供應(yīng)商管理辦法.doc

. 目 錄 前言 目錄 一 組織架構(gòu) 二 供應(yīng)商選擇和認可 1、 供應(yīng)商選擇原則 2、 供應(yīng)商選擇過程 三 開發(fā)階段供應(yīng)商管理 1、 樣件開發(fā)和認可過程 2、 小批量認可過程 四 量產(chǎn)階段供應(yīng)商管理 1、 訂貨與交付 2、 產(chǎn)品檢驗 3、 產(chǎn)品標(biāo)識和包裝要求 4、 批次管理及追溯 五 采購過程 1、 編制采購計劃 2、 采購訂單的外發(fā) 3、 開票和付款 4、 采購量的分配方式 六 供應(yīng)商報價過程 1、 采購定價分類 2、 標(biāo)準(zhǔn)件采購定價 3、 定制件采購定價 4、 零星采購定價 七 質(zhì)量控制管理 1、 產(chǎn)品資料的提交 2、 不合格品處理 3、 質(zhì)量問題反饋 八 供應(yīng)商審核 1、 審核類別 2、 審核實施 3、 審核整改 九 索賠管理 1、 索賠件來源 2、不良件索賠過程 3、索賠標(biāo)準(zhǔn) 十 顧客財產(chǎn)管理 2、 顧客財產(chǎn)類別 3、 顧客財產(chǎn)維護管理 十一 供應(yīng)商考評管理 1、 供應(yīng)商分類 2、供應(yīng)商月度評定 3、供應(yīng)商年度評定 附件1 流程圖 附件2 PPAP管理辦法 一 組織架構(gòu) 二 供應(yīng)商選擇和認可 1、供應(yīng)商選擇原則 1.1 “管理體系”原則 供應(yīng)商必須按照ISO/TS16949的標(biāo)準(zhǔn)建立完善的質(zhì)量管理體系，并通過第三方質(zhì)量體系認證。 供應(yīng)商只通過ISO9001：2000質(zhì)量管理體系，在產(chǎn)品開發(fā)和批量生產(chǎn)過程中，需按*汽車的要求執(zhí)行，運用APQP、PPAP、FMEA、MSA和SPC五大質(zhì)量工具。 1.2 技術(shù)保障原則 新選供應(yīng)商應(yīng)具備擬供應(yīng)零部件所需的充分的開發(fā)能力，具備從事相同或相似零部件開發(fā)、生產(chǎn)、供應(yīng)的經(jīng)驗。1.3 “成本優(yōu)勢”原則 同行業(yè)內(nèi)成本具有競爭力的企業(yè)優(yōu)先考慮。1.4 “響應(yīng)及時”原則 供應(yīng)商具有較強的合作及服務(wù)意識，能把*汽車的新產(chǎn)品作為重要項目予以推進。在產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)過程中，供應(yīng)商能積極配合昌輝公司，確保項目的開發(fā)進度或產(chǎn)品質(zhì)量和交付。 2 供應(yīng)商選擇過程 2.1 供應(yīng)商需求 2.1.1當(dāng)新項目開發(fā)任務(wù)確定后，根據(jù)開發(fā)輸出，需要采購部選擇相應(yīng)零部件潛在供應(yīng)商。2.1.2當(dāng)產(chǎn)品由于其他原因，有新選點供應(yīng)商的需求時，采購部選擇適當(dāng)?shù)臐撛诠?yīng)商。2.1.3采購部對需要開發(fā)的每種零部件推薦2-3家潛在供應(yīng)商，并組織潛在供應(yīng)商進行技術(shù)、商務(wù)初步交流。2.2準(zhǔn)供應(yīng)商的確定2.2.1潛在供應(yīng)商根據(jù)*汽車的要求，向采購部提交供方質(zhì)量保證能力考查表。2.2.2采購部根據(jù)供方質(zhì)量保證能力考查表和初步技術(shù)、商務(wù)的交流結(jié)果，選擇有意向的潛在供應(yīng)商進行布點審核。2.2.3采購部組織質(zhì)量、技術(shù)等相關(guān)部門對潛在供應(yīng)商進行布點現(xiàn)場審核，并確定供應(yīng)商質(zhì)量管理和技術(shù)工藝的符合情況。2.2.4根據(jù)前期供應(yīng)商審核、技術(shù)交流以及商務(wù)談判結(jié)果等情況，采購部組織相關(guān)部門評定，由質(zhì)量管理批準(zhǔn)通過評定的供應(yīng)商作為準(zhǔn)供應(yīng)商。2.3簽定協(xié)議采購部根據(jù)產(chǎn)品的技術(shù)特點，組織準(zhǔn)供應(yīng)商簽訂技術(shù)協(xié)議和質(zhì)量保證協(xié)議。準(zhǔn)供應(yīng)商開始進行產(chǎn)品開發(fā)和送樣。準(zhǔn)供應(yīng)商在樣件確認通過后，方可納入合格供應(yīng)商進行批量供貨。三開發(fā)階段供應(yīng)商管理1樣件開發(fā)和認可過程1.1采購部將圖紙、技術(shù)資料、樣件等發(fā)放給供應(yīng)商。1.2供應(yīng)商按照*汽車提供的圖紙、技術(shù)資料或樣件、功能要求，經(jīng)過技術(shù)轉(zhuǎn)化、設(shè)計、創(chuàng)新和零部件試制等產(chǎn)品開發(fā)過程，通過批量狀態(tài)的模具、夾具生產(chǎn)出來的零部件和材料。1.3供應(yīng)商在樣件生產(chǎn)完畢后，經(jīng)自檢完全滿足要求后方可送樣，檢驗報告隨樣件提交*汽車采購部。檢驗報告應(yīng)包括尺寸、材料試驗、性能試驗報告內(nèi)容。1.4*汽車技術(shù)部和質(zhì)量管理部根據(jù)采購部轉(zhuǎn)交的供應(yīng)商樣件和檢驗報告，對產(chǎn)品進行尺寸、材料、性能等基本特性檢驗和檢查，并出具檢驗結(jié)果。1.5根據(jù)樣件基本特性檢驗的結(jié)果，由技術(shù)部對樣件進行試裝，必要時對產(chǎn)品進行性能試驗，并出具評審報告，評價樣件的符合性。2小批量認可過程2.1供應(yīng)商根據(jù)*汽車采購部的送樣認可通知和小批送樣計劃，安排小批量生產(chǎn)事宜。2.2PPAP資料的提交和認可2.2.1供應(yīng)商應(yīng)根據(jù)*汽車零部件開發(fā)技術(shù)協(xié)議的要求，在小批量試制過程中完成測量系統(tǒng)分析、初始能力驗證等相關(guān)工作，收集并整理PPAP相關(guān)資料。2.2.2當(dāng)供應(yīng)商進行試生產(chǎn)并完成PPAP相關(guān)資料后，應(yīng)提交PPAP資料至*汽車采購部。2.2.3采購部在收到供應(yīng)商提供的PPAP資料后，質(zhì)量管理部組織技術(shù)部、采購部等相關(guān)部門對該PPAP資料進行審批。必要時，對供應(yīng)商進行現(xiàn)場過程審核，以驗證PPAP資料的有效性。2.2.4完成PPAP資料審批后給出審批結(jié)論，并由采購部通知供應(yīng)商。當(dāng)PPAP審核未通過時，供應(yīng)商應(yīng)組織改進，并重新提交PPAP資料。2.3小批樣件的提交和認可2.3.1供應(yīng)商按照零部件開發(fā)技術(shù)協(xié)議規(guī)定的時間節(jié)點提供小批樣件,并按協(xié)議要求的“PPAP提交清單”要求提交相關(guān)檢驗報告。2.3.2*汽車技術(shù)部和質(zhì)量管理部對小批樣件進行尺寸、性能等基本特性檢驗，并出具檢驗結(jié)果。2.3.3根據(jù)樣件特性，聯(lián)系生產(chǎn)部對供應(yīng)商的小批樣件進行試生產(chǎn)驗證，并進行相關(guān)的試驗和測試。2.4供應(yīng)商的小批供貨通過檢驗和驗證后，結(jié)合PPAP資料審核結(jié)果，*汽車出具樣品確認報告。2.5采購部應(yīng)和獲得批量認可的供應(yīng)商簽訂采購合同以及相關(guān)協(xié)議，由總經(jīng)辦批準(zhǔn)納入合格供應(yīng)商，進入批量供貨狀態(tài)。四量產(chǎn)階段供應(yīng)商管理1訂貨、交貨1.1對獲得*汽車批量供貨認可的合格供應(yīng)商，采購部將根據(jù)具體產(chǎn)品的生產(chǎn)計劃發(fā)出采購計劃或采購訂單。1.2供應(yīng)商按照約定的訂貨量、交付時間，安排生產(chǎn)加工，并按要求的時間和數(shù)量進行交付。1.3交付時，供應(yīng)商應(yīng)提交詳細的供貨清單、本批次產(chǎn)品的出廠檢驗報告，注明生產(chǎn)批次。發(fā)貨時，供應(yīng)商應(yīng)遵循先進先出原則。1.4如果預(yù)期會發(fā)生或必然發(fā)生交貨延遲、不能滿足交貨數(shù)量要求等情況，供應(yīng)商應(yīng)立即通知采購部，以便*汽車能控制損失。如果采購部未能按期接收到訂購的產(chǎn)品，采購部將立即通知供應(yīng)商。該通知并不意味著免除供應(yīng)商應(yīng)承擔(dān)的任何責(zé)任。如果由于不可抗力發(fā)生交貨延遲，應(yīng)根據(jù)情況由雙方商定適當(dāng)延長交貨期。1.5當(dāng)供應(yīng)商為確保交貨期，采取了特別的運輸方式時（不同于采購合同的約定），應(yīng)在發(fā)貨前通知采購部，記錄供應(yīng)商發(fā)生的“超額運費”，以分析供應(yīng)商的供應(yīng)風(fēng)險。2產(chǎn)品檢驗2.1采購部對供應(yīng)商所交付零部件的規(guī)格、數(shù)量、檢驗報告和其他附件進行驗收，完畢后送檢。2.2檢驗員收到采購部的送檢通知，依據(jù)檢驗指導(dǎo)文件對交付產(chǎn)品進行檢驗。2.3當(dāng)出現(xiàn)零部件需退件或索賠時，供應(yīng)商應(yīng)及時配合，并提供合格零部件，確保*汽車的正常生產(chǎn)進行。3產(chǎn)品標(biāo)識和包裝要求3.1為實現(xiàn)產(chǎn)品/零部件質(zhì)量的跟蹤及可追溯性，供應(yīng)商應(yīng)對所提供的產(chǎn)品/零部件進行標(biāo)識。3.2如果供應(yīng)商的標(biāo)識涉及到產(chǎn)品本體上的永久性標(biāo)識，必須在實施前通知采購部得到*汽車的批準(zhǔn)。供應(yīng)商擅自更改認可后的永久性標(biāo)識*汽車將作為不合格品處理。3.3包裝標(biāo)識要求：必須標(biāo)明供應(yīng)商代碼、包裝數(shù)量、產(chǎn)品名稱、零部件號及生產(chǎn)/發(fā)貨日期。3.4供應(yīng)商必須設(shè)計或選擇符合有關(guān)國家法律法規(guī)規(guī)定和客戶要求的包裝方案，應(yīng)便于各環(huán)節(jié)相關(guān)人員進行操作，包裝規(guī)格、重量、體積適當(dāng)。3.5產(chǎn)品/零部件的包裝方式應(yīng)確保整個流轉(zhuǎn)過程中的產(chǎn)品防護。4批次管理及追溯4.1批次管理是指為保持同批產(chǎn)品的可追溯性，分批次進行投料、加工、轉(zhuǎn)工、入庫、裝配、檢驗、交付，并做出標(biāo)識的活動。4.2供應(yīng)商可依據(jù)本企業(yè)的具體情況，自行定義批次管理方式、方法，獲得*汽車認可即可。4.3供應(yīng)商產(chǎn)品的交付必須實行“先進先出”的原則，每一批次的產(chǎn)品必須隨交付的產(chǎn)品提交檢驗報告。4.4供應(yīng)商應(yīng)在每次交付時提交出廠檢驗報告，并在檢驗報告中注明生產(chǎn)批次。一次交付中存在多個批次時，應(yīng)在檢驗報告中注明批次情況和各批次檢驗情況。五采購過程1編制采購計劃采購部根據(jù)生產(chǎn)部下發(fā)的生產(chǎn)計劃并結(jié)合當(dāng)月倉庫原材料的庫存情況,編制“采購計劃”，計劃中標(biāo)明規(guī)格、型號、數(shù)量，報審批后進入下一步采購工作。2采購訂單的外發(fā)審批通過的采購計劃，由采購部主管分發(fā)給各負責(zé)的采購員，由采購員編制采購訂單，根據(jù)生產(chǎn)計劃的排產(chǎn)時間填寫到貨時間，交部門主管審批。審批通過的采購訂單以傳真或書面等方式傳遞供應(yīng)商，供應(yīng)商應(yīng)于收到采購訂單的三天內(nèi)確認回傳采購訂單，對于訂單內(nèi)容有異議的地方應(yīng)于收到訂單兩天內(nèi)與下單采購員聯(lián)系。如交貨時間或數(shù)量有調(diào)整，應(yīng)于回傳的采購訂單上說明。采購部以最終確認的時間作為統(tǒng)計依據(jù)。3開票和付款3.1采購部統(tǒng)計員每月統(tǒng)計當(dāng)月供應(yīng)商的原材料到貨情況，并于次月5日前編制上月的開票通知。供應(yīng)商收到開票通知后應(yīng)于3日內(nèi)核對，如無誤則開具發(fā)票。如有誤則與統(tǒng)計員聯(lián)系核對，核對一致后開具發(fā)票。3.2統(tǒng)計員收到發(fā)票后會及時辦理報銷手續(xù)。4采購量的分配方式4.1公司原則上對每種原材料需保持兩家供應(yīng)商。根據(jù)對供應(yīng)商的產(chǎn)能調(diào)查，采購部制定相應(yīng)的采購分配。4.2新開發(fā)的供應(yīng)商首先價格要低于原供應(yīng)商。經(jīng)送樣合格后，前3個且月的供貨額為總采購量的20%。如在前3個月的供貨過程中產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、交貨及時，則在第4個月可增加10%的供貨額。如在前3個月的供貨中出現(xiàn)問題，則暫停供貨。同時要求供應(yīng)商針對不合格項整改，整改合格后方可恢復(fù)供貨，供貨額按20%計算。4.3在批量供貨過程中，如發(fā)生多次質(zhì)量問題不能按時整改到位的，或在過程審核中不通過不能按時整改的，質(zhì)量管理部可通知采購部減少其供應(yīng)份額。4.4根據(jù)供應(yīng)商產(chǎn)品交付業(yè)績和年度供應(yīng)商評價情況，采購每年重新分配供應(yīng)份額。4.5原則上不隨意更換采購量少的供應(yīng)商。但每年一次的降價計劃，供應(yīng)商需配合采購員完成。同時采購員需了解供應(yīng)商所供材料的行情，準(zhǔn)確掌握供應(yīng)商所報價格是否合理。六供應(yīng)商報價過程1采購定價分類物資采購定價分為：標(biāo)準(zhǔn)件、定制件和零星采購定價。2標(biāo)準(zhǔn)件采購定價2.1采購部采購標(biāo)準(zhǔn)件時，會持“貨比三家”原則，由至少兩家供應(yīng)商提交“報價分析表”。2.2采購部將分析后的“報價分析表”提交給綜合部，由綜合部進行復(fù)核，并在“報價分析表”中，寫明復(fù)核結(jié)果。2.3綜合部將復(fù)核后的“報價分析表”提交給分管副總，由副總經(jīng)理簽署意見。2.4報價認可后，結(jié)合技術(shù)交流等情況，該供應(yīng)商可納入準(zhǔn)供應(yīng)商進行產(chǎn)品開發(fā)和送樣。當(dāng)樣品確認通過后，由采購部與供應(yīng)商簽訂“價格協(xié)議”、“年度采購合同”。副總對報價不同意時，采購部應(yīng)重新尋價，或與供應(yīng)商進行交流確認。3定制件采購定價3.1采購部與供應(yīng)商簽訂年度價格協(xié)議、或供應(yīng)商要求漲價、或供應(yīng)商要求降價、或新品開發(fā)時，由采購部發(fā)“配套零部件報價單”給供應(yīng)商，要求供應(yīng)商進行報價。3.2供應(yīng)商必須按照“配套零部件報價單”的格式，如實準(zhǔn)確的填寫相關(guān)信息，并報公司領(lǐng)導(dǎo)確認后，按時提交到*汽車采購部。3.2.新品開發(fā)時，采購部應(yīng)提供至少兩家供應(yīng)商的報價。3.3采購部收到供應(yīng)商的“配套零部件報價單”時，組織采購核價小組進行核價。3.4采購核價小組將核算的結(jié)果，記錄于“報價分析表”中,并將“報價分析表”提交總經(jīng)理簽署意見。3.5簽署意見反饋給采購部，同意時，由采購部與供應(yīng)商簽訂“價格協(xié)議”、“年度采購合同”；不同意時，采購部應(yīng)重新尋價，或與供應(yīng)商進行交流確認。3.5采購部應(yīng)核實供應(yīng)商提供的原材料價格；綜合部應(yīng)核實供應(yīng)商提供的間接費用等；技術(shù)部應(yīng)核實供應(yīng)商提供的工藝情況、工時等。3.6采購部應(yīng)關(guān)注定制件的加工原材料的市場價格。3.7根據(jù)公司實際情況，可以前往供應(yīng)商單位進行價格審查。4零星采購定價4.1零星采購時，采購部應(yīng)貨比三家，擇性價比好的供應(yīng)商進行采購。4.2采購報銷時，應(yīng)在發(fā)票背面注明采購供應(yīng)商的電話，以供綜管財務(wù)核實。4.3綜合部可以通過各種渠道（如電話咨詢、網(wǎng)上查詢等），對零星采購的價格進行核實，價格核實無誤，準(zhǔn)允報銷；價格有誤，應(yīng)按綜合部核實的價格報銷，并按績效考核管理規(guī)定對采購部進行考核。5采購核價小組組成：總經(jīng)理、綜合部（材料會計、成本會計）、采購部（材料采購員）、技術(shù)部（電子工程師、工藝工程師、機械工程師）。 七 質(zhì)量控制管理 1 產(chǎn)品資料的提交 1.1 供應(yīng)商必須按照要求，按時提交PPAP資料，并有責(zé)任在重大變更或改進時及時重新提交審核。 1.2 供應(yīng)商至少每兩年提供一次三方檢測報告（如材料試驗報告、性能測試報告等），關(guān)鍵類產(chǎn)品的供應(yīng)商至少每年提供一次三方檢測報告。三方檢測機構(gòu)必須具有國家認可或客戶認可或批準(zhǔn)的相關(guān)資質(zhì)。 1.3在產(chǎn)品狀態(tài)不穩(wěn)定、現(xiàn)場出現(xiàn)批量問題或顧客投訴產(chǎn)品質(zhì)量問題時，需要供應(yīng)商及時進行三方檢測。 2 不合格品處理 2.1 零部件入庫檢驗檢驗中發(fā)生的不合格品 2.2.1 質(zhì)量管理部根據(jù)產(chǎn)品檢驗指導(dǎo)書和產(chǎn)品圖紙對入庫物料進行檢驗。 2.2.2 退貨 2.2.2.1采購部將不合格的檢驗報告單信息和退貨要求通知供應(yīng)商。 2.2.2.2采購部會在確定退貨2個工作周內(nèi)聯(lián)系供應(yīng)商辦理退貨事宜。特殊情況下，按要求在規(guī)定時間內(nèi)采購部完成對物料的退貨處理。 2.2.3 其他處理方式 2.2.3.1當(dāng)生產(chǎn)急需且不合格項不影響整個產(chǎn)品總成的功能、性能時，可以作其他處理，按不合格品審理單的評審意見分為以下類型： （1）返工：為使不合格產(chǎn)品符合要求，供應(yīng)商應(yīng)對不合格品進行返工。返工后的產(chǎn)品需重新進行檢驗，檢驗合格后方能上線使用。必要時，*汽車對供應(yīng)商的所供不合格產(chǎn)品進行返工處理，發(fā)生費用由采購部聯(lián)系供應(yīng)商承擔(dān)。 （2）挑選：對于一批產(chǎn)品中有部分不合格產(chǎn)品，且不合格特性可以輕易鑒別時，供應(yīng)商應(yīng)對不合格品進行挑選。挑選后的產(chǎn)品需重新進行檢驗，檢驗合格后方能上線使用。必要時，*汽車對供應(yīng)商的所供不合格產(chǎn)品進行挑選處理，全檢費用核算由供應(yīng)商承擔(dān)。 （3）讓步接收：非關(guān)鍵尺寸不符合圖紙要求或外觀不良，但不影響顧客接收的情況，可直接讓步上線使用。讓步接收的批次產(chǎn)品，采購部按質(zhì)量保證協(xié)議對供應(yīng)商進行索賠。由于*汽車原因造成的產(chǎn)品不符技術(shù)要求的特殊情況下，可免于索賠。 2.2 生產(chǎn)現(xiàn)場外購零部件質(zhì)量問題的處理2.2.1一般質(zhì)量問題處理流程2.2.1.1當(dāng)生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)生不合格品時，生產(chǎn)部或質(zhì)量管理部將不合格品退回不合格區(qū)。2.2.1.2生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)生的不合格品，按“索賠管理2.2條款”進行處理。采購部必須每半月至少退回供應(yīng)商一次。生產(chǎn)部統(tǒng)計原材料上線合格率，填寫供應(yīng)商月供貨能力評價表。2.2.1.3供應(yīng)商針對退回的不合格品情況，每月分析不良比例趨勢，分析質(zhì)量問題發(fā)生原因，提出糾正/預(yù)防措施。2.2.1.4如供應(yīng)商認為屬誤判，可向采購部提出申訴。采購部根據(jù)申訴內(nèi)容對不合格品組織生產(chǎn)部、質(zhì)量管理部相關(guān)人員重新判定。2.2.2重大、批量不合格處理流程2.2.2.1零部件出現(xiàn)重大、批量不合格后，由質(zhì)量管理部電話通知供應(yīng)商，或直接發(fā)出質(zhì)量反饋單給采購部，其內(nèi)容包括問題描述、不合格比例和初步處理決定。2.2.2.2供應(yīng)商在接到*汽車電話或書面的質(zhì)量抱怨后，必須按質(zhì)量反饋單的具體要求采取相應(yīng)措施。必要時，供應(yīng)商應(yīng)派遣技術(shù)質(zhì)量人員在規(guī)定時間內(nèi)趕到*汽車現(xiàn)場處理問題。2.2.2.3采購部對供應(yīng)商的“質(zhì)量反饋”進行跟催，并按照質(zhì)量保證協(xié)議對供應(yīng)商進行索賠處理。3質(zhì)量問題反饋3.1產(chǎn)品在進貨檢驗、生產(chǎn)裝配、成品交付后的所有過程中所發(fā)生的各種外購零部件質(zhì)量問題，質(zhì)量管理部和采購部會以“質(zhì)量反饋單”或電話等形式通知供應(yīng)商。3.2供應(yīng)商在得到*汽車的書面或口頭的顧客抱怨/投訴后，應(yīng)及時登記并分析原因，制定糾正措施和后期預(yù)防措施。3.3當(dāng)*汽車有產(chǎn)品質(zhì)量問題的抱怨或投訴后，供應(yīng)商必須在規(guī)定時間內(nèi)書面返回相關(guān)糾正/預(yù)防措施處理報告。3.4供應(yīng)商產(chǎn)品的整改行為必須在計劃時間節(jié)點提供整改驗證結(jié)果，*汽車組織相關(guān)專家進行審核確認，必要時需要重新送樣確認。重大的技術(shù)變更和整改，供應(yīng)商必須重新提交PPAP相關(guān)資料。3.5供應(yīng)商必須及時有效地提供質(zhì)量問題反饋，否則按質(zhì)量保證協(xié)議規(guī)定執(zhí)行。對于供應(yīng)商質(zhì)量問題造成物資特采行為或生產(chǎn)停產(chǎn)后果的，具體處理方式請供應(yīng)商參考質(zhì)量保證協(xié)議規(guī)定。3.6對于連續(xù)三個月的索賠件比例高于規(guī)定，且沒有明顯改良趨勢的供應(yīng)商，*汽車將降低其10%20%的配套額或降低其3%5%的合同價格。根據(jù)需要，供應(yīng)商應(yīng)派技術(shù)質(zhì)量人員到*現(xiàn)場識別并處理質(zhì)量問題。八供應(yīng)商審核1審核類別布點審核：指*汽車在開發(fā)新產(chǎn)品階段對供應(yīng)商所進行的二方審核。二方審核：有*汽車或相關(guān)方對供應(yīng)商的體系進行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)地、獨立的并形成文件的過程。三方審核：有外部獨立的機構(gòu)進行的，對供應(yīng)商運行的體系進行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)地、獨立的并形成文件的過程；這類機構(gòu)提供符合要求的認證和注冊。體系審核：通過審核管理體系，以驗證管理體系與審核標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性。過程審核：對每一個制造過程進行審核以確定其有效性。產(chǎn)品審核：以確定的批次，在生產(chǎn)和交付的適當(dāng)階段對其產(chǎn)品進行審核，以驗證符合所規(guī)定的要求，如產(chǎn)品尺寸、功能、包裝和標(biāo)簽。2審核實施2.1周期安排布點審核：是供應(yīng)商開發(fā)階段在產(chǎn)品批量供貨前進行的選點考察審核。過程審核：按計劃對供應(yīng)商一年進行一次的現(xiàn)場過程審核；產(chǎn)品連續(xù)三個批次不合格或連續(xù)兩個月故障不良比例超標(biāo)的供應(yīng)商可增加審核。2.2審核方式2.2.1上年度綜合評定為A級、供貨過程未發(fā)生質(zhì)量波動的供應(yīng)商可免于現(xiàn)場審核。上年度綜合評定為B、C級或供貨過程出現(xiàn)質(zhì)量波動的供應(yīng)商按計劃進行現(xiàn)場審核。2.2.2*汽車質(zhì)量管理部在審核月初將審核計劃通知采購部，由采購部將審核安排通知供應(yīng)商，并確認行程。2.2.3對于關(guān)鍵零部件供應(yīng)商，原則上每年需要進行一次過程審核。2.2.3過程審核（1）準(zhǔn)時召開首次會議（2）要求供應(yīng)商填寫“供方質(zhì)量保證能力考查表”。（3）按審核表進行現(xiàn)場的審核，收集客觀證據(jù)，做出公正判斷。（4）審核報告的編寫，并請受審單位分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認。（5）召開末次會議，要求供應(yīng)商按審核報告的結(jié)論實施整改閉環(huán)。3審核整改3.1過程審核評分等級如下：1）通過得分率80%2）有條件通過（一般問題，限期一個月整改）70%得分率80%3）未通過0得分率70%3.2供應(yīng)商在接到審核報告后應(yīng)立即整改并提交整改報告，*汽車質(zhì)量管理部將依據(jù)供應(yīng)商的整改報告對供應(yīng)商的整改情況進行書面或現(xiàn)場確認將相應(yīng)不合格項關(guān)閉，原則上，整改關(guān)閉應(yīng)在審核后三個月內(nèi)完成。針對審核等級為“未通過”的，在三個月整改期間仍批量供貨的，應(yīng)對所供零部件進行降級處理；三個月后經(jīng)二次復(fù)審仍不通過的，應(yīng)要求重新選擇質(zhì)量優(yōu)的供應(yīng)商。3.3所有審核的結(jié)果都將納入年度的供應(yīng)商業(yè)績綜合評價。供應(yīng)商二方審核結(jié)論和整改效果將與采購份額掛鉤。九索賠管理1故障件來源：生產(chǎn)裝配過程中發(fā)現(xiàn)的故障件；顧客退回件的故障零部件。2不良件索賠過程2.1供應(yīng)商應(yīng)指定專人辦理索賠且指定辦理索賠的人員應(yīng)取得供應(yīng)商足夠的授權(quán)，能夠代表供應(yīng)商確認索賠責(zé)任、具有當(dāng)場處理索賠的權(quán)限。2.2對于入庫檢驗時發(fā)現(xiàn)批次不良時，由于生產(chǎn)急用等原因需要讓步接收的。當(dāng)不合格項在生產(chǎn)過程中無法監(jiān)控時，材料入庫時價格直接下浮5個百分點。當(dāng)不合格項在生產(chǎn)過程中可以篩除的，不良物料數(shù)目按索賠執(zhí)行。2.3對于生產(chǎn)裝配過程中發(fā)現(xiàn)的不良物料，由采購部直接退回供應(yīng)商，按材料價格進行索賠，超過質(zhì)量保證協(xié)議的不良比例時，按規(guī)定追加處罰。不良物料質(zhì)量問題嚴(yán)重或影響重大，有造成連帶損失的，由質(zhì)量管理部開出“索賠單”通知采購部處理。2.4對于*汽車的顧客退回件，確定是因供應(yīng)商所供零部件不良造成的，將按以下方式進行處理：1）主機廠有索賠的，按索賠費用的1.5倍向供應(yīng)商索賠；2）主機廠沒有索賠的，按退回產(chǎn)品總成銷售價的1.5倍向供應(yīng)商索賠。3）采購部將“索賠單”和故障件一并交供應(yīng)商進行處理。2.5對于不需要退回供應(yīng)商的舊件，索賠時*汽車必須提供照片、問題描述和鑒定結(jié)論。2.6供應(yīng)商在接到*汽車的退件或“索賠單”一周內(nèi)予以確認。如有誤判和其他疑義，供應(yīng)商必須在接到“索賠單”在五日內(nèi)聯(lián)系采購部。對于退回供應(yīng)商的不良物料和索賠費用，*汽車財務(wù)將在當(dāng)期的貨款中進行沖抵帳處理。3索賠標(biāo)準(zhǔn)3.1索賠分為有形損失和無形損失兩部分。有形損失=材料費+管理費+工時費+處罰費材料費：零部件價格（含稅）*零部件數(shù)量（包括自身物料損失費用和牽連發(fā)生的其他物料損失費用）管理費：原材料費用和工時費用之和的15%計算工時費：處理不良件或更換/修復(fù)故障件的工時*工時單價處罰：（材料費+管理部+工時費）*50%無形損失主要是根據(jù)問題的大小、嚴(yán)重程度，根據(jù)造成的市場影響，由*汽車決定給予有形損失的20%500%的追加索賠。3.2特殊索賠對因產(chǎn)品質(zhì)量問題而導(dǎo)致生產(chǎn)停線的廠家按照質(zhì)量保證協(xié)議相關(guān)條款進行索賠。當(dāng)整車廠由于某一缺陷發(fā)生召回，且質(zhì)量問題屬于供應(yīng)商責(zé)任時，開展召回活動所需的零部件和發(fā)生的所有費用將由供應(yīng)商承擔(dān)，合肥昌輝并與供應(yīng)商共同研究特殊賠償?shù)谋壤?.3其他問題處理和索賠事宜，請參考質(zhì)量保證協(xié)議有關(guān)規(guī)定。十顧客財產(chǎn)管理1顧客財產(chǎn)類別顧客財產(chǎn)包括了顧客提供的知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)資料和規(guī)范等、開發(fā)使用的樣件、顧客提供的用于產(chǎn)品生產(chǎn)/維護的設(shè)備/工裝/檢具、構(gòu)成產(chǎn)品的零件或原材料、包裝材料等。2顧客財產(chǎn)維護管理2.1顧客財產(chǎn)是指顧客所擁有的，為滿足合同或訂單的要求交由供應(yīng)商控制或使用的財產(chǎn)。2.2供應(yīng)商接收到由*汽車轉(zhuǎn)交的顧客財產(chǎn)后進行清點，以查明財產(chǎn)的數(shù)量和標(biāo)識，是否在運輸中發(fā)生損壞，然后做好顧客財產(chǎn)的登記；顧客提供的圖紙、技術(shù)規(guī)范等外來文件的登記和受控管理。所有顧客財產(chǎn)必須按要求進行管理和防護。2.3對顧客財產(chǎn)進行標(biāo)識，標(biāo)識應(yīng)明確顧客名稱，財產(chǎn)名稱或編號、規(guī)格和數(shù)量等。顧客擁有的工裝和設(shè)備必須永久性地標(biāo)識，以使每一工裝設(shè)備的使用權(quán)清晰可見，并能夠區(qū)別。2.4顧客的財產(chǎn)必須專管專用，樣件使用應(yīng)辦理領(lǐng)用手續(xù)。2.5顧客擁有的易損工裝和模具，供應(yīng)商必須按要求進行使用點檢和使用次數(shù)登記。2.6顧客提供的檢具，供應(yīng)商必須定期按要求進行校準(zhǔn)。2.7當(dāng)顧客財產(chǎn)在使用過程中發(fā)生丟失、變質(zhì)或損壞，供應(yīng)商應(yīng)及時將信息報告采購部，并按照顧客要求采取相應(yīng)措施。由于供應(yīng)商對顧客財產(chǎn)的使用或防護不當(dāng)而導(dǎo)致產(chǎn)品出現(xiàn)偏差，一切責(zé)任由供應(yīng)商負責(zé)。十一供應(yīng)商考評管理1供應(yīng)商分類1.1根據(jù)供應(yīng)商所供物資或服務(wù)對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響，公司將所有供應(yīng)商分為三類，具體分類情況見“合格供方名冊”。（1）I類供應(yīng)商：主要指構(gòu)成產(chǎn)品一部分的供應(yīng)商，所供應(yīng)物資對最終