法律知識淺探送達規(guī)則的創(chuàng)新完善及其對民事訴訟的影響.doc

省人民政府水行政主管部門建立水土保持監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)，對全省水土流失動態(tài)進行監(jiān)測、預(yù)報，省人民政府定期將監(jiān)測、預(yù)報情況予以公告?？h級以上人民政府水行政主管部門及其所屬的水土保持監(jiān)督管理機構(gòu)，應(yīng)當建立執(zhí)法送達規(guī)則的創(chuàng)新完善及其對民事訴訟的影響淺探聶志軍在民事訴訟中，公正與效率是既對立又統(tǒng)一的兩大訴訟價值取向，訴訟機制既不能單純?yōu)榱诵识鵂奚膊粦?yīng)該為了追求絕對的公正而不顧效率。作為民事訴訟的重要環(huán)節(jié)，送達是訴訟價值訴訟公正與效率的交叉點之一，也是兩者沖突或協(xié)調(diào)的平臺之一，訴訟價值間的內(nèi)在沖突在我國改革送達措施的過程中暴露得很明顯。1如何在確保訴訟公正的基礎(chǔ)上簡化送達規(guī)則，合理地平衡訴訟公正與訴訟效率的價值沖突，克服因送達環(huán)節(jié)的過分遲延或送達失效(因送達瑕疵而使送達無效)，從而影響訴訟效率，從一定程度上解決送達難、送達亂、送達繁等等問題，近年來，各級法院尤其是基層法院在送達程序這一環(huán)節(jié)的改革之中摸索了一些新路子，提出了一些新建議，進行了不少有益嘗試。2最高人民法院在總結(jié)各級法院送達程序改革過程中的經(jīng)驗和做法的基礎(chǔ)上，以司法解釋或批復(fù)形式，對民事訴訟中的送達規(guī)則進行了健全、完善或創(chuàng)新，有些規(guī)定甚至跳出了現(xiàn)行民事訴訟法的框架，對原有送達制度進行了大膽突破。這些措施的施行，對提高送達安全系數(shù)、減少送達程序瑕疵、減輕法院送達負擔、節(jié)約司法資源成本、縮短案件審理周期，起到了有力的程序保障作用。同時這些創(chuàng)設(shè)的新規(guī)則，對司法審判工作也提出了新的要求，尤其是送達規(guī)則的改革因使當事人訴訟義務(wù)加重，法官操作層面也規(guī)范了告知、曉喻、指導等釋明義務(wù)，故已經(jīng)并必將深切地影響訴訟程序的運作進程。本文試從司法解釋關(guān)于當事人送達地址確認制度、人民法院推定送達制度、法官釋明義務(wù)規(guī)定的構(gòu)建闡述出發(fā)，就送達規(guī)則創(chuàng)新發(fā)展對民事訴訟的影響談?wù)勛约旱拇譁\看法，以求教于同仁。一、相關(guān)新規(guī)則概述送達地址確認制度3、推定送達制度(送達地址的推定制度是推定送達制度的前提，從邏輯角度講，送達地址的推定包含在推定送達制度之中)和法官釋明義務(wù)4的規(guī)定，散見于最高人民法院的兩個司法解釋和一個批復(fù)之中。兩個司法解釋是最高人民法院關(guān)于適用簡易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定(以下簡稱簡易程序規(guī)定，法釋200315號，2003年7月4日最高人民法院審判委員會第1280次會議通過，自2003年12月1日起施行)、最高人民法院關(guān)于以法院專遞方式郵寄送達民事訴訟文書的若干規(guī)定(法釋200413號，以下簡稱法院專遞送達規(guī)定，2004年9月7日最高人民法院審判委員會第1324次會議通過，自2005年1月1日起施行)，一個批復(fù)是最高人民法院關(guān)于依據(jù)原告起訴時提供的被告住址無法送達應(yīng)如何處理問題的批復(fù)(法釋200417號，以下簡稱批復(fù)，2004年10月9日最高人民法院審判委員會第1328次會議通過，2004年11月25日發(fā)布施行)。5其中簡易程序規(guī)定在送達規(guī)定上著墨最多，有關(guān)送達規(guī)定的條文占簡易程序規(guī)定總條款的三分之一，有十余條，可見送達問題在最高人民法院司法解釋中的份量!簡易程序規(guī)定第五條、第八條、第九條、第十條、法院專遞送達規(guī)定第三條、第四條、第五條、第六條、第七條第二款、第十一條及批復(fù)的全文具體規(guī)定了當事人送達地址確認制度，當事人拒不提供送達地址或提供的送達地址不準確等的不利后果的制度，即所謂送達地址推定和推定送達制度;同時，相應(yīng)地，為了更好地落實上述制度，保障當事人充分地行使訴訟權(quán)利，警示和提醒由于當事人疏忽、懈怠甚至漠視這些新規(guī)則帶給當事人行使訴訟權(quán)利的沖擊，在上述司法解釋的相應(yīng)條款中，特別規(guī)定了人民法院對當事人的告知、曉喻、指導、說明等義務(wù)，筆者認為這規(guī)定的是人民法院的釋明義務(wù)。這些制度，具有如下特點：(一)突破了民訴法及其配套解釋關(guān)于送達的原有規(guī)定，使送達程序可操作性增強。一是規(guī)定了當事人送達地址確認制度。當事人應(yīng)當在起訴或答辯時向人民法院提供準確的送達地址、收件人、電話號碼等其他聯(lián)系方式，并簽名或捺印確認;送達地址應(yīng)當寫明受送達人住所地的郵政編碼和詳細地址;送達地址變更應(yīng)及時告知人民法院，這項制度，將誠實信用原則引入了送達程序的規(guī)定之中，為人民法院解決送達難提供了一條新路徑，也是在送達環(huán)節(jié)改革中的創(chuàng)新理念。二是確立了送達地址推定制度。簡易程序規(guī)定第五條第二款、第九條第一款第(一)、(二)項、法院專遞送達規(guī)定第五條、第十一條第一款，將當事人不遵循送達地址書面確認規(guī)則的不利后果規(guī)定為法院對送達地址的推定，解決了當事人不配合人民法院準確提供送達地址，人民法院如何確定當事人送達地址的問題，規(guī)定自然人以其戶籍登記中的住所地或者經(jīng)常居住地為送達地址，受送達人是有固定職業(yè)的自然人的，其從業(yè)場所視為送達地址;法人或其他組織以其他組織以其工商登記或者其它依法登記、備案中的住所地為送達地址，使送達的實際操作更加方便可行;三是設(shè)立了推定送達制度，即因當事人自己提供的送達地址不準確或送達地址變更未及時告知人民法院，導致訴訟文書未能被當事人實際接收的，簡易程序規(guī)定確立了兩種處理方式：(1)郵寄送達的，郵件回執(zhí)上注明的退回之日視為送達之日。(2)直接送達的，送達人當場在送達回證上記明情況之日視為送達之日。從制度上保證了當事人必須依誠實信用原則，對自己在民事訴訟過程中陳述、認諾的真實性承擔法律責任，否則，對當事人課以推定送達這樣的不利后果。(二)加重了當事人在送達程序方面的訴訟風險或義務(wù)。例如，民訴法僅將“明確”的被告視為原告起訴的一個條件，對“明確”的含義無明文規(guī)定，而簡易程序規(guī)定等將“明確”的含義擴張化，規(guī)定了原告應(yīng)當提供被告送達地址及不提供地址和地址不準確所應(yīng)承擔的不利后果;又如簡易程序規(guī)定、法院專遞送達規(guī)定將被告拒不提供地址的后果轉(zhuǎn)化為人民法院對送達地址的推定，以推定的送達地址向被告送達，并直接規(guī)定以送達人在送達回證上對送達情況的記明之日視為送達之日。這樣，被告為此需要付出的代價和風險遠遠大于其提供真實送達地址的代價和風險，使被告通過訴訟抗辯抵御原告訴訟主張，充分行使訴訟權(quán)利維護自身權(quán)益的幾率隨之降低。這些規(guī)定的推行，體現(xiàn)了審判權(quán)對當事人訴訟權(quán)的要求，當事人如要充分行使自己的訴訟權(quán)利，必須誠實地向人民法院告知自己真實的送達信息，否則，將承擔相應(yīng)的不利后果。(三)特別規(guī)定了法官釋明義務(wù)等。為了將這種創(chuàng)新制度給當事人訴訟義務(wù)加重帶來的風險準確無誤、完整全面地告知、曉喻當事人，使當事人自覺、誠實地履行如實告知自己真實全面信息尤其是送達地址信息的義務(wù)，簡易程序規(guī)定、法院專遞送達規(guī)定特別規(guī)定了人民法院的告知、曉喻、指導義務(wù)，即釋明義務(wù)。如簡易程序規(guī)定第八條、第九條、法院專遞送達規(guī)定第三條就人民法院對當事人填寫送達確認書的告知事項、告知方式(以書面告知為原則，也可以口頭告知，記入筆錄)，進行了明確規(guī)定;法院專遞送達規(guī)定第四條第二款還特別作出“當事人要求對送達地址確認書中的內(nèi)容保密的，人民法院應(yīng)當為其保密”的保密義務(wù)的規(guī)定，這些義務(wù)性的規(guī)定是針對法院和法官(承辦人、送達人)的，是對法院在送達環(huán)節(jié)或主導訴訟時提出的新的要求，同時這些要求也是送達規(guī)則發(fā)展創(chuàng)新后人民法院應(yīng)該提供給當事人的程序保障，目的在于最大限度地實現(xiàn)程序正義。二、送達地址確認制度和推定送達制度的具體適用(一)適用的程序范圍送達地址書面確認制度和推定送達制度規(guī)定在簡易程序規(guī)定和法院專遞送達規(guī)定之中。這兩個司法解釋沒有明確提及普通程序是否適用這兩項新制度，但筆者認為，關(guān)于送達的這些新制度、新規(guī)則理所當然可以適用于普通程序案件的送達。因為送達程序在訴訟程序體系上屬于一個獨立的程序，案件適用普通程序?qū)徖磉€是簡易程序?qū)徖?，是根?jù)案件的性質(zhì)和難易程度等因素決定的，而不是送達難易程度決定的。從根本上說，送達是審理的輔助性事項，送達地址確認制度和推定送達制度是為了提高送達效率和安全系數(shù)等而設(shè)立的創(chuàng)新規(guī)則，旨在保證整個訴訟程序更加順利有序進行，但規(guī)則本身并不影響案件程序的適用;其次，從司法解釋規(guī)定本身的內(nèi)容來看，法院專遞送達規(guī)定第四條第三款規(guī)定“當事人在第一審、第二審和執(zhí)行終結(jié)前變更送達地址的，應(yīng)當及時以書面方式告知人民法院”，已經(jīng)邏輯地包含了普通程序的送達也適用這些新的規(guī)則。認為送達新規(guī)則只適用于簡易程序不適用于普通程序?qū)徖淼陌讣恼J識是對兩個司法解釋關(guān)于送達規(guī)定適用范圍的錯誤理解，應(yīng)該回歸到正確認識的軌道上來;同時，筆者認為，這些新規(guī)則還適用于二審及執(zhí)行的送達程序。(二)推定送達規(guī)則的具體適用1、當事人送達地址的提供或確認和人民法院對送達地址的推定根據(jù)簡易程序規(guī)定第五條、第九條，法院專遞送達規(guī)定第三條、第四條、第五條的規(guī)定，當事人起訴或者答辯時應(yīng)當向人民法院提供或者確認自己準確的送達地址，并填寫送達地址確認書;送達地址確認書的內(nèi)容應(yīng)當包括送達地址的郵政編碼、詳細地址以及受送達人的聯(lián)系電話等，當事人在第一審、第二審和執(zhí)行終結(jié)前變更送達地址的，應(yīng)當及時以書面方式告知人民法院。當事人拒絕提供自己的送達地址，經(jīng)人民法院告知后仍不提供的，自然人以其戶籍登記中的住所地或者經(jīng)常居住地為送達地址，有固定職業(yè)的自然人，其從業(yè)的場所可以視為送達地址;法人或者其他組織以其工商登記或者其他依法登記、備案中的住所地為送達地址。這些規(guī)定，包括了如下內(nèi)容：一是送達地址確認者或者提供者是案件的當事人。根據(jù)司法解釋的規(guī)定，當事人似乎只包括案件的起訴者或者答辯者即原告和被告，這只能說明司法解釋尚有進一步嚴謹化和完善的空間。筆者認為，這里的當事人應(yīng)當作廣義理解，應(yīng)包括共同訴訟人即追加原告或追加被告，有獨立請求權(quán)第三人和無獨立請求權(quán)第三人等;二是當事人提供或者確認送達地址的時間要求。原告應(yīng)當在起訴時、被告應(yīng)當在答辯時提供送達地址。筆者認為，相應(yīng)地，主動申請參加訴訟或被法院追加參加訴訟的當事人應(yīng)當在參加訴訟時提供或確認自己的送達地址，且如果當事人的送達地址在第一審、第二審和執(zhí)行終結(jié)前變更的，應(yīng)當及時告知人民法院;三是送達地址確認書的形式及內(nèi)容要求。從形式上來說，當事人應(yīng)當以書面形式提供或確認送達地址。當然，書面形式可以靈活掌握，既可以向當事人發(fā)送格式化的送達地址確認書，對于當事人因文化水平限制又沒有代理人的，也可以由當事人口述，由人民法院記入筆錄，并由當事人簽名或捺印確認;在送達地址信息項的要求上，應(yīng)當包括準確而詳細的送達地址(城鎮(zhèn)應(yīng)具體到街道、門牌號碼、具體樓層及朝向等，農(nóng)村應(yīng)具體到村組等)、郵政編碼、受送達人(代收人等)的聯(lián)系電話，當事人的電話號碼應(yīng)當包括辦公電話、住宅電話和移動電話;四是對當事人拒絕提供自己的送達地址、經(jīng)人民法院告知后仍不提供的，人民法院可以就當事人送達地址作出合理的推定。(1)自然人以其戶籍登記中的住所地或者經(jīng)常居住地為送達地址，同時考慮到自然人呆在住所的時間一般正是法院送達人員和郵局工作人員下班的時間，因此，簡易程序規(guī)定第五條第二款中規(guī)定“受送達人是有固定職業(yè)的自然人的，其從業(yè)的場所可以視為送達地址”，這是一條創(chuàng)新的規(guī)定。司法實務(wù)中人民法院在送達訴訟文書時，實際上也經(jīng)常在當事人的從業(yè)住所進行送達，司法解釋對送達地址的范圍擴大化了，這樣，從業(yè)場所可以推定為有固定職業(yè)的自然人的送達地址;(2)法人或其他組織以其工商登記或者其它依法登記、備案中的住所地為送達地址。2、適用推定送達時應(yīng)注意的問題前已述及，依誠實信用原則，當事人應(yīng)當對自己在民事訴訟過程中確認送達地址的行為的真實性負責，因此，兩個司法解釋均規(guī)定，因當事人自己提供的送達地址不準確或送達地址變更未及時告知人民法院，導致訴訟文書未能被當事人實際接收的，即產(chǎn)生如下不利的法律后果：(1)郵寄送達的，郵件回執(zhí)上注明的退回之日視為送達之日;(2)直接送達的，送達人當場在送達回證上記明情況之日視為送達之日。應(yīng)當指出，這樣的規(guī)定是相當嚴格的，體現(xiàn)了對不遵循誠信原則，拒絕提供或不據(jù)實提供送達信息的當事人的處罰?？梢灶A(yù)見的是，當事人為此要承擔的法律后果是相當嚴重的：因為訴訟文書是推定送達，即是一種視為送達的情況而當事人并未實際接收到訴訟文書，則必然使當事人實際行使訴訟權(quán)利，履行訴訟義務(wù)的幾率大大降低，當事人因此而承擔不利訴訟后果的風險大大增加。具體來說，這些不利后果可以是：原告因未實際收到開庭傳票導致未按時到庭參加訴訟而按自動撤回起訴處理，被告因同樣原因按缺席審理或缺席判決處理，當事人平等對抗、平等訴辯、充分行使訴訟權(quán)利機會的喪失，因未收到舉證通知逾期舉證導致證據(jù)失權(quán)，因未收到裁判文書，上訴期限屆滿使裁判文書生效(即上訴權(quán)利的喪失)等等，上述法律后果對當事人的影響都是根本性的，且是不可逆轉(zhuǎn)的。因此，在適用推定送達時，應(yīng)當強調(diào)和注意的是，在郵寄送達的情形，應(yīng)特別注重對郵件被退回原因的審查，郵件被退回的原因必須與當事人提供的送達地址不準確或拒不提供送達地址具有事實上的因果聯(lián)系，如果當事人能夠證實郵件被退回與其提供的送達地址的真實性沒有必然因果聯(lián)系，而是郵政部門的投遞失誤或其它原因等，就不能讓當事人承擔推定送達的法律后果，而應(yīng)該另行送達;在直接送達的情況下，應(yīng)當特別強調(diào)人民法院送達人當場查證的重要性，在確定當事人提供的送達地址是否真實以及送達地址是否已經(jīng)變更時，送達人員必須通過對周圍鄰居、送達地物業(yè)管理部門、當?shù)氐木用裎瘑T會、村民委員會甚至公安派出所進行查證、核實，才能有效確認。如經(jīng)查證，當事人提供了真實的送達地址，只是臨時外出或是發(fā)生意外情況等而未能實際接收訴訟文書的，則不應(yīng)當讓當事人承擔推定送達的法律后果，也應(yīng)該另行送達。另外，有必要提及的是，批復(fù)提到“人民法院依據(jù)原告起訴時所提供的被告住址無法直接送達或者留置送達，應(yīng)當要求原告補充材料。原告因客觀原因不能補充或者依據(jù)原告補充的材料仍不能確定被告住址的，人民法院應(yīng)當依法向被告公告送達訴訟文書。人民法院不得僅以原告不能提供真實、準確的被告住址為由裁定駁回起訴或者裁定終結(jié)訴訟”。將批復(fù)的規(guī)定與簡易程序規(guī)定第八條第(二)項的規(guī)定內(nèi)容“原告不能提供被告準確的送達地址，人民法院經(jīng)查證后仍不能確定被告送達地址的，可以被告不明確為由裁定駁回原告起訴”相對照，可以發(fā)現(xiàn)，批復(fù)是對簡易程序規(guī)定第八條第(二)項規(guī)定的修正，該項規(guī)定已經(jīng)被批復(fù)所廢止。筆者認為，之所以有這樣的修正，跟簡易程序規(guī)定第八條第(二)項的規(guī)定對原告的起訴權(quán)有被不理性剝奪的嫌疑大有關(guān)聯(lián)。相當一段時期以來，學術(shù)理論界與司法實務(wù)界的大家們就人民法院由于裁判對象的限定性、審判資源的有限性、起訴人主張的可訴性等問題曾經(jīng)大加論辯，見仁見智。學界主流觀點認為，人民法院限縮了當事人的訴權(quán)，人為地抬高原告起訴、法院受理的門檻，把本應(yīng)納入民事訴訟程序的案件拒之門外，因此對司法界頗有微詞。而上述修正，從因應(yīng)學界觀點的角度來看，確實是一種理性的回歸。我們應(yīng)該遵循批復(fù)的規(guī)定，在實務(wù)中修正動輒以被告不明確為由裁定駁回原告起訴或裁定終結(jié)訴訟的做法。三、人民法院的釋明職責推定送達是一種相當嚴格的訴訟程序規(guī)定，對當事人產(chǎn)生的后果，前文中已詳細談及，是相當嚴重的。為了保障訴訟程序的公正，使當事人正確行使訴訟權(quán)利，在充分知曉自己訴訟義務(wù)的基礎(chǔ)上誠信而自覺地履行訴訟義務(wù)，兩個司法解釋在關(guān)于推定送達規(guī)定的相應(yīng)條