淺談如何開展許可證后續(xù)監(jiān)管.doc

_淺談如何開展許可證后續(xù)監(jiān)管許可證后續(xù)監(jiān)管問題，一直是困擾煙草專賣管理部門的一個難點問題。人證不符、證照不符、證址不符、涉嫌轉(zhuǎn)讓、經(jīng)營地址搬遷等違法違規(guī)使用許可證等問題，屢禁不止。究其原因：一方面，一線專賣稽查人員主觀上監(jiān)管意識不強(qiáng)、責(zé)任心及法律法規(guī)宣傳不夠，對違法違規(guī)使用許可證問題聽之任之，不加以徹查。另一方面，客戶自身守法經(jīng)營意識淡薄，在經(jīng)營卷煙“高額利潤”的驅(qū)使下，偏面的認(rèn)為只要辦理了煙草專賣許可證，就可以對持有的許可證作出相應(yīng)處置，而忽略了持有許可證后應(yīng)遵守的相關(guān)管理規(guī)定。本文結(jié)合許可證后續(xù)監(jiān)管現(xiàn)狀問題，提出具體的對應(yīng)治理措施。一、許可證后續(xù)監(jiān)管中存在的問題（一）人證不符：實際經(jīng)營者與許可證注明的負(fù)責(zé)人不一致，涉嫌許可證買賣、出租、出借、轉(zhuǎn)讓問題。（二）證照不符：許可證注明信息與工商營業(yè)執(zhí)照相關(guān)登記事項內(nèi)容不一致或持有的工商營業(yè)執(zhí)照已到期構(gòu)成有證無照等問題。（三）證址不符：實際經(jīng)營地址與許可證注明的經(jīng)營地址不一致，涉嫌搬遷經(jīng)營地址等問題。（四）休眠證：持有煙草專賣零售許可證的用戶，長時間沒有進(jìn)貨也未及時辦理停歇業(yè)手續(xù)，無法開展許可證檢查及日常管理工作。二、許可證后續(xù)監(jiān)管問題形成的原因（一）人證不符問題形成的原因：一是原許可證負(fù)責(zé)人因自身原因，短期內(nèi)無法看店經(jīng)營，又不愿放棄經(jīng)營卷煙利潤，委托親屬或者雇傭人員代為看店，造成實際經(jīng)營主體與登記實行不符；二是許可證涉嫌買賣、出租、出借、轉(zhuǎn)讓等違法違規(guī)問題。（二）證照不符問題形成的原因：一方面，家庭經(jīng)營或者合伙經(jīng)營造成證照不符的問題；另一方面，工商營業(yè)執(zhí)照到期后未及時換發(fā)營業(yè)執(zhí)照，造成有證無照情形。（三）證址不符問題形成的原因：一是政府規(guī)劃，街道整體拆遷造成原持證零售戶無經(jīng)營場所，零售戶擅自搬遷；二是店面租賃費用較高，持證戶無法在原經(jīng)營地址繼續(xù)經(jīng)營，擅自搬遷；三是因利潤驅(qū)使，消費群體較少，零售戶擅自搬遷。（四）休眠證問題形成的原因：“空殼店、休眠店”的出現(xiàn)主要是持證零售戶擅自停歇業(yè)，未主動提出停歇業(yè)申請，但在停歇業(yè)期間有訂購卷煙行為，所訂卷煙低價傾銷，擾亂市場。三、許可證后續(xù)監(jiān)管問題解決對策（一）加強(qiáng)新辦證的后續(xù)監(jiān)管對新辦證的零售戶，要在發(fā)證后1個月內(nèi)走訪到位，收集登記零售戶的詳細(xì)經(jīng)營信息，了解跟進(jìn)工商營業(yè)執(zhí)照相關(guān)情況，核實確認(rèn)辦證時所提交材料的真實性，以特殊群體、加盟、連鎖超市等不受合理布局限制辦證的零售戶為重點對象，重點確認(rèn)實際經(jīng)營者與持證人是否一致，經(jīng)營地址、經(jīng)營方式、經(jīng)營范圍等是否與許可證登記事項一致，分析排查有無存在隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料情形、有無以欺騙手段取得許可證情形；對新辦證的零售戶，還要在一個月內(nèi)至少檢查一次，掌握其正常經(jīng)營、守法經(jīng)營情況。（二）加強(qiáng)對幾類“疑、難、雜”證的處理1、對“有證無照”、“證照不符”、“證址不符”等事后監(jiān)管事項，進(jìn)行集中清理整頓。全面對“有證無照”、“證照不符”、“證址不符”零售戶進(jìn)行數(shù)據(jù)比對?？膳c轄區(qū)工商行政管理部門接洽，調(diào)取工商行政管理部門登記的包含卷煙零售經(jīng)營項目的工商戶名單，與專賣系統(tǒng)中有效許可證數(shù)據(jù)進(jìn)行比對，篩選“有證無照”（無工商登記的）和“證照不符”（經(jīng)營地址或負(fù)責(zé)人等不符），以及“證址不符”的客戶名單，并按照不同情形類別進(jìn)行表單登記（零售許可證摸底調(diào)查情況匯總表）。然后對篩選出來的嫌疑“有證無照”、“證照不符”、“證址不符”零售戶進(jìn)行實地調(diào)查。對于“證照不符”的應(yīng)當(dāng)責(zé)令及時辦理變更手續(xù)，也可從工商營業(yè)執(zhí)照著手，聯(lián)系工商行政管理部門，查閱辦照資料，理清“持照人”與“持證人”之間連帶關(guān)系，確定實際經(jīng)營主體，對涉嫌轉(zhuǎn)讓許可證的依法予以取締；對“有證無照”的應(yīng)及時協(xié)調(diào)屬于工商行政管理部門采取相應(yīng)措施，并不得辦理延續(xù)手續(xù)；對于“證址不符”的要立即注銷不符合條件的許可證，嚴(yán)格按照煙草專賣許可證管理辦法第三十二條第二款之規(guī)定要求持證人重新申領(lǐng)煙草專賣零售許可證。2、對“休眠證”、“人證不符”、“擅自改變經(jīng)營業(yè)態(tài)”等事后監(jiān)管事項，采取集中清理整頓與日常檢查走訪調(diào)查相結(jié)合進(jìn)行清理。首先從“專賣系統(tǒng)”下載所有零售戶信息記錄，然后全面開展對“休眠證”、“人證不符”、“擅自改變經(jīng)營業(yè)態(tài)”等進(jìn)行實地調(diào)查，要求走訪調(diào)查面到達(dá)100%。對“人證不符”、“主體不符”的問題可從結(jié)算賬戶姓名、電話信息、店面合同、工商營業(yè)執(zhí)照與許可證登記內(nèi)容進(jìn)行比對驗證，查證判斷是否存在買賣、出租、出借或非法轉(zhuǎn)讓許可證的行為。同時，也可通知行政許可相對人及實際經(jīng)營者在指定的時間到縣局接受相關(guān)調(diào)查，分別為行政許可相對人及實際經(jīng)營者制作相關(guān)詢問筆錄，通過詢問筆錄來印證雙方所說的是否屬實。其次也可根據(jù)煙草專賣許可證管理辦法第三十八條第二項之規(guī)定，監(jiān)督檢查現(xiàn)有經(jīng)營從業(yè)人員是否與其延續(xù)換發(fā)或申請辦證時所登記的事項內(nèi)容是否相符，如出現(xiàn)經(jīng)營從業(yè)人員與登記事項內(nèi)容不符或現(xiàn)有經(jīng)營從業(yè)人員未進(jìn)行登記的，可根據(jù)煙草專賣許可證管理辦法第四十五條第一項之規(guī)定采取暫停煙草專賣業(yè)務(wù)、進(jìn)行整頓的處罰，待固定涉嫌轉(zhuǎn)讓許可證的證據(jù)后可采用取消煙草專賣業(yè)務(wù)資格的處罰；對“擅自改變經(jīng)營業(yè)態(tài)”應(yīng)當(dāng)責(zé)令變更或限期整改，對拒不改下的視情況采取暫停供貨措施，依法注銷等系列措施；對“休眠證”，其許可證使用情況及卷煙經(jīng)營情況都無法進(jìn)行監(jiān)督檢查的，可采用預(yù)約檢查的方法，明確告知擅自停業(yè)客戶（對于無法聯(lián)系的可采用公示告知的形式），將于某時對其許可證使用情況及卷煙經(jīng)營情況進(jìn)行檢查，對于預(yù)約檢查期間仍無法進(jìn)行檢查的，留存相應(yīng)痕跡資料和影像材料，可根據(jù)煙草專賣許可證管理辦法第四十五條第一項之規(guī)定采取暫停煙草專賣業(yè)務(wù)、進(jìn)行整頓的處罰；對于擅自停業(yè)一年以上未辦理停業(yè)手續(xù)的，可根據(jù)煙草專賣許可證管理辦法第五十一條之規(guī)定辦理相應(yīng)手續(xù)。（三）加強(qiáng)許可證相關(guān)法律法規(guī)的宣傳要做好許可證相關(guān)法律法規(guī)知識的宣傳解釋，加大宣傳力度，多形式、多渠道地宣傳煙草專賣法律、法規(guī)以及相關(guān)政策，以“3.15”、“6.29”、“12.4”等活動為契機(jī)，充分利用日常拜訪宣傳、主題宣傳、服務(wù)大廳公示宣傳、網(wǎng)絡(luò)信息平臺宣傳、社會宣傳等五個有效載體，積極向零售戶宣貫法律法規(guī)、行業(yè)政策、辦證條件等知識，讓廣大零售戶認(rèn)識到人、證、照不相符的危害性，同時對拒不改正的零售戶輔之以停止供貨的處理，從而提高零售戶的法律意識和依法經(jīng)營意識。同時，要以提升客戶素質(zhì)為目標(biāo)，突出客戶依法依規(guī)使用許可證知識的培養(yǎng)，根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容的不同確定相應(yīng)的學(xué)時、學(xué)分，并有效調(diào)動零售客戶學(xué)習(xí)法律法規(guī)知識的積極性和主動性。參考文獻(xiàn)：1劉文靜.行政許可的后續(xù)監(jiān)管J.公法研究，2005（2）。2