工程索賠管理辦法.doc

.工程變更索賠程序及管理辦法第一部分 通 則1.0 目的為加強工程建設(shè)項目變更與索賠管理，規(guī)范變更與索賠處理程序，明確管理職責(zé)權(quán)限,規(guī)范工程計量計價規(guī)則，合理確定變更與索賠費用，控制工程造價，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，特制定本管理辦法。2.0 適用范圍本管理辦法適用于集團(tuán)下屬各項目的工程承包合同的變更與索賠管理，其它合同的變更與索賠管理可參考執(zhí)行。3.0 關(guān)于各職能部門的職責(zé)：3.1項目經(jīng)理職責(zé)3.1.1、對工程索賠工作負(fù)總責(zé)，制定項目經(jīng)理部工程索賠目標(biāo)，進(jìn)行目標(biāo)分解，責(zé)任到人；3.1.2、熟悉項目在建施工管理情況，了解施工合同內(nèi)容和條款內(nèi)容，掌握變更索賠的原則；3.1.3、定期組織對變更索賠工作進(jìn)行歸納總結(jié)。3.2項目常務(wù)副經(jīng)理職責(zé)3.2.1、在項目經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行變更索賠工作；3.2.3、熟悉項目在建施工管理情況，了解施工合同內(nèi)容和條款內(nèi)容，掌握變更索賠的原則；3.2.4、根據(jù)施工現(xiàn)場情況情況的組織項目部變更索賠人員，制定變更索賠的策略和方式；3.2.5、積極疏通業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計單位的關(guān)系，做好攻關(guān)工作，為變更索賠工作奠定基礎(chǔ)。3.3項目技術(shù)總工職責(zé)3.3.1、在常務(wù)副經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行變更索賠工作；3.3.2、根據(jù)變更設(shè)計圖紙，結(jié)合施工現(xiàn)場情況，與業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理單位溝通確定正變更和負(fù)變更的可行性，綜合考慮制定初步變更設(shè)計方案，評估所需要采取的措施方案；3.3.3、根據(jù)制定的初步變更方案，督促工程管理部收集、整理變更資料和變更申請，經(jīng)審核送項目經(jīng)理簽字后上報監(jiān)理、業(yè)主和設(shè)計院；3.3.4、及時跟蹤設(shè)計變更批復(fù)情況。3.4成本部職責(zé)3.4.1、在常務(wù)副經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)項目部的變更索賠工作；3.4.2、根據(jù)設(shè)計變更圖紙，結(jié)合設(shè)計變更后采取的措施方案，對變更后的費用進(jìn)行測算、預(yù)算工作，督促收集工期、窩工、自然災(zāi)害損失等索賠依據(jù)和原始證據(jù)；3.4.3、及時跟蹤落實變更索賠批復(fù)情況。第二部分 變更索賠的流程及依據(jù)證據(jù)1.0 關(guān)于變更的分類 1.1、變更可以由施工單位、監(jiān)理單位或設(shè)計單位提出建議，業(yè)主也可提出變更建議。1.2、由上至下變更1.2.1、業(yè)主提出的變更。業(yè)主通知監(jiān)理、施工單位采取相應(yīng)措施減少變更期間的損失；1.2.2、業(yè)主工程部搜集信息并分析，同時要求設(shè)計單位共同研究方案，重大問題需專家論證時由原設(shè)計院負(fù)責(zé)邀請。與業(yè)主主管領(lǐng)導(dǎo)溝通同意后確定方案；1.2.3、設(shè)計院依據(jù)方案在規(guī)定時間提供設(shè)計變更圖；1.2.4、業(yè)主計財部據(jù)此編制補充單價，并與相關(guān)監(jiān)理、施工單位協(xié)商形成一致意見，報主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后出具補充變更工程量清單；1.2.5、業(yè)主以正式文件形式下發(fā)至監(jiān)理部,監(jiān)理部下發(fā)變更令至相關(guān)的監(jiān)理、施工單位執(zhí)行；1.2.6、業(yè)主工程部負(fù)責(zé)變更方案的落實與協(xié)調(diào)工作。1.3、由下至上變更A.正常程序變更1.3.1.現(xiàn)場各種原因產(chǎn)生變更（無論承包人提出還是監(jiān)理工程師提出建議），包括合同內(nèi)及合同外變更，正變更及負(fù)變更，承包人收集資料及準(zhǔn)備，同時通知監(jiān)理工程師、業(yè)主工程師；1.3.2.承包人以書面報告或變更申請單形式（附相關(guān)資料,包括現(xiàn)場圖片資料），報監(jiān)理部，經(jīng)業(yè)主丘北指揮部審批后執(zhí)行；1.3.3.也可邀請監(jiān)理、業(yè)主現(xiàn)場工程師、設(shè)計代表現(xiàn)場辦公，形成變更會議紀(jì)，四方會簽確定變更方案，無需設(shè)計單位出變更圖的可按變更方案執(zhí)行，需要出變更圖的，待設(shè)計變更圖出圖后執(zhí)行。業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計單位認(rèn)為不需要變更的繼續(xù)執(zhí)行原設(shè)計；1.3.4.對于變更設(shè)計，不論是幾類變更，都應(yīng)該經(jīng)設(shè)計、監(jiān)理、業(yè)主同意或批復(fù)，嚴(yán)格遵守“先批準(zhǔn)、后變更，先設(shè)計、后施工”的原則，禁止擅自做主“先施工、后變更”，違反其原則，后果自負(fù)。B.非正常程序變更1.3.5、對于可以先執(zhí)行后報批的變更，承包人必須通知監(jiān)理工程師、項目部工程部現(xiàn)場核查。對有關(guān)環(huán)節(jié)必須有相關(guān)人員簽認(rèn)，各項目分部必須保存現(xiàn)場資料圖片等證明材料，否則產(chǎn)生的費用自己承擔(dān)；1.3.6、項目分部在實施變更同時必須以書面報告或變更申請單形式報監(jiān)理及業(yè)主工程師簽認(rèn)。2.0 項目經(jīng)理部的變更索賠流程2.1、施工圖出圖前的變更，此項工作由項目經(jīng)理部根據(jù)投標(biāo)工程量清單報價，結(jié)合合同文件通用條款和專用條款內(nèi)容，研究設(shè)計變更內(nèi)容和變更的策略，同時和設(shè)計院溝通，爭取在設(shè)計出圖時達(dá)到變更的目的；2.2、施工過程中各分部收集現(xiàn)場的變更資料和變更的依據(jù)，根據(jù)資料和依據(jù)進(jìn)行分析，提出變更索賠的初步方案或設(shè)想，變更設(shè)計上報項目部工程管理部；索賠資料上報項目部計劃合同部；2.3、項目經(jīng)理部工程管理部根據(jù)項目分部上報的變更設(shè)計資料進(jìn)行現(xiàn)場考察和分析，確定項目分部上報的設(shè)計變更是否申報，如能變更上報項目總工批準(zhǔn)后，聯(lián)系業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計單位進(jìn)行現(xiàn)場辦公會、準(zhǔn)備整理變更設(shè)計資料，計算工程量、編制工程量對比表交計劃合同部、填寫變更設(shè)計建議書，逐級上報并跟蹤落實，同時對各分部給與答復(fù)以免造成停工或窩工，并做好變更設(shè)計臺帳；2.4、項目經(jīng)理部計劃合同部根據(jù)項目分部上報的索賠資料進(jìn)行現(xiàn)場考察和取證，編制索賠資料進(jìn)行費用計算，按照業(yè)主要求逐級上報；根據(jù)工程管理部提出的設(shè)計變更的工程量對比表，按照合同條款規(guī)定計算費用標(biāo)準(zhǔn)，計算增（減）的費用，逐級上報并跟蹤落實，并做好變更索賠臺帳。3.0 變更索賠的時限3.1、時限為7d3.1.1、延期開工當(dāng)承包商擬提出延期開工要求時，應(yīng)在合同約定的開工日期前7d書面提出，工程師接到申請后48h內(nèi)書面答復(fù)，過期不答復(fù)即為承認(rèn)其要求。若因發(fā)包人原因要求延期開工，工程師書面通知，造成的承包方損失由發(fā)包人承擔(dān)。3.1.2、預(yù)付款支付預(yù)付款在合同簽訂后1個月內(nèi)或開工前7d內(nèi)預(yù)付，預(yù)期不支付者，施工方可提出支付要求，提出要求后7d仍未支付時，施工方可停止施工。3.1.3、工程量計量承包人應(yīng)在每個月末或合同約定的工程段完成后向發(fā)包人提交上月或上一工程段已完工程量報告，發(fā)包人應(yīng)在接到報告后7d內(nèi)按施工圖紙（含設(shè)計變更）核對已完工程量，并在計量前24h通知承包人。3.2、時效為14d3.2.1、工程延期發(fā)包人原因工期延誤時，承包方在非承包人原因延誤發(fā)生后14d，提出延期報告，工程師在收到報告后14d內(nèi)給予答復(fù)，逾期不答復(fù)視為同意延期。3.2.2、合同價款調(diào)整發(fā)包人原因工期延誤時，承包方在非承包人原因延誤發(fā)生后14d，提出調(diào)價報告，如果14d內(nèi)未作提交報告，視為不調(diào)整工程價款；工程師在收到報告后14d內(nèi)給予答復(fù)，逾期不答復(fù)視為同意調(diào)價。3.2.3、工程款支付承包人如自工程師確認(rèn)計量加過開具支付證書14d內(nèi)沒有收到進(jìn)度款，從第15d起開始計息。3.2.4、工程變更設(shè)計變更和工程量增加時，收到變更14d內(nèi)提出調(diào)價報告，如果14d內(nèi)未作提交報告，視為不調(diào)整工程價款；工程師在收到報告后14d內(nèi)給予答復(fù)，逾期不答復(fù)視為同意調(diào)價。3.3、除上述外時效為28d3.3.1、索賠事項發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；3.3.2、發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補償經(jīng)濟(jì)損失和（或）延長工期的索賠報告及有關(guān)資料；3.3.3、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補充索賠理由和證據(jù)；3.3.4、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可；3.3.5、當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。4.0 索賠成立的條件4.1.1、發(fā)包人沒有按合同約定的時間和要求向承包人提供施工場地、創(chuàng)造施工條件；4.1.2、工程設(shè)計變更；3、發(fā)包人未按合同約定，向承包人支付工程預(yù)付款或進(jìn)度款；4、發(fā)包人未按合同約定向承包人供應(yīng)材料、設(shè)備；5、因施工中斷，或發(fā)包人工作失誤導(dǎo)致工效降低；6、不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致承包人必須花費更多的時間的費用；7、工期延長或延誤；8、發(fā)生非承包人的原因，致使工程終止或放棄；9、物價上漲引起索賠；10、貨幣貶值導(dǎo)致索賠；11、其他因素引起的索賠。5.0 索賠的依據(jù)和證據(jù)5.1、索賠依據(jù)：5.1.1、是否造成損失（包括人生傷亡）；5.1.2、有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范及強制性標(biāo)準(zhǔn)；5.1.3、經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)文件（包括設(shè)計變更文件等）；5.1.4、有關(guān)建設(shè)工程合同文件；5.1.5、工程建設(shè)慣例。5.2、索賠證據(jù)：5.2.1、工地（地盤）會議記錄和有關(guān)工程的來往信件，都必須全部保存妥當(dāng)，直到合同全部履行完畢、所有索賠項目獲得解決為止；5.2.2、各種施工進(jìn)度表，包括業(yè)主代表和分包編制的進(jìn)度表；5.2.3、施工備忘錄（日記），在施工中發(fā)生影響工期和索賠有關(guān)的事項，都要及時做好記錄。按年月日順序號存檔，以便查找；5.2.4、做好建筑師和工程師的口頭指示記錄，及時以書面形式報告建筑師予以承認(rèn)。將他們的書面指示按年月日順序編號存檔；5.2.5、工程照片需有專人管理，照片都應(yīng)標(biāo)明拍攝的日期，最好購買帶有日期的相機(jī)，將照片按工程進(jìn)度整理編排；5.2.6、收集記錄每天的氣象報告和實際氣候情況；5.2.7、整理保存工人和雇員的工資與薪金單據(jù)、材料物資購買單據(jù)，按年月日編號歸檔。5.2.8、完整的工程會計資料，包括工卡，人工分配表、注銷工資薪金支票、材料購買定貸單、收訖發(fā)票、收款票據(jù)、帳目及有關(guān)圖表、財務(wù)信件、經(jīng)會計師核證的財務(wù)決算表等；。5.2.9、所有的合同標(biāo)書文件、合約圖紙、修改增加圖紙、計劃工程進(jìn)度表、人工日報表、材料設(shè)備進(jìn)場報表及帳單（工程付款單）等需歸類保存入檔。第三部分 變更索賠的管理1.0 變更索賠的跟蹤1.1變更索賠的跟蹤內(nèi)容1.1.1、在變更索賠過程中應(yīng)建立、健全變更索賠臺賬或檔案；1.1.2、變更索賠臺賬應(yīng)反映變更索賠發(fā)生的原因、變更索賠發(fā)生的時間，變更索賠意向提交時間，變更索賠結(jié)束時間，變更索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容；1.1.3、對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆變更索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺賬，作為工程竣工資料的組成部分。2.0 避免變更索賠存在的誤區(qū) 2.2.1、當(dāng)變更索賠事件發(fā)生時，有些人員由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，考慮與業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理方面的關(guān)系，而沒有把索賠認(rèn)真對待； 2.2.2、項目主管和技術(shù)負(fù)責(zé)人對變更索賠工作意識不到位，沒有深刻認(rèn)識變更索賠工作管理程序，對可提可不提的變更索賠事項往往無法把握； 2.2.3、主管技術(shù)人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來文件理解不深刻，對實際存在的變更索賠項目沒有充分理由；2.2.4、只注重變更索賠意向的提出，不重視變更索賠過程中的證據(jù)收集和時間準(zhǔn)確性，沒有及時作最終索賠報告；2.2.5、很多項目管理成員總認(rèn)為只有施工企業(yè)向業(yè)主提出變更索賠，沒有考慮對方的索賠和反索賠。3.0 變更索賠執(zhí)行方面的獎懲3.1、變更索賠的獎勵原則3.1.1、項目分部提出的設(shè)計變更及索賠費用通過項目部審核上報業(yè)主批復(fù)的變更索賠費用，且完成項目部下達(dá)的變更索賠目標(biāo)，按變更索賠收益金額的？作為獎金發(fā)放；3.1.2、項目經(jīng)理部在項目分部上報的變更索賠基礎(chǔ)上進(jìn)行審核整理上報業(yè)主批復(fù)的變更索賠費用，且完成項目部下達(dá)的變更索賠目標(biāo)，按變更索賠收益金額的？作為獎金發(fā)放；3.1.3、項目經(jīng)理部沒有通過項目分部，自行尋找變更索賠突破點，自行編制的上報業(yè)主批復(fù)的設(shè)計變更索賠費用，且完成項目部下達(dá)的變更索賠目標(biāo)，按變更索賠收益金額的？作為獎金發(fā)放；3.2、變更索賠的獎金分配的原則3.2.1、項目分部的變更索賠獎金由項目分部開會研究；根據(jù)每項變更索賠參加人員的貢獻(xiàn)大小進(jìn)行分配，列表上報項目部經(jīng)常務(wù)副經(jīng)理簽字后發(fā)放；3.2.2、 項目經(jīng)理部的變更索賠獎金由項目經(jīng)理組織項目部領(lǐng)導(dǎo)班子開會研究，根據(jù)每