（經(jīng)濟(jì)法學(xué)專業(yè)論文）論宏觀調(diào)控權(quán)及其制度構(gòu)建.pdf

中文摘要 中文摘要 宏觀調(diào)控權(quán)是宏觀調(diào)控法的核心問題。對宏觀調(diào)控權(quán)進(jìn)行研究，能夠指導(dǎo)國 家經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)權(quán)限的界定，有利于國家干預(yù)的適度性，無論在理論還是實踐上 都有重要的意義。 本文首先以宏觀調(diào)控權(quán)的基礎(chǔ)理論為起點，在分析了宏觀調(diào)控和權(quán)力兩個詞 的基礎(chǔ)上，運用邏輯綜合方法對宏觀調(diào)控權(quán)作出定義，并進(jìn)一步分析了這一概念 的內(nèi)涵和外延。其次從橫向和縱向兩個方面對宏觀調(diào)控權(quán)進(jìn)行配置，提出地方政 府應(yīng)當(dāng)享有宏觀調(diào)控執(zhí)行權(quán)。再次對宏觀調(diào)控權(quán)進(jìn)行動態(tài)的研究，包括宏觀調(diào)控 權(quán)運行的原則、手段以及行使宏觀調(diào)控權(quán)的法律責(zé)任等問題。最后，在前文研究 的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國目前宏觀調(diào)控法的立法現(xiàn)狀，對宏觀調(diào)控權(quán)制度的構(gòu)建提出 筆者的建議。 關(guān)鍵詞：宏觀調(diào)控；宏觀調(diào)控權(quán)；宏觀調(diào)控責(zé)任；宏觀調(diào)控制度 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 a b s t r a c t t h em a c r o 。c o n t r o lp o w e ri sac o r ei s s u eo fm a c r o - c o n t r o ll a w t h es t u d yo nt h e m a c r o c o n t r o lp o w e r , c o u l dg u i d en a t i o n a le c o n o m i cm a n a g e m e n ta u t h o r i t yt od e f i n e r i g h t s ，w h i c hi sc o n d u c i v et ot h em o d e r a t en a t u r eo fs t a t ei n t e r v e n t i o n t h i ss t u d yh a s i m p o r t a n ts i g n i f i c a n c eb o t hi nt h e o r ya n dp r a c t i c e f i r s t ，it a k et h em a c r o c o n t r o lp o w e rb a s i ct h e o r ya sas t a r t i n gp o i n t ，i nt h ea n a l y s i s o ft h em a c r o - c o n t r o lp o w e ro nt h eb a s i so f t w ow o r d s ，u s i n gl o g i cs y n t h e s i sm e t h o dt o d e f i n et h em a c r o - c o n t r o l ，a n df u r t h e ra n a l y s i so ft h i s c o n c e p to fc o n n o t a t i o na n d e x t e n s i o n s e c o n d ，f r o mb o t hh o r i z o n t a la n dv e r t i c a lc o n f i g u r a t i o no fm a c r o c o n t r o l p o w e r , a n dt h el o c a lg o v e m m e n ts h o u l de n j o yt h ep o w e r t h i r d ，h a v ead y n a m i cs t u d y o nt h em a c r o c o n t r o l p o w e r , i n c l u d i n gt h er i g h tt or u nt h em a c r o - c o n t r o lp o w e r p r i n c i p l e s ，m e a n sa n dt h er e s p o n s i b i l i t yf o rm a c r o c o n t r o la n do t h e ri s s u e s f i n a l l y , o n t h eb a s i so ft h es t u d yi nt h ef o r m e rp a p e r , c o m b i n e dw i t l lt h ec u r r e n tm a c r o c o n t r o ll a w , t h el e g i s l a t i v es t a t u so ft h em a c r o - c o n t r o ls y s t e mb u i l tr i g h tt om a k et h ea u t h o r s r e c o m m e n d a t i o n s k e y w o r d s ：m a c r o c o n t r o l ；m a c r o - c o n t r o lp o w e r ；r e s p o n s i b i l i t yf o rm a c r o - c o n t r o l ； s y s t e mo fm a c r o c o n t r o l - h 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 獨創(chuàng)性聲明 本人聲明所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研 究成果。據(jù)我所知，除了文中特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，論文中不包含其他 人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得墨蕉塹太堂或其他教育機(jī)構(gòu)的 學(xué)位或證書而使用過的材料。 學(xué)位論文作者簽名：量粼簽字日期：涉口年月m 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本人完全了解墨蘊塹太堂有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué)校保留并 向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。本 人授權(quán)墨蕉江太堂可以將學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索， 可以采用影印、縮印或其他復(fù)制手段保存、匯編本學(xué)位論文。 學(xué)位論文作者簽名：玉符狄導(dǎo)師簽名：勘蘿踅 簽字日期：眵和年月f 日 簽字日期：年月e t 學(xué)位論文作者畢業(yè)后去向： 工作單位： 通訊地址： 電話： 郵編： 緒論 緒論 一、研究宏觀調(diào)控權(quán)的目的及意義 宏觀調(diào)控法是確認(rèn)和規(guī)范宏觀調(diào)控法律關(guān)系的法律規(guī)范的總稱，與市場規(guī)制 法一起構(gòu)成經(jīng)濟(jì)法重要組成部分，在我國法律體系中不可或缺。對宏觀調(diào)控法的 研究是我們學(xué)習(xí)和研究經(jīng)濟(jì)法的邏輯起點，也是我們建立和完善社會主義法律體 系的理論基礎(chǔ)。 從理論來說，權(quán)利( 權(quán)力) 是法學(xué)研究的核心范疇，權(quán)利( 權(quán)力) 的構(gòu)建也 是法律制度構(gòu)建的中心環(huán)節(jié)之一。宏觀調(diào)控法的核心就是宏觀調(diào)控權(quán)，宏觀調(diào)控 權(quán)的界定對宏觀調(diào)控主體、宏觀調(diào)控行使的原則、宏觀調(diào)控的法律責(zé)任以及宏觀 調(diào)控的可訴性等一系列理論問題都有很大的影響。從實踐來看，隨著社會主義市 場經(jīng)濟(jì)的建立和不斷完善，宏觀調(diào)控對我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要作用，是市 場經(jīng)濟(jì)制度的重要組成部分。國家頻頻運用宏觀調(diào)控權(quán)力對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào) 控，并于1 9 9 3 年將“宏觀調(diào)控”正式寫入我國憲法。 雖然目前我國學(xué)者對宏觀調(diào)控法做出了大量建設(shè)性的、富有成效的研究，但 是對宏觀調(diào)控權(quán)的研究卻比較薄弱，未能從整體上進(jìn)行較為全面、系統(tǒng)的研究， 使理論研究滯后于宏觀調(diào)控實踐活動。筆者正是基于宏觀調(diào)控權(quán)的研究無論在理 論上還是實踐上都有著重要意義，考慮到目前的研究現(xiàn)狀，將宏觀調(diào)控權(quán)作為本 文的研究對象，以期對我國宏觀調(diào)控法的理論研究作出微薄的貢獻(xiàn)，并促進(jìn)宏觀 調(diào)控法律制度乃至整個經(jīng)濟(jì)法律制度的完善。 二、文獻(xiàn)綜述 ( 一) 國外研究現(xiàn)狀 由于各方面的原因，在西方并未出現(xiàn)“宏觀調(diào)控 、“宏觀調(diào)控法”、“宏觀調(diào)控 權(quán) 等相應(yīng)的概念，這些概念是我國特殊背景下的產(chǎn)物。因此，在西方文獻(xiàn)中，比 較難找到有關(guān)宏觀調(diào)控權(quán)的理論資料。但是，我們通過西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 會學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域已有的相關(guān)研究成果以及立法實踐，可以間接地得到一些理論依據(jù)。 本文主要參考了以下著作：1 、盧梭的社會契約論。“這就是社會契約論中 的國家，那就是：每個結(jié)合者及其自身的一切權(quán)利全部都轉(zhuǎn)讓給整個的集體?！睋?jù) 此可將國家的宏觀調(diào)控權(quán)理解為一種市場經(jīng)濟(jì)主體的增量利益實現(xiàn)權(quán)對國家的讓 渡；2 、社會整體利益觀念的產(chǎn)生為宏觀調(diào)控權(quán)的產(chǎn)生奠定法哲學(xué)基礎(chǔ)。法律產(chǎn)生 的目的經(jīng)歷了從個人利益到公共利益再到社會利益的變遷，這些在e 博登海默的 法理學(xué)法律哲學(xué)與法律方法一書中有詳細(xì)的介紹；3 、在經(jīng)濟(jì)學(xué)方面，亞 當(dāng)斯密的國富論、凱恩斯的就業(yè)、利息和貨幣通論等經(jīng)濟(jì)學(xué)著作標(biāo)志著 從自由市場經(jīng)濟(jì)到國家干預(yù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的演變，為宏觀調(diào)控權(quán)的產(chǎn)生提供了經(jīng)濟(jì)學(xué) 基礎(chǔ)；4 、從國外的立法來看，美國“新政”時期的全國產(chǎn)業(yè)復(fù)興法等被視為 真正意義上的宏觀調(diào)控法，而德國的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長促進(jìn)法等宏觀調(diào)控基本 法對我國宏觀調(diào)控的立法工作有很大的指導(dǎo)作用。 此外，馬克思、恩格斯有關(guān)剩余價值的理論也對宏觀調(diào)控權(quán)的研究有很大的 啟示。 ( 二) 國內(nèi)研究現(xiàn)狀 近年來，我國宏觀調(diào)控法的研究有了很大的發(fā)展，對宏觀調(diào)控權(quán)的研究也逐 漸成為經(jīng)濟(jì)法學(xué)界的研究重點。學(xué)術(shù)界已經(jīng)發(fā)表的專門論述宏觀調(diào)控權(quán)的學(xué)術(shù)論 文越來越多，還出版了許多專門論述宏觀調(diào)控權(quán)或內(nèi)容包括宏觀調(diào)控權(quán)的專著。 我國學(xué)者對宏觀調(diào)控權(quán)的研究主要集中在以下幾個方面： 首先，關(guān)于宏觀調(diào)控權(quán)的定位。刑會強在其所著的宏觀調(diào)控權(quán)運行的法律 問題中認(rèn)為，宏觀調(diào)控行為是一種決策行為，不包括宏觀調(diào)控機(jī)關(guān)及其下級機(jī) 關(guān)以及其他有關(guān)組織的執(zhí)行行為，并進(jìn)而認(rèn)為宏觀調(diào)控行為在性質(zhì)上是一種國家 行為。一些學(xué)者提出了不同的主張：一方面，盧炯星在宏觀經(jīng)濟(jì)法中認(rèn)為， 宏觀調(diào)控權(quán)是一種行為資格；張守文教授在宏觀調(diào)控權(quán)的法律解析一文中指 出，宏觀調(diào)控權(quán)是一種有別于行政權(quán)的獨立權(quán)，是由特定具有宏觀調(diào)控職能的行 。盧梭社會契約論【m 】商務(wù)印書館1 9 9 7 年，第2 3 頁 緒論 政機(jī)關(guān)專屬行使的職權(quán)，是一種與傳統(tǒng)行政權(quán)有所不同的新型權(quán)力。陳承堂則在 宏觀調(diào)控的合法性研究以房地產(chǎn)市場宏觀調(diào)控為視角一文中直接駁斥了 “國家行為一說，指出國家行為分為元首權(quán)和統(tǒng)治行為，而宏觀調(diào)控行為既不 是行使元首權(quán)的行為也不是統(tǒng)治行為，如果將宏觀調(diào)控權(quán)定性為國家行為，無異 于承認(rèn)宏觀調(diào)控的“非法性 ，理論危害甚大。另一方面，陳乃新、彭飛榮在論 宏觀調(diào)控權(quán)中認(rèn)為，從法律形態(tài)看，宏觀調(diào)控權(quán)是經(jīng)法律確定、認(rèn)可的一系列 權(quán)力和權(quán)力束。持此觀點的還有楊三正，他在宏觀調(diào)控權(quán)配置原則論中認(rèn)為， 宏觀調(diào)控權(quán)是一種綜合性的，由一系列權(quán)力構(gòu)成的權(quán)力束，包括宏觀調(diào)控決策權(quán)、 宏觀調(diào)控執(zhí)行權(quán)和宏觀調(diào)控監(jiān)督權(quán)。 其次，關(guān)于宏觀調(diào)控權(quán)的配置問題。從宏觀調(diào)控權(quán)的縱向配置方面看，有不 少學(xué)者撰文認(rèn)為宏觀調(diào)控權(quán)必須集中在中央，地方政府無法承擔(dān)和掌握宏觀經(jīng)濟(jì) 管理的職責(zé)和手段，如樓繼偉的宏觀調(diào)控權(quán)必須集中在中央、張?zhí)┑臑槭裁?宏觀調(diào)控權(quán)必須集中在中央等等。這種觀點沒有對宏觀調(diào)控權(quán)的構(gòu)成作出具體 界定，與此相對的，李昌麒、胡光志兩位學(xué)者在宏觀調(diào)控法若干基本范疇的法 律分析一文中認(rèn)為，宏觀調(diào)控決策權(quán)應(yīng)當(dāng)集中于中央，而地方政府則應(yīng)當(dāng)享有 宏觀調(diào)控執(zhí)行權(quán)，地方政府是宏觀調(diào)控的實施主體。從宏觀調(diào)控權(quán)的橫向配置方 面看，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為宏觀調(diào)控的決策主體就是全國人大及其常委會和國務(wù)院及其 職能部門。魯籬在論最高法院在宏觀調(diào)控中的角色定位一文中認(rèn)為，最高法 院對宏觀調(diào)控權(quán)的介入具有一定的可能性，最高法院可以通過司法解釋和司法審 查的方式介入宏觀調(diào)控。還有一些學(xué)者認(rèn)為部分社會中間層也享有宏觀調(diào)控職權(quán)， 如政策性銀行、國有資產(chǎn)投資機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所等等，代表著作如李長健的論 宏觀調(diào)控與宏觀調(diào)控法的理論基礎(chǔ)。 最后，宏觀調(diào)控權(quán)的責(zé)任和宏觀調(diào)控行為的可訴性問題也是理論界研究的熱 點。宏觀調(diào)控的責(zé)任問題包括責(zé)任的內(nèi)容與形式、責(zé)任的主體、歸責(zé)的原則和構(gòu) 成要件、責(zé)任的落實與追究等一系列的問題。這方面的主要學(xué)術(shù)論文有：戴敏宏 觀調(diào)控行為法律責(zé)任的認(rèn)定與歸結(jié)初探、張榮建違法宏觀調(diào)控行為之責(zé)任追究 探析、李剛宏觀調(diào)控行為可訴性問題初探由“納稅人訴訟 引發(fā)的思考 1 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 等等。有關(guān)宏觀調(diào)控行為的可訴性問題，學(xué)界有兩種不同的觀點，一方面，刑會 強在宏觀調(diào)控行為的不可訴性探析中認(rèn)為，宏觀調(diào)控行為是一種決策行為、 國家行為，應(yīng)排除在司法審查之外；另一方面，更多的學(xué)者從不同的理由出發(fā)， 認(rèn)為宏觀調(diào)控行為具有可訴性，如：張川華質(zhì)疑宏觀調(diào)控行為的不可訴性 從經(jīng)濟(jì)法的法益目標(biāo)視角出發(fā)、顏運秋、李大偉宏觀調(diào)控行為可訴性分析、 劉志仁宏觀調(diào)控決策行為接近司法的應(yīng)然性新探理性的選擇與制度的障 礙、胡光志論宏觀調(diào)控行為的可訴性等等。 當(dāng)然，還有學(xué)者對宏觀調(diào)控權(quán)的權(quán)源、宏觀調(diào)控權(quán)的監(jiān)督、宏觀調(diào)控程序等 問題進(jìn)行了研究。所有的這些研究都從不同側(cè)面反映了我國經(jīng)濟(jì)法理論界對宏觀 調(diào)控權(quán)研究的逐漸深入和完善，都具有一定的理論價值。但是目前大部分問題在 學(xué)界都無法形成統(tǒng)一的觀點，我們的研究還不夠成熟和完善。 三、本文的基本內(nèi)容和研究方法 作者在梳理總結(jié)現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，綜合運用經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué) 以及法學(xué)等多個學(xué)科的基礎(chǔ)知識，采用多種研究方法，從以下幾個方面展開論述。 第一部分：首先，采用邏輯歸納的方法，在分別分析了“宏觀調(diào)控”和“權(quán)” 兩個概念的基礎(chǔ)上，界定了“宏觀調(diào)控權(quán)的概念；其次，采用比較分析的方法， 對宏觀調(diào)控權(quán)的內(nèi)涵和外延做出界定。 第二部分：首先，采用實證分析法，對地方政府在宏觀調(diào)控過程中的角色做 出界定，明確提出地方政府享有宏觀調(diào)控執(zhí)行權(quán)；其次，在比較分析國外的立法 經(jīng)驗后，提出應(yīng)建立宏觀調(diào)控協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，行使宏觀調(diào)控協(xié)調(diào)權(quán)。 第三部分：采用邏輯分析方法，從宏觀調(diào)控權(quán)行使的原則、手段和法律責(zé)任 三個方面對宏觀調(diào)控權(quán)進(jìn)行動態(tài)研究。重點是解決宏觀調(diào)控權(quán)法律責(zé)任的實現(xiàn)方 式問題。在借鑒和分析其他國家相關(guān)制度的基礎(chǔ)上，提出建立特殊訴訟制度。 第四部分：首先，分析了我國宏觀調(diào)控權(quán)制度的立法概況和不足之處；其次， 對宏觀調(diào)控權(quán)在各權(quán)力主體之間在配置提出具體建議；最后，在前文研究在基礎(chǔ)上， 從憲法、宏觀調(diào)控基本法和宏觀調(diào)控專法三個方面完善我國在宏觀調(diào)控法律制度。 第一章宏觀調(diào)控權(quán)的基礎(chǔ)理論 第一章宏觀調(diào)控權(quán)的基礎(chǔ)理論 第一節(jié)“宏觀調(diào)控權(quán) 的語詞分析 研究宏觀調(diào)控權(quán)，首先要明確它的概念。概念在人類認(rèn)識世界和改造世界的 過程中占有重要地位。概念既是人類思維的形式，又是人類認(rèn)識的成果?！昂?觀調(diào)控權(quán) 是由一個由“宏觀調(diào)控 和“權(quán) 組成的復(fù)合概念，所以我們先來分 析什么是“宏觀調(diào)控 、什么是“權(quán)。 一、“宏觀調(diào)控刀的概念及其與相關(guān)概念的比較 ( 一) 宏觀調(diào)控的概念 “宏觀一詞來源于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，是指一個國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)生活中總量 方面的問題。這種經(jīng)濟(jì)總量包括：國民生產(chǎn)總值、國內(nèi)生產(chǎn)總值和國民收入之類 的總量，社會商品、服務(wù)的總供給與總需求，勞動力的供給與需求，貨幣的供給 與需求，國家預(yù)算的收入與支出、結(jié)余與赤字，對外貿(mào)易的出口與進(jìn)口、外匯收 入的順差、資本的流入與流出之類的總量及其對比關(guān)系，以及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)增長率、 物價水平和通貨膨脹率、工資率和就業(yè)率、利息率和匯率之類與經(jīng)濟(jì)總量及其對 比存在相互決定關(guān)系的比率等。 “調(diào)控 就是調(diào)節(jié)與控制。宏觀調(diào)控就是對上 述總量與對比關(guān)系的調(diào)節(jié)與控制，目的是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、保持價格穩(wěn)定、保障充 分就業(yè)以及優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。 ( - - ) 宏觀調(diào)控與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控、宏觀經(jīng)濟(jì)政策 “宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控，即國民經(jīng)濟(jì)總量調(diào)控，是指政府根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展和 均衡增長的要求，在市場經(jīng)濟(jì)運行的基礎(chǔ)上，綜合運用計劃的、經(jīng)濟(jì)的、法律的、 和行政的政策手段，對國民經(jīng)濟(jì)總量進(jìn)行調(diào)控，使總供給與總需求趨于基本平衡， 。孫正聿哲學(xué)通論【m 】遼寧人民出版社，1 9 9 8 年，第5 l 頁 黃達(dá)宏觀調(diào)控與貨幣供給f m 】中國人民大學(xué)出版社，1 9 9 7 年，第2 頁 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 有效地實現(xiàn)發(fā)展和增長目標(biāo)。一般認(rèn)為，宏觀調(diào)控等于宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控，如：“宏 觀調(diào)控，即宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控，是一個經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語，指國家從社會經(jīng)濟(jì)的整體利益出 發(fā)，運用計劃政策和各種經(jīng)濟(jì)手段對宏觀經(jīng)濟(jì)運行所實施的調(diào)節(jié)和控制。 圓 宏觀經(jīng)濟(jì)政策是宏觀調(diào)控的方法和手段，是指政府直接作用于宏觀經(jīng)濟(jì)變量 以調(diào)整宏觀經(jīng)濟(jì)運行，而不是通過對市場主體或市場行為的具體管理或規(guī)范來實 現(xiàn)。政府通過政策工具，對一個或多個宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)施加影響，也即運用貨幣、 財政和其他政策，避免經(jīng)濟(jì)周期中的“最壞情況 并提供增長率。 ( 三) 宏觀調(diào)控與國家干預(yù) 有人將宏觀調(diào)控等同于國家干預(yù)，這種看法有失偏頗。實際上，宏觀調(diào)控與 國家干預(yù)不是平行的概念，宏觀調(diào)控不能替代國家干預(yù)。二者的區(qū)別主要表現(xiàn)在 以下兩個方面： 第一，作用的對象不同。前面已經(jīng)講過，宏觀調(diào)控作用于宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，對 微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域僅有間接的影響；而國家干預(yù)既可以指向宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，也可以指 向微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。所以，國家干預(yù)包含了宏觀調(diào)控，宏觀調(diào)控是國家干預(yù)的方式 之一。 第二，產(chǎn)生的時間不同。國家干預(yù)產(chǎn)生的時間早于宏觀調(diào)控。國家對經(jīng)濟(jì)的 干預(yù)，總體上經(jīng)歷了五個階段：一是國家對經(jīng)濟(jì)的原始干預(yù)階段，出現(xiàn)于古代國 家存續(xù)期間；二是國家對經(jīng)濟(jì)的積極干預(yù)階段，出現(xiàn)于資本主義形成和鞏固時期， 也即資本主義的原始積累時期；三是國家對經(jīng)濟(jì)的消極于預(yù)階段，出現(xiàn)于自由資 本主義時期；四是國家對經(jīng)濟(jì)的全面干預(yù)階段，出現(xiàn)于壟斷資本主義時期；五是 國家對經(jīng)濟(jì)的混合干預(yù)階段，混合干預(yù)是當(dāng)代資本主義世界為了克服完全的自由 放任主義經(jīng)濟(jì)和完全的國家干預(yù)主義經(jīng)濟(jì)而必然導(dǎo)致各自缺陷所出現(xiàn)的一種經(jīng)濟(jì) 運行方式，這種經(jīng)濟(jì)模式產(chǎn)生于二戰(zhàn)以后。而宏觀調(diào)控則產(chǎn)生于二戰(zhàn)時期的羅斯 。國家計委宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控【m 】中國計劃出版社，1 9 9 5 年，第1 頁 。林兆龍宏觀調(diào)控權(quán)若干基礎(chǔ)問題探討【j 】理論觀察，2 0 0 8 年，第l 期 國保羅薩繆爾森，威廉諾德豪斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)【m 】蕭琛譯人民郵電出版社，2 0 0 4 年，第1 7 頁 國李昌麒論經(jīng)濟(jì)法干預(yù)經(jīng)濟(jì)的歷史【j 】福建政法管理干部學(xué)院學(xué)報，1 9 9 9 年，第l 期 第一章宏觀調(diào)控權(quán)的基礎(chǔ)理論 ?！靶抡?。這一時期美國頒布的全國產(chǎn)業(yè)復(fù)興法、農(nóng)業(yè)調(diào)整法、1 9 3 3 年銀 行法等法律被認(rèn)為是真正意義上的宏觀調(diào)控法。 ( 四) 對“宏觀調(diào)控一在經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)法學(xué)中不同理解 經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的宏觀調(diào)控與經(jīng)濟(jì)法學(xué)意義上的宏觀調(diào)控有較大的區(qū)別。經(jīng)濟(jì) 學(xué)中的宏觀調(diào)控是指國家運用經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和必要的行政手段，對市場經(jīng) 濟(jì)的運行從總量與結(jié)構(gòu)上進(jìn)行調(diào)整與控制，以達(dá)到一定目的的一系列行為的總稱。 而經(jīng)濟(jì)法學(xué)意義上宏觀調(diào)控，則是指國家為了社會總供給和總需求的平衡以及經(jīng) 濟(jì)結(jié)構(gòu)的整體優(yōu)化，從社會整體利益出發(fā)對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展總體活動依法進(jìn) 行的調(diào)節(jié)與控制。 顯然，經(jīng)濟(jì)法學(xué)所關(guān)注和研究的宏觀調(diào)控，是以經(jīng)濟(jì)學(xué)的既有分析框架為基 礎(chǔ)的，但更側(cè)重于其中與“經(jīng)濟(jì)”和“法 有關(guān)的制度、政策和措施，如財政法、 銀行法等。本文以下所論述的宏觀調(diào)控，即是經(jīng)濟(jì)法學(xué)意義上的宏觀調(diào)控。 二、“權(quán)”的定義和性質(zhì) 在明確了“宏觀調(diào)控 的含義后，我們來分析“權(quán)的含義。宏觀調(diào)控權(quán)中 的“權(quán)”是指公權(quán)力還是私權(quán)利，是一種國家權(quán)力還是公民權(quán)利，是理論界普遍 關(guān)注的問題，也是我們研究宏觀調(diào)控權(quán)的基礎(chǔ)。 古羅馬法學(xué)家烏爾比安認(rèn)為：“公法是有關(guān)羅馬國家穩(wěn)定的法，私法是涉及個 人利益的法。事實上，它們有的造福于公共利益，有的造福于私人。公私法的初 步劃分意味著公權(quán)力與私權(quán)利各自的存在領(lǐng)域得到了人們理性的界定?！惫珯?quán)， 即國家權(quán)力，是指國家管理公共事務(wù)、維護(hù)公共利益而作用于公共領(lǐng)域的權(quán)力。 在資本主義國家表現(xiàn)為立法權(quán)、司法權(quán)、行政權(quán)的總和。公權(quán)具有法定性、強制 性、公共性和不平等性。 有關(guān)私權(quán)的定義，法學(xué)界有諸種學(xué)說和觀點，如謝暉先生認(rèn)為：“所謂權(quán)利， 是主體自由的普遍實現(xiàn)受到困擾時，對自由需求的法律界定。俞可平先生認(rèn)為： 函汪智淵理性思考公權(quán)力與私權(quán)利的關(guān)系【j 】山西大學(xué)學(xué)報，2 0 0 6 年，第4 期 。謝暉法律的信仰與基礎(chǔ)【m 】山東人民出版社，1 9 9 7 年，第3 3 9 頁 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 “權(quán)利通常指個人不受別人( 包括政府) 干涉而自由行使正當(dāng)行為的資格。 筆 者認(rèn)為私權(quán)是社會主體所享有的以作為或不作為的方式獲得利益的資格。私權(quán)具 有任意性、非強制性、利己行和平等性。 通過以上公權(quán)與私權(quán)的對比分析，筆者認(rèn)為，宏觀調(diào)控權(quán)中的“權(quán)是公權(quán)， 原因如下：1 、在行為主體方面，宏觀調(diào)控權(quán)行使的主體是國家，它不體現(xiàn)權(quán)力行 使者的個人利益，而是體現(xiàn)公共利益；2 、在強制性方面，宏觀調(diào)控權(quán)具有國家直 接強制力，而一般權(quán)利只以國家強制力為后盾。只有權(quán)利的行使遭到侵害時，才 需要國家強制力的救濟(jì)；3 、在法律地位方面，宏觀調(diào)控權(quán)是單向的、自上而下的， 雙方關(guān)系是不平等的，而私權(quán)的法律關(guān)系雙方是平等的；4 、在對應(yīng)關(guān)系方面，宏 觀調(diào)控權(quán)作為權(quán)力是與責(zé)任相對的，一方行使權(quán)力，相對方就必須服從，否則將 承擔(dān)法律責(zé)任。而與私權(quán)相對的是義務(wù)，一方行使權(quán)利，同時也要承擔(dān)義務(wù)，相 對方?jīng)]有絕對服從的責(zé)任；5 、在自由度方面，一方面，法無明文規(guī)定政府無權(quán)力， 法有明文規(guī)定政府就有權(quán)力；另一方面，法無明文禁止私人即有權(quán)利，法有明文 禁止私人就無權(quán)利。宏觀調(diào)控權(quán)的行使雖有一定的自由裁量的余地，但只能在法 律允許的范圍和限度內(nèi)。 第二節(jié)宏觀調(diào)控權(quán)的內(nèi)涵和外延 一、宏觀調(diào)控權(quán)的內(nèi)涵 所謂宏觀調(diào)控權(quán)的內(nèi)涵，研究的是“什么是宏觀調(diào)控權(quán)的問題。它包含宏 觀調(diào)控權(quán)的概念、性質(zhì)和特征三個部分。 ( 一) 宏觀調(diào)控權(quán)的概念 目前，學(xué)術(shù)界對宏觀調(diào)控權(quán)的界定還很不統(tǒng)一，有的學(xué)者甚至不加界定就予 以討論。我們在法學(xué)的研究中，應(yīng)該保證定義的精確性，堅持學(xué)術(shù)的規(guī)范化。通 過前文的分析，筆者認(rèn)為，宏觀調(diào)控權(quán)是指國家運用經(jīng)濟(jì)、政治和法律手段對宏 觀經(jīng)濟(jì)即一國國民經(jīng)濟(jì)總體運行進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制的權(quán)力。宏觀調(diào)控權(quán)作為一種國 。俞可平社群主義i m 】中國社會科學(xué)出版社，1 9 9 8 年，第8 0 頁 第一章宏觀調(diào)控權(quán)的基礎(chǔ)理論 家管理經(jīng)濟(jì)的權(quán)力，其價值在于政府采取一系列的調(diào)控手段，使宏觀經(jīng)濟(jì)活動通 過市場中介與市場主體的微觀經(jīng)濟(jì)活動有機(jī)結(jié)合起來，保持總需求與總供給的基 本平衡，強調(diào)的是全社會的公共利益。 宏觀調(diào)控權(quán)是一個靜態(tài)的概念，而宏觀調(diào)控行為是宏觀調(diào)控權(quán)運動的表現(xiàn)形 式，是一個與宏觀調(diào)控權(quán)對應(yīng)的動態(tài)概念。宏觀調(diào)控權(quán)的運用就是宏觀調(diào)控行為， 二者是內(nèi)容與形式的關(guān)系。我們對宏觀調(diào)控權(quán)的研究必然會涉及到對宏觀調(diào)控行 為的研究。 ( 二) 宏觀調(diào)控權(quán)的性質(zhì) 1 、宏觀調(diào)控權(quán)是一種經(jīng)濟(jì)權(quán)力 宏觀調(diào)控權(quán)從性質(zhì)上看，是一種獨立性質(zhì)的權(quán)力，是一種國家享有的不同于 傳統(tǒng)政治權(quán)力、與其經(jīng)濟(jì)職能相對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)權(quán)力，其實質(zhì)是市場主體為實現(xiàn)自身 最大利益而讓渡給國家的一種實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、協(xié)調(diào)及可持續(xù)發(fā)展的權(quán)力。我們可 以從以下兩個方面來認(rèn)識這種權(quán)力： 第一，經(jīng)濟(jì)權(quán)力與政治權(quán)力的關(guān)系。 國家的職能由對內(nèi)職能和對外職能兩部分構(gòu)成。在對內(nèi)職能中，政治職能和 經(jīng)濟(jì)職能是最重要的部分。二者的關(guān)系是國家權(quán)力中既相聯(lián)系又相區(qū)別的兩個方 面。政治權(quán)力與經(jīng)濟(jì)權(quán)力的聯(lián)系表現(xiàn)為：一是主體存在重合與交叉；二是經(jīng)濟(jì)權(quán) 力的行使，部分借用政治權(quán)力的結(jié)果與形式；三是政治權(quán)力與經(jīng)濟(jì)權(quán)力互相服務(wù)。 政治權(quán)力與經(jīng)濟(jì)權(quán)力的區(qū)別表現(xiàn)為：一是政治權(quán)力是組織國家機(jī)器正常運轉(zhuǎn)的國 家權(quán)力；經(jīng)濟(jì)權(quán)力是國家組織經(jīng)濟(jì)生活正常運轉(zhuǎn)的權(quán)力。二是政治權(quán)力更多地強 調(diào)權(quán)力的制衡，防止權(quán)力的濫用；經(jīng)濟(jì)權(quán)力則主要強調(diào)國家權(quán)力科學(xué)地反映客觀 經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求。三是政治權(quán)力的運行表現(xiàn)為需要一套固定的程序與規(guī)則，并需 嚴(yán)格遵守，不得違背；經(jīng)濟(jì)權(quán)力的運行雖然也強調(diào)遵循程序與規(guī)則，但經(jīng)濟(jì)權(quán)力 的行使更需根據(jù)經(jīng)濟(jì)形式的變化而靈活采用不同的調(diào)節(jié)手段。四是直接服務(wù)的對 象不同。政治權(quán)力直接服務(wù)于國家機(jī)器，而經(jīng)濟(jì)權(quán)力則直接服務(wù)于生活。五是權(quán) 力行使的手段與方式不同。政治權(quán)力采用命令、服從的方式和手段，而經(jīng)濟(jì)權(quán)力 則采取強制、協(xié)調(diào)、引導(dǎo)、調(diào)控等多種手段。六是權(quán)力的強制性程度不同。政治 9 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 權(quán)力是直接以國家強制力為后盾的權(quán)力，表現(xiàn)為充分的強制性；而經(jīng)濟(jì)權(quán)力除了 強制性因素以外，還有協(xié)調(diào)與調(diào)節(jié)的幅度，保持一定的彈性調(diào)節(jié)?；?第二，宏觀調(diào)控權(quán)是國家經(jīng)濟(jì)權(quán)力發(fā)展的新階段。 按照社會契約論，國家對社會經(jīng)濟(jì)生活實施一定的干預(yù)和管理是國家產(chǎn)生的 作用之一，是人類社會發(fā)展的必然結(jié)果。但是，在不同的歷史時期和不同的經(jīng)濟(jì) 條件下，國家經(jīng)濟(jì)職權(quán)的具體內(nèi)容和表現(xiàn)形式有所不同。 在自然經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)職權(quán)依附于政治職權(quán)，主要通過統(tǒng)治者的命令對社 會經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行管理，還沒有發(fā)展成為一項全面的、穩(wěn)定的、經(jīng)常性的國家權(quán)力。 在資本主義自由競爭時期，市場經(jīng)濟(jì)全面形成和發(fā)展，社會經(jīng)濟(jì)在“看不見的手 的作用下運轉(zhuǎn)，國家經(jīng)濟(jì)職權(quán)僅限于保障市場主體的合法權(quán)利和維持經(jīng)濟(jì)秩序。 但是，到了壟斷資本主義時期，“市場失靈導(dǎo)致資本主義世界最終爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)， 人們越來越意識到國家這只“看得見的手 的重要性。隨著凱爾斯主義的誕生和 美國羅斯?！靶抡?的實踐，國家對國民經(jīng)濟(jì)總量的宏觀調(diào)控產(chǎn)生了，并在二戰(zhàn) 后發(fā)展到最高峰。 縱觀人類社會的發(fā)展史可以看到，在生產(chǎn)力不斷向前發(fā)展的過程中，無論哪 種經(jīng)濟(jì)形態(tài)都會伴有一些不同的經(jīng)濟(jì)問題。國家憑借其經(jīng)濟(jì)權(quán)力，對社會經(jīng)濟(jì)生 活進(jìn)行不同程度的干預(yù)和管理，以保證社會經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展。馬 克思指出：“只有毫無歷史知識的人才不知道，君主們在任何時候都不得不服從經(jīng) 濟(jì)條件無論是政治的立法或市民的立法，都只是表明和記載經(jīng)濟(jì)關(guān)系的要求 而已。 所以，國家承擔(dān)對社會經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行宏觀調(diào)控的職能是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在 要求，其實質(zhì)是通過對市場主體與國家之間、市場主體之間的各種行為、各個環(huán) 節(jié)的宏觀調(diào)控，一方面保障市場主體普遍、持久地實現(xiàn)利潤或剩余價值；另一方 面從整體角度看，是為了確保國民經(jīng)濟(jì)的安全，使其穩(wěn)定、協(xié)調(diào)、可持續(xù)地發(fā)展。 。單飛躍經(jīng)濟(jì)法的法權(quán)利范疇研究【j 】湘潭大學(xué)學(xué)報，1 9 9 9 年，第2 期 口馬克思恩格斯全集( 第4 卷) i m 中共中央馬克思恩格斯斯大林列寧斯大林著作編譯局譯人民出版社i 9 7 2 年版，第1 2 1 1 2 2 頁 第一章宏觀調(diào)控權(quán)的基礎(chǔ)理論 2 、對宏觀調(diào)控行為是國家行為觀點的質(zhì)疑 通說認(rèn)為，國家行為是指除了立法行為、司法行為和行政行為之外的行為， 包括元首權(quán)和統(tǒng)治行為兩種。元首權(quán)，泛指國家元首基于憲法所賦予的權(quán)力。如 我國憲法規(guī)定，國家主席擁有公布法律、授予國家的勛章和榮譽稱號、發(fā)布特赦 令、宣布戰(zhàn)爭狀態(tài)等權(quán)力。統(tǒng)治行為，在英美法系中是基于“三權(quán)分立”學(xué)說產(chǎn) 生的，即法院只能依據(jù)法律來實施審判，對于屬于立法或行政范疇內(nèi)的行為，法 院基于“司法自制 的原則不能審查。當(dāng)然，違憲審查除外。 有學(xué)者認(rèn)為，宏觀調(diào)控權(quán)行為只包括宏觀調(diào)控決策行為，而不包括宏觀調(diào)控 機(jī)關(guān)及其下級機(jī)關(guān)的執(zhí)行行為，即認(rèn)為宏觀調(diào)控權(quán)只是一種決策權(quán)，而不包括執(zhí) 行權(quán)。在此基礎(chǔ)上得出宏觀調(diào)控行為在性質(zhì)上是國家行為的結(jié)論。其依據(jù)是宏觀 調(diào)控行為符合國家行為的構(gòu)成要件：首先，宏觀調(diào)控行為涉及國家利益和社會公 共利益；其次，宏觀調(diào)控行為具有很強的政治性。 宏觀調(diào)控權(quán)的內(nèi)容也是經(jīng)濟(jì)法學(xué)界頗有爭議的問題，其究竟是一種單一的權(quán) 力( 如決策權(quán)) ，還是一個由決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)等權(quán)力組成的權(quán)力束? 這一 問題我們將在后文中詳細(xì)討論，在此不贅述。 筆者認(rèn)為，不能簡單的將宏觀調(diào)控行為定性為國家行為，理由如下： 首先，理論界對于“國家行為 無統(tǒng)一的界定?！皣倚袨椤痹诓煌瑖业亩?義是不同的。英國稱之為“國家行為”，法國和日本稱之為“統(tǒng)治行為 ，美國稱 之為“政治行為或“政治問題”。圓而且，到目前為止，還沒有哪個國家以憲法 或法律的形式對國家行為的判斷標(biāo)準(zhǔn)作出明確的規(guī)定。雖然根據(jù)各個國家的理論 和判例，可以將國家行為的判斷標(biāo)準(zhǔn)歸納為“高度政治性”，但是國家機(jī)關(guān)的哪個 行為沒有政治性呢? 其實國家機(jī)關(guān)的任何行為都是法律性和政治性的統(tǒng)一，只是 二者的強弱表現(xiàn)不同而已。而判斷一種國家行為具有“高度政治性”的依據(jù)是該 行為的政治性強于法律性，這也是不科學(xué)的。因為我們無法就“高度”作一個量 化的標(biāo)準(zhǔn)，何為“高度 完全取決于法官的認(rèn)識能力及在此基礎(chǔ)上的判斷。所以， 。刑會強宏觀調(diào)控權(quán)運行的法律問題【m 】北京大學(xué)出版社2 0 0 4 年，第1 7 頁 。胡錦光，劉飛宇論國家行為的判斷標(biāo)準(zhǔn)及范圍【j 】中國人民大學(xué)學(xué)報，2 0 0 0 年，第l 期 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 該學(xué)者認(rèn)為宏觀調(diào)控行為符合國家行為構(gòu)成要件的理由不能令人信服。 其次，與現(xiàn)行立法的規(guī)定相沖突。1 9 9 9 年頒布的最高人民法院關(guān)于執(zhí)行 若干問題的解釋第2 條規(guī)定：“行政訴訟法第1 2 條 第1 款規(guī)定的國家行為，是指國務(wù)院、中央軍事委員會、國防部、外交部等根據(jù) 憲法和法律的授權(quán)，以國家的名義實施的有關(guān)國防和外交事物的行為，以及經(jīng)憲 法和法律授權(quán)的國家機(jī)關(guān)宣布緊急狀態(tài)、實施戒嚴(yán)和總動員等行為 。所以，從 我國現(xiàn)行法律的規(guī)定來看，國家行為一般是指在處理國際關(guān)系時涉及到的有關(guān)國 家主權(quán)的國防、外交等行為。其主要特征為：一是國家行為具有緊急性；二是國 家行為往往是出于政治或策略上的考慮；三是國家行為影響的范圍往往是多數(shù)人 或全國人民的利益。顯然，宏觀調(diào)控行為與上述“國家行為”有很大的不同，它 既不是國務(wù)院、中央軍事委員會、國防部、外交部以國家的名義實施的有關(guān)國防 和外交事務(wù)的行為，也不是國家機(jī)關(guān)宣布緊急狀態(tài)、實施戒嚴(yán)和總動員等行為， 所以，不是“國家行為 。 最后，將導(dǎo)致宏觀調(diào)控行為不可訴。如前所述，國家行為分為元首權(quán)和統(tǒng)治 行為，而宏觀調(diào)控權(quán)顯然不是行使元首權(quán)的行為，那么它只能是統(tǒng)治行為。但是， 根據(jù)權(quán)力分立原則，對于具有高度政治性的統(tǒng)治行為，司法機(jī)關(guān)基于“司法自制 是無權(quán)審查其合法性的。也就是說，司法機(jī)關(guān)同樣也無權(quán)審查宏觀調(diào)控行為的合 法性，這就導(dǎo)致了宏觀調(diào)控行為的不可訴。 非法的宏觀調(diào)控行為也會在事實上對社會經(jīng)濟(jì)生活起著相應(yīng)的作用。盡管我 們不能說這種作用都是負(fù)面的，但至少是缺乏法律的監(jiān)督和保障的。例如，前面 提到我國近年來出臺了許多宏觀調(diào)控措施對房地產(chǎn)市場進(jìn)行調(diào)控，其中就有不合 法的現(xiàn)象。2 0 0 6 年5 月，國務(wù)院總理溫家寶主持召開國務(wù)院常務(wù)會議。會上提出 了促進(jìn)房地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的關(guān)于調(diào)整住房供應(yīng)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定住房價格的意見六 項措施，簡稱“國六條 。遺憾的是，“國六條”中有不少條款與現(xiàn)行的法律法規(guī) 相抵觸，如第4 條規(guī)定：“對空置3 年以上的商品房，商業(yè)銀行不得接受其作 。最高人民法院關(guān)于執(zhí)行 若干問題的解釋 第一章宏觀調(diào)控權(quán)的基礎(chǔ)理論 為貸款的抵押物?！边@不僅限制了商業(yè)銀行所具有的法定經(jīng)營自主權(quán)，更是對擔(dān) 保法在事實上的修改，即對可以作為擔(dān)保的標(biāo)的作出了不同于擔(dān)保法的限 制性規(guī)定。這種規(guī)定超越了發(fā)文主體的權(quán)限，屬于越權(quán)行為，是與宏觀調(diào)控的法 治化要求相違背的。究其原因，與將宏觀調(diào)控行為定性為國家行為不無關(guān)系。 ( 三) 宏觀調(diào)控權(quán)與其他公共管理權(quán)的區(qū)別 1 、宏觀調(diào)控權(quán)與行政權(quán)相比的特殊性 第一，宏觀調(diào)控權(quán)是一種經(jīng)濟(jì)性的權(quán)力。雖然宏觀調(diào)控權(quán)與行政權(quán)都屬于國 家權(quán)力的范疇，且都具有公權(quán)力的強制性和支配力，但是宏觀調(diào)控權(quán)具有經(jīng)濟(jì)性 的特征，這與行政權(quán)的政治性特征不同。所謂經(jīng)濟(jì)性，是指宏觀調(diào)控權(quán)是以公權(quán) 力的形式表達(dá)著經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)容，是國家經(jīng)濟(jì)職能的體現(xiàn)。 第二，宏觀調(diào)控權(quán)的產(chǎn)生有特定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。宏觀調(diào)控權(quán)的產(chǎn)生源于社會生 產(chǎn)力的發(fā)展和一國宏觀經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生，以及“市場失靈 在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的凸顯。 這使得國家不得不改變“守夜人”的角色，主動干預(yù)社會經(jīng)濟(jì)生活。而傳統(tǒng)的行 政權(quán)是伴隨著國家的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，顯然沒有這些經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。 第三，宏觀調(diào)控權(quán)的主體廣泛。行政權(quán)只能由國家的行政機(jī)關(guān)行使，但是宏 觀調(diào)控權(quán)的主體除行政機(jī)關(guān)外，還包括立法機(jī)關(guān)。此外有學(xué)者認(rèn)為，最高人民法 院也可以成為宏觀調(diào)控權(quán)的主體。鋤 第四，宏觀調(diào)控權(quán)在手段運用上具有“非強制性”?！胺菑娭菩?并不是說宏 觀調(diào)控權(quán)沒有強制性的支配力，而是指其在手段運用上并不像行政權(quán)那樣直接采 用命令、禁止、處罰、制裁等方式，而是大多采用非強制性方式，如誘導(dǎo)、激勵、 促進(jìn)、規(guī)劃、預(yù)警等。但它仍具有強制性的支配力，只不過這種支配力表現(xiàn)在誘 導(dǎo)等方面罷了，即它不以受控主體的意志為轉(zhuǎn)移，受控主體一旦不接受國家的宏 觀調(diào)控必將在市場競爭中遭受重大損失，甚至有可能被淘汰。 o 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)建設(shè)部等九部門關(guān)于調(diào)整住房供應(yīng)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定住房價格的意見 【o l h t t p ：n e w s x i n h u a n e t c o m n e w s c e n t e r 2 0 0 6 0 5 2 9 c o n t e n t _ 4 6 1 6 6 0 8 h u n 最后訪問時間：2 0 1 0 - 0 1 - 1 6 魯籬論高法院在宏觀調(diào)控中的角色定位i j 】現(xiàn)代法學(xué)，2 0 0 6 年，第6 期 陳乃新，彭飛榮，周衛(wèi)軍，賀代貴論宏觀調(diào)控權(quán)l(xiāng) a 】朱崇實經(jīng)濟(jì)法理論與實務(wù)熱點問題探討l c ，2 0 0 1 年 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 i f i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i 宣i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i 2 、宏觀調(diào)控權(quán)與具體經(jīng)濟(jì)管理權(quán)相比的特殊性 第一，宏觀調(diào)控權(quán)的調(diào)控對象具有宏觀性。宏觀調(diào)控是國家對國民經(jīng)濟(jì)的整 體運行進(jìn)行的調(diào)節(jié)與控制，針對的是經(jīng)濟(jì)總量；而具體經(jīng)濟(jì)管理權(quán)是對經(jīng)濟(jì)運行 的個量進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制。 第二，宏觀調(diào)控權(quán)具有社會公共性。國家實施宏觀調(diào)控行為，其最終目的不 完全是為了國家利益，更不是為了某個人或某個利益集團(tuán)，而是為了全社會的整 體利益。這可以說是經(jīng)濟(jì)法的“社會本位觀在宏觀調(diào)控權(quán)中的具體體現(xiàn)。而具 體經(jīng)濟(jì)管理行為涉及的更多的是某個或某些市場主體的局部利益。 第三，宏觀調(diào)控權(quán)的調(diào)節(jié)方式具有間接性。宏觀調(diào)控行為一般采用間接調(diào)控 的方式，不是直接作用于受控主體，而是通過市場這個媒介來完成。即遵循“國 家調(diào)控市場，市場引導(dǎo)企業(yè) 的模式來進(jìn)行。它一般不針對某一特定市場主體或 某一特定市場行為，而是通過對宏觀經(jīng)濟(jì)總量的影響和調(diào)整以達(dá)到影響、引導(dǎo)市 場主體的市場行為的目的。 第四，宏觀調(diào)控權(quán)的行使具有靈活性。國家的宏觀調(diào)控行為在多數(shù)情況下都 是根據(jù)國際國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)形勢作出的，不是依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)的條文機(jī)械地貫徹 執(zhí)行，而是根據(jù)形勢變化的需要即時發(fā)布政策、命令和法規(guī)、規(guī)章，以規(guī)范市場 經(jīng)濟(jì)行為，對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行引導(dǎo)。具體經(jīng)濟(jì)管理行為一般都強調(diào)程序的完備性和 運行的平穩(wěn)性，其經(jīng)濟(jì)背景也大都是在經(jīng)濟(jì)正常運行時期。 二、宏觀調(diào)控權(quán)的外延 前文我們研究了宏觀調(diào)控權(quán)“是什么的 問題，下文對宏觀調(diào)控權(quán)的外延分 析，則回答的是“宏觀調(diào)控權(quán)的范圍包括哪些 的問題。具體包括三個問題：第 一，宏觀調(diào)控權(quán)都包括哪些內(nèi)容，即它的權(quán)力結(jié)構(gòu)是怎樣的；第二，誰享有宏觀 調(diào)控權(quán)，即調(diào)控主體是誰；第三，主體的調(diào)控權(quán)對誰行使，即宏觀調(diào)控權(quán)行使的 對象問題。 第一罩宏觀調(diào)控權(quán)的基礎(chǔ)理論 ( 一) 宏觀調(diào)控權(quán)的內(nèi)容 1 、對“宏觀調(diào)控權(quán)是一種決策權(quán)，不包括執(zhí)行權(quán)觀點的質(zhì)疑 宏觀調(diào)控權(quán)的調(diào)控內(nèi)容，是指宏觀調(diào)控權(quán)的權(quán)力構(gòu)成及體系。對此理論界有 許多不同的觀點。前文提到，有學(xué)者認(rèn)為宏觀調(diào)控權(quán)只包含一種權(quán)力，即宏觀調(diào) 控決策權(quán)，而不包括宏觀調(diào)控機(jī)關(guān)及其下級機(jī)關(guān)的執(zhí)行權(quán)。 筆者認(rèn)為，這種將宏觀調(diào)控權(quán)人為割裂的觀點有失偏頗。宏觀調(diào)控權(quán)作為與 宏觀調(diào)控相對應(yīng)的一個概念，應(yīng)當(dāng)涵蓋宏觀調(diào)控的全過程。宏觀調(diào)控權(quán)的行使不 僅包括宏觀調(diào)控的立法或相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策的制定，還應(yīng)包括它的實施、監(jiān)督等多個 層次。一個政策制定出來后如果得不到執(zhí)行，在實踐中還有什么價值? 一個權(quán)力 的行使如果得不到監(jiān)督，相對人的權(quán)利如何保障? 而且，作為事關(guān)全局的經(jīng)濟(jì)手 段，宏觀調(diào)控往往表現(xiàn)為一系列行為的連續(xù)行使，它的執(zhí)行也往往涉及的是相互 聯(lián)系的多個部門，需要各主體的相互配合。剝離了執(zhí)行的宏觀調(diào)控行為，恐怕將 毫無意義。 2 、宏觀調(diào)控權(quán)是一系列權(quán)力構(gòu)成的權(quán)力束 筆者認(rèn)為，宏觀調(diào)控權(quán)是一項綜合性的、由一系列權(quán)力構(gòu)成的權(quán)力束，具體 包括宏觀調(diào)控決策權(quán)、宏觀調(diào)控執(zhí)行權(quán)、宏觀調(diào)控協(xié)調(diào)權(quán)和宏觀調(diào)控監(jiān)督權(quán)。 第一，宏觀調(diào)控決策權(quán)。它是指調(diào)控主體代表國家從國民經(jīng)濟(jì)運行的整體出發(fā)， 對國民經(jīng)濟(jì)形勢加以判斷，并在此基礎(chǔ)上對宏觀經(jīng)濟(jì)運行目標(biāo)以及實現(xiàn)的方式、手 段和程序等作出決策的權(quán)力。宏觀調(diào)控決策權(quán)是宏觀調(diào)控權(quán)的核心，是宏觀調(diào)控執(zhí) 行權(quán)和監(jiān)督權(quán)行使的基礎(chǔ)。宏觀調(diào)控決策權(quán)的行使主要涉及三個方面：一是宏觀調(diào) 控的立法，即將宏觀調(diào)控政策制定的主體、條件、方法、程序、監(jiān)督等通過法律規(guī) 范來確定和約束。二是國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計劃的制定和通過。這是現(xiàn)代國家調(diào)節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)所普遍采取的方式。三是財政、金融、貨幣等具體調(diào)控措施的決策。它們 通常以規(guī)范性文件的形式出現(xiàn)，而其中的一部分可能上升為法律。 第二，宏觀調(diào)控執(zhí)行權(quán)。它是指調(diào)控主體以宏觀調(diào)控的決策為依據(jù)，在各自 的職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)具體實施宏觀調(diào)控措施的權(quán)力。它是宏觀調(diào)控決策權(quán)行使的 延續(xù)，也是宏觀調(diào)控權(quán)的應(yīng)有之意。 1 5 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 第三，宏觀調(diào)控協(xié)調(diào)權(quán)。它是指調(diào)控主體在對宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)控的過程中， 對出現(xiàn)在地區(qū)、產(chǎn)業(yè)、部門之間的縱向與橫向、整體與局部、近期與遠(yuǎn)期的矛盾 進(jìn)行協(xié)調(diào)解決的權(quán)力，目的是為了宏觀經(jīng)濟(jì)政策更好的實施。包括決策與執(zhí)行兩 方面的協(xié)調(diào)。 第四，宏觀調(diào)控監(jiān)督權(quán)。它是指監(jiān)督主體所具有的對宏觀調(diào)控的決策與執(zhí)行 進(jìn)行監(jiān)督檢查的權(quán)力。從社會價值角度來看，宏觀調(diào)控權(quán)是為彌補市場經(jīng)濟(jì)中的 市場機(jī)制不足而賦予國家的一種權(quán)力，但權(quán)力的自發(fā)膨脹性與追逐自身利益的本 性決定其隨時可能跨越限制標(biāo)準(zhǔn)，因此，必須對其進(jìn)行有效的監(jiān)督，這關(guān)系到宏 觀調(diào)控成敗。 ( 二) 行使宏觀調(diào)控權(quán)的主體 任何權(quán)力的行使都是由權(quán)力主體完成的。只有明確宏觀調(diào)控權(quán)的主體，才能 進(jìn)一步對宏觀調(diào)控權(quán)的歸屬、調(diào)控主體的調(diào)控行為及其責(zé)任等問題進(jìn)行研究。由 于宏觀調(diào)控權(quán)是由一系列權(quán)力構(gòu)成的權(quán)力束，其行使需要借助不同的國家機(jī)關(guān)， 所以宏觀調(diào)控主體并不是單一的，而是由決策主體、執(zhí)行主體、協(xié)調(diào)主體、監(jiān)督 主體等共同構(gòu)成的一個有機(jī)體。 對宏觀調(diào)控主體進(jìn)行分類，首先要明確其分類的依據(jù)。標(biāo)準(zhǔn)不同，其類型必 然不同。目前我國學(xué)者對宏觀調(diào)控權(quán)的分類標(biāo)準(zhǔn)主要有兩種觀點。有的學(xué)者基于 經(jīng)濟(jì)法律理論研究的“二元”基本假定，把宏觀調(diào)控法的主體分為兩類，一類是 代表國家對市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控的主體，即調(diào)控主體；一類是在市場經(jīng)濟(jì)活動 中承受國家宏觀調(diào)控的主體，即“受控主體 。有的學(xué)者從“一元 的角度來分析 宏觀調(diào)控權(quán)主體，即從宏觀調(diào)控權(quán)主體內(nèi)部進(jìn)行劃分。一方面，從國家機(jī)關(guān)所具 有的宏觀調(diào)控職能出發(fā)，如果一個國家機(jī)關(guān)具有宏觀調(diào)控的職能，那么它就是宏 觀調(diào)控權(quán)的主體，反之則不是。另一方面，根據(jù)法律的規(guī)定確定宏觀調(diào)控權(quán)有哪 些國家機(jī)關(guān)享有，非經(jīng)法律規(guī)定或授權(quán)不能成為宏觀調(diào)控權(quán)的主體。 筆者認(rèn)為，“二元 說對宏觀調(diào)控權(quán)主體的劃分是建立在權(quán)利主體和義務(wù)主體 二元結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上的，具有一定的合理性。但是，將宏觀調(diào)控權(quán)主體簡單地分為 調(diào)控主體與受控主體的分法過于籠統(tǒng)，沒有對其進(jìn)一步的劃分，導(dǎo)致宏觀調(diào)控權(quán) 1 6 第一罩宏觀調(diào)控權(quán)的基礎(chǔ)理論 行使的混亂，導(dǎo)致權(quán)責(zé)不清、措施不力等現(xiàn)象的出現(xiàn)。所以應(yīng)該采取“一元 說 的方法，以宏觀調(diào)控主體的職能為根據(jù)、以法律的授權(quán)為必要形式，對宏觀調(diào)控 權(quán)具體由哪些主體享有、調(diào)控主體具體享有哪些宏觀調(diào)控權(quán)作出明確、具體的規(guī) 定。只有這樣，才能保障宏觀調(diào)控權(quán)的順利實施。據(jù)此，將宏觀調(diào)控權(quán)主體分類 如下： 1 、決策主體。它是指對宏觀經(jīng)濟(jì)運行的目標(biāo)以及實現(xiàn)目標(biāo)的方式、步驟、手 段和程序等作出規(guī)劃、確定、選擇或立法的主體。在我國主要是指中央一級國家 機(jī)構(gòu)，包括全國人民代表大會及其常務(wù)委員、國務(wù)院及其各職能部門。 2 、執(zhí)行主體。它是指根據(jù)已經(jīng)制定的宏觀調(diào)控法律和政策，在各自的職權(quán)范 圍內(nèi)具體實施宏觀調(diào)控措施的主體。主要是國務(wù)院及其具有宏觀調(diào)控職能的部門 和地方人民政府。 3 、協(xié)調(diào)主體。它是指為預(yù)防宏觀調(diào)控權(quán)主體之間相互推諉或相互爭利、保障 宏觀經(jīng)濟(jì)政策及時有效地制定和實施，而對決策主體和執(zhí)行主體進(jìn)行協(xié)調(diào)和制約 的主體。目前我國還沒有建立宏觀調(diào)控協(xié)調(diào)制度，這需要立法的進(jìn)一步完善。 4 、監(jiān)督主體。它是指對宏觀調(diào)控決策的制定和實施情況進(jìn)行審議、評價和監(jiān) 督的主體。包括對決策主體在制定宏觀調(diào)控政策時是否越權(quán)或濫用權(quán)力的監(jiān)督審 查，對宏觀調(diào)控相對人接受調(diào)控行為的評價和監(jiān)督，對執(zhí)行主體在具體實施宏觀 調(diào)控措施時是否按照已經(jīng)制定的措施嚴(yán)格執(zhí)行等一系列宏觀調(diào)控運行過程進(jìn)行監(jiān) 督的主體。 ( 三) 宏觀調(diào)控的對象 關(guān)于宏觀調(diào)控的對象，有學(xué)者從法律關(guān)系客體的角度出發(fā)，認(rèn)為客體總是指 一定的行為，所以宏觀經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的客體即調(diào)控對象是宏觀經(jīng)濟(jì)行為。也有學(xué) 者認(rèn)為，宏觀調(diào)控主要是通過運用經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)利益結(jié)構(gòu)，進(jìn)而誘導(dǎo)地區(qū)、行業(yè) ( 產(chǎn)業(yè)) 和市場主體的行為，從而配置經(jīng)濟(jì)資源。因而，宏觀調(diào)控的對象有利益、 行為和經(jīng)濟(jì)資源三個層次。 筆者認(rèn)為，第一種觀點過于狹窄，宏觀經(jīng)濟(jì)行為只是 。盧炯星宏觀經(jīng)濟(jì)法【m 】廈門大學(xué)出版社，2 0 0 0 年版，第5 9 、6 0 、6 3 、6 4 頁 。王全興經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論專題研究f m 】中國檢察出版社，2 0 0 2 年，第6 3 0 - 6 3 3 頁 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 宏觀調(diào)控對象的其中一個層次。根據(jù)宏觀調(diào)控法調(diào)整社會關(guān)系的特殊性，它還有 更深層次的調(diào)整對象。第二種觀點比較全面客觀，完全符合宏觀調(diào)控法的特點。 利益是人類社會進(jìn)步的動因，馬克思說：“人們奮斗所爭取的一切，都同他們 的利益有關(guān)， 市場經(jīng)濟(jì)存在著利益的多元化，包括市場主體的個體利益與群體 利益、地區(qū)利益、行業(yè)利益、中央與地方利益等許多方面，它們之間既相互沖突 又相互依存。由于不同利益之間的相互交叉和滲透，調(diào)控主體所采取的任何一種 手段都會涉及到很多相關(guān)利益主體的得失。 行為，是指受控主體的行為，是