某石油公司海外業(yè)務(wù)管理流程.doc

凌思咨詢某石油公司海外業(yè)務(wù)管理流程目錄1. 流程說明2. 海外機(jī)構(gòu)管理組織結(jié)構(gòu)圖3. 海外業(yè)務(wù)管理流程及其控制文件3.1海外機(jī)構(gòu)管理流程3.1.1注冊海外子公司管理及其控制程序文件3.1.2海外子公司年度經(jīng)營計劃管理及其控制程序文件3.1.3海外子公司預(yù)算管理及其控制程序文件3.1.4海外子公司營銷費用管理及其控制程序文件3.1.5海外子公司業(yè)績考核管理及其控制程序文件3.1.6海外業(yè)務(wù)hse管理及其控制程序文件3.2海外項目管理流程3.2.1海外項目立項及其程序控制文件3.2.2涉外合同管理及其控制程序文件3.2.3海外項目啟動管理及其控制程序文件3.2.4海外項目計劃管理及其控制程序文件4.0 管理制度索引1.0流程說明1) 本流程包括2個業(yè)務(wù)發(fā)展部核心業(yè)務(wù)流程，即海外機(jī)構(gòu)管理流程和海外項目管理流程，包括10個二級流程，其中海外機(jī)構(gòu)管理流程6個，海外項目管理流程4個；2) 本流程配合海外業(yè)務(wù)管理制度和辦法及海外業(yè)務(wù)工作文檔和其他一些文件和控制證據(jù)一起使用；3) 本流程作為業(yè)務(wù)發(fā)展部海外業(yè)務(wù)管理流程的01版本，是針對目前海外業(yè)務(wù)存在和經(jīng)營模式設(shè)計，一旦組織結(jié)構(gòu)改變，流程立即作相應(yīng)改變，并建議每年進(jìn)行深刻改進(jìn)流程一次；4) 本流程包括其管理辦法和工作文檔，如果有影響海外業(yè)務(wù)效率和安全的地方，由相關(guān)單位提出修改申請，業(yè)務(wù)發(fā)展部進(jìn)行改進(jìn)，關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程要爭得公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)同意。2.0海外業(yè)務(wù)管理組織機(jī)構(gòu)圖海外業(yè)務(wù)管理組織機(jī)構(gòu)示意圖：國際業(yè)務(wù)副總經(jīng)理總經(jīng)理助理服務(wù)分公司：項目主辦單位業(yè)務(wù)發(fā)展部：項目管理單位分公司1項目部dps（印尼）有限公司分公司2項目部分公司3項目部分公司4項目部dps（哈國）有限公司分公司5項目部分公司6項目部分公司7項目部dps（xx）有限公司分公司8項目部3.0 海外業(yè)務(wù)管理流程3.1 海外機(jī)構(gòu)管理流程單位：某石油公司流程名稱：海外機(jī)構(gòu)管理業(yè)務(wù)主管部門：業(yè)務(wù)發(fā)展部最后更新時間：2006-09-03業(yè)務(wù)參與單位：相關(guān)單位版本：01編號 ts01海外機(jī)構(gòu)管理公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部相關(guān)單位營銷網(wǎng)絡(luò)主管領(lǐng)導(dǎo)審核部領(lǐng)導(dǎo)審核主管領(lǐng)導(dǎo)審核國際科市場組合營銷戰(zhàn)略規(guī)劃計劃部領(lǐng)導(dǎo)審核國際科設(shè)/撤機(jī)構(gòu)評估合同科設(shè)/撤機(jī)構(gòu)辦理接2頁a財務(wù)資產(chǎn)部協(xié)助向總公司資本運營部申請服務(wù)分公司營銷調(diào)研/戰(zhàn)略申請程序政府/銀行客戶/合作伙伴市場信息海外機(jī)構(gòu)管理公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部相關(guān)單位營銷網(wǎng)絡(luò)主管領(lǐng)導(dǎo)審核部領(lǐng)導(dǎo)審核主管領(lǐng)導(dǎo)審核部領(lǐng)導(dǎo)審核主管領(lǐng)導(dǎo)審核承1頁a國際科年度計劃管理部領(lǐng)導(dǎo)審核國際科預(yù)算管理國際科業(yè)績考核管理財務(wù)審計審計部財務(wù)資產(chǎn)管理企管法規(guī)部業(yè)績考核人力資源管理人事部財務(wù)資產(chǎn)部會計制度/稅務(wù)/支付/賬戶管理要求供應(yīng)商/客戶/政府/銀行人力資源政策/法規(guī)客戶/政府單位：某石油公司流程名稱：海外機(jī)構(gòu)管理-注冊子公司業(yè)務(wù)主管部門：業(yè)務(wù)發(fā)展部最后更新時間：2006-09-03業(yè)務(wù)參與單位：相關(guān)部室版本：01編號：ts01.01注冊海外子公司股份公司公司總部領(lǐng)導(dǎo)財務(wù)資產(chǎn)部業(yè)務(wù)發(fā)展部股份公司審批主管領(lǐng)導(dǎo)審批編寫申請報告主管副主任審核部領(lǐng)導(dǎo)審核審核國際科評估并編制可行性報告執(zhí)行注冊手續(xù)合同科海外子公司注冊業(yè)務(wù)控制程序1） 本程序適用于公司總部海外子公司注冊管理業(yè)務(wù)2） 風(fēng)險（1） 目標(biāo)國法律、財稅制度收集不完整；（2） 市場信息和客戶需求不準(zhǔn)，成本數(shù)據(jù)和收入預(yù)測不準(zhǔn)；（3） 經(jīng)濟(jì)指標(biāo)選用不當(dāng)，評價期和折現(xiàn)率選用不當(dāng)；（4） 經(jīng)濟(jì)評估計算不準(zhǔn)確（5） 風(fēng)險控制方案不合理；3) 部門職責(zé)（1） 業(yè)務(wù)發(fā)展部負(fù)責(zé)本程序的實施和歸口管理；（2） 業(yè)務(wù)發(fā)展部國際科負(fù)責(zé)可行性報告的編寫，業(yè)務(wù)發(fā)展部合同科負(fù)責(zé)國內(nèi)注冊；（3） 財務(wù)資產(chǎn)部履行其他相關(guān)手續(xù)；4) 控制（1） 保證目標(biāo)國法律和財稅制度收集完整：收集但不限于業(yè)務(wù)所在國國外直接投資法，公司法，稅法和會計準(zhǔn)則；/保證所收集文檔來源有效；（2） 保證市場信息和客戶需求估算準(zhǔn)確，成本數(shù)據(jù)和收入預(yù)測準(zhǔn)確：市場開發(fā)人員和項目部人員認(rèn)真分析市場潛力、客戶需求和客戶采購程序及競爭對手情況；認(rèn)真搜集有關(guān)材料、燃料和人工成本數(shù)據(jù)；（3） 保證經(jīng)濟(jì)指標(biāo)選用適當(dāng)，評價期和折現(xiàn)率選用適當(dāng)：按股份公司和/或公司總部要求完整計算有關(guān)經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)；評價期選擇要適當(dāng)，折現(xiàn)率在考慮風(fēng)險的基礎(chǔ)上應(yīng)用平均資本加權(quán)成本計算，充分考慮目標(biāo)過的政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險；（4） 保證經(jīng)濟(jì)評估計算準(zhǔn)確：計算加權(quán)平均資本成本，選擇適合經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)。（5） 保證風(fēng)險控制方案合理：風(fēng)險包括但不限于政治法律風(fēng)險，社會商業(yè)風(fēng)險和金融財務(wù)風(fēng)險，以及項目風(fēng)險，人身安全、資金資產(chǎn)安全，針對每種風(fēng)險制定合理的應(yīng)對措施5）相關(guān)制度海外子公司注冊管理辦法6）控制證據(jù)xx有限公司可行性研究報告、可行性報告編制依據(jù)7）時間安排：先作詳細(xì)調(diào)研，調(diào)研完后，15日內(nèi)編寫完可行性報告，業(yè)務(wù)發(fā)展部主管領(lǐng)導(dǎo)審核2日，業(yè)務(wù)發(fā)展部主任審核2日，公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審批2日；合同科按申請手續(xù)迅速辦理；單位：某石油公司流程名稱：海外機(jī)構(gòu)-年度經(jīng)營計劃管理業(yè)務(wù)主管部門：業(yè)務(wù)發(fā)展部最后更新時間：2006-09-03業(yè)務(wù)參與單位：相關(guān)單位版本：01編號： ts01.02年度經(jīng)營計劃管理公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部dps公司項目部下達(dá)年度經(jīng)營計劃主管領(lǐng)導(dǎo)審核部領(lǐng)導(dǎo)審核匯總年度經(jīng)營計劃國際科部署年度經(jīng)營計劃編制方案國際科下達(dá)年度經(jīng)營計劃國際科接2頁a審定編寫年度經(jīng)營計劃部署項目年度經(jīng)營計劃編制項目年度計劃年度經(jīng)營計劃管理 編制年度經(jīng)營調(diào)整計劃公司總部 業(yè)務(wù)發(fā)展部dps公司項目部主管領(lǐng)導(dǎo)審批組織跟蹤計劃執(zhí)行情況國際科國際科編制下達(dá)年度經(jīng)營調(diào)整計劃dps公司執(zhí)行調(diào)整的年度經(jīng)營計劃dps公司dps公司提出調(diào)整年度經(jīng)營計劃建議承1頁a接受并組織實施年度經(jīng)營計劃項目部變更請求項目部實施批準(zhǔn)的項目年度計劃海外業(yè)務(wù)年度經(jīng)營計劃管理控制程序1） 本程序適用于公司總部海外業(yè)務(wù)年度經(jīng)營計劃管理業(yè)務(wù)2） 風(fēng)險（1） 年度經(jīng)營計劃不完整；（2） 年度經(jīng)營計劃與海外項目計劃不一致；（3） 編制年度經(jīng)營計劃的假設(shè)不合理；（4） 實施情況與年度經(jīng)營計劃不符；（5） 年度計劃調(diào)整不及時；（6） 年度計劃調(diào)整后，項目計劃未作調(diào)整3) 部門職責(zé)（1） 公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部負(fù)責(zé)本程序的實施和歸口管理；（2） 各海外子公司和有關(guān)項目部負(fù)責(zé)收集歷史數(shù)據(jù)和當(dāng)前有效數(shù)據(jù)編制海外子公司年度經(jīng)營計劃，公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部國際科綜合平衡形成海外業(yè)務(wù)整體年度經(jīng)營計劃（3） 公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部分解和下達(dá)海外業(yè)務(wù)年度經(jīng)營計劃； 4) 控制（1） 保證年度計劃編制的完整性：公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部下達(dá)年度經(jīng)營計劃編制方案和范圍；海外子公司和項目部分別提供公司年度經(jīng)營計劃和項目年度計劃；海外子公司和項目部對數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)發(fā)展部領(lǐng)導(dǎo)審核；公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審批。（2） 保證年度經(jīng)營計劃與海外項目計劃一致：年度經(jīng)營計劃的編寫一定要基于項目計劃和項目年度計劃；海外項目計劃一旦有重大變更，年度經(jīng)營計劃立即相應(yīng)調(diào)整；（3） 保證年度經(jīng)營計劃假設(shè)的合理性：海外子公司和海外項目部有責(zé)任認(rèn)真分析公司總部跨國經(jīng)營戰(zhàn)略，認(rèn)真分析目標(biāo)市場環(huán)境，慎重審查項目假設(shè)和限制，對一些關(guān)鍵影響因素做出合理預(yù)測；（4） 保證實施情況與年度經(jīng)營計劃相符：海外子公司和項目部嚴(yán)格遵照計劃執(zhí)行，不得擅自改動計劃；如果確實需要變更，一定要經(jīng)過有效批準(zhǔn)；（5） 保證年度經(jīng)營計劃調(diào)整及時：海外子公司和海外項目部提出有效變更申請，業(yè)務(wù)發(fā)展部國際科立即核準(zhǔn)并上報領(lǐng)導(dǎo)審批，及時傳達(dá)調(diào)整方案；（6） 保證年度經(jīng)營計劃調(diào)整，項目計劃相應(yīng)調(diào)整：海外子公司協(xié)助項目部做好項目年度計劃和項目計劃的調(diào)整，并付諸實施；5）相關(guān)制度海外子公司年度經(jīng)營計劃管理辦法6）控制證據(jù)xx子公司年度經(jīng)營計劃、xx項目年度計劃、xx項目計劃7）時間安排：業(yè)務(wù)發(fā)展部每年11月20日下達(dá)下一年年度經(jīng)營計劃安排工作；海外子公司在12月10日上交海外下一年年度經(jīng)營計劃，業(yè)務(wù)發(fā)展部國際科12月25日完成海外計劃的平衡匯總工作，上報領(lǐng)導(dǎo)審批。業(yè)務(wù)發(fā)展部領(lǐng)導(dǎo)3日內(nèi)完成計劃審核工作，公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)3日內(nèi)完成海外年度經(jīng)營計劃的審批工作。單位：某石油公司流程名稱：海外子公司-預(yù)算編制業(yè)務(wù)主管部門：業(yè)務(wù)發(fā)展部最后更新時間：2006-09-03業(yè)務(wù)參與單位：相關(guān)單位版本：01編號：ts01.03.01預(yù)算編制公司總部 業(yè)務(wù)發(fā)展部 dps公司 項目部編制結(jié)束審批預(yù)算方案國際科下達(dá)預(yù)算編制要求國際科匯總上報預(yù)算方案部領(lǐng)導(dǎo)審核dps公司編寫預(yù)算方案項目部項目預(yù)算預(yù)算編制控制程序1） 本程序適用于公司總部海外業(yè)務(wù)預(yù)算編制業(yè)務(wù)2） 風(fēng)險（1） 預(yù)算內(nèi)容不完整；（2） 預(yù)算采集的編制基礎(chǔ)（歷史數(shù)據(jù)、費用標(biāo)準(zhǔn)等）不準(zhǔn)確；（3） 預(yù)算假設(shè)不合理（范圍、主體、期間等）；（4） 預(yù)算編制不及時；（5） 編制的預(yù)算脫離實際；（6） 預(yù)算未經(jīng)有效的審批。3) 部門職責(zé)（1） 公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部負(fù)責(zé)本程序的實施和歸口管理；（2） 海外子公司財務(wù)部：負(fù)責(zé)資料的收集、預(yù)算的編寫等工作；（3） 公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部：下達(dá)年度計劃；并審查預(yù)算及預(yù)算分解方案，并對年度預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行審議；（4） 海外子公司其他部室和各項目部負(fù)責(zé)提供預(yù)算編制所需商務(wù)、技術(shù)信息和其他相關(guān)資料。4) 控制（1） 保證預(yù)算編制的完整性：公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部下達(dá)年度經(jīng)營計劃；項目部分項目提供項目年度計劃和項目預(yù)算；海外子公司財務(wù)部經(jīng)理和海外子公司總經(jīng)理對預(yù)算表進(jìn)行審核；業(yè)務(wù)發(fā)展部領(lǐng)導(dǎo)審核；公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審批；（2） 保證預(yù)算編制的歷史數(shù)據(jù)和各項專項預(yù)算及項目預(yù)算的準(zhǔn)確性：海外子公司總經(jīng)理對預(yù)算采集的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行審核；（3） 保證預(yù)算編制計算準(zhǔn)確：海外子公司總經(jīng)理對預(yù)算表進(jìn)行審核；（4） 保證預(yù)算的各種假設(shè)合理：公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部下達(dá)年度經(jīng)營計劃，海外子公司對所在國不可控系統(tǒng)因素（匯率、通脹率、利息）等作出預(yù)測；（5） 保證預(yù)算編制及時：公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部下達(dá)年度經(jīng)營計劃，海外子公司和項目部根據(jù)年度經(jīng)營計劃及時編制預(yù)算；5）相關(guān)制度海外子公司預(yù)算管理辦法6）控制證據(jù)：xx公司年度xx經(jīng)營計劃、xx項目xx年度預(yù)算、xx項目預(yù)算7）時間安排：海外子公司年度經(jīng)營計劃一旦下達(dá)，立即展開預(yù)算編制工作，并在五個工作日后上報業(yè)務(wù)發(fā)展部。單位：某石油公司流程名稱：海外子公司-預(yù)算分解業(yè)務(wù)主管部門：業(yè)務(wù)發(fā)展部最后更新時間：2006-09-03業(yè)務(wù)參與單位：相關(guān)單位版本：01編號：ts01.03.02預(yù)算分解公司總部 業(yè)務(wù)發(fā)展部 dps公司 項目部編制結(jié)束審批專項預(yù)算國際科匯總專項預(yù)算部領(lǐng)導(dǎo)審核dps公司編制專項預(yù)算項目部提供有關(guān)支持信息預(yù)算分解控制程序1） 本程序適用于公司總部海外子公司預(yù)算分解業(yè)務(wù)2） 風(fēng)險（1） 預(yù)算分解不具體，預(yù)算責(zé)任主體不明確；（2） 預(yù)算指標(biāo)分解不合理，脫離實際（3） 預(yù)算分解不及時。3) 部門職責(zé)（1） 公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部負(fù)責(zé)本程序的實施和歸口管理；（2） 海外子公司財務(wù)部具體負(fù)責(zé)預(yù)算分解工作。4) 控制（1） 保證預(yù)算指標(biāo)分解的準(zhǔn)確性：項目經(jīng)理和項目部經(jīng)理準(zhǔn)確提供項目的有關(guān)信息；海外子公司財務(wù)部按項目編制年度需求預(yù)算；（2） 保證預(yù)算指標(biāo)分解的合理性：根據(jù)海外子公司各職能部門業(yè)務(wù)需要和各項目需要及計劃進(jìn)行分解；（3） 保證預(yù)算分解及時，海外子公司財務(wù)部根據(jù)子公司年度經(jīng)營計劃及時開展預(yù)算分解工作。5）相關(guān)制度海外子公司預(yù)算管理辦法6）控制證據(jù)xx子公司xx年度預(yù)算、xx項目xx年度預(yù)算7）時間安排：海外子公司年度經(jīng)營計劃一旦下達(dá)，立即展開預(yù)算編制工作，并在五個工作日后上報業(yè)務(wù)發(fā)展部。單位：某石油公司流程名稱：海外子公司-預(yù)算執(zhí)行與控制業(yè)務(wù)主管部門：業(yè)務(wù)發(fā)展部最后更新時間：2006-09-03業(yè)務(wù)參與單位：相關(guān)單位版本：01編號：ts01.03.03預(yù)算執(zhí)行與控制公司總部 業(yè)務(wù)發(fā)展部dps公司 項目部主管領(lǐng)導(dǎo)審核主管領(lǐng)導(dǎo)審核國際科組織編寫預(yù)算執(zhí)行情況分析國際科編寫預(yù)算執(zhí)行情況分析報告方案部領(lǐng)導(dǎo)審核國際科組織編寫調(diào)整預(yù)算國際科上傳預(yù)算調(diào)整方案部領(lǐng)導(dǎo)審核dps公司編寫中期預(yù)算執(zhí)行報告執(zhí)行調(diào)整預(yù)算dps公司改進(jìn)預(yù)算執(zhí)行中存在的問題編寫調(diào)整預(yù)算dps公司執(zhí)行調(diào)整預(yù)算項目部改進(jìn)預(yù)算執(zhí)行中存在的問題編寫調(diào)整預(yù)算項目部項目部編寫中期預(yù)算執(zhí)行報告預(yù)算執(zhí)行和控制的控制程序1）適用范圍本程序適用于公司總部海外子公司預(yù)算執(zhí)行和控制業(yè)務(wù)2）風(fēng)險（1）預(yù)算執(zhí)行信息未全面地反映給管理層；（2）報告的預(yù)算執(zhí)行情況沒有真實地反映實際情況；（3）預(yù)算執(zhí)行中出現(xiàn)的偏差沒有及時被發(fā)現(xiàn)并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施（4）超出預(yù)算3）部門職責(zé)：（1）業(yè)務(wù)發(fā)展部負(fù)責(zé)本程序的實施和歸口管理；（2）海外子公司財務(wù)部負(fù)責(zé)監(jiān)控和匯報工作；4）控制（1）保證反映到業(yè)務(wù)發(fā)展部的預(yù)算執(zhí)行信息全面、及時并準(zhǔn)確：海外子公司編寫中期預(yù)算執(zhí)行情況分析；業(yè)務(wù)發(fā)展部國際科核對預(yù)算執(zhí)行情況分析；業(yè)務(wù)發(fā)展部領(lǐng)導(dǎo)審閱預(yù)算執(zhí)行情況分析；（2）保證定期對預(yù)算執(zhí)行中存在的偏差及時發(fā)現(xiàn)并提出整改措施：海外子公司財務(wù)部定期編制財務(wù)分析報告，并對預(yù)算和執(zhí)行情況進(jìn)行對比分析，上報業(yè)務(wù)發(fā)展部；（3）保證年度成本費用支出控制在預(yù)算指標(biāo)之內(nèi)：預(yù)算調(diào)整要有業(yè)務(wù)發(fā)展部領(lǐng)導(dǎo)的審批預(yù)算的重大調(diào)整要有公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)的審批；5）相關(guān)制度（1）海外子公司預(yù)算管理辦法（2）海外項目計劃管理辦法6）控制證據(jù)xx公司xx年度預(yù)算執(zhí)行報告，xx公司xx年度預(yù)算執(zhí)行情況審計報告7）時間安排：每個季度末月20日同年度計劃執(zhí)行分析報告一起上交預(yù)算執(zhí)行分析報告。單位：某石油公司流程名稱：海外子公司-預(yù)算考核業(yè)務(wù)主管部門：業(yè)務(wù)發(fā)展部最后更新時間：2006-09-03業(yè)務(wù)參與單位：相關(guān)單位版本：01編號：ts01.03.04預(yù)算考核公司總部 業(yè)務(wù)發(fā)展部 dps公司 項目部主管領(lǐng)導(dǎo)審批考核相關(guān)部室國際科匯總年度預(yù)算執(zhí)行報告部領(lǐng)導(dǎo)審核編寫年終決算報告并總結(jié)預(yù)算執(zhí)行報告dps公司項目部提供有關(guān)年度預(yù)算執(zhí)行情況信息預(yù)算考核評價控制程序1）適用范圍本程序適用于公司總部海外子公司預(yù)算考核評價業(yè)務(wù)2）風(fēng)險（1）預(yù)算考核確定的標(biāo)準(zhǔn)不準(zhǔn)確；（2）預(yù)算考核結(jié)果不準(zhǔn)確，未經(jīng)適當(dāng)審批；（3）沒有建立和實施預(yù)算考核機(jī)制和激勵機(jī)制；3）部門職責(zé)：（1）公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部負(fù)責(zé)本程序的實施和歸口管理；（2）海外子公司財務(wù)部協(xié)助執(zhí)行本控制程序；4）控制（1）保證預(yù)算考核標(biāo)準(zhǔn)的正確：公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部嚴(yán)格按照年初制定的財務(wù)經(jīng)營政策嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算考核標(biāo)準(zhǔn)；（2）保證預(yù)算考核結(jié)果的準(zhǔn)確，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批；預(yù)算指標(biāo)納入公司總部海外業(yè)務(wù)年度經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)體系，實現(xiàn)完成情況與獎罰體系掛鉤，公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部審核，公司總部企管法規(guī)部綜合考核結(jié)果；（3）保證預(yù)算考核指標(biāo)的嚴(yán)肅性：預(yù)算考核指標(biāo)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行年初下達(dá)的指標(biāo)，同時應(yīng)當(dāng)考慮預(yù)算調(diào)整的因素；5）相關(guān)制度（1）海外子公司預(yù)算管理辦法（2）海外業(yè)務(wù)財務(wù)經(jīng)營政策6）控制證據(jù)預(yù)算考核結(jié)果及財務(wù)經(jīng)營政策，xx公司xx年度預(yù)算執(zhí)行情況的審計報告，xx公司xx年度業(yè)績合同書7)時間安排：按季度匯報，年末考核。單位：某石油公司流程名稱：海外子公司-業(yè)績考核業(yè)務(wù)主管部門：業(yè)務(wù)發(fā)展部最后更新時間：2006-09-03業(yè)務(wù)參與單位：相關(guān)單位版本：01編號：ts01.04業(yè)績考核公司總部 業(yè)務(wù)發(fā)展部 dps公司 項目部審議計劃預(yù)算執(zhí)行報告企管法規(guī)部年終考核國際科制定年度業(yè)績考核指標(biāo)和業(yè)績合同部領(lǐng)導(dǎo)審核國際科核對戰(zhàn)略計劃、預(yù)算執(zhí)行情況部領(lǐng)導(dǎo)審核國際科核對相關(guān)考核指標(biāo)并備案國際科編寫年度戰(zhàn)略、計劃預(yù)算執(zhí)行報告年終考核報告部領(lǐng)導(dǎo)審核與市場部主任簽訂業(yè)績合同dps公司dps公司編寫年度戰(zhàn)略、計劃、預(yù)算執(zhí)行報告項目年度計劃執(zhí)行報告項目部海外業(yè)務(wù)業(yè)績考核控制程序1）適用范圍本程序適用于公司總部海外子公司和海外項目部業(yè)績考核業(yè)務(wù)2）風(fēng)險（1） 考核確定的標(biāo)準(zhǔn)不正確（2） 考核結(jié)果不準(zhǔn)確，未經(jīng)適當(dāng)審批（3） 沒有建立和實施業(yè)績考核機(jī)制和激勵機(jī)制（4） 業(yè)績考核不公開不透明（5） 隨意調(diào)整業(yè)績考核范圍和標(biāo)準(zhǔn)3） 部門職責(zé)公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部負(fù)責(zé)本程序的實施和歸口管理4） 控制（1）保證業(yè)績考核標(biāo)準(zhǔn)的正確性：公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算按簽訂的業(yè)績合同嚴(yán)格執(zhí)行考核標(biāo)準(zhǔn)；并下發(fā)到海外子公司執(zhí)行；（2）保證考核結(jié)果的準(zhǔn)確，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批：業(yè)務(wù)發(fā)展部領(lǐng)導(dǎo)審核業(yè)績考核結(jié)果，公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)執(zhí)行（3）保證實施獎勵機(jī)制：納入公司總部年度經(jīng)營業(yè)績考核體系，根據(jù)計劃和預(yù)算等指標(biāo)完成情況兌現(xiàn)獎勵，公司總部企管法規(guī)部綜合考核結(jié)果。（4）保證業(yè)績考核指標(biāo)的嚴(yán)肅性，業(yè)績考核指標(biāo)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行年初下達(dá)指標(biāo)和考慮由于所在國系統(tǒng)風(fēng)險所造成的指標(biāo)調(diào)整；5)相關(guān)制度（1）海外業(yè)務(wù)財務(wù)經(jīng)營政策（2）海外子公司計劃管理辦法（3）海外子公司預(yù)算管理辦法6）控制證據(jù)xx年度業(yè)績合同、xx公司xx年度預(yù)算執(zhí)行情況審計報告、考核結(jié)果7）時間安排：每年的1月份開展海外子公司和海外項目部業(yè)績考核工作，并在市場開發(fā)工作會上公布。單位：某石油公司流程名稱：海外子公司-營銷經(jīng)費管理業(yè)務(wù)主管部門：業(yè)務(wù)發(fā)展部最后更新時間：2006-09-03業(yè)務(wù)參與單位：相關(guān)單位版本：01編號：ts01.05營銷經(jīng)費管理公司領(lǐng)導(dǎo)業(yè)務(wù)發(fā)展部dps公司項目部主管領(lǐng)導(dǎo)審批部領(lǐng)導(dǎo)審核執(zhí)行經(jīng)費支出決定財務(wù)部營銷、管理經(jīng)費需求需求財務(wù)部項目管理經(jīng)費需求項目部海外子公司營銷經(jīng)費管理控制程序1）適用范圍本程序適用于海外子公司營銷經(jīng)費管理業(yè)務(wù)2）風(fēng)險（1） 未列入營銷計劃（2） 費用申請報告不完整、不準(zhǔn)確（3） 未經(jīng)有效審批1） 部門職責(zé)公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部負(fù)責(zé)本程序的實施和歸口管理2） 控制（1）保證營銷費用列入營銷計劃：海外子公司在制定年度經(jīng)營計劃是列出營銷費用，營銷費用的用途清楚；如果在工作中出現(xiàn)非計劃內(nèi)費用，超過一定額度，要經(jīng)業(yè)務(wù)發(fā)展部批準(zhǔn)后執(zhí)行，如果屬于特殊情況，事后補(bǔ)辦申請；（2）保證費用申請報告完整、準(zhǔn)確：海外子公司各部門和項目部特殊費用申請報告要依實說明情況，海外子公司總經(jīng)理或其授權(quán)人簽字，上報業(yè)務(wù)發(fā)展部審批；（3）公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部根據(jù)申請費用情況審核批準(zhǔn)；數(shù)額超過一定限度要經(jīng)公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；5)相關(guān)制度（1）海外業(yè)務(wù)營銷經(jīng)費管理辦法（2）海外業(yè)務(wù)營銷費用審批權(quán)限規(guī)定6）控制證據(jù)營銷經(jīng)費申請報告、記帳憑證7）時間安排：隨時。單位：某石油公司流程名稱：海外業(yè)務(wù)-hse管理業(yè)務(wù)主管部門：業(yè)務(wù)發(fā)展部最后更新時間：2006-09-03業(yè)務(wù)參與單位：相關(guān)單位版本：01編號：ts01.06hes管理公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部dps公司項目部外國機(jī)構(gòu)相關(guān)政策相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)安全環(huán)保部國際科匯總各海外業(yè)務(wù)所在國hse方案部領(lǐng)導(dǎo)審批國際科傳達(dá)和執(zhí)行執(zhí)行dps公司質(zhì)量政策環(huán)保方案安全方案dps公司執(zhí)行項目部項目部質(zhì)量政策環(huán)保方案安全方案環(huán)保法規(guī)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)環(huán)保機(jī)構(gòu)3.2海外項目管理單位：某石油公司流程名稱：海外項目管理業(yè)務(wù)主管部門：業(yè)務(wù)發(fā)展部最后更新時間：2006-09-03業(yè)務(wù)參與單位：相關(guān)單位版本：01編號：ts02海外項目管理公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部相關(guān)單位營銷網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)導(dǎo)審核主管領(lǐng)導(dǎo)審核部領(lǐng)導(dǎo)審核國際科戰(zhàn)略過濾項目組合可行性報告部領(lǐng)導(dǎo)審核國際科組織投標(biāo)合同科合同簽約/變更接2頁a服務(wù)分公司立項建議書業(yè)務(wù)合同/代理合同客戶/代理商客戶/代理商市場信息海外項目管理公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部相關(guān)單位營銷網(wǎng)絡(luò)承1頁a國際科協(xié)調(diào)編寫項目章程事宜部領(lǐng)導(dǎo)審核國際科上報項目計劃部領(lǐng)導(dǎo)審核國際科重大變更申請部領(lǐng)導(dǎo)審核執(zhí)行變更決定機(jī)構(gòu)/項目部執(zhí)行項目計劃重大變更申請機(jī)構(gòu)/項目部編制項目計劃項目部服務(wù)分公司編制項目章程客戶/代理商溝通變更項目計劃要求客戶/代理商客戶/代理商項目要求單位：某石油公司流程名稱：海外項目管理-立項管理業(yè)務(wù)主管部門：業(yè)務(wù)發(fā)展部最后更新時間：2006-09-03業(yè)務(wù)參與單位：服務(wù)分公司版本：01 編號：ts02.01項目可行性研究公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部服務(wù)分公司/dps 外部信息源 主管領(lǐng)導(dǎo)審批戰(zhàn)略性過濾國際科預(yù)可行性報告部領(lǐng)導(dǎo)審批國際科標(biāo)準(zhǔn)可行性報告部領(lǐng)導(dǎo)審批國際科組織投標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)審批項目建議書資源需求評估市場部/dps項目信息項目信息 立項管理控制程序1） 本程序適用于公司總部海外項目立項管理業(yè)務(wù)2） 風(fēng)險（1） 項目信息的不準(zhǔn)確；（2） 項目與公司總部的戰(zhàn)略不符；（3） 可行報告數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，風(fēng)險估計不足；（4） 經(jīng)濟(jì)評估計算不準(zhǔn)確；3) 部門職責(zé)（1） 業(yè)務(wù)發(fā)展部負(fù)責(zé)本程序的實施和歸口管理（2） 各服務(wù)分公司業(yè)務(wù)發(fā)展部和/或業(yè)務(wù)發(fā)展部國際科負(fù)責(zé)編寫項目建議書，分公司業(yè)務(wù)發(fā)展部和/或業(yè)務(wù)發(fā)展部國際科負(fù)責(zé)收集提供技術(shù)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)；（3） 業(yè)務(wù)發(fā)展部國際科負(fù)責(zé)編寫正式的可行性報告；4) 控制（1） 保證項目信息準(zhǔn)確性：對目標(biāo)市場相關(guān)信息調(diào)研，充分分析目標(biāo)市場風(fēng)險；對于新市場，除了搜集有關(guān)項目技術(shù)和商務(wù)信息外，還要收集包括但不限于政治/法律、經(jīng)濟(jì)/商業(yè)、社會/文化和技術(shù)/基礎(chǔ)設(shè)施等的機(jī)會和風(fēng)險信息；（2） 保證項目符合公司總部跨國經(jīng)營戰(zhàn)略：分析公司總部國際市場戰(zhàn)略，比照市場開發(fā)計劃，不承攬與公司總部戰(zhàn)略不符的項目（3） 保證可行性報告編制的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性：主要包括成本數(shù)據(jù)、通脹率和匯率的預(yù)測分析等，分公司市場開發(fā)人員列出關(guān)鍵數(shù)據(jù)的來源；業(yè)務(wù)發(fā)展部國際科核對；市場部主管領(lǐng)導(dǎo)審核；（4） 保證經(jīng)濟(jì)評估計算準(zhǔn)確：計算加權(quán)平均資本成本，選擇適合經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)。5）相關(guān)制度海外項目立項管理辦法6）控制證據(jù)xx項目可行性研究報告、xx項目建議書7）時間安排：得到項目信息1日之內(nèi)將項目建議書提交市場部，業(yè)務(wù)發(fā)展部國際科2日內(nèi)完成可行性報告研究，2日領(lǐng)導(dǎo)完成審批工作單位：某石油公司流程名稱：海外項目-涉外合同管理業(yè)務(wù)主管部門：業(yè)務(wù)發(fā)展部最后更新時間：2006-09-03業(yè)務(wù)參與單位：相關(guān)單位版本：01編號：ts02.02涉外合同管理 合同簽約公司領(lǐng)導(dǎo) 業(yè)務(wù)發(fā)展部相關(guān)服務(wù)公司 dps公司 外單位審定合同科審查主任審查合同科蓋公司章接2頁a根據(jù)授權(quán)簽字經(jīng)理經(jīng)理審查市場部合同申報（變更/違約）承2頁b涉外合同管理公司領(lǐng)導(dǎo) 業(yè)務(wù)發(fā)展部相關(guān)服務(wù)公司 dps公司 外單位承2頁a合同科變更或解除合同科歸檔履行變更履行合同變更請求項目部項目部履行變更合同dps公司變更請求dps公司變更請求單位：某石油公司流程名稱：海外項目-項目啟動管理業(yè)務(wù)主管部門：業(yè)務(wù)發(fā)展部最后更新時間：2006-09-03業(yè)務(wù)參與單位：服務(wù)分公司版本：01編號：ts02.03一單位項目章程業(yè)務(wù)發(fā)展部服務(wù)分公司國際科上傳項目章程主任審批簽字經(jīng)理審核簽字相關(guān)單位成立項目部編寫項目章程擬定項目經(jīng)理業(yè)務(wù)發(fā)展部多單位一項目章程業(yè)務(wù)發(fā)展部相關(guān)服務(wù)分公司國際科編寫項目章程擬定項目經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)審批簽字相關(guān)公司經(jīng)理批準(zhǔn)項目章程主辦單位成立項目部授權(quán)項目經(jīng)理主管經(jīng)理審核編寫子項目章程擬定子項目經(jīng)理有關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)展部項目啟動管理控制程序1） 本程序適用于公司總部海外項目啟動管理業(yè)務(wù)2） 風(fēng)險（1） 項目主辦人責(zé)任不清晰；（2） 項目經(jīng)理未得到授權(quán)；（3） 資源（人力、設(shè)備）估計不足（4） 啟動資金估計不準(zhǔn)確；（5） 項目章程未得到有效審批3) 部門職責(zé)（1） 公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部負(fù)責(zé)本程序的實施和歸口管理；（2） 業(yè)務(wù)發(fā)展部國際科協(xié)同主辦單位市場部編寫項目章程，并協(xié)調(diào)相關(guān)單位經(jīng)理，部門負(fù)責(zé)人在項目章程上簽字；4) 控制（1） 保證項目主辦人責(zé)任清晰：明確主辦單位和分包單位分別負(fù)擔(dān)的資源和成本；（2） 保證項目經(jīng)理授權(quán)：謹(jǐn)慎選擇和確認(rèn)項目經(jīng)理，并以公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部正式文件授權(quán)項目經(jīng)理；（3） 保證（人力、設(shè)備）估計準(zhǔn)確：分公司業(yè)務(wù)發(fā)展部人員有責(zé)任明確工作范圍和資源使用，并讓分公司領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)；（4） 保證啟動資金估計準(zhǔn)確：認(rèn)真估算項目啟動經(jīng)費，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后授權(quán)