經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)和變遷.doc

_經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷第一章 論題被經(jīng)濟史學(xué)所忽視的兩個關(guān)鍵問題：1、建立有關(guān)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的理論；2、解釋這種結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定與變遷。新古典理論：用總產(chǎn)出與人均產(chǎn)出來衡量經(jīng)濟實績。追求最大化前提：普遍稀缺性，基于偏好的選擇，機會成本。資本存量=F（實物資本，人力資本，自然資源，知識）新古典理論的5大假設(shè)及諾斯的討論：1 、假定這樣一種激勵結(jié)構(gòu)，它使得個人在邊際上完全能獲得投資的社會受益，即私人與社會受益相等。要使這個假定成立的產(chǎn)權(quán)被充分地界定且交易費用為0，這樣的條件從未有過。2、假定由于能使增加自然資源存量的成本不變，因此新知識的獲得與運用不存在受益遞減。僅僅到了現(xiàn)代，科學(xué)技術(shù)的進步才使得克服受益遞減成為現(xiàn)實。3、假定儲蓄存在著正收益。儲蓄正收益取決于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)權(quán)的保障是儲蓄率與資本形成率的一個決定性因素。4、假定撫養(yǎng)兒童的私人成本與社會成本相等。歷史上馬爾薩斯拐點的循環(huán)證明要達到這樣的條件是不可能的。5、假定人們的選擇與其期望的結(jié)果是一致的。非預(yù)期的后果 新古典理論排斥市場之外的任何組織和制度，認(rèn)為通過客觀市場相對價格的變化和調(diào)節(jié)可以從變化不均衡達到新的均衡點。 新古典理論無法解決搭便車問題。新古典經(jīng)濟理論可以解釋為什么人們按自我利益行事，也可以解釋人們?yōu)槭裁从憛掃x舉。它可以解釋，作為搭便車問題的結(jié)果，當(dāng)個人得利微不足道時人們?yōu)槭裁床辉敢鈪⒓蛹w行動。然而，它不能有效地解釋問題的另一面，即對自我利益的計較并不構(gòu)成動機因素的那些行為。（即利他行為）所以諾斯認(rèn)為有必要需要一個意識形態(tài)理論來解釋第二章經(jīng)濟結(jié)構(gòu)導(dǎo)論 關(guān)于人口與資源之間的壓力，一個論戰(zhàn)：人口擴張的型式是否與馬爾薩斯理論相符？、埃斯特博斯魯普把馬爾薩斯的觀點顛倒了過來，他認(rèn)為人口的增長促進技術(shù)變化，導(dǎo)致資源存量的擴張；、來自現(xiàn)代對原始部落的研究，似乎表明人口能夠自動平衡。（如丟棄兒童）資源變化對人口的反饋：通過饑荒、疾病等來提高死亡率。但是關(guān)于人口與資源還有很多問題沒有解決本書觀點：、歷史上存在著兩個重要的人口與資源比例的轉(zhuǎn)折點，可稱之為第一次和第二次經(jīng)濟革命。、在兩次革命之間，存在著馬爾薩斯的人口壓力，克服這種壓力，有時通過生理和社會的相應(yīng)調(diào)整來實現(xiàn)，有時則通過能改變資源技術(shù)的經(jīng)濟制度效率的改進來實現(xiàn)。 人類的創(chuàng)造力使得人區(qū)別于動物，似乎發(fā)明和創(chuàng)新是人類固有的天性，但什么因素決定了歷史上發(fā)明的速率和方向。、通觀歷史，在發(fā)明與創(chuàng)新中幾乎總是存在著私人收益與社會收益的巨大差異。這是對知識及其在經(jīng)濟活動中運用的產(chǎn)權(quán)界定問題之一。、技術(shù)發(fā)展是相互影響的，技術(shù)發(fā)展史建立在前人知識的積累上的，這些知識決定了發(fā)明活動的方向。、除非基礎(chǔ)知識存量擴張，不然新技術(shù)的發(fā)展最終會陷入收益遞減的境地。政治和經(jīng)濟組織的結(jié)構(gòu)決定著一個經(jīng)濟的實績及知識和技術(shù)存量的增長速率。人類發(fā)展中的合作與競爭形式以及組織人類活動的規(guī)則的執(zhí)行體制是經(jīng)濟史的核心。 理解制度結(jié)構(gòu)的兩個基石是國家理論和產(chǎn)權(quán)理論。因為是國家界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而國家理論是根本性的。最終是國家要對造成經(jīng)濟增長、停滯和衰退的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。 解釋人類力圖降低交易費用和組織交換的經(jīng)濟組織形式，產(chǎn)權(quán)理論是必要的。實際上，產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)是國家統(tǒng)治者的欲望與交換當(dāng)事人努力降低交易費用的企圖彼此合作的結(jié)果。 但是這種交換的規(guī)則的執(zhí)行存在很大的風(fēng)險，因為存在很大的考核費用，監(jiān)督費用。因此這里無法解決破壞規(guī)則已謀取最大利益的問題。遵從規(guī)則的成本是如此之高，以致在對個人的最大化行為缺乏某種制約的情況下，任何規(guī)則的執(zhí)行都將使政治或經(jīng)濟制度無法存在。因此，需花費大量的投資去使人們相信這些制度的合法性。因此，意識形態(tài)理論在這里就顯得很必要了。為什么違反規(guī)則對交換各方都有好處？那么受害者是誰？第三章新古典國家理論 國家的存在時經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源；這一悖論使國家愛成為經(jīng)濟史研究的核心。定義：國家可視為在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織，在擴大地理范圍時，國家的界限要受其對選民征稅權(quán)力的限制。產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性的權(quán)利，在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織處于界定和行使產(chǎn)權(quán)的地位。關(guān)于國家的兩種解釋：、契約理論，、掠奪或剝削理論。關(guān)鍵點：“暴力潛能”的分配理論國家模型的三個基本特征：、國家為獲取收入，以一組服務(wù)我們稱之為保護與公正作交換。、國家試圖像一個帶有歧視性的壟斷者那樣活動，為使國家收入最大化，它將選民分為各個集團，并為每一個集團設(shè)計產(chǎn)權(quán)。、由于總是存在著能提供同樣服務(wù)的潛在競爭對手，國家受制于選民的機會成本。 國家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則，規(guī)則的兩個目的：、界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則，這能使統(tǒng)治者的租金最大化；、在第一個目的框架中降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大，從而使國家稅收增加。 關(guān)于目的的個重要推論：、在使統(tǒng)治者的租金最大化的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費用和促進經(jīng)濟增長的有效率體制之間，存在著持久的沖突，這種基本矛盾是使社會不能實現(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟增長的根源；、由于代理人的效用函數(shù)與統(tǒng)治者并不一致，因此統(tǒng)治者要設(shè)立一套規(guī)則以圖迫使他的代理人與他自己的利益保持一致。、統(tǒng)治者提供的服務(wù)有著不同形狀的供給曲線。競爭約束與交易費用約束通常造成無效率的產(chǎn)權(quán)。第四章歷史中經(jīng)濟組織的分析框架關(guān)于經(jīng)濟組織的分析要結(jié)合交易費用理論和國家理論。賣桔子的例子：交易中的機會主義行為受到重復(fù)交易的束縛。、度量費用降低使得交易費用降低；、信息費用由于買者和賣者的大量存在而降低；、機會主義受到成員眾多的競爭和人格化交換的約束；、私人所有者之間通過市場契約轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)必須是排他性的權(quán)利。、國家作為第三種當(dāng)事人，能通過建立非人格化的立法和執(zhí)法機構(gòu)來降低交易費用。（補充，受交易應(yīng)該公平和合法的觀念的約束，這個其實就是意識形態(tài)問題了。如何使得經(jīng)濟中的個人主義變得有道德。）關(guān)于企業(yè)代替市場市場上的考核費用：主觀的考核要素；客觀考核要素?？己说碾y易：當(dāng)交換主要由市場上的購買構(gòu)成是，市場就起到直接的約束行為作用，但當(dāng)一個工人只是整個流水線中的一員時，他的考核費用就要大得多?？茖咏M織取代市場首先是因為在班組生產(chǎn)中出現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟，此外，往往是那些專用性的人力資本或?qū)嵨镔Y本投資因不完全實施而使委托人易受后契約機會主義傷害的地方。國家往往確定規(guī)則以使統(tǒng)治者及其集團的收入最大化，然后在一定的約束下設(shè)計出降低交易費用的規(guī)則。契約執(zhí)行中的主要問題在于契約關(guān)系合法性的理解。第五章意識形態(tài)與搭便車問題新古典模式中的矛盾：福利最大化和霍布斯主義的國家模式。存在一種現(xiàn)象即當(dāng)收益超過成本時人們違反社會規(guī)則，但也存在另一種現(xiàn)象，盡管個人主義的計算要他們不這樣做，人們卻遵守這些規(guī)則。人們有時成為搭便車者，但有時卻不是。意識形態(tài)觀念在多大程度上是成功的。社會強有力的道德和倫理法則是使經(jīng)濟體制可行的社會穩(wěn)定的要素。 意識形態(tài)的三個方面：、意識形態(tài)是種約束機制，通過它，人們認(rèn)識了他們所處環(huán)境，并被一種“世界觀”導(dǎo)引，從而使決策過程簡單明了。、意識形態(tài)不可避免地與個人在觀察世界時對公正所持的道德、倫理評價相互交織在一起。、當(dāng)人們的經(jīng)驗與其思想不相符合時，他們就會改變其意識觀點。 不同的意識形態(tài)起源于地理位置和職業(yè)專門化，最初，它是經(jīng)驗各異的相鄰的人群在地理上的分布，這種各異的經(jīng)驗逐漸結(jié)合成語言、習(xí)慣、禁忌、神化和宗教，最終形成與其它人群相異的意識形態(tài)。 任何一個成功的意識形態(tài)必須克服搭便車問題，其基本目的在于促進一些群體不再按有關(guān)于成本與收益的簡單的、享受主義的和個人的計算來行事。這是各種主要意識形態(tài)的一個中心問題，因為無論是維持現(xiàn)存的秩序，還是推翻現(xiàn)存的秩序，離開上述行為都是不可能的。 意識形態(tài)在解釋制度合理性上的作用。合理性使得規(guī)則和產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行費用大大降低。 意識形態(tài)對制度變遷的解釋第六章經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷 歷史上知識存量的積累在很大程度上是不可逆轉(zhuǎn)的，但人類經(jīng)濟的進步去不是這樣。（知識一直處于增長狀態(tài)，但經(jīng)濟則有盛有衰）正是人類組織的成功或失敗決定著社會是進步還是倒退。 古典經(jīng)濟學(xué)的悲觀派模型將經(jīng)濟史置于人口和資源持續(xù)的緊張狀態(tài)之中，新古典經(jīng)濟學(xué)的樂天派模型用新知識的彈性供給曲線和在所有邊際上的可替代性接近了第二次經(jīng)濟革命之后西方經(jīng)濟前所未有的發(fā)展歷程。但是，新古典模型的前提是：國家不干預(yù)，交易費用為，偏好持久，即便修正后的觀點包括了正的交易費用和國家理論。 馬克思的分析框架包括了制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)等新古典分析框架所遺漏的因素，因此在詳細描述長期變遷很有說服力。但馬克思模型的局限性包括它不能用一種理論來說明技術(shù)變遷的速率和過分強調(diào)技術(shù)是以犧牲其他的變遷動力為代價的。（輕視人口變化在歷史中的重要作用） 新古典模型和馬克思模型都沒有解決“搭便車”問題。 本書的框架：人口擴張?排他性產(chǎn)權(quán)的建立?擴大了轉(zhuǎn)型化和勞動分工，出現(xiàn)了一個特殊的組織形式（國家）去界定、判決和行使產(chǎn)權(quán)?一個地區(qū)的地理環(huán)境和資源環(huán)境狀況同軍事技術(shù)水平一起決定國家的規(guī)模和特征以及經(jīng)濟組織的形式?保持意識形態(tài)一致性的費用與信息成本成反比，而與相對價格的穩(wěn)定成正比第七章第一次經(jīng)濟革命第一次經(jīng)濟革命是指人類生活從狩獵采集到定居農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變。 狩獵勞動生產(chǎn)率的下降，農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高，以及勞動力規(guī)模的擴大都會導(dǎo)致人類從一個單純的狩獵者逐漸向農(nóng)民轉(zhuǎn)變。 從狩獵向農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變的幾種理論：、戈登蔡爾德認(rèn)為環(huán)境的百年華導(dǎo)致自然資源的基數(shù)下降，而使得狩獵勞動生產(chǎn)率下降，使得人類為了生存必須加強對剩余資源的控制；、羅伯特布萊德伍德的原子核區(qū)理論；、劉易斯賓福德認(rèn)為，由遷徙形成的人口擴張對資源基數(shù)產(chǎn)生了壓力，并在各個競爭性團體之間引起了生存競爭。弗蘭納里將此歸之于狩獵和采集型式下人口壓力的變化，人類從捕獲大型哺乳類動物變?yōu)檩^小的哺乳類動物，從采集業(yè)轉(zhuǎn)向開發(fā)農(nóng)業(yè)。以上三種簡單模式?jīng)]有涉及到關(guān)鍵的產(chǎn)權(quán)問題。 自然資源不論是狩獵動物還是采集植物一開始都是作為公共財產(chǎn)而被占有的，這種類型的產(chǎn)權(quán)意味著所有人都能自由使用這些資源。（無限制使用一種資源會導(dǎo)致其無效率性）作為排他性的公有財產(chǎn)而組織起來的原始農(nóng)業(yè)從產(chǎn)權(quán)的小糧倉來看，優(yōu)于狩獵業(yè)。狩獵的公有產(chǎn)權(quán)與農(nóng)業(yè)的排他性公有產(chǎn)權(quán)的差異是解釋第一次經(jīng)濟革命的關(guān)鍵。排他性的公有產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)能夠限制開發(fā)資源的速度。緩解資源稀缺性對人口的適應(yīng)。產(chǎn)權(quán)的演變過程：首先是不準(zhǔn)外來者享用資源（確定外部邊界，建立排他性的公有產(chǎn)權(quán)），然后是制定規(guī)則限制內(nèi)部人員開發(fā)資源的程度。但是這種轉(zhuǎn)變是一個漫長的過程，是持續(xù)的人口壓力的結(jié)果。 之所以說第一次經(jīng)濟革命不是一次革命，是因為它使人類的主要經(jīng)濟活動從狩獵采集業(yè)轉(zhuǎn)到了定居農(nóng)業(yè)。之所以又說它是一次革命，是因為這種轉(zhuǎn)變?yōu)槿祟悗砹嘶揪獾募顧C制的變遷。直接刺激獲取更多的知識和新技術(shù)?？梢杂眠@種激勵機制的變遷來解釋過去年人類所取得的迅速進步和漫長的原始狩獵采集時代發(fā)展緩慢的原因。（因為在排他性產(chǎn)權(quán)制度下求取生產(chǎn)率的最大化，要依賴于一定的知識技能。如馴化種植中對動植物品種的改良等。所以說，人口壓力下產(chǎn)生的排他性產(chǎn)權(quán)提供了一種激勵機制，而這種促使人們?nèi)カ@取更多知識和新技能的激勵機制則促進了人類文明的發(fā)展）Q：我覺得這里產(chǎn)生的產(chǎn)權(quán)是排他性的公有產(chǎn)權(quán)，還不是私有產(chǎn)權(quán)，它應(yīng)該主要是用于真?zhèn)€群落的追求福利最大化中。應(yīng)該說在這時經(jīng)濟學(xué)家們所說的經(jīng)濟個體還未完全出現(xiàn)，雖然群體整體利益的提高會附帶增加個人的收益。另外，可能更加正要是關(guān)于群體內(nèi)部的對資源開發(fā)的限定穩(wěn)定，因為這個可能更多的帶有私有產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)。第八章 第一次經(jīng)濟革命的組織結(jié)果這一章主要是考查作為第一次經(jīng)濟革命成果的國家的出現(xiàn)。 第一次經(jīng)濟革命后8000年里的10大趨勢：1、人口在增長，而且是一前所未有的速度增長，人類定居的區(qū)域也在擴大。2、從狩獵采集向種植業(yè)的轉(zhuǎn)變是一個漸進的過程。3、第一次出現(xiàn)了國家政治組織。4、在技術(shù)發(fā)展方面取得了重大進步。5、貿(mào)易得到了發(fā)展和擴大。6、首次出現(xiàn)了城市。7、出現(xiàn)了各種經(jīng)濟組織。8、各種產(chǎn)權(quán)奠定了各種經(jīng)濟組織的基礎(chǔ)。（排他性公有產(chǎn)權(quán)? 排他性國有產(chǎn)權(quán)，排他性公有產(chǎn)權(quán)?個人私有產(chǎn)權(quán)）9、出現(xiàn)了快速的經(jīng)濟增長。10、隨著最初普遍存在的分配不均等，收入分配變得明顯地較不公平。 定居農(nóng)業(yè)需要復(fù)雜得多的社會和經(jīng)濟組織。排他性的公有產(chǎn)權(quán)意味著某種形式的共同體保護。（這種對共同體的保護或許就成了國家產(chǎn)生的理由） 國家具有使其內(nèi)部結(jié)構(gòu)有序化的相應(yīng)規(guī)則，并具有實施規(guī)則和與其它國家競爭的強制力。國家的出現(xiàn)是古代世界最主要的成就。 國家在發(fā)展復(fù)雜文明和古代世界的快速經(jīng)濟擴張中所發(fā)揮的作用。 不管國家是起源于契約還是暴力，能夠產(chǎn)生出有生存能力的政治結(jié)構(gòu)的制度組織都經(jīng)過了漫長的形成、革新過程。宗教在使統(tǒng)治者的強制力合法化方面起了關(guān)鍵的作用。早期的國家具備寺廟社會的特征。地理位置在限定國家的發(fā)展和國模變化方面起了關(guān)鍵作用。埃及，波斯帝國，希臘，羅馬。第九章 古代世界經(jīng)濟的變遷與衰落經(jīng)濟衰落通常會導(dǎo)致主權(quán)國家的滅亡。人口增長，收益遞減?經(jīng)濟衰退 國家對經(jīng)濟增長的消極影響：賦稅和強制征用改變了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，從而降低了對從事生產(chǎn)性活動的刺激作用。（大門口的野蠻人，內(nèi)部腐化），擺脫困境的方法：殖民化或征服鄰國；重新界定產(chǎn)權(quán)，使得降低人口增長而促成人均產(chǎn)出的增長，另一種方式是，獲得無地農(nóng)民支持的競爭對手可能會取代當(dāng)朝統(tǒng)治者，把土地重新分配給無地農(nóng)民，同時也將產(chǎn)權(quán)變得不鼓勵生產(chǎn)率的增長，例如，規(guī)定土地不可轉(zhuǎn)讓或制定農(nóng)產(chǎn)品銷售的最高限價。1、變遷的動因是對改變這一體制直接感興趣的風(fēng)云人物。2、古代世界其他地方的人口增長由于日益加劇土地的相對稀缺性而誘發(fā)了變遷。3、以征服和革命形式出現(xiàn)的變遷受到統(tǒng)治者或其代理人的慫恿。4、國王、篡權(quán)者和改革者都會選用各種激勵辦法取悅于追隨者。5、奴隸制的興衰反映了它獲利能力的變化。6、古代世界經(jīng)濟活動的變化軌跡有時是戰(zhàn)爭、混亂及由此而產(chǎn)生的產(chǎn)權(quán)無保障的結(jié)果，有時是一種關(guān)稅和貿(mào)易壁壘方面的變更的結(jié)果，但更為常見的是技術(shù)擴散和改變相對價格的結(jié)果。7、各個帝國包括埃及帝國、波斯帝國、希臘帝國和羅馬帝國的官僚政治反映了一種在統(tǒng)治者與其代理人之間一直存在的沖突，統(tǒng)治者試圖使收入最大化并想控制臣民，而那些代理人其自身利益很少與統(tǒng)治者利益完全一致。8、政治穩(wěn)定的主要危機來自于王位繼承問題。 意識形態(tài)作為對穩(wěn)定和變遷中的影響因素。 羅馬帝國的崩潰：軍事費用的增加惡化了稅基；地方自給自足程度加劇，貿(mào)易衰落，奴隸制瓦解。當(dāng)羅馬帝國的軍事優(yōu)勢消失，而且大型國家不再提供產(chǎn)權(quán)保護和執(zhí)行產(chǎn)權(quán)時，羅馬帝國生存的理由也就完全消失了。小型政治經(jīng)濟單位的趨勢第十章 封建主義的興衰 封建主義的興衰：人口變化、戰(zhàn)爭起關(guān)鍵作用。戰(zhàn)爭是政治單位的規(guī)模和結(jié)構(gòu)的決定因素，人口變化則通過土地和勞動的相對價格，從而在改變經(jīng)濟組織和產(chǎn)權(quán)中起著同樣的決定作用。 封建制或莊園制的一般特征：地方城堡和騎士是保護的關(guān)鍵。封建主義產(chǎn)權(quán)實際上是有條件地轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)以換取軍事服務(wù)。 莊園制的三個比較多爭議的方面：作為農(nóng)奴和自由民向領(lǐng)主履行義務(wù)的主要形式的勞役；農(nóng)奴制基本的制度特征；以及在上面的引文中所描述的個體勞動者的條狀地在敞地上的分散狀況。莊園制最鮮明的特征就是農(nóng)奴-領(lǐng)主間契約實施的性質(zhì)。人口增加導(dǎo)致了殖民地化? 莊園的邊疆運動。邊遠地區(qū)的殖民運動使得貿(mào)易的交易費用下降了，貿(mào)易的收益增加了。 行會對產(chǎn)權(quán)的保護作用，以及產(chǎn)權(quán)保護從由自愿團體進行的非官方管理轉(zhuǎn)向國家管理。（商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展使得排他性性的公共利益或排他性的國家利益的重要性向排他性的私人利益轉(zhuǎn)移，突出了產(chǎn)權(quán)的意義。）以掠奪、搜捕和敲詐為生的武士階層統(tǒng)治世界。軍事技術(shù)鞏固封建結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟活動的復(fù)興最終就會逐步削弱這種結(jié)構(gòu)。雇傭軍。常備軍。 面對收益的減少和財政開支的增加，歐洲的君主面臨著日益惡化的困境。建立經(jīng)常性收入來源用以償還戰(zhàn)爭借款的必要性影響甚至決定著國有和私有部門的關(guān)系。?統(tǒng)治者與選民的談判，三個基本因素：1、國家從地方領(lǐng)主和自愿性協(xié)會那里接管對產(chǎn)權(quán)的保護，從而給選民所能造成的潛在利益的程度；2、國家的競爭者提供相同服務(wù)的能力；3、決定政府征收各種稅收的收益和成本的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。第11章 近代歐洲的結(jié)構(gòu)與變遷 解釋歐洲的向西擴張：東方陸路貿(mào)易受土耳其的控制，雖然貿(mào)易仍在繼續(xù)，但相對價格的變動促使西歐另覓出路，向大西洋探險。宗教因素，侍奉上帝的信念。 歐洲的擴張以及世界其他國家并入大西洋國家產(chǎn)生了兩種基本的結(jié)果：1、從宗主國延伸來的制度和產(chǎn)權(quán)奠定了殖民地地區(qū)后來的發(fā)展模式；2、貿(mào)易格局和生產(chǎn)要素的流動也有助于形成大西洋國家本身的發(fā)展格局。17世紀(jì)正興起的歐洲各民族國家之間出現(xiàn)不同增長率的原因可以從每個國家建立的產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)中找到。在兩個成功的國家里，所建立的產(chǎn)權(quán)激勵人們更有效地使用資源，并把資源投入發(fā)明與創(chuàng)新活動中（英國。荷蘭） 在不太成功的國家里，稅收的絕對量和取得財政收入的具體形式刺激個人做相反的事情。（法國，西班牙）第12章 產(chǎn)業(yè)革命的再認(rèn)識 新技術(shù)發(fā)展與新知識發(fā)展之間的關(guān)系是問題的關(guān)鍵。（新知識在多大程度上發(fā)展為新技術(shù)，這就需要一種激勵機制，而產(chǎn)權(quán)的界定，更準(zhǔn)確的說應(yīng)該是知識產(chǎn)權(quán)，或者專利權(quán)則是一個關(guān)鍵性的激勵和促動因素）研究產(chǎn)業(yè)革命的經(jīng)濟史學(xué)家著眼于把技術(shù)變化詩作這一時期的主要動態(tài)因素，然而他們常常不能回答是什么引起了這一時期技術(shù)變化率的提高。技術(shù)進步率的提高既緣于市場規(guī)模的擴大，又出自發(fā)明者有能獲取他們發(fā)明收益的較大份額的可能性。產(chǎn)業(yè)革命始于市場規(guī)模的擴大。產(chǎn)業(yè)革命得到奧萊士改進對工人監(jiān)督的組織變化的結(jié)果。產(chǎn)業(yè)革命是以建立新的社會規(guī)范和倫理特征的持續(xù)努力為特征的。第13章 第二次經(jīng)濟革命及其后果 第一次經(jīng)濟革命創(chuàng)造了農(nóng)業(yè)和“文明”，第二次經(jīng)濟革命創(chuàng)造了把經(jīng)濟增長納入經(jīng)濟體系的新知識彈性供給曲線。產(chǎn)生第二次經(jīng)濟革命的三步：1、科學(xué)法則的提出；2、產(chǎn)業(yè)革命期間科學(xué)家與發(fā)明家之間的知識交流；3、產(chǎn)權(quán)的演變，提高了私人收益率，并使之更接近于社會收益率。第二次經(jīng)濟革命在西方世界展現(xiàn)了一個前所未有的繁榮時代，也導(dǎo)致了大規(guī)模的反抗市場經(jīng)濟和資源配置的市場形式的行動，由此出現(xiàn)的勞工運動主要是英國和歐洲的社會主義與共產(chǎn)主義?？柌ㄌm尼的大轉(zhuǎn)變提出了市場社會趨于自我滅亡。第14章 經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)與變遷 1789-1914年美國 憲法的制定者試圖怎樣控制國家和最后這些控制措施是如何被擺脫的。第15章 制度變遷理論與西方世界的經(jīng)濟史 制度提供了人類相互影響的框架，這種框架約束著人們的選擇集。制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。 委托者與代理者之間的區(qū)別。大部分人們一方面作為雇員扮演著代理者d俄角色，另一方面作為消費者而成為委托者。 資本存量問題。首先是人口變化的結(jié)果；其次資本存量因知識的變化而變化。資本存量的變化通過許多途徑來誘導(dǎo)制度的變遷：相對價格，軍事技術(shù)，意識形態(tài)。資本存量的變化越快，現(xiàn)存制度體系越不穩(wěn)定。本書歷史章節(jié)的主題：知識存量的積累對政治和經(jīng)濟制度的長期變遷起了潛移默化的作用。制 度 變 遷 綱 要讀經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷 因為建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”，諾思1993年獲得了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷（STRUCTURE AND CHANGE IN ECONOMICHISTORY）是諾思的重要著作之一，發(fā)表于1981年（有關(guān)諾思著作見附錄）。 諾思認(rèn)為經(jīng)濟史的核心問題是：一，解釋決定和衡量一種經(jīng)濟體系實績的制度結(jié)構(gòu)；二，解釋這制度結(jié)構(gòu)的變遷。該 書旨在為分析經(jīng)濟史實提供一個新的理論框架。在該書中，“結(jié)構(gòu)”一詞指制度框架，“變遷” 一詞指制度創(chuàng)立、變更及隨著時間變化而被打破的方式(pp.225)。制度是一系列被制定出來的規(guī) 則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為 (pp.225226)。（注：制度是人類創(chuàng)造的約束條件它們?yōu)檎谓?jīng)濟、社會交往提供了結(jié)構(gòu)。正規(guī) 的制度包括憲法、法律、財產(chǎn)權(quán)利等等。非正規(guī)制度包括禁忌、習(xí)俗、傳統(tǒng)、社會譴責(zé)、行為規(guī) 范等等North,1991, “institutions”, J.E.P. Vol 5, No.1 Winter pp.97-112）。本文按照 經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷一書順序，第一部分是解讀理論（該書第1篇）；第二部分是解讀歷史 (該書第2篇)；最后一部分是要點和需要進一步討論的問題。 一理論 諾思的制度理論有三大理論基石：1、描述一個體制中激勵個人和集團的產(chǎn)權(quán)理論；2、界定實施 產(chǎn)權(quán)的國家理論；3、影響人們對“客觀”存在變化的不同反應(yīng)的意識形態(tài)理論。 1國家理論 關(guān)于國家的存在有兩種解釋：契約論（以盧梭為代表？）和掠奪（剝削）論（以馬克思為代 表？）。契約論認(rèn)為國家起源于契約。掠奪論認(rèn)為認(rèn)為國家是某一集團或階級的代理者，它的作用是代表該集團或階級的利益向其他集團或階級的成員榨取收入。諾思認(rèn)為兩種理論都是不全面 的(pp.22)，因為契約論解釋了最初簽訂契約的得利，但未說明不同利益成員其后得最大化行為， 而掠奪論忽略了契約最初簽訂得得利而著眼于掌握國家控制權(quán)得人從其選民中榨取租金。他提出 了“暴力潛能”分配理論把兩者統(tǒng)一起來。契約論假定主體間暴力潛能得平等分配，而掠奪論假定不平等的分配。 諾思構(gòu)造了一個統(tǒng)治者福利或效用最大化的國家模型，該模型中的國家有如下三個特征：第一， 國家為取得收入而以一組被稱為保護和公正的服務(wù)作為交換；第二，為使統(tǒng)治者收入最大化而為每個不同的集團設(shè)計不同的產(chǎn)權(quán)；第三，面臨能夠提供同樣服務(wù)的潛在對手的競爭，這 些對手是其他國家和現(xiàn)存政治經(jīng)濟單位中可能成為潛在統(tǒng)治者的個人。在這個模型里，諾思解 釋了經(jīng)濟史的兩個基本方面：一方面，解釋了產(chǎn)生無效率產(chǎn)權(quán)與不能實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)增長的國家擴 展趨勢；另一方面，解釋了導(dǎo)致經(jīng)濟變遷并最終致使經(jīng)濟衰退的所有國家的內(nèi)在不穩(wěn)定性。諾思 的國家模型有四個主體：統(tǒng)治者、代理人、競爭者和選民（如下圖所示）。統(tǒng)治者與選民的關(guān)系 印了中國的一句老話：水能載舟，亦能覆舟。 諾思認(rèn)為國家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則。它有兩個目的：一是，界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競 爭與合作的基本規(guī)則；二是，在第一個目的框架中降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大，從而使國家 稅收增加(pp.24)。 由這兩個目的可以得出3個重要的推論：1、這兩個目的并不完全一致，經(jīng)常存 在著持久的沖突；2、國家基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的創(chuàng)立旨在界定和實施一套產(chǎn)權(quán)，并指定統(tǒng)治者代理人的權(quán)力 代表；3、統(tǒng)治者提供的服務(wù)有著不同形態(tài)的供給曲線。用國家理論解釋制度變遷和經(jīng)濟增長使諾思超越了新古典增長理論。在該書的開篇諾思就對新古典增長模型進行了批評。它在解釋長期的 經(jīng)濟史中的變遷上存在明顯的缺陷。 國家最佳規(guī)模是由什么決定的呢?毫無疑問，國家在提供服務(wù)方面存在規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢。國家規(guī)模的 決定因素主要有兩個：第一，地理因素；第二，軍事技術(shù)。 2產(chǎn)權(quán)理論 科斯在他的論文“企業(yè)的性質(zhì)”( 1937)中發(fā)問為什么存在企業(yè)。他認(rèn)為企業(yè)能夠超越市場在于企 業(yè)能夠降低交易費用。對市場上的考核費用與科層組織的度量費用抉擇決定了企業(yè)的邊界。阿爾 欽和德姆塞茨（1972）認(rèn)為企業(yè)內(nèi)的對生產(chǎn)(Team Production)具有規(guī)模經(jīng)濟。張五常把企業(yè)看成 一組契約。諾思認(rèn)為為了分析經(jīng)濟組織，我們必須結(jié)合國家理論來運用交易費用理論(pp.35)。因 為國家僅僅在使那些統(tǒng)治國家的人的福利最大化目標(biāo)的范圍內(nèi)促成和界定有效率的產(chǎn)權(quán)，并且統(tǒng) 治者租金最大化和降低交易費用兩個目的并不完全一致的。 由于稀缺性和競爭的存在，那么更有效率的組織形式將替代無效率的組織形式。但是國家征稅形 式能改變相應(yīng)的考核費用和相應(yīng)的組織。諾思認(rèn)為，假如對統(tǒng)治者來說是有利可圖的話，那么非 自發(fā)的組織形式將出現(xiàn)。假如來自內(nèi)部或外部較有效率的組織形式對統(tǒng)治者的生存產(chǎn)生威脅的話，那么相對無效率的組織形式將存在下來(pp.45)。 3意識形態(tài)理論 大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家在對待意識形態(tài)上都采取了模棱兩可的態(tài)度。確實，在新古典經(jīng)濟學(xué)范式里難以 考慮意識形態(tài)問題。經(jīng)濟學(xué)假定人都是理性的。每個人都有機會主義傾向。搭便車行為無處不 在。奧爾森的集體行動邏輯給我們太深的印象了。他發(fā)現(xiàn)，當(dāng)個人在團體活動中收益大于成本時 或個人被迫卷入活動中時，一個小集團就會產(chǎn)生；當(dāng)成員能得到排他性的個人收益而外人卻不能 獲得時，大集團就會出現(xiàn)。他同時指明，當(dāng)大集團被組建并產(chǎn)生變動，而這并沒有給成員們帶來 排他性的收益時，他們將趨于不穩(wěn)定和解體。統(tǒng)而言之，當(dāng)個人仍能通過“搭便車”方式得益時，理性人就不會承受參與大集團活動的成本(pp.1011)。但是我們現(xiàn)實中觀察到太多的反面事實了。諾思并沒有否定經(jīng)濟學(xué)理性人的假設(shè)，而是覺得個人效用函數(shù)遠比新古典理論迄今為止體現(xiàn)的簡單假定復(fù)雜。社會科學(xué)家的任務(wù)是拓展理論以便能預(yù)言人們什么時候像搭便車那樣行動和 什么時候他們不那樣。理論不擴展，我們就無法說明由大團體行為所導(dǎo)致的大量現(xiàn)實的變化 (pp.50)。 馬克思主義者把階級做為制度變遷的主導(dǎo)力量。從生產(chǎn)力到生產(chǎn)關(guān)系再到上層建筑的模式，我們 再熟悉不過了。諾思并沒有完全同意馬克思主義者的套路。他認(rèn)為解釋經(jīng)濟史中的制度變遷需要一個意識形態(tài)理論。 二歷史 1第一次經(jīng)濟革命及其組織結(jié)果 第一次經(jīng)濟革命是指發(fā)生在1萬年前的人類生產(chǎn)生活方式從狩獵采集業(yè)向定居農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變。諾思采 用一個比較靜態(tài)經(jīng)濟模型來考察可以用來解釋第一次經(jīng)濟革命的條件。大致有三種變化可以用來 解釋 從狩獵業(yè)向農(nóng)業(yè)的過渡：第一，狩獵勞動生產(chǎn)率的下降；第二，農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高；第 三，勞動力規(guī)模的擴大導(dǎo)致人類從一個單純的狩獵者逐漸向農(nóng)民轉(zhuǎn)變。這三種變化分別地或共同 地在發(fā)揮作用。但是以上3種解釋與歷史事實上都沒有完全吻合。諾思從產(chǎn)權(quán)理論角度對狩獵業(yè)向 定居農(nóng)業(yè)地轉(zhuǎn)變做出解釋。他認(rèn)為作為排他性地公有財產(chǎn)而組織起來的原始農(nóng)業(yè)，從產(chǎn)權(quán)的效率 來看，優(yōu)于狩獵業(yè)(pp.90)。狩獵的公有產(chǎn)權(quán)與農(nóng)業(yè)的排他性公有產(chǎn)權(quán)的差異是解釋第一次經(jīng)濟革 命的關(guān)鍵。這里的排他是群落與群落之間。而部落是作為一個共同體存在的。此時沒有主要考慮群落內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)清晰是有其合理性的。第一，群落的成員數(shù)量比較少，監(jiān)督比較容易；第二，群落可以通過規(guī)則、禁忌和戒令來約束其成員。 經(jīng)濟的實績?nèi)Q于這種經(jīng)濟的組織結(jié)構(gòu)。這里主要考察從定居農(nóng)業(yè)的出現(xiàn)到羅馬帝國的鼎盛時期 八千年間經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變遷。國家的出現(xiàn)是古代世界最主要的成就。在這段時期里，國家的規(guī)模是越來越大。 2封建主義的興衰（公元5001500年） 諾思認(rèn)為，人口變化和戰(zhàn)爭在解釋有關(guān)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變中起關(guān)鍵作用(pp.143)。戰(zhàn)爭是政治單位的規(guī)模 和結(jié)構(gòu)的決定因素，人口變化則通過影響土地和勞動的相對價格，從而在改變經(jīng)濟組織和產(chǎn)權(quán)中 起著同樣的決定作用。莊園制是歐洲封建主義的主要特點。領(lǐng)主是統(tǒng)治階級，他們的生存及其原 因依賴于軍事技術(shù)。封建主義產(chǎn)權(quán)實際上是有條件地轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)以換取軍事服務(wù)。莊園制最鮮明的特征就是農(nóng)奴領(lǐng)主間契約實施的性質(zhì)。領(lǐng)主給農(nóng)奴提供土地使用權(quán)，農(nóng)奴給領(lǐng)主提供勞役及其事物，相當(dāng)于稅收。但是這里有一個問題，農(nóng)奴為什么沒有用貨幣繳稅給領(lǐng)主？領(lǐng)主可以用農(nóng)奴上交的貨幣去市場購買所需的物品。這里涉及到通過市場獲得消費品所需的交易費用與分配勞役的交易費用誰高的問題。 在第一次經(jīng)濟革命與第二次經(jīng)濟革命之間，歐洲處于馬爾薩斯陷阱里。十四世紀(jì)的瘟疫（黑死 ?。W洲的打擊是致命的。瘟疫再三復(fù)發(fā)。人口出現(xiàn)了急劇的下降。勞動相對與土地變得稀缺 了。農(nóng)民在和領(lǐng)主談判時的實力增強了。這是導(dǎo)致莊園制解體的主要因素。制度安排和產(chǎn)權(quán)方面都發(fā)生了變化。 3近代歐洲的結(jié)構(gòu)與變遷（公元14501650年） 在歐洲，從1450年至1650年這兩個世紀(jì)中有兩個顯著特征，第一個特征是，大范圍的探險、開發(fā) 和貿(mào)易以及向新世界和印第斯的殖民；第二個特征斯，危機范圍和政治經(jīng)濟單位的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換(pp.162)。這時期有四個主角國家：法國、西班牙、荷蘭和英格蘭。馬爾薩斯危機依然是這時期 歐洲發(fā)展的陰影。十七世紀(jì)的危機橫掃歐洲。四個國家的情況如下：英格蘭和荷蘭因為產(chǎn)出增長 快于人口增長而逃脫了馬爾薩斯危機；法國盡管沒有發(fā)生經(jīng)濟蕭條，但明顯地落后與英國；西班 牙以前是歐洲最強地國家，但此時陷入了絕對下降的狀態(tài)。 諾思結(jié)合國家理論和產(chǎn)權(quán)理論來解釋這四個國家發(fā)生的不同。國家一方面要保證統(tǒng)治者租金最大 化，另一方面要降低交易費用以增加社會產(chǎn)出。這其中國家與選民之間關(guān)于稅收權(quán)的談判實力對 比決定產(chǎn)權(quán)配置。在英格蘭和荷蘭這兩個國家里，所建立的產(chǎn)權(quán)激勵人們更有效地使用資源，并 把資源投入發(fā)明與創(chuàng)新活動之中。而在法國和西班牙，稅收地絕對量和取得財政收入地具體形式 刺激個人做相反的事情。法國的三級會議制增加了法國皇室和官僚機構(gòu)的收入，但對生產(chǎn)率的影 響卻是抑制了經(jīng)濟增長。把梅斯塔作為皇室籌措與摩爾人作戰(zhàn)經(jīng)費的主要收入來源是西班牙墮落 的根源。國家行政壟斷對生產(chǎn)的破壞是極大的。但是，西班牙卻轉(zhuǎn)讓壟斷權(quán)當(dāng)作收入的主要來 源。壟斷、重賦和沒收的結(jié)果是貿(mào)易和商業(yè)的衰落(pp.171)。而貿(mào)易和商業(yè)的發(fā)展是荷蘭經(jīng)濟的 主要動力(pp.173)。貿(mào)易的擴張?zhí)岣吡撕商m市場運行的效率。英國經(jīng)濟能成功地拜托17世紀(jì)地危 機，可以直接地歸因于逐漸形成地私有產(chǎn)權(quán)制度(pp.174)。 4第二次經(jīng)濟革命及其后果 技術(shù)使用同樣面臨著邊際報酬遞減規(guī)律的約束。但是基礎(chǔ)科學(xué)的研究是技術(shù)的新發(fā)明更加容易。 諾思認(rèn)為產(chǎn)生第二次經(jīng)濟革命可以分成三步。第一步是科學(xué)法則的提出；第二步是產(chǎn)業(yè)革命期間科學(xué)家與發(fā)明家之間的知識交流；第三步是產(chǎn)權(quán)的演變，使私人收益率更接近于社會收益率。諾思在這里是明顯的制度派（制度先于技術(shù)）。產(chǎn)業(yè)革命并不是一夜之間完成的。早在產(chǎn)業(yè)革命之 前，英國就頒布了第一部專利法獨占法。但其實比專利法本身更重要的是一個非人格的法律的建立和實施，這個法律要保護和執(zhí)行界定產(chǎn)權(quán)的契約。他考察十七世紀(jì)初“荷蘭長笛”得出結(jié)論是比較有意思的。由于海盜減少，船隊規(guī)模擴大，貿(mào)易增長，以及往返時間縮短，使交易費用降低，從而導(dǎo)致了在產(chǎn)業(yè)革命之前150年就開始的持續(xù)的生產(chǎn)率增長，它們比技術(shù)變化更多地 促進了生產(chǎn)率地提高(pp.187)。 第二次經(jīng)濟革命重復(fù)經(jīng)歷產(chǎn)權(quán)保護技術(shù)進步交易費用上升經(jīng)濟組織創(chuàng)新交易費用下降。諾思批判錢德勒關(guān)于美國企業(yè)的管理革命是實現(xiàn)新技術(shù)生產(chǎn)潛力的努力的看法。他認(rèn)為管理革命的主要部分是試圖設(shè)計一套規(guī)則和服從程序以降低伴隨新技術(shù)而來的交易費用。由于專業(yè)化和分工致使交易費用上升。經(jīng)濟進步的一個表現(xiàn)可能就是對龐大固定資產(chǎn)的投資。這可能會帶來一系列的結(jié)果。首先，考核產(chǎn)出質(zhì)量的資源費用增加；其次，雖然班組生產(chǎn)存在了規(guī)模經(jīng) 濟，但卻因消極怠工增加而付出了代價；另外，由于得自機會主義行為的潛在收益同樣是豐厚 的，這就導(dǎo)致了企業(yè)內(nèi)和企業(yè)間契約關(guān)系的策略性行為；最后，存在著外部效應(yīng)(pp.199200)。 諾思希望把技術(shù)進步納入到交易費用的分析框架，以幫助理解經(jīng)濟組織與技術(shù)變化之間復(fù)雜的相互關(guān)系。 三要點和需要進一步討論的問題 要點： 1、產(chǎn)權(quán)理論要結(jié)合國家理論 2、國家模型 3、意識形態(tài)理論 供進一步討論的問題 1、制度與技術(shù)存在著先后的嗎？ 2、諾思在論述第二次經(jīng)濟革命是注重制度安排，這與楊格的報酬遞增與經(jīng)濟進步能統(tǒng)一 起來嗎？區(qū)別在哪里？ 3、諾思的制度變遷理論經(jīng)得住中國史料驗證嗎？ 4、知識供給變得有彈性是讓人類走出馬爾薩斯陷阱的關(guān)鍵嗎？ 經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷讀書筆記與心得 一 由近代自然科學(xué)研究方法看諾思（此段基本與經(jīng)濟理論無關(guān)）近代自然科學(xué)的研究方法可大致歸類如下：對自然現(xiàn)象進行精確觀測，總結(jié)出規(guī)律；提出理論假設(shè)；利用數(shù)學(xué)和邏輯得到推論；對推論進行客觀、可重復(fù)、精確定量的實驗檢驗；修改理論及架設(shè)；實驗檢驗理論及假設(shè)；而當(dāng)我們縱觀諾思的思想的發(fā)展歷程似乎可以得到很多相似的啟發(fā)：最初他深受古典派和馬克思的影響。前者對經(jīng)濟運行體制的分析十分透徹，后者則開宗明義直指問題的要害是制度，并分析了制度的長期變遷。然而，諾思認(rèn)為他們都有不足之處，前者忽視了制度對于經(jīng)濟增長的重要作用，因而使得有很多問題難以得到令人信服的解釋。如在1600年1850年間，世界海洋運輸業(yè)中比呢沒有發(fā)生用輪船代替帆船之類的重大技術(shù)及步，但這期間海洋運輸?shù)纳a(chǎn)率確有了很大提高，這又作何解釋呢？諾思教授通過16001850年海洋運輸生產(chǎn)率變化的原因一文，明確指出盡管這一時期海洋運輸技術(shù)沒有大的變化，但由于海洋運輸變得更安全和市場經(jīng)濟變得更完全，因此，船運制度和市場制度發(fā)生了變化，從而降低了海洋運輸成本，最終使得海洋運輸生產(chǎn)率大有提高 ;而后者（指馬克思）則把階級分析作為唯一的研究主線，但事實上并不能用一種理論來說明技術(shù)變遷的速率和過分強調(diào)技術(shù)是以犧牲其它的變遷動力為代價的。例如，馬克思輕視人口變化在歷史中的重要作用。諾思教授通過對人類經(jīng)濟史尤其是產(chǎn)業(yè)革命的再認(rèn)識，提出了一個令人耳目一新的結(jié)論；對經(jīng)濟增長起決定作用的是制度因素而非技術(shù)因素（源于西方世界的增長理論）。注：這一段是通過對歷史的考察，總結(jié)規(guī)律，從而提出一個假說（制度對于人經(jīng)濟增長有重要作用）。甚至推出：制度重于制度重于技術(shù)的推論。諾思認(rèn)為制度變遷的原因、動力都源與經(jīng)濟人對收益與成本的比較，只有在預(yù)期收益大于與其成本的時候，制度變遷才會發(fā)生。但是，當(dāng)諾思用這一理論解釋另一些歷史的時候卻陷入了困境，因為歷史事實證明即使是在預(yù)期收益大于成本時，制度變遷并不一定發(fā)生。于是他就用意識形態(tài)理論來你不這一缺陷，以使其制度變遷理論能自圓其說（經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷一書的出版則標(biāo)志著他這一任務(wù)的完成）。至此，諾思教授已成功的構(gòu)造了一個包括產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論的制度變遷理論框架。注：這一段是在用歷史檢驗原先理論的時候，對其進行的修改和完善。對比以上自然科學(xué)的研究方法，我們可以看出無論是自然科學(xué)還是社會科學(xué)，他們的研究方法和方式縱然有許多的不同（如自然科學(xué)最大的特點就是客觀、精確定量、可重復(fù)。而經(jīng)濟學(xué)家在驗證一個理論的時候，更多的則是求助于經(jīng)濟史或是依賴于自身的經(jīng)驗），但他們的研究程序卻在很多方面有著很多驚人的相似。所以我想對于從事社會科學(xué)研究的人，擁有一定的自然科學(xué)基礎(chǔ)，將是非常有益的。同時，我也認(rèn)為制度變遷的理論還遠沒有達到完善，它需要解釋的問題依然還有很多。在本文的后面我將試著闡述一二。二 制度變遷理論與傳統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)狹義的新古典經(jīng)濟學(xué)其實主要是微觀經(jīng)濟學(xué)，也可以說是價格理論。他的內(nèi)核主要為穩(wěn)定偏好、理性選擇和均衡結(jié)構(gòu)。而在諾斯的分析框架里，基本上放棄了理性選擇假設(shè)，代之以“有限理性”和“滿意”的假設(shè)。從這個意義上說，諾思的制度變遷理論其實采用的是一種新的分析范式。具體在我國經(jīng)濟學(xué)界對制度變遷理論大體上有兩種評價：一種認(rèn)為諾思制度變遷理論重新認(rèn)識和解釋歷史是經(jīng)濟史學(xué)中的一大創(chuàng)舉，具有劃時代的意義；另一種評價則認(rèn)為新制度經(jīng)濟學(xué)本身就是向古典制度經(jīng)濟學(xué)的復(fù)歸，其中的制度變遷理論也不例外。但我認(rèn)為持前一種觀點的人似乎過分夸大了制度變遷理論在經(jīng)濟學(xué)上的地位，事實上，通讀完經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷一書我們不難發(fā)現(xiàn)，諾思分析問題所用的基本假設(shè)依然是“理性經(jīng)濟人”，而分析制度變遷的最基本的方法依然是成本收益的方法。更何況，我認(rèn)為相對于邏輯嚴(yán)密的新古典經(jīng)濟學(xué)，制度變遷理論需要說明的問題還有很多。再有就是連諾思自己也贊同的“新經(jīng)濟史學(xué)必須用可靠的統(tǒng)計資料作為其堅定的基礎(chǔ)”。但是，我們可以很清楚地看到，這方面的工作在制度變遷理論中還遠遠沒有達到完善（例如對制度變遷的成本的核算問題，諾思也僅僅是停留在估算的層面上，在這方面，還缺少強有力的核算體系作為其理論的支撐點）；對于持后一種觀點的人則認(rèn)為從古典制度經(jīng)濟學(xué)到西方市場經(jīng)濟運行理論，再到新制度經(jīng)濟學(xué)，體現(xiàn)了經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的內(nèi)在邏輯性，但他們卻沒有看到制度經(jīng)濟學(xué)的理論創(chuàng)新意義。制度變遷理論中的“理性經(jīng)濟人”已不再是完全理性的了。由于交易費用的引入使這里的分析變得更加復(fù)雜也更加貼近真實，制度變遷理論中所研究的乃是現(xiàn)實中的經(jīng)濟人，而不是古典經(jīng)濟學(xué)里的抽象的經(jīng)濟人。他的最基本的著眼點是人，制度，經(jīng)濟活動以及它們之間的關(guān)系。還有就是制度變遷理論雖然依舊采用理性經(jīng)濟人的假設(shè)和成本收益的分析方法，但這也與古典經(jīng)濟學(xué)有很大的不同，這恰恰是因為諾思看到了在現(xiàn)實中有很多事情是無法用成本收益的思路來解釋的，因而需要引入意識形態(tài)的理論以使其完善。當(dāng)然，我認(rèn)為最為精彩的則是制度變遷理論得出了與傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)截然相反的結(jié)論：“有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，一個有效率的經(jīng)濟組織正式西方興起的原因所在?！保ㄖZ思）那么，這個論點是否正確呢？我想先從他的上述兩個創(chuàng)新之處入手進行分析。 交易費用：眾所周知，目前對于交易費用并沒有一個統(tǒng)一的定義，他的核算方式自然也是千差萬別。核算的難度和可信度自不用提。我想也許也正因為此，交易費用才長久的被人們所忽視。雖然諾思曾說他度量了53個國家的交易費用有多大，以及每年對經(jīng)濟增長的影響是多少。但是，如果連核算方法都不能得到認(rèn)可的話，最終所得到的數(shù)據(jù)將是難以讓人信服的。很自然的，這是無法被科學(xué)所認(rèn)可的。當(dāng)然，我也并不是說，這一系列的工作毫無意義，至少它可以使我們在一定程度上認(rèn)識到交易費用的重要性。但需要注意的是，畢竟現(xiàn)在人們所信奉的科學(xué)是建立在精確的基礎(chǔ)之上的。一個模糊意義上的“很多”和一個精確的具有權(quán)威性的數(shù)字，給人們所帶來的影響之間的差別是巨大的，因此，我認(rèn)為，產(chǎn)生一套公認(rèn)的對于交易費用的核算體系不僅對于新制度經(jīng)濟學(xué)，而且對于整個人類的經(jīng)濟發(fā)展都將具有重要意義。要想對交易費用進行核算，就必須先形成一個關(guān)于交易費用的能被大家所廣泛接受的概念。有學(xué)者曾試圖去做到這一點：交易費用其實就是人們?yōu)榱耸顾说男袨榭深A(yù)期而付出的一種費用。但我認(rèn)為這個概念非常抽象，并不能滿足我上面所說的核算要求。我認(rèn)為，一個富有生命力的經(jīng)濟學(xué)論題，應(yīng)該不僅僅滿足于把眾多繁雜的論題納入自己的解釋之中，更為重要的是，他要能形成一整套的理論框架，使別的論題能夠自覺地歸入此框架之中。（打個比方：在一個有著很多小企業(yè)的市場之中，每一個小企業(yè)都可以被稱為市場的一個組成部分，但要形成更大的權(quán)威，就必須要有收購與兼并）。新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，制度的一個重要作用就在于降低交易費用，減少個人收益與社會收益之間的差距，激勵個人和組織從事生產(chǎn)型活動，以此來促進經(jīng)濟的增長。但是制度的變遷本身也是有成本的，并且它的成本還非常的高昂。那么，如何來度量這個成本呢？在上面我們已經(jīng)談到連交易費用的度量都是極為困難的，那么要度量在交易費用的基礎(chǔ)上衍生出的制度變遷的成本不就是難上加難了嗎。諾思并不是沒有注意到這個問題，也正是因為此，在經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷中你才會常?？吹竭@樣的句子：人們會對制度變遷的成本與收益進行估算，只有當(dāng)人們的預(yù)期收益大于成本的時候，人們才會采取這一行為。我們會發(fā)現(xiàn)這里的“預(yù)期”與“估算”說的都是很牽強的。更何況制度本身也具有很多屬性，如階級性，公共性，正負(fù)性（有些貌似好的制度其實是方便了一些人鉆空子）等等。有鑒于此，某一特定的制度變遷究竟是減少了交易費用還是增加了交易費用還很難說。但是在人類歷史的發(fā)展中似乎存在著一個奇怪的現(xiàn)象，那就是制度似乎是越來越好了。意識形態(tài)理論：意識形態(tài)理論是諾思在解釋歷史時陷入困境后才引入的，因而，我的感覺是這一理論似乎更多的是被作為一種工具來時制度變遷理論更加完善，但這樣卻又給這一理論本身帶來了很多問題。（有點像拆東墻補西墻的感覺）在這里只是大概提一下，有關(guān)意識形態(tài)理論的問題將會在下面單獨討論。制度重于技術(shù)？一種常見的誤解以為，只有技術(shù)進步和生產(chǎn)力的發(fā)展才是本源性的東西，技術(shù)進步和生產(chǎn)力的發(fā)展決定了生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑的發(fā)展變化。一個國家，一個地區(qū)高興技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的快慢不是決定與政府蓋了多少錢，掉了多少人，研制出多少技術(shù)，而是決定于是否有一套有利于創(chuàng)新活動開展和人的潛能充分發(fā)揮的制度安排，社會會環(huán)境和文化氛圍。 吳敬璉 可以看出，這和諾斯的論調(diào)是同出一轍的，他們同樣是強調(diào)制度的重要性。那么，既然制度如此之重要，為什么長期以來，人們會忽視它的作用呢？我認(rèn)為制度之所以長期以來被認(rèn)為是不變的，是因為人們對制度的認(rèn)識不足（制度本身就是一個很抽象的東西，這就需要借助其他的東西來認(rèn)識它），其中最為重要的就是缺少一套對制度變遷的歷史與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系的研究體系。另外就是在大多數(shù)時候，制度變遷是一個逐漸積累的過程，它具有很大的長期意義（參看下面的制度變遷的一般框架）。與此相比，一項“好”的技術(shù)一旦的一發(fā)明，便會被迅速的推廣使用，且具有明顯的“自我強化機制”。很多新制度經(jīng)濟學(xué)家都會和古典經(jīng)濟學(xué)家爭論說制度重于技術(shù)。誠然，制度為技術(shù)的發(fā)展、經(jīng)濟的增長營造了環(huán)境、創(chuàng)造了條件，但是技術(shù)的進步則為制度變遷的一個重要原因。我認(rèn)為爭論技術(shù)進步和制度變遷究竟何者為因，何者為果，以及哪一個對經(jīng)濟發(fā)展和社會進步起決定性作用，就如同討論先有蛋還是先有雞一樣，其實際意義并不大（如雖然諾斯證明了在產(chǎn)業(yè)革命前是先有一場制度的變革的，然后才導(dǎo)致了第二次經(jīng)濟革命，那么我們不禁要問是什么引起了這場制度的變革呢?）。如果跳出制度與技術(shù)誰是更為根本性的爭論這樣一個圈子，讓我們從經(jīng)濟的增長這個視角來看，我認(rèn)為制度因素與技術(shù)因素都是經(jīng)濟增長的重要原因，他們共同為經(jīng)濟的增長而服務(wù)，并且只有當(dāng)把制度與技術(shù)的貢獻轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟的時候，他們