PMP項目風(fēng)險管理.doc

項目風(fēng)險管理包括項目風(fēng)險管理規(guī)劃、風(fēng)險識別、分析、應(yīng)對和監(jiān)控的過程。其中多數(shù)過程在整個項目期間都需要更新。項目風(fēng)險管理的目標在于增加積極事件的概率和影響，降低項目消極事件的概率和影響。 項目風(fēng)險源于任何項目中都存在的不確定性。已知風(fēng)險系指已經(jīng)識別并分析的風(fēng)險，可通過本章描述的過程對這些風(fēng)險進行規(guī)劃，但是無法對未知風(fēng)險進行積極管理。就未知風(fēng)險而言，項目團隊可采取的較謹慎的應(yīng)對措施是就這些風(fēng)險分配應(yīng)急儲備，同時就無法通過經(jīng)濟有效方式或通過任何方式制定積極應(yīng)歸策略的已經(jīng)風(fēng)險分配應(yīng)急儲備。組織從風(fēng)險對項目成功造成的威脅或帶來的機會的角度看待風(fēng)險。風(fēng)險對項目所造成的危險只要能與冒此風(fēng)險所得到的收獲相抵，就屬于可接受風(fēng)險。例如，采用快速跟進可能造成預(yù)算超支，但卻是為提前完成項目所冒的風(fēng)險。凡能都帶來項目成功機會的風(fēng)險（如可通過分配額外人員來趕工）不妨為之一博，使項目目標從中受益。人們對風(fēng)險持有的態(tài)度（延伸到組織對風(fēng)險持有的態(tài)度），將影響其對風(fēng)險認知的準確性，也將影響其應(yīng)對風(fēng)險的方式。對風(fēng)險的態(tài)度應(yīng)盡可能明確表述。應(yīng)為每個項目制定滿足組織要求的風(fēng)險應(yīng)對方法，并開誠布公地就風(fēng)險及其應(yīng)對措施進行溝通。風(fēng)險應(yīng)對可反映組織在冒險與躲避風(fēng)險之間的平衡。要想取得成功，組織必須承諾或在整個項目進程中積極并一貫地采取風(fēng)險管理。1 風(fēng)險管理規(guī)劃認真、明確的規(guī)劃可提高其他5個風(fēng)險管理過程成功的概率。風(fēng)險管理規(guī)劃指決定如何進行項目風(fēng)險管理活動的過程。風(fēng)險管理過程的規(guī)劃對保證風(fēng)險管理（包括風(fēng)險管理程度、類型和可見度）與項目風(fēng)險程度和項目對組織的重要性相適應(yīng)起著重要作用，它可保證為風(fēng)險管理活動提供充足的資源和時間，并確立風(fēng)險評估一致同意的基礎(chǔ)。風(fēng)險管理規(guī)劃過程應(yīng)在項目規(guī)劃過程的早期完成，因為其對成功完費用章介紹的其他過程至關(guān)重要。1.1風(fēng)險管理規(guī)劃：依據(jù)1.1.1 事業(yè)環(huán)境因素組織及參與項目的人員風(fēng)險態(tài)度和風(fēng)險承受度將影響項目管理計劃。風(fēng)險態(tài)度和承受度可通過政策說明書或行動反映出來。1.1.2 組織過程資產(chǎn)組織可能設(shè)有既定的風(fēng)險管理方法，如風(fēng)險分類、概念和屬于的通用定義、標準模板、角色和職責(zé)、決策授權(quán)水平。1.1.3 項目范圍說明書參見5.2.3.11.1.4 項目管理計劃參見4.3節(jié)1.2風(fēng)險管理規(guī)劃：工具與技術(shù)1.2.1 規(guī)劃會議和分析項目團隊舉行規(guī)劃會議制定風(fēng)險管理計劃。參會者可包括項目經(jīng)理。項目團隊成員和利害關(guān)系者，實施組織中負責(zé)管理風(fēng)險規(guī)劃和實施活動人員，以及其他應(yīng)參與人員。在會議期間，將界定風(fēng)險管理活動的基本計劃，確定風(fēng)險費用因素和所需的進度計劃活動，并分別將其那日項目預(yù)算和進度計劃中。同時對風(fēng)險職責(zé)進行分配，并根據(jù)具體項目對一般通用的組織風(fēng)險類別和詞匯定義等模板文件（如風(fēng)險水平，按照風(fēng)險類別確定的概率和影響，以及概率和影響矩陣）進行調(diào)整。這些活動的成功將在風(fēng)險管理計劃中進行匯總。1.3風(fēng)險管理規(guī)劃：成果1.3.1 風(fēng)險管理計劃風(fēng)險管理計劃描述如何安排與實施項目風(fēng)險管理，他是項目管理計劃的從屬計劃。風(fēng)險管理計劃可包括以下內(nèi)容： 方法論。確定實施項目風(fēng)險管理可使用的方法、工具及數(shù)據(jù)來源。 角色與職責(zé)。確定風(fēng)險管理計劃中每項活動的領(lǐng)導(dǎo)、支援與風(fēng)險管理團隊的成員組成。為這些角色分配人員并澄清其職責(zé)。 預(yù)算。分配資源，并估算風(fēng)險管理所需費用，將之納入項目費用基準。 計時法。確定在項目整個生命其中實施風(fēng)險管理過程的次數(shù)和頻率，并確定應(yīng)納入項目進度計劃的風(fēng)險管理活動6.5.3.1 風(fēng)險類別。風(fēng)險類別為確保系統(tǒng)、持續(xù)、詳細和一致的進行風(fēng)險識別的綜合過程，并為保證風(fēng)險識別的效力和質(zhì)量的風(fēng)險管理工作提供了一個框架。組織可使用先前準備的典型風(fēng)險分類。分析分解結(jié)構(gòu)（rbs）見下圖是提供該框架的方法之一，該結(jié)構(gòu)也可通過簡單列明項目的各個方面表述出來。在風(fēng)險識別過程中需對風(fēng)險類別進行重新審核。較好的做法是，在風(fēng)險識別過程前，先在風(fēng)險管理規(guī)劃過程中對風(fēng)險類別進行審查。再將先前項目的風(fēng)險類別應(yīng)用到現(xiàn)行項目之前，可能需要對原有風(fēng)險類別進行調(diào)整或擴展來適應(yīng)當(dāng)前情況。 風(fēng)險概率和影響的定義。為確保定性風(fēng)險分析過程的質(zhì)量和可信度，要求界定不同層次的風(fēng)險概率和影響。在風(fēng)險規(guī)劃過程，通用的風(fēng)險概率水平和影響水平的界定將依據(jù)個別項目的具體情況進行調(diào)整，以便在定性風(fēng)險分析過程中使用。風(fēng)險概率和影響可通過數(shù)字比例影響分配數(shù)值。這些數(shù)值可以是線性值（例如，0.1、0.3、0.5、0.7、0.9）或非線性值（例如，0.05、0.1、0.2、0.4、0.8）。非線性值可反映組織回避高影響風(fēng)險，發(fā)掘高影響機會的愿望（計時其概率很低）。在使用非線性標度時，重要的一點是，要了解其數(shù)值的含義、數(shù)值之間的關(guān)系、來源及其對項目各個目標的影響。下圖是針對與項目4個目標相關(guān)的風(fēng)險評估的一個負面影響風(fēng)險定義的例子。圖中數(shù)字闡明了相對和數(shù)字（在例子中是非線性的）兩種方法：這并不意味著相對的和數(shù)字的兩種方法是等同的，但是顯示了一個數(shù)字的兩個供選擇方案。 概率和影響矩陣。根據(jù)風(fēng)險可能對實現(xiàn)項目目標產(chǎn)生的潛在影響，對風(fēng)險進行優(yōu)先排序。風(fēng)險優(yōu)先排序的典型方法是借用對照表或概率和影響矩陣形式。通常由組織界定哪些風(fēng)險概率和影響組合具有較高、中等或較低的重要性，據(jù)此可確定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃。在風(fēng)險管理規(guī)劃過程中科院進行審查并根據(jù)具體項目進行調(diào)整。 修改的利害關(guān)系者承受度?？稍陲L(fēng)險管理規(guī)劃過程中對利害關(guān)系者的承受度進行修訂，以適用于具體項目。 回報格式。闡述風(fēng)險登記冊的內(nèi)容和格式，以及所需的任何其他風(fēng)險報告。界定如何對風(fēng)險管理過程的成功進行記錄、分析和溝通。 跟蹤。說明如何記錄風(fēng)險活動的各個方面，以供當(dāng)前項目使用，或滿足未來需求或滿足經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)過程的需要。說明是否對風(fēng)險管理過程進行審計及如何審計。2 風(fēng)險識別有時，如果風(fēng)險識別過程是由經(jīng)驗豐富的風(fēng)險經(jīng)理完成，則可直接進入定量分析過程。有些情況下，僅通過風(fēng)險識別過程即可確定風(fēng)險應(yīng)對措施，并且對這些措施進行記錄，一邊在風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃過程中進一步分析和實施。2.1風(fēng)險識別：依據(jù)2.1.1 事業(yè)環(huán)境因素風(fēng)險識別過程中，公布的信息如商業(yè)數(shù)據(jù)庫、學(xué)術(shù)研究、基準參照或其他行業(yè)研究可能非常有用。2.1.2 組織過程資產(chǎn)可從先前項目的項目檔案中獲得相關(guān)信息，包括實際數(shù)據(jù)和經(jīng)驗教訓(xùn)。2.1.3 項目范圍說明書通過項目范圍說明書可查到項目假設(shè)條件信息。有關(guān)項目假設(shè)條件的不確定性，應(yīng)作為項目風(fēng)險的潛在成因進行評估。2.1.4 風(fēng)險管理計劃風(fēng)險管理計劃向風(fēng)險識別過程提供的主要依據(jù)信息包括：角色和職責(zé)的分配，預(yù)算和進度計劃中納入的風(fēng)險管理活動因素，以及風(fēng)險類別。風(fēng)險類別有時可用風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)形式表示：2.1.4 項目管理計劃風(fēng)險識別過程也要求對項目管理計劃中的進度、費用和質(zhì)量管理計劃有所了解。應(yīng)對其他知識領(lǐng)域過程的成果進行審查，以確定跨越整個項目的可能風(fēng)險。2.2風(fēng)險識別：工具與技術(shù)2.2.1 文件審查對項目文件（包括計劃、假設(shè)、先前的項目文檔和其他信息）進行系統(tǒng)和結(jié)構(gòu)性的審查。項目計劃質(zhì)量，所有計劃之間的一致性及其與項目需求和假設(shè)條件的符合程度，均可表現(xiàn)為項目中的風(fēng)險指示器。2.2.2 信息搜集技術(shù)風(fēng)險識別中所采取的信息搜集技術(shù)的例子包括： 集思廣益會。 德爾菲技術(shù)。是專家就某一專題達成一致意見的一種方法。 訪談。 根本原因識別。 優(yōu)勢、弱點、機會與威脅分析（swot分析、態(tài)勢分析）。保證從態(tài)勢分析的每個角度對項目進行審議，以擴大風(fēng)險考慮的廣度。2.2.3 核對表分析核對表可根據(jù)歷史資料，以往類似項目所積累的知識，以及其他信息來源著手制定。風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)的最底層可用作核對表。使用核對表的優(yōu)點之一是風(fēng)險識別過程迅速簡便，其缺點之一就是制定的核對表不可能包羅萬象。應(yīng)該注意探討標準核對表上未列出的事項。在項目收尾過程中，應(yīng)對風(fēng)險核對表進行審查、改進，以供將來項目使用。2.2.4 假設(shè)分析假設(shè)分析是檢驗假設(shè)有效性的一種技術(shù)。他辨認不精確、不一致、不完整的假設(shè)對項目造成的風(fēng)險。2.2.5 圖解技術(shù)圖解技術(shù)可包括： 因果圖。又被稱作石川圖，用于識別風(fēng)險的成因。 系統(tǒng)或過程流程圖。顯示系統(tǒng)各要素之間如何相互聯(lián)系，以及因果傳導(dǎo)機制。 影響圖。顯示因果影響，按時間順序排列的事件，以及變量與結(jié)果直接的其他關(guān)系的圖解表示法。2.3風(fēng)險識別：成果2.3.1 風(fēng)險登記冊 已識別風(fēng)險清單。 潛在應(yīng)對措施清單。 風(fēng)險根本原因。 風(fēng)險類別更新。3 定向風(fēng)險分析定性風(fēng)險分析通常是為應(yīng)對規(guī)劃過程確立優(yōu)先級的一種經(jīng)濟、有效和快捷的方法。3.1定向風(fēng)險分析：依據(jù)3.1.1 組織過程資產(chǎn)在進行定性風(fēng)險分析過程中，可借用先前項目的風(fēng)險數(shù)據(jù)及經(jīng)驗教訓(xùn)知識庫。3.1.2 項目范圍說明書常見或反復(fù)性的項目對風(fēng)險事件發(fā)生概率及其后果往往理解比較透徹。而采用最新技術(shù)或創(chuàng)新性技術(shù)的項目或者及其復(fù)雜的項目，其不確定性往往要大許多?？赏ㄟ^減產(chǎn)項目范圍說明書對此進行評估。3.1.3 風(fēng)險管理計劃風(fēng)險管理計劃中用于定性風(fēng)險分析的關(guān)鍵元素包括：風(fēng)險管理角色和職責(zé)、風(fēng)險管理預(yù)算和進度活動、風(fēng)險類別、概率和影響的定義，以及概率和影響矩陣與修改后的利害關(guān)系者承受度。3.1.4 風(fēng)險登記冊就定性風(fēng)險分析而言，來自于風(fēng)險登記冊的一項關(guān)鍵依據(jù)是已識別風(fēng)險的清單。3.2定向風(fēng)險分析：工具與技術(shù)3.2.1 風(fēng)險概率與影響評估風(fēng)險概率評估指調(diào)查每項具體風(fēng)險發(fā)生的可能性。風(fēng)險影響評估指在調(diào)查風(fēng)險對項目目標（如時間、費用、范圍或質(zhì)量）的潛在影響，既包括消極影響或威脅，也包括積極影響或機會。3.2.2 概率和影響矩陣組織應(yīng)確定哪種風(fēng)險概率和影響矩陣的組合可被評定為高風(fēng)險（紅燈狀態(tài)）、中等風(fēng)險（黃燈狀態(tài)）或低風(fēng)險（綠燈狀態(tài)）。如下圖所示，深灰色（數(shù)值最大的區(qū)域）代表高風(fēng)險；中度灰色（數(shù)值最?。┐淼惋L(fēng)險；而淺灰色（數(shù)值介于最大和最小值之間）代表中等程度風(fēng)險。通常，由組織在項目開展之前提前界定風(fēng)險等級評定程序，并記入組織過程資產(chǎn)之中。風(fēng)險分值可為風(fēng)險應(yīng)對措施提供指導(dǎo)。例如，如果風(fēng)險發(fā)生會對項目目標產(chǎn)生不利影響（即威脅），并且處于矩陣高風(fēng)險區(qū)域，可能就需要采取重點措施，并采取積極的應(yīng)對策略。而對于處于低風(fēng)險區(qū)域的威脅，只需將之放入待觀察風(fēng)險清單或分配應(yīng)急儲備額外，不需要采取任何其他積極管理措施。同樣，對于處于高風(fēng)險區(qū)域的機會，最容易實現(xiàn)而且能夠帶來最大的利益，所以應(yīng)先以此為工作重點。對于低風(fēng)險區(qū)域的機會，應(yīng)對之進行監(jiān)測。3.2.3 風(fēng)險數(shù)據(jù)質(zhì)量評估定性風(fēng)險分析要具有可信度，就要求使用準確和無偏頗的數(shù)據(jù)。風(fēng)險數(shù)據(jù)質(zhì)量分析就是評估有關(guān)風(fēng)險的數(shù)據(jù)對風(fēng)險管理的有用程度的一種技術(shù)。它包括檢查人們對風(fēng)險的理解程度，以及風(fēng)險數(shù)據(jù)的精確性、質(zhì)量、可靠性和完整性。3.2.4 風(fēng)險分類可按照風(fēng)險來源（使用風(fēng)險分解矩陣），受影響的項目區(qū)域（使用工作分解結(jié)構(gòu)），或其他分類標準（如項目階段），對項目風(fēng)險進行分類，以確定受不確定性影響最大的項目區(qū)域。分解共同的分布原因?qū)︼L(fēng)險進行分類可有助于制定有效的風(fēng)險應(yīng)對措施。3.2.5 風(fēng)險緊迫性評估需要近期采取應(yīng)對措施的風(fēng)險可被視為急需解決的風(fēng)險。實施風(fēng)險應(yīng)對措施所需的時間、風(fēng)險征兆、警告和風(fēng)險等級等都可視為確定風(fēng)險優(yōu)先級或緊迫性的指標。3.3定向風(fēng)險分析：成果3.3.1 風(fēng)險登記冊（更新）績效報告組織與歸納所搜索的信息，并展示依據(jù)績效衡量基準分析的所有分析結(jié)果?？冃蟾鎽?yīng)按溝通計劃所記載的各個利害關(guān)系者的要求的詳細程度，提供狀態(tài)和績效信息。績效報告的長遠格式包括條形圖、s曲線、直方圖及表格。實現(xiàn)價值分析數(shù)據(jù)通常被列入績效報告的組成部分。 項目風(fēng)險的相對排序或優(yōu)先級清單。 按照類別分類的風(fēng)險。 需要在近期采取應(yīng)對措施的風(fēng)險清單。 需要進一步分析與應(yīng)對的風(fēng)險清單。 低優(yōu)先級風(fēng)險觀察清單。 定性風(fēng)險分析結(jié)果的趨勢。4 定量風(fēng)險分析定量分析風(fēng)險指對定性風(fēng)險分析過程中作為對項目需求存在重大影響而排序在線的風(fēng)險進行分析。定量風(fēng)險分析過程是對這些風(fēng)險事件的影響進行分析，并就風(fēng)險分配一個數(shù)值。定量風(fēng)險分析是在不確定情況下進行決策的一種量化方法。該過程采用蒙特卡洛模擬與決策樹分析等技術(shù)。以便： 對項目結(jié)果以及實現(xiàn)項目結(jié)果的概率進行量化； 評估實現(xiàn)具體項目目標的概率； 通過量化各項風(fēng)險對項目總統(tǒng)風(fēng)險的影響，確定需要特別重視的風(fēng)險； 在考慮項目風(fēng)險的情況下，確定可實現(xiàn)的切合實際的費用、進度或范圍目標； 在某些條件或結(jié)果不確定時，確定最佳的項目管理決策。對于經(jīng)驗豐富的風(fēng)險經(jīng)理有時在風(fēng)險分析過程后直接進行定量分析，有時，制定有效的風(fēng)險應(yīng)對策略并不需要風(fēng)險量化分析。采用何種方法取決于世界，有誤該項預(yù)算，以及對風(fēng)險及其后果進行定性或定量描述的必要性。在進行風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃之后以及作為風(fēng)險監(jiān)督和控制過程的組成部分，應(yīng)重新進行定量分析，以確定項目總體風(fēng)險是否得到滿意的降低結(jié)果。重復(fù)進行定量風(fēng)險分析所得的結(jié)果趨勢可揭示：需要增加還是減少風(fēng)險管理措施。4.1定量風(fēng)險分析：依據(jù)4.1.1 組織過程資產(chǎn)組織過程資產(chǎn)包括先前完成的類似項目的信息、風(fēng)險專家對類似項目的研究、以及行業(yè)或?qū)Ｓ星阔@得的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。4.1.2 項目范圍說明書見5.2.3.14.1.3 風(fēng)險管理計劃就定量風(fēng)險分析而言，來自于風(fēng)險管理計劃的關(guān)鍵要素包括風(fēng)險管理角色和職責(zé)，風(fēng)險管理預(yù)算和進度活動，風(fēng)險類別，風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)和修改的利害關(guān)系者風(fēng)險承受度。4.1.4 風(fēng)險登記冊就定量風(fēng)險分析而言，來自于風(fēng)險登記冊的關(guān)鍵項目包括已識別風(fēng)險列表、項目風(fēng)險的相對排序或優(yōu)先級表，以及按照類別歸類的風(fēng)險。4.1.5 項目管理計劃項目管理計劃包括 項目進度管理計劃。為項目制度的制定和控制規(guī)定了格式和標準。 項目費用管理計劃。為項目費用的規(guī)劃、架構(gòu)、估算、預(yù)算或控制規(guī)定了格式和標準。4.2定量風(fēng)險分析：工具與技術(shù)4.2.1 數(shù)據(jù)收集和表示技術(shù) 訪談。訪談技術(shù)用于對風(fēng)險概率及其對項目目標產(chǎn)生的后話進行量化。所需的信息卻絕對采用的概率分布類型。例如，有些常用分布，要求搜集客觀（低）、悲觀（高）與最可能發(fā)生的情況的相關(guān)資料，而其他分布，則要求搜集平均值與標準差的資料。下圖是以三點估算法估算費用的一個例子。將風(fēng)險值域設(shè)定的理由形成文字記載是風(fēng)險訪談的一個重要組成部分，因為它有助于提供該項分析是否可靠和可信的信息。 概率分布。連續(xù)概率分布代表數(shù)值的不確定性，例如，進度活動的持續(xù)時間和項目組件的費用等。而不連續(xù)分布可用于表示不確定事件，如測試的結(jié)果或決策樹的某種可能選項。下圖為廣泛使用的兩個連續(xù)分布圖的示例。其結(jié)果呈非對稱方式分布，其代表的形狀與項目風(fēng)險分析過程中形成的典型數(shù)據(jù)相符。如果在規(guī)定的最高值和最低值之間沒有其他可能的數(shù)值，則可使用均勻分布，如在概念設(shè)計階段即是這種情況。 專家判斷。項目內(nèi)部或外部的專業(yè)課題專家，如工程或統(tǒng)計專家，可對數(shù)據(jù)和技術(shù)進行驗證。4.2.2 定量風(fēng)險分析和模型技術(shù) 敏感性分析。有助于確定哪些風(fēng)險對項目具有最大的潛在影響。它把所有其他不確定因素保持在基準值的條件下，考察項目的每項要素的不確定性對目標產(chǎn)生多大程度的影響。敏感性分析中最常用的顯示方式是龍卷風(fēng)圖。龍卷風(fēng)圖有助于比較具有較高不確定性的變量與相對穩(wěn)定的變量之間的相對重要程度。 預(yù)期貨幣價值分析。用以計算在將來某種情況發(fā)生或不發(fā)生情況下的平均結(jié)果（即不確定狀態(tài)下的分析）。機會的預(yù)期貨幣價值一般表示為正數(shù)，而風(fēng)險的預(yù)期貨幣價值一般表示為負數(shù)。每個可能結(jié)果的數(shù)值預(yù)期發(fā)生概率想成之后加總，即得出預(yù)期貨幣價值。這種分析最通常的用途是用于決策樹分析（見決策樹分析中的圖）。建議在費用和進度風(fēng)險分析中，使用模型和模擬技術(shù)，因為與預(yù)期貨幣價值分析相比，這兩種技術(shù)更為復(fù)雜和強大，更不易被誤用。 決策樹分析。決策樹是對所考慮的決策以及采用這種或那種現(xiàn)有方案可能產(chǎn)生的后果進行描述的一種圖解方法，（見下圖）它綜合了每種可用選項的費用和概率，以及每條事件邏輯路徑的收益。當(dāng)所有收益和后續(xù)決策全部量化之后，決策樹的求解過程可得出每項方案的預(yù)期貨幣價值（或組織關(guān)心的其他衡量指標）。 模型和模擬。項目模擬用一個模型，將詳細規(guī)定的各項不確定性換算為他們對整個項目層次上的目標所產(chǎn)生的潛在影響。項目模擬一般采用蒙特卡洛技術(shù)。在模擬中，項目模型經(jīng)過多次計算（疊加），其隨機依據(jù)值來自于根據(jù)每項變量的概率分布，為每個迭加過程選擇的概率分布函數(shù)（例如，項目元素的費用或進度活動的持續(xù)時間）。據(jù)此計算概率分布（例如，總費用或完成日期）。對于費用風(fēng)險分析，模擬可用傳統(tǒng)的項目工作分解結(jié)構(gòu)或費用分解結(jié)構(gòu)作為模型。對于進度風(fēng)險分析，可用緊前關(guān)系繪圖法（pdm）進度。下圖為費用風(fēng)險模擬的結(jié)果。4.3定量風(fēng)險分析：成果4.3.1 風(fēng)險登記冊（更新）此處更新的主要內(nèi)容包括： 項目的概率分析。項目潛在進度與費用結(jié)果的預(yù)報，并列出可能的竣工日期或項目工期與費用及其可信度水平。該項成果（通常以累積分布表示）與利害關(guān)系者的風(fēng)險承受度水平結(jié)合在一起，以對費用和時間應(yīng)急儲備金進行量化。需要通過應(yīng)急儲備金將超出既定項目目標的風(fēng)險降低到組織可接受的水平。例如，如圖11-13，在概率為75%時，費用應(yīng)急儲備金為9美元，即大約等于最可能估算值（41美元）的22%。 實現(xiàn)費用和時間目標的概率。采用目前的計劃以及目前對項目所面臨的風(fēng)險的了解，可用定量風(fēng)險分析方法故事出實現(xiàn)項目目標的概率。例如，如圖11-13，實現(xiàn)費用估算值41美元（取自于圖11-10）的概率大約為12%。 量化風(fēng)險優(yōu)先級清單。與此項風(fēng)險清單包括對項目造成最大威脅或為項目提供最大機會的風(fēng)險，以及需要分配最高費用應(yīng)急儲備金的風(fēng)險和最可能影響關(guān)鍵路徑的風(fēng)險。 定量風(fēng)險分析結(jié)果的趨勢。在分析重復(fù)進行過程中，其分析結(jié)果可能會呈現(xiàn)某種顯而易見的趨勢。根據(jù)這種趨勢得出的結(jié)論將會對風(fēng)險應(yīng)對措施造成影響。5 風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃包括確認與指派相關(guān)個人或多人（簡稱“風(fēng)險應(yīng)對責(zé)任人”）。對已得到的認可并有資金支持的風(fēng)險應(yīng)對措施擔(dān)負起職責(zé)。5.1風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃：依據(jù)5.1.1 風(fēng)險管理計劃風(fēng)險管理計劃的重要內(nèi)容包括：角色和職責(zé)，風(fēng)險分析定義，低風(fēng)險，中等風(fēng)險和高風(fēng)險的風(fēng)險臨界值，進行項目風(fēng)險管理所需要的費用和時間。風(fēng)險管理計劃的某些要素是風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃的依據(jù)，這些要素包括：低、中、高風(fēng)險的風(fēng)險限度，這些風(fēng)險限度能夠幫助我們很好地了解哪些需要采取應(yīng)對措施的風(fēng)險，以及風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃中的人員分配、進度安排和預(yù)算制定。5.1.2 風(fēng)險登記冊風(fēng)險登記冊最初是在風(fēng)險識別過程中形成的，在風(fēng)險定性和定量分析過程中更新。風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃過程中，在制定風(fēng)險應(yīng)對策略時，可能需要重新參考和考慮已識別的風(fēng)險、風(fēng)險的根本原因、潛在應(yīng)對措施清單、風(fēng)險負責(zé)人、征兆和警示。就風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃過程而言，風(fēng)險登記冊提供的主要依據(jù)包括：項目風(fēng)險的相對登記或優(yōu)先級的清單，近期需要采取應(yīng)對措施的風(fēng)險清單，需要進一步分析和應(yīng)對的風(fēng)險清單，風(fēng)險定性風(fēng)險結(jié)果顯示的趨勢，根本原因，按照類別分類的風(fēng)險，以及較低優(yōu)先級風(fēng)險的觀察清單。在定量風(fēng)險分析過程中，將對風(fēng)險登記冊進行進一步更新。5.2風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃：工具與技術(shù)5.2.1 消極風(fēng)險或威脅的應(yīng)對策略對項目文件（包括計劃、假設(shè)、先前的項目文檔和其他信息）進行系統(tǒng)和結(jié)構(gòu)性的審查。項目計劃質(zhì)量，所有計劃之間的一致性及其與項目需求和假設(shè)條件的符合程度，均可表現(xiàn)為項目中的風(fēng)險指示器。 回避?；乇茱L(fēng)險指改變項目計劃，以排除風(fēng)險或條件，或者保護項目目標，使其不受影響，或?qū)κ盏酵{的一些目標放松要求，例如，延長進度或減少范圍。出現(xiàn)于項目早期的某些風(fēng)險事件可以通過澄清要求、取得信息、改善溝通或獲取技術(shù)專長而獲得解決。 轉(zhuǎn)嫁。轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險指設(shè)法將風(fēng)險的后果連同應(yīng)對的責(zé)任轉(zhuǎn)移到第三方身上。轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險實際只是把風(fēng)險管理責(zé)任推給另一方，而并非將其排除。對于金融風(fēng)險而言，風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁策略最有效。風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁策略幾乎總需要向風(fēng)險承擔(dān)著支付風(fēng)險費用。轉(zhuǎn)嫁工具豐富多樣，包括但不限于利用保險、履約保證書、擔(dān)保書和保證書?？梢岳煤贤瑢⒕唧w風(fēng)險的責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給另一方。在多數(shù)情況下，使用費用加成合同可將費用風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給買方，如果項目的設(shè)計是穩(wěn)定的，可以用固定總價合同把風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給賣方。 減輕。減輕指設(shè)法把不利的風(fēng)險事件的概率或后果降低到一個可接受的臨界值。提前采取行動減少風(fēng)險發(fā)生的概率或者減少其對項目造成的影響，比在風(fēng)險發(fā)生后亡羊補牢進行補救要有效得多。例如，采用不太復(fù)雜的工藝，實施更多的測試，或者選用比較穩(wěn)定可靠的賣方，都可減輕風(fēng)險。它可能需要制作原型或者樣機，以減少從試驗室工作臺模型放大到時間產(chǎn)品中所包含的風(fēng)險。如果不可能降低風(fēng)險的概率，則減輕風(fēng)險的應(yīng)對措施應(yīng)設(shè)法減輕風(fēng)險的影響，其著眼于決定影響的嚴重程度的連接點上。例如，設(shè)計時在子系統(tǒng)中設(shè)置冗余組建有可能減輕原有組建故障造成的影響。5.2.2積極風(fēng)險或機會的應(yīng)對策略風(fēng)險識別中所采取的信息搜集技術(shù)的例子包括： 開拓。如果組織希望確保機會得以實現(xiàn)，可就具有積極影響的風(fēng)險采取該策略。該策略的目標在于通過確保機會肯定實現(xiàn)而消除與特定積極風(fēng)險相關(guān)的不確定性。直接開拓措施包括為項目分配更多的有能力的資源，以便縮短完成時間或者實現(xiàn)超過最初預(yù)期的高質(zhì)量。 分享。分享積極風(fēng)險指將風(fēng)險的責(zé)任分配給最能為項目利益獲取機會的第三方，包括建立風(fēng)險分享合作關(guān)系，或?qū)ｉT為機會管理目的形成團隊、特殊目的項目公司或合作合資企業(yè)。 提高。該策略旨在通過提高風(fēng)險的概率或其積極影響，識別并最大程度發(fā)揮這些積極風(fēng)險的驅(qū)動因素，致力于改變機會的“大小”。通過促進或增強機會的成因，積極強化其觸發(fā)條件，提高機會發(fā)生的概率，也可著重針對影響驅(qū)動因素以提高項目機會。5.2.3 威脅和機會的應(yīng)對策略 接受。采取該策略旨的原因在于很少可以消除項目的所有風(fēng)險。采取此項技術(shù)表明，項目團隊已經(jīng)決定不打算為處置某項風(fēng)險而改變項目計劃，或者表明他們無法找到任何其他應(yīng)對兩側(cè)。針對機會或威脅，均可采取該項策略。該策略可分為主動或被動方式。被動地接受風(fēng)險則不要求采取任何行動，將其留給項目團隊，待風(fēng)險發(fā)生時相機處理。最常見的主動接受風(fēng)險的方式是制定應(yīng)急儲備金，包括一定的時間、資金或資源處理已知或潛在的未知威脅或機會。5.2.4 應(yīng)急應(yīng)對策略有些應(yīng)對措施僅在發(fā)生特定事件時才使用。對于有些風(fēng)險，如果認為可提供充足的預(yù)警，則項目團隊可制定一項應(yīng)對計劃，旨在特定預(yù)定的條件下才實施。應(yīng)確定并分總風(fēng)險觸發(fā)因素，例如缺失的中間里程碑或獲得供應(yīng)商更高的重視。5.3風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃：成果5.3.1 風(fēng)險登記冊（更新）風(fēng)險登記冊的詳細程度應(yīng)于優(yōu)先級和計劃的應(yīng)對策略相適應(yīng)。通常，應(yīng)詳細說明高風(fēng)險和中等程度的風(fēng)險。如果判定風(fēng)險優(yōu)先級較低，則可將分析列入觀察清單中，以便進行定期監(jiān)測。此時，風(fēng)險登記冊將包括以下內(nèi)容： 已識別的風(fēng)險、風(fēng)險的描述、所影響的項目領(lǐng)域（如工作分解結(jié)構(gòu)組成要素）、其原因（如風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)元素），以及他們?nèi)绾斡绊戫椖康哪繕恕?風(fēng)險負責(zé)人及分派給他們的職責(zé)。 風(fēng)險定性與定量分析過程的結(jié)果，包括項目風(fēng)險優(yōu)先級清單以及項目概率分析。 商定的應(yīng)對措施。 實施選定的應(yīng)對策略所需的具體行動。 風(fēng)險發(fā)生的征兆和警示。 實施選定的應(yīng)對策略所需的預(yù)算和進度活動。 在考慮利害關(guān)系者風(fēng)險承受度水平的情況下，預(yù)留的時間和費用應(yīng)急儲備金。 應(yīng)急計劃以及應(yīng)急計劃實施的觸動因素。 對已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險或首要應(yīng)對措施被證明不利的情況下，使用備用計劃。 對實施之后預(yù)計仍殘留的風(fēng)險，以及主要接受的風(fēng)險。 實施風(fēng)險應(yīng)對措施直接造成的二次風(fēng)險。 根據(jù)項目定量分析以及組織風(fēng)險臨界值計算的應(yīng)急儲備金。5.3.2 項目管理計劃（更新）在通過整體變更控制過程審查和處理后，根據(jù)增加的應(yīng)對活動對項目管理計劃進行更新。在“4.4指導(dǎo)和管理項目實施過程”中，通過整體變更控制，確保商定的行動作為項目組正部分得以實施和監(jiān)測。風(fēng)險應(yīng)對策略一旦商定，就必須輸入到其他知識領(lǐng)域的相關(guān)過程中，包括項目預(yù)算和進度計劃。5.3.3 與風(fēng)險相關(guān)的合同協(xié)議可準備相關(guān)的合同協(xié)議，如保險協(xié)議、服務(wù)協(xié)議或其它項目，以規(guī)定各方在特定風(fēng)險發(fā)生時其承擔(dān)的責(zé)任。6 風(fēng)險監(jiān)控風(fēng)險監(jiān)測與控制識別、分析和規(guī)劃新生風(fēng)險，追蹤已識別風(fēng)險和“觀察清單”中的風(fēng)險，監(jiān)測應(yīng)急計劃的觸發(fā)條件，監(jiān)測殘余風(fēng)險，審查風(fēng)險應(yīng)對策略的實施并評估其效力的過程。風(fēng)險監(jiān)測與控制過程所使用的技術(shù)包括變差和趨勢分析，要求使用項目實施過程中生成的績效數(shù)據(jù)。風(fēng)險監(jiān)測與控制以及其他風(fēng)險管理過程是項目生命期內(nèi)不間斷實施的過程。風(fēng)險監(jiān)測的其他目的在于確定： 項目的假設(shè)是否仍然成立。 風(fēng)險的原有狀態(tài)是否已經(jīng)改變，及其趨勢分析。 是否遵循了恰當(dāng)?shù)姆结樅统绦颉?應(yīng)依據(jù)項目風(fēng)險，對費用或進度應(yīng)急儲備進行修改。風(fēng)險監(jiān)控可能涉及選擇替代對策、實施應(yīng)急或備用計劃、采取糾正措施，或修改項目管理計劃。風(fēng)險應(yīng)對負責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期向項目經(jīng)理匯報機會的有效性、未曾預(yù)料到的后果，以及為適當(dāng)應(yīng)對風(fēng)險所需采取的中途糾正措施。風(fēng)險監(jiān)控過程也包括對組織過程資產(chǎn)進行更新，包括為未來項目的利益更新項目經(jīng)驗教訓(xùn)數(shù)據(jù)庫和風(fēng)險管理模板。6.1風(fēng)險監(jiān)控：依據(jù)6.1.1 風(fēng)險管理計劃風(fēng)險管理計劃提供的關(guān)鍵以及包括為項目風(fēng)險管理分配人員、風(fēng)險負責(zé)人、時間和其他資源。6.1.2 風(fēng)險登記冊風(fēng)險登記冊提供的關(guān)鍵以及包括識別的風(fēng)險和風(fēng)險負責(zé)人，商定的風(fēng)險應(yīng)對策略，具體的實施行動，風(fēng)險征兆和警示信號，殘余風(fēng)險和二次風(fēng)險，低優(yōu)先級風(fēng)險的“觀察清單” 以及時間和費用應(yīng)急儲備。6.1.3 批準的變更請求包括諸如工作方法、合同條款、范圍和進度計劃的修訂。批準的變更可引起新風(fēng)險或已識別風(fēng)險的變化，需要對這些變化進行分析，評定其對風(fēng)險登記冊、風(fēng)險應(yīng)對計劃或風(fēng)險管理計劃的影響。所有變更都應(yīng)正式予以記錄。不應(yīng)處理或?qū)嵤┛陬^商討的但未形成書面記錄的變更。6.1.4 工作績效信息包括項目可交付成果的狀態(tài)、糾正措施和績效報告，他們是風(fēng)險監(jiān)控過程的重要依據(jù)。6.1.5績效報告可提供項目工作績效信息，如可影響風(fēng)險管理過程的一項分析。6.2風(fēng)險監(jiān)控：工具與技術(shù)6.2.1 風(fēng)險再評估風(fēng)險監(jiān)控過程通常要求使用本章介紹的過程，對新風(fēng)險進行識別并對風(fēng)險進行重新評估。應(yīng)安排定期進行項目風(fēng)險再評估。項目團隊狀態(tài)審查會的議程中，應(yīng)包括項目風(fēng)險管理的內(nèi)容。重復(fù)的內(nèi)容和詳細程度取決于項目相對于目標的績效情況。例如，如果出現(xiàn)了風(fēng)險登記冊為預(yù)期的風(fēng)險或“觀察清單”中未包括的風(fēng)險，或其對目標的影響與預(yù)期的影響不同，規(guī)劃的應(yīng)對措施可能無濟于事。此時，需要進行額外的風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃，從而對風(fēng)險進行控制。6.2.2風(fēng)險審計風(fēng)險審計在于檢查并記錄風(fēng)險應(yīng)對策略處理已識別風(fēng)險及其根源的效力，以及風(fēng)險管理過程的效力。6.2.3 變差和趨勢分析應(yīng)