專利信息分析報(bào)告的撰寫思路與工作流程.ppt

分析報(bào)告的撰寫思路與工作流程,史波2010.5.,主要內(nèi)容,專利信息分析概述撰寫專利信息分析報(bào)告的工作流程撰寫報(bào)告對(duì)人員基本素質(zhì)的要求,專利信息分析概述,1.專利信息反映了什么？2.企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)決策的分析需求是什么？3.專利信息分析能做什么？4.專利信息分析的主要類別是什么？5.專利分析的主要任務(wù)是什么？,專利信息分析概述,1.專利信息反映了什么？專利信息反映了競(jìng)爭(zhēng)者試圖通過(guò)法律手段，在一個(gè)或數(shù)個(gè)國(guó)別的市場(chǎng)，針對(duì)某項(xiàng)技術(shù)或產(chǎn)品，實(shí)行階段性壟斷的企圖。專利信息是申請(qǐng)人競(jìng)爭(zhēng)企圖的信息集合,專利信息的內(nèi)容分類,附件1,專利信息分析概述,2.企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)決策的分析需求是什么？宏觀環(huán)境：政策、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)。行業(yè)結(jié)構(gòu)：供方、同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者、買方、新進(jìn)入者、替代產(chǎn)品。企業(yè)能力：存儲(chǔ)、材料制備、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、加工工藝、包裝、儲(chǔ)運(yùn)、服務(wù)等。,專利信息分析概述,3.專利信息分析能做什么？專利信息分析能夠通過(guò)對(duì)某類技術(shù)或產(chǎn)品的專利信息集合的綜合統(tǒng)計(jì)、分析，對(duì)這種競(jìng)爭(zhēng)企圖進(jìn)行解析，這對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的決策有著至關(guān)重要的參考作用。專利信息分析是專利保護(hù)的逆向解析過(guò)程,專利信息分析概述,4.專利信息分析的主要類別是什么？針對(duì)目標(biāo)技術(shù)領(lǐng)域：技術(shù)性分析地域性分析申請(qǐng)人分析,專利信息分析概述,5.專利分析的主要任務(wù)是什么？針對(duì)目標(biāo)技術(shù)領(lǐng)域：描述狀況分析原因提出建議,分析報(bào)告撰寫工作流程,一、課題規(guī)劃二、數(shù)據(jù)整合三、課題分析四、總結(jié)評(píng)估五、提出建議六、統(tǒng)稿整理附件7,一、課題規(guī)劃,1.課題分析查閱資料目的：對(duì)產(chǎn)品的概念、原理、構(gòu)成、相關(guān)術(shù)語(yǔ)有所了解，為確定技術(shù)邊界、檢索做準(zhǔn)備。途徑：網(wǎng)絡(luò)檢索、請(qǐng)教專家例如：通過(guò)百度等網(wǎng)絡(luò)知識(shí)庫(kù)獲取相關(guān)資料,一、課題規(guī)劃,1.課題分析課題試檢目的：了解該產(chǎn)品或技術(shù)本身的結(jié)構(gòu)、組份和工藝方法；構(gòu)成該產(chǎn)品或技術(shù)的“上游產(chǎn)品或技術(shù)”；應(yīng)用該產(chǎn)品或技術(shù)的“下游產(chǎn)品或技術(shù)”。方法：利用上位關(guān)鍵詞進(jìn)行初步檢索、下載文摘數(shù)據(jù)、導(dǎo)入分析系統(tǒng)；通過(guò)IPC分類表對(duì)技術(shù)進(jìn)行粗略分類和定義。,一、課題規(guī)劃,2.課題調(diào)研明確需求目的：明確技術(shù)邊界、數(shù)據(jù)范圍、分析項(xiàng)目方法：通過(guò)遠(yuǎn)程或現(xiàn)場(chǎng)溝通，聽取客戶需求、闡述撰寫人建議，在分析需求方面達(dá)成技術(shù)上的一致。（附件2附件3附件4附件5）確定工作周期及交付形式根據(jù)分析需求確定工作周期、合同額和交付形式。,一、課題規(guī)劃,3.導(dǎo)航設(shè)計(jì)根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)或工藝流程，設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)分類導(dǎo)航結(jié)構(gòu)。例如：計(jì)算機(jī)硬件技術(shù)的分類導(dǎo)航分類：,一、課題規(guī)劃,4.表達(dá)式編寫一般定式：專有位置or（相關(guān)位置and關(guān)鍵詞）or競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手名稱（A1An）or（B1Bn）and（C1Cn）or（D1Dn）注意：在不同檢索系統(tǒng)中，因?yàn)橐?guī)則和語(yǔ)法的差異，應(yīng)該作適當(dāng)調(diào)整。,二、數(shù)據(jù)整合,1.數(shù)據(jù)導(dǎo)入下單提取去數(shù)據(jù)管理部門提取分析數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)導(dǎo)入將提取的數(shù)據(jù)導(dǎo)入分析系統(tǒng)中。2.數(shù)據(jù)整理數(shù)據(jù)刪補(bǔ)對(duì)導(dǎo)入的數(shù)據(jù)進(jìn)行適當(dāng)?shù)膭h補(bǔ)，彌補(bǔ)表達(dá)式的不足。數(shù)據(jù)整理主要對(duì)數(shù)據(jù)格式進(jìn)行必要的規(guī)范。,3.數(shù)據(jù)標(biāo)引目的：便于下一步建立主題，進(jìn)行分類分析。方法：編制規(guī)范一般按照產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)或工藝流程的過(guò)程編制規(guī)范。分項(xiàng)標(biāo)引利用分析系統(tǒng)等工具，按照規(guī)范標(biāo)引。,二、數(shù)據(jù)整合,三、課題分析,1.撰寫準(zhǔn)備擬訂提綱參照一般報(bào)告習(xí)慣格式，按照客戶的需求編寫提綱，經(jīng)與客戶溝通協(xié)商后確定。建立主題根據(jù)分析報(bào)告提綱所涉及內(nèi)容，利用分析系統(tǒng)進(jìn)行檢索、建立主題。制作圖表根據(jù)分析報(bào)告提綱所涉及內(nèi)容，利用分析系統(tǒng)制作圖表,三、課題分析,2.撰寫概述項(xiàng)目背景主要是闡述項(xiàng)目由來(lái)和項(xiàng)目要求。技術(shù)邊界主要是界定分析報(bào)告涉及的技術(shù)范圍。檢索方法主要是簡(jiǎn)單介紹檢索思路和方法。數(shù)據(jù)范圍主要是說(shuō)明分析報(bào)告所用數(shù)據(jù)的國(guó)別、年限。,三、課題分析,（一）定量分析1.技術(shù)性分析企業(yè)涉足某種產(chǎn)品、技術(shù)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，必須了解其技術(shù)發(fā)展變化趨勢(shì)以及影響這些變化的技術(shù)因素，這些不同因素在不同地域的差別。因此，進(jìn)行產(chǎn)品、技術(shù)的發(fā)展及衍變趨勢(shì)的分析能夠幫助企業(yè)了解競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)環(huán)境，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的目的性。,三、課題分析,總體趨勢(shì)分析通過(guò)觀察行業(yè)技術(shù)的專利信息總體“數(shù)量時(shí)間”曲線，對(duì)其動(dòng)態(tài)變化周期進(jìn)行研究，了解行業(yè)技術(shù)的總體趨勢(shì)。,三、課題分析,行業(yè)技術(shù)發(fā)展的技術(shù)構(gòu)成分析通過(guò)觀察行業(yè)主要技術(shù)分支所占比例，了解行業(yè)技術(shù)的主要構(gòu)成。,三、課題分析,行業(yè)發(fā)展的技術(shù)衍變過(guò)程及未來(lái)發(fā)展方向的預(yù)測(cè)通過(guò)觀察行業(yè)各主要技術(shù)分支的“數(shù)量時(shí)間”曲線，了解技術(shù)衍變過(guò)程中不同時(shí)期影響周期性變化的關(guān)鍵性技術(shù)，并通過(guò)曲線的變化率預(yù)測(cè)未來(lái)發(fā)展方向。,三、課題分析,（一）定量分析2.地域性分析企業(yè)參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，必須了解其區(qū)域性消費(fèi)需求和當(dāng)?shù)貙＠Ｗo(hù)狀況。通過(guò)專利信息的地域性分析，可以了解不同地域行業(yè)產(chǎn)品及其技術(shù)的特點(diǎn)和差異，也可以預(yù)測(cè)專利糾紛的風(fēng)險(xiǎn)。,三、課題分析,不同地域的專利保護(hù)趨勢(shì)通過(guò)比較不同地域行業(yè)技術(shù)的專利信息“數(shù)量時(shí)間”曲線形態(tài)，了解同一時(shí)期各國(guó)專利保護(hù)的力度和變化趨勢(shì)，尋找商業(yè)機(jī)會(huì)。,三、課題分析,不同地域的技術(shù)保護(hù)差異通過(guò)分析不同地域的專利申請(qǐng)類別，可以了解在不同地域范圍，行業(yè)產(chǎn)品及其技術(shù)的特點(diǎn)和差異，使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更具針對(duì)性。,三、課題分析,不同地域的申請(qǐng)人構(gòu)成通過(guò)對(duì)不同地域、不同申請(qǐng)人專利申請(qǐng)的分析對(duì)比，了解在不同地域同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的構(gòu)成狀況，明確同一地域的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。,三、課題分析,（一）定量分析3.申請(qǐng)人分析企業(yè)在制訂技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略時(shí)，必須充分了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)特長(zhǎng)，充分了解其地域性產(chǎn)品開發(fā)策略，這樣才能有助于產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃的制訂。,三、課題分析,競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利保護(hù)的技術(shù)側(cè)重點(diǎn)通過(guò)對(duì)一些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利保護(hù)類別和數(shù)量的對(duì)比，可以了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)創(chuàng)新的側(cè)重點(diǎn)和專利保護(hù)的策略。,三、課題分析,競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利保護(hù)的地域側(cè)重點(diǎn)通過(guò)對(duì)申請(qǐng)人之間專利地域性分布的對(duì)比，可以比較競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的國(guó)際化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略。,三、課題分析,本企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的差異與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的比較是十分重要的，無(wú)論是制訂跟隨或自主開發(fā)戰(zhàn)略，其決策的基礎(chǔ)都是知彼知己、有的放矢。（見附件6）,三、課題分析,隨著技術(shù)實(shí)現(xiàn)手段的豐富，一些信息挖掘概念和檢索、分析方法也不斷的被引用、移植到專利信息分析中來(lái)。其中包括：聚類分析、矩陣分析、同義詞檢索、跨語(yǔ)言檢索等。還有一些工具模塊也被掛接到分析工具軟件中，如在線翻譯模塊、IPC分類表等。,三、課題分析,（二）定性分析除上述定量分析之外，專利信息分析還包括針對(duì)法律特征的定性分析。主要包括：法律狀態(tài)分析、引證文獻(xiàn)分析、同族專利分析、目標(biāo)專利三性分析、目標(biāo)專利侵權(quán)分析、目標(biāo)專利無(wú)效分析、主題公知技術(shù)分析，以及其他指定項(xiàng)目的分析。由于這類分析涉及法律問(wèn)題，建議由專利法律方面的專業(yè)人員承擔(dān)。,四、總結(jié)評(píng)述,1.主題分析匯總主題的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r總結(jié)主題的地域性分布狀況總結(jié)主題的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況總結(jié)主題的法律狀況總結(jié),五、提出建議,1.競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略建議如：企業(yè)未來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)性、地域性特點(diǎn)是什么，將有哪些企業(yè)會(huì)成為我們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。2.創(chuàng)新戰(zhàn)略建議開發(fā)具有哪些技術(shù)特征的產(chǎn)品或技術(shù)，才能滿足未來(lái)企業(yè)在不同地域針對(duì)不同消費(fèi)者的需求。3.專利戰(zhàn)略建議為提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率，應(yīng)該如何加強(qiáng)企業(yè)專利管理體系建設(shè)、如何有效利用公知公用技術(shù)、如何通過(guò)專利申請(qǐng)保護(hù)創(chuàng)新成果，如何通過(guò)專利分析、專利預(yù)警體系建設(shè)？,六、統(tǒng)稿整理,1.報(bào)告整理2.附錄整理案例2,總結(jié),一、課題規(guī)劃二、數(shù)據(jù)整合三、課題分析四、總結(jié)評(píng)估五、提出建議六、統(tǒng)稿整理,總結(jié),今天我們介紹了專利信息分析的概念和專利信息分析的主要工作過(guò)程，以及主要分析類別和核心內(nèi)容。先進(jìn)的軟件雖然能夠代替我們?nèi)プ龃罅康慕y(tǒng)計(jì)，但技術(shù)的進(jìn)步不能代替人類的思考，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)瞬息萬(wàn)變、專利保護(hù)手段也是五花八門，專利信息數(shù)據(jù)作為一種重要的資源，它的內(nèi)涵還需要通過(guò)我們主觀的分析思考得出正確的判斷。,分析報(bào)告撰寫人員的基本素質(zhì)要求,1.專利技術(shù)的閱讀和理解能力良好的技術(shù)理解能力和外語(yǔ)閱讀能力，要基本做到在三天之內(nèi)，對(duì)一個(gè)從來(lái)沒(méi)聽說(shuō)過(guò)的專業(yè)能夠基本了解，并能夠和該專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行對(duì)話；2.熟悉專利文獻(xiàn)和專利信息對(duì)專利信息非常熟悉，不但知道專利信息每個(gè)字段的含義，還要熟悉一般專利申請(qǐng)人會(huì)以什么樣的形式和詞匯表述什么內(nèi)容；,分析報(bào)告撰寫人員的基本素質(zhì)要求,3.熟練使用檢索、分析工具和數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)分析工具非常熟悉，能充分和靈活的使用各種檢索和分析工具、數(shù)據(jù)庫(kù)，要知道用哪個(gè)工具的哪個(gè)功能和數(shù)據(jù)內(nèi)容可以完成什么統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目；4.了解客戶單位各類人員的專利信息應(yīng)用需求了解企事業(yè)單位和政府機(jī)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新中的各自不同的工作職能要求和工作程序，對(duì)專利信息分析的基本需求；,分析報(bào)告撰寫人員的基本素質(zhì)要求,5.能夠通過(guò)咨詢了解客戶需求善于通過(guò)設(shè)計(jì)、實(shí)施咨詢問(wèn)答，與客戶進(jìn)行溝通，了解行業(yè)和企業(yè)的各方面情況，隨之準(zhǔn)確歸納、規(guī)范復(fù)述委托人的現(xiàn)實(shí)需求；6.全面的專利信息分析能力和表述能力能夠從競(jìng)爭(zhēng)角度而不是單純從技術(shù)、法律角度，利用專利信息對(duì)具體一個(gè)技術(shù)專題，分別從技術(shù)研發(fā)、地域競(jìng)爭(zhēng)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（包括客戶）能力三個(gè)層面進(jìn)行分析，并以良好的文字表述能力，對(duì)客戶描述狀態(tài)、分析原因、提出建議；,