高管績效考核辦法

集團高管績效考核辦法第一章 總 則第一條 為健全公司激勵機制，改善經(jīng)營管理水平，充分調(diào)動高層管理人員的積極性，提升公司核心競爭力，確保公司經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)，落實目標(biāo)責(zé)任管理，制定本辦法。第二條 公司高級管理人員薪酬實行年薪制，在考核基礎(chǔ)上核發(fā)。第三條 績效考核遵循以下原則：（一）以績效結(jié)果為導(dǎo)向，關(guān)注最終目標(biāo)的達成；（二）堅持實事求是，以數(shù)據(jù)和事實為依據(jù)；（三）述職與評價相結(jié)合，面向未來績效的提高。第四條 本辦法適用于公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理經(jīng)營管理人員。第二章 考核內(nèi)容與方法第五條 本辦法主要通過關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)（KPI）對公司高管人員的業(yè)績進行考核，貫徹落實公司的經(jīng)營目標(biāo)與管理重點。第六條 關(guān)鍵業(yè)務(wù)指標(biāo)、指標(biāo)權(quán)重及指標(biāo)值的確定由董事會薪酬與考核管理委員會根據(jù)董事會下達給公司的年度經(jīng)營目標(biāo)及高管人員所分管的業(yè)務(wù)重點進行分解確定。第七條 績效考核以年度為考核周期。年初制定績效目標(biāo)和考核要求，年中監(jiān)測計劃完成進度，次年初進行考核并統(tǒng)一發(fā)布考核結(jié)果。（一）年初：公司年度經(jīng)營目標(biāo)由董事會根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃及要求制訂，在每年一月份下達給經(jīng)營班子?？己斯芾硇〗M根據(jù)公司年度經(jīng)營目標(biāo)分別確定每位高管人員的關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)、指標(biāo)值及權(quán)重，在每年年度董事會上由董事會與參加考核的高管人員簽訂本年度“經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書”，作為該年度績效考核和確定收入分配的依據(jù)。（二）年中：在每個會計年度中期結(jié)束后，參加考核人員向董事會薪酬與考核管理委員會提交上半年述職報告，匯報指標(biāo)完成情況，由董事會薪酬與考核管理委員會上報董事會。中期考核結(jié)果主要對高管人員目標(biāo)完成情況進行監(jiān)督和管理，或在發(fā)生重大變化以至影響考核目標(biāo)的實現(xiàn)時對考核指標(biāo)進行調(diào)整，不作為決定最終分配方案的依據(jù)。（三）次年初：年度結(jié)束后，高管人員向董事會提交年度述職報告，述職報告的內(nèi)容包括對該年度各項考核指標(biāo)完成情況（特別是對那些無法量化的評價指標(biāo)）的總結(jié)，以及對董事會制定下一年度該管理崗位的戰(zhàn)略目標(biāo)及考核指標(biāo)、指標(biāo)值與權(quán)重提出的建議。董事會薪酬與考核管理委員會根據(jù)述職報告及年度財務(wù)決算對高管人員進行年末考核。第八條 考核程序（一）年度財務(wù)決算后，公司財務(wù)部提交相關(guān)財務(wù)分析報表上報董事會薪酬與考核管理委員會。（二）高管人員根據(jù)本人年度經(jīng)營工作完成情況向董事會薪酬與考核管理委員會提交述職報告。（三）董事會薪酬與考核管理委員會按照高管人員年度“經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書”的考核要求，對高管人員經(jīng)營完成情況及述職報告進行分析評價，確定考核結(jié)果。（四）董事會薪酬與考核管理委員會根據(jù)考核結(jié)果，擬訂分配方案，提交董事會審批。（五）財務(wù)部根據(jù)經(jīng)審批的分配方案執(zhí)行。第九條 考核評分（一）定量指標(biāo)，按單項指標(biāo)計劃完成情況評分，100完成計劃的對應(yīng)分為100分，最高120分封頂。具體計分方法：單項評分100（實際計劃）/計劃 100（二）定性指標(biāo)，由董事會薪酬與考核管理委員會制定評分細則來評定分值。（三）單項指標(biāo)評分加權(quán)匯總為績效考核總分。（四）考核分數(shù)對應(yīng)的績效系數(shù)為：總分100分 績效系數(shù)為總分/100總分=100分 績效系數(shù)為190分總分100分 績效系數(shù)為0.980分總分90分 績效系數(shù)為0.865分總分80分 績效系數(shù)為0.6總分65分 績效系數(shù)為0第三章 年薪標(biāo)準(zhǔn)第十條 高管人員實行年薪制。年薪由基本年薪、績效年薪、超額年薪三部分構(gòu)成，其中基本年薪和績效年薪之和為年薪標(biāo)準(zhǔn)。（一）基本年薪?；灸晷绞悄晷綐?biāo)準(zhǔn)的80%，按月發(fā)放。（二）績效年薪?？冃晷綖榭冃禂?shù)*年薪標(biāo)準(zhǔn)*20%。（三）超額年薪?？冃禂?shù)大于1的高管人員可以享受超額年薪。超額年薪為年薪標(biāo)準(zhǔn)*（績效系數(shù)-1）。第十一條 對在年度工作中做出突出貢獻的高管人員，董事會可根據(jù)考核情況酌情給予特別嘉獎。第十二條 高管人員的年薪標(biāo)準(zhǔn)每年確定一次，由董事會薪酬與考核管理委員會根據(jù)高管人員所聘崗位、結(jié)合公司上年度經(jīng)營業(yè)績情況綜合確定。第四章 附 則第十三條 本辦法由董事會薪酬與考核管理委員會負責(zé)擬訂及解釋，報公司董事會批準(zhǔn)后實施。生產(chǎn)總監(jiān)績效考核方案 方案名稱 生產(chǎn)總監(jiān)績效考核目標(biāo)責(zé)任書 受控狀態(tài) 編 號 甲方 總裁 乙方 生產(chǎn)總監(jiān) 甲方現(xiàn)聘請乙方擔(dān)任公司生產(chǎn)部總監(jiān)職務(wù)，根據(jù)公司年度經(jīng)營目標(biāo)，經(jīng)雙方充分協(xié)商，特制定本考核協(xié)議書。 一、考核期限 年月日年月日。 二、雙方的權(quán)利和義務(wù) 甲方擁有對乙方的監(jiān)督考核權(quán)，并負有指導(dǎo)、協(xié)助乙方展開必要工作的責(zé)任。 乙方負責(zé)所在部門的一切日常事務(wù)，要求保質(zhì)保量地完成公司規(guī)定的相應(yīng)工作，在工作上服從甲方的安排。 三、薪酬標(biāo)準(zhǔn) 乙方年薪為_萬元（乙方年薪=固定薪酬65%+浮動薪酬35%）。 每月固定發(fā)放薪水_人民幣；每月浮動部分為_元人民幣，根據(jù)月度KPI打分確定發(fā)放額度，并于當(dāng)月發(fā)放。 每半年根據(jù)半年考核的常規(guī)KPI指標(biāo)表對生產(chǎn)總監(jiān)進行考核，根據(jù)考核結(jié)果發(fā)放績效獎勵，獎勵額度為_元。 四、工作目標(biāo)與考核 （一）KPI指標(biāo)考核 生產(chǎn)總監(jiān)常規(guī)的KPI考核指標(biāo)如下表所示。 KPI考核指標(biāo)表 考核指標(biāo) 權(quán)重 分值 計劃目標(biāo) 實際目標(biāo) 財務(wù) 類指標(biāo) 總產(chǎn)值 總成本 總利潤 非財務(wù)類指標(biāo) 生產(chǎn)計劃編制的及時性 生產(chǎn)計劃完成率 原料供應(yīng)的及時性 產(chǎn)品優(yōu)良率 產(chǎn)品合格率 安全生產(chǎn)事故 （二）年度重點任務(wù)完成情況考核 年度重點任務(wù)完成情況詳見下表。 年度重點任務(wù)完成情況考核表 重點任務(wù)工作事項 計劃目標(biāo) 實際完成情況 考核標(biāo)準(zhǔn) 評估 （三）工作能力考核 考核的依據(jù)是職位說明書 五、附則 考核結(jié)果作為兌現(xiàn)年終獎的依據(jù)和下一年度或下階段制訂經(jīng)營計劃的參考。 公司管理部與人力資源部對目標(biāo)責(zé)任書的執(zhí)行情況進行過程控制，審計監(jiān)察部加強審計監(jiān)察力度。 本目標(biāo)責(zé)任書未盡事宜，情況發(fā)生時在征求總裁意見后，由公司另行研究確定解決辦法。 本責(zé)任書解釋權(quán)歸公司人力資源部。 相關(guān)說明 編制人員 審核人員 批準(zhǔn)人員 編制日期 審核日期 批準(zhǔn)日期 2.10 銷售總監(jiān)績效考核方案 方案名稱 銷售總監(jiān)績效考核目標(biāo)責(zé)任書 受控狀態(tài) 編 號 一、目的 為明確工作目標(biāo)、工作責(zé)任，公司與事業(yè)部總監(jiān)簽訂此目標(biāo)責(zé)任書，以確保工作目標(biāo)的按期完成。 二、責(zé)任期限 年月日年月日。 三、職權(quán) 對公司銷售人員的任免建議權(quán)及考核權(quán)。 對市場營運有決策建議權(quán)。 有權(quán)組織制定市場管理方面的規(guī)章制度和市場營銷機制的建立與修改。 市場營運費用規(guī)劃及建議權(quán)。 四、工作目標(biāo)與考核 （一）業(yè)績指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn) 指標(biāo) 考核標(biāo)準(zhǔn) 銷售額 績效目標(biāo)值為_%，每低于1%，減_分，完成率_%，此項得分為0 銷售增長率 績效目標(biāo)值為_%，每低于1%，減_分，完成率_%，此項得分為0 銷售計劃完成率 績效目標(biāo)值為_%，每低于1%，減_分，完成率_%，此項得分為0 銷售回款率 績效目標(biāo)值為_%，每低于1%，減_分，完成率_%，此項得分為0 市場占有率 績效目標(biāo)值為_%，每低于1%，減_分，完成率_%，此項得分為0 （二）管理績效指標(biāo) 企業(yè)形象建設(shè)與維護，通過領(lǐng)導(dǎo)滿意度評價分數(shù)進行評定，領(lǐng)導(dǎo)滿意度評價達_分，每低_分，減_分。 客戶有效投訴次數(shù)每有1例，減_分。 核心員工保有率達到_%，每低于1%，減_分。 下屬行為管理。下屬是否有重大違反公司規(guī)章制度的行為，每有1例，減_分。 部門培訓(xùn)計劃完成率達100%，每低于1%，減_分。 銷售報表提交的及時性。沒按時提交的情況每出現(xiàn)一次，減_分。 五、附則 本公司在生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生其他情況時，有權(quán)修改本責(zé)任書。 本責(zé)任書的簽訂之日為生效的日期，責(zé)任書一式兩份，公司與被考核者雙方各執(zhí)一份。 相關(guān)說明 編制人員 審核人員 批準(zhǔn)人員 編制日期 審核日期 批準(zhǔn)日期 2.11 財務(wù)總監(jiān)績效考核方案 方案名稱 財務(wù)總監(jiān)績效考核目標(biāo)責(zé)任書 受控狀態(tài) 編 號 一、崗位類別和聘期 姓 名 任職部門 財務(wù)部 職 務(wù) 財務(wù)總監(jiān) 入職時間 _年_月_日 聘 期 _年_月_日_年_月_日 考 核 期 _年_月_日_年_月_日 二、主要職責(zé) 1.組織編制財務(wù)、資金、審計等規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程。 2.對公司資金的時間安排進行組織、計劃、控制與管理。 3.財務(wù)監(jiān)控。 4.財務(wù)分析與預(yù)測。 5.疏通融資渠道。 6.審計管理。 7.分管部門管理。 三、工作目標(biāo) 1.財務(wù)預(yù)算與控制，對預(yù)算執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題沒有及時解決，每出現(xiàn)1次，減_分。 2.財務(wù)分析。每月（季度）至少提供一次財務(wù)分析報告并提出相關(guān)決策建議，未能提供有效的相關(guān)信息，減_分_分。 3.疏通融資渠道，確保融資渠道暢通，領(lǐng)導(dǎo)交辦的融資任務(wù)100%地完成，每差1%，減_分。 4.投資回報率達到_%，每低1%，減_分。 5.資金利用率達到_%，每低1%，減_分。 6.成本控制。對各部門的成本進行控制，未能按照財務(wù)會計制度控制各項費用的情況每出現(xiàn)1次，減_分。 7.分管部門人員管理，部門培訓(xùn)計劃完成率達到100%，未完成該項工作，減_分；及時公正地對下屬員工進行考核，下屬員工對績效考核工作滿意度評分在_分以上，加_分。 8.年度重點工作完成情況。 年度重點任務(wù)完成情況考核表 重點任務(wù)工作事項 計劃目標(biāo) 實際完成情況 考核標(biāo)準(zhǔn) 評 估 說明： 年度重點工作中，如出現(xiàn)子項目或者分階段目標(biāo)的情況，應(yīng)對子項目和分階段目標(biāo)都賦予相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)分值。 在年中，因生產(chǎn)經(jīng)營活動的需要而對年度