊。 （1）假定消費者在交易前只知道所交易的轎車的平均質(zhì)量，只有在購進(jìn)后才確切知道所購買車的質(zhì)量，那么請分析一下三個月內(nèi)轎車市場的交易情況（包括購進(jìn)新車后轉(zhuǎn)手的交易），什么樣的轎車