監(jiān)事會監(jiān)事履職考核辦法.doc

。監(jiān)事會監(jiān)事履職考核辦法第一章 總則第一條 為進一步發(fā)揮公司監(jiān)事會的監(jiān)督職能作用，并為公司監(jiān)事履職管理提供客觀量化的年度考核依據(jù)，根據(jù)公司法、監(jiān)事會工作制度的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實際，特制定本辦法。第二條 監(jiān)事履職考核是公司依照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，對監(jiān)事的履職情況進行評價的行為，應當遵循依法合規(guī)、客觀公正、科學有效的原則進行。第三條 適用范圍：經(jīng)融資擔保機構(gòu)監(jiān)管部門核準，具有任職資格的監(jiān)事。第二章 機構(gòu)職責第四條 公司股東會是監(jiān)事履職考核的決策機構(gòu)，其主要職責如下：（一）審批公司監(jiān)事會監(jiān)事履職考核辦法；（二）審批公司監(jiān)事履職考核結(jié)果；（三）審批公司監(jiān)事履職考核結(jié)果運用方案。第五條 公司監(jiān)事會辦公室是監(jiān)事履職考核的執(zhí)行機構(gòu)，其主要職責如下：（一）擬定和修訂公司監(jiān)事會監(jiān)事履職考核辦法；（二）落實執(zhí)行考核結(jié)果運用方案；（三）公司監(jiān)事履職考核結(jié)果的歸檔和保管。第三章 監(jiān)事職責與工作紀律第六條 監(jiān)事的職責（一）日常監(jiān)督工作；（二）參加會議工作；（三）專題調(diào)研工作；（四）按規(guī)定提交年度監(jiān)事履職報告；（五）監(jiān)事會安排的其他工作。第七條 駐會監(jiān)事考勤管理（一）駐會監(jiān)事必須確保每天到崗處理日常工作。（二）駐會監(jiān)事因故不能按時到崗的應及時向監(jiān)事長報備，月底統(tǒng)一銷假；監(jiān)事長向董事長報備。（三）駐會監(jiān)事的出差、外出調(diào)研及學習均由監(jiān)事長審批；監(jiān)事長的由董事長審批。第八條 駐會監(jiān)事應根據(jù)公司安排按時參加各類會議和活動，無故不得缺席，經(jīng)監(jiān)事長批準的除外。第九條 駐會監(jiān)事應確保通訊工具的暢通，監(jiān)事長有急事聯(lián)系不上，無正當理由的，給予50元/次的扣罰。第四章 考核程序第十條 考核程序包括公司監(jiān)事考核審批程序和考核執(zhí)行程序。第十一條 考核審批程序：（一）監(jiān)事會辦公室擬定公司監(jiān)事會監(jiān)事履職考核辦法，提交公司監(jiān)事會審核后上報股東會；（二）股東會對公司監(jiān)事會監(jiān)事履職考核辦法進行審議，并形成決議；（三）監(jiān)事會辦公室根據(jù)公司股東會決議，落實執(zhí)行監(jiān)事履職考核辦法。第十二條 考核執(zhí)行程序：（一）監(jiān)事會辦公室根據(jù)監(jiān)事履職報告（含日常監(jiān)督工作情況、出席會議情況、調(diào)研報告）履職情況，進行統(tǒng)計評價，提出考核建議；（二）監(jiān)事長對考核建議進行審核；（三）股東會審議確定監(jiān)事考核結(jié)果，并形成決議；（四）監(jiān)事會辦公室根據(jù)股東會決議落實執(zhí)行。第十三條 考核方式和結(jié)果運用監(jiān)事工作考核為年度考核，考核期限為上年度12月26日至本年度12月25日。考核結(jié)果主要用于監(jiān)事會專職監(jiān)事年終業(yè)績報酬、兼職監(jiān)事履職補助的發(fā)放、批準監(jiān)事資格的依據(jù)以及作為董事會特殊貢獻獎的提名依據(jù)。第五章 考核內(nèi)容和標準第十四條 年度考核內(nèi)容考核內(nèi)容為監(jiān)事履職情況考核。其中：日常監(jiān)督工作30分、參會工作30分、專題調(diào)研工作20分、其他工作20分。合計為100分。第十五條 履職考核監(jiān)事應于每年12月20日前提交年度履職報告書（年度履職報告書附后），無任何原因未按時提交的，扣除100分。（一）日常監(jiān)督工作（30分）1工作程序：通過參會、稽核、檢查等方式履行職責。對公司董事、經(jīng)營層管理人員執(zhí)行公司職務時是否符合公司法、公司章程及相關(guān)法律、法規(guī)進行監(jiān)督，對公司董事會、經(jīng)營管理層執(zhí)行股東會決議的情況進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題按照程序，呈報股東會。2.考核標準：（1）每半年稽核檢查公司財務運行狀況，并形成報告。未按照規(guī)定完成檢查和報告的，一次扣除5分。（2）在參會過程中發(fā)現(xiàn)問題，未提出任何建議意見，也未按照程序向股東會上報的，一次扣除2分。（3）各監(jiān)事根據(jù)分工按照稽核管理辦法開展日?；藱z查。未正確履行職責或發(fā)現(xiàn)問題未及時匯報的，一次扣除2分。（二）參加會議情況（30分）1會議種類:包括依據(jù)公司法和公司章程規(guī)定，參加的監(jiān)事會會議及應邀列席的董事會會議；依據(jù)公司內(nèi)部管理規(guī)定列席的總經(jīng)理辦公會議、公司例會、風險委員會會議及經(jīng)營層應邀參加的其他會議。2考核程序：按照參會記錄表的結(jié)果和標準考核3考核標準：（1） 未參加法定監(jiān)事會及應邀列席的董事會又未辦理委托或未履行告假手續(xù)的，每次扣5分。（2） 未參加法定監(jiān)事會及應邀列席的董事會但辦理委托手續(xù)的，每次扣1分。（3） 對監(jiān)事會會議議題，未表決意見的一次扣除2分。（4） 對未出席應邀列席會議又未辦理委托或未履行告假手續(xù)的，每次扣2分。（三）專題調(diào)研工作（20分）1每位監(jiān)事每年至少進行一次對公司經(jīng)營、管理現(xiàn)狀及監(jiān)事會自身建設等方面情況的專題調(diào)研，并從完善監(jiān)督機制和強化監(jiān)督執(zhí)行力的角度提交一份專項調(diào)研報告。2. 考核標準：未開展調(diào)研和未提交專題調(diào)研報告的，直接扣除20分；缺少實際調(diào)研的，一次性扣除10分；提交專題調(diào)研報告但質(zhì)量不達要求的，一次扣除5分。（四）其他工作考核（20分）1.考核內(nèi)容：精神文明和企業(yè)文化建設領(lǐng)導小組安排給監(jiān)事會的黨建、工青婦、扶貧幫困等公益性工作，年度考核、獎懲和日常督導、檢查等工作；以及其他安排給監(jiān)事會的工作。2.考核程序：按照精神文明和企業(yè)文化建設領(lǐng)導小組工作考核辦法執(zhí)行。第六章 獎懲第十六條 等級評定：監(jiān)事年度考核成績分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職等四個檔次。第十七條 年度考核成績在95分（含）以上為優(yōu)秀；考核成績在95至85（含）分之間為稱職；考核成績在85分至75分（含）分之間為為基本稱職；考核成績低于75分以下為不稱職。第十八條 獎勵：1年度考核等級為優(yōu)秀的監(jiān)事，除獲得年終獎外，在此基礎上可另外上調(diào)浮動20%；同時可享有董事長的“董事會特殊貢獻獎”提名權(quán)；2年度考核等級為基本稱職以上的監(jiān)事，可按照董事會基金與薪酬管理辦法的相關(guān)規(guī)定領(lǐng)取各項報酬、履職補助和年終獎勵。第十九條 懲罰：1年度安排的各項工作，未按照履職程序和工作紀律要求進行逐級匯報報告的，發(fā)現(xiàn)一次將直接扣除年度考核分值5分。2監(jiān)事個人年度考核成績?yōu)椴环Q職的，提請股東會取消該監(jiān)事任職資格，進行必要的調(diào)整。第二十條 獎懲措施須經(jīng)董事長審