內(nèi)審檢查表綜合部.doc

.內(nèi)審檢查表受審核部門： 綜合部 審核員： 審核日期： 檢查表編號：CX2102要求審 核 要 點 和 方 法審 核 記 錄審核評價綜合情況Q:5.5.1/5.5.3E/O:4.4.1Q:4.2.3E/O:4.4.5Q:4.2.4E:4.5.4O:4.5.3各部門和崗位的管理職能分配（職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系）是否合理、協(xié)調(diào)，接口是否明確？ 結(jié)合各部門的檢查，了解資源的配置是否合理、充分，職責(zé)的落實及履行情況。內(nèi)部溝通/信息交流/協(xié)商和溝通的情況？渠道是否暢通？問題處理是否有效？ 文件和資料控制文件的批準(zhǔn)、標(biāo)識、發(fā)放、回收、作廢文件的管理？是否對文件進行評審與更新，并再次批準(zhǔn)，文件的更改和現(xiàn)行修改狀態(tài)是否易于識別？適用于組織的外來文件是否予以識別，并控制分發(fā)？記錄和記錄管理控制記錄表格的標(biāo)識、保存期是否適當(dāng)？書寫是否規(guī)范、字跡是否清楚、標(biāo)識是否明確、內(nèi)容是否真實、是否有可追溯性？記錄的查閱、歸檔、貯存、保護、檢索、留存和處置是否適宜？保存環(huán)境、設(shè)施是否適宜，能否防止損壞、變質(zhì)或丟失？查：在管理手冊5.5.1職責(zé)和權(quán)限中，對各部門和崗位進行了詳細(xì)的劃分和規(guī)定。 負(fù)責(zé)人能夠準(zhǔn)確回答。查：綜合部根據(jù)各部門運行及日常經(jīng)營的需要，對資源進行統(tǒng)一調(diào)配、發(fā)放。職責(zé)分配合理、明確。查內(nèi)部溝通：1部門交流的方式有：例會、電話、口頭、文件、檢查等2公司每月召開一次經(jīng)理辦公會，提供會議記錄。-內(nèi)容真實。查：公司的員工代表為：張茂宗，參政議政，作用發(fā)揮較好。查：外部溝通：對相關(guān)方溝通采用與相關(guān)方信息聯(lián)絡(luò)單形式，并書面答復(fù)。查：抽查“重要環(huán)境因素清單”（CX/04-02）,“公司文件收文登記簿”(CX/01-02)文件批準(zhǔn)、標(biāo)識發(fā)放均符合要求。目前尚無作廢文件，但有相關(guān)的回收處置控制規(guī)定。查：對文件在管理評審會議上進行了評審，抽查“文件更改單”（CX/01-04）文件的更改采用換頁方式，并經(jīng)過了批準(zhǔn)。查：對外來文件予以識別并在“公司文件收文登記簿”（CX/01-02）中逐一登記、發(fā)放，綜合部外來文件均以裝訂成冊并移交資料室。查：抽查質(zhì)量記錄控制清單，標(biāo)識清晰，保存期根據(jù)公司檔案管理辦法制定。查：抽查3份記錄，書寫規(guī)范，字跡清楚，標(biāo)識明確，內(nèi)容真實，具有可追溯性。查：綜合部專設(shè)資料管理員，定期對記錄進行裝訂并移交資料室歸檔保管，有借閱記錄保存環(huán)境適宜。要求審 核 要 點 和 方 法審 核 記 錄審核評價Q:6.2E/O:4.4.2Q:6.3E/O:4.4.1Q:6.4E/O:4.4.1Q:7.2E/O:4.4.6人力資源查看各類人員的能力考核情況；查閱“培訓(xùn)計劃”、“培訓(xùn)記錄”是否安排了培訓(xùn)或采取其他措施（包括評價、考核、培訓(xùn)、教育等），計劃的實施情況和效果。特殊工種是否取得了資格證書；是否保存了相關(guān)記錄？抽查教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的適當(dāng)記錄，看是否符合要求?；A(chǔ)設(shè)施查看設(shè)施、設(shè)備臺賬，并評價是否滿足產(chǎn)品實現(xiàn)過程及環(huán)境/安全控制的要求；查看記錄，是否按規(guī)定進行必要的檢修、維護和保養(yǎng)？對特殊和關(guān)鍵過程的設(shè)備是否定期檢查，是否處于完好狀態(tài)。工作環(huán)境現(xiàn)場觀察工作環(huán)境的適宜性和有效性如何，是否存在因工作環(huán)境的不適宜造成或可能造成產(chǎn)品不符合的情況？與顧客有關(guān)的過程顧客的要求是否明確?抽查合同評審/修訂評審記錄，是否符合要求？在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客的溝通情況，以及信息的處理？查：員工月度考核評價表，對員工品的能力、業(yè)績、出勤率等方面進行了綜合評價。查：2007年和2008年培訓(xùn)計劃（經(jīng)批準(zhǔn)），查3份培訓(xùn)記錄表（法律法規(guī)、十七大報告、水質(zhì)凈化檢測安全生產(chǎn)知識等）記錄完整，有效果驗證。符合要求。查：特種作業(yè)人員按國家要其求進行培訓(xùn), 電工王輝證件編號：62000124210370查：員工資料按檔案要求進行管理，保存了員工教育、培訓(xùn)技能和經(jīng)驗的記錄。查：設(shè)備臺帳（CX10-01）記錄完整，符合要求查：機械設(shè)備維護保養(yǎng)記錄（CX10-02），均能定時對機械設(shè)備進行維護保養(yǎng)，記錄齊全。查：車輛定期保養(yǎng)，均處于完好狀態(tài)查：通過對現(xiàn)場及辦公環(huán)境檢查，滿足生產(chǎn)施工及辦公要求。環(huán)境衛(wèi)生、清潔、適宜。員工精神狀態(tài)良好。查：顧客要求在合同中對作了明確要求。查：合同蘭州市外國語學(xué)校高級中學(xué)給水管道工程蘭州市口腔醫(yī)院均按規(guī)定進行了評審，相關(guān)人員簽署了意見，合同各項要求明確。查：通過調(diào)研或直接與顧客溝通，了解顧客要求，根據(jù)需求確定組織施工服務(wù)等活動，轉(zhuǎn)化為具體控制要求，通過書面調(diào)查，對顧客滿意度進行分析，對顧客的要求和期望加以識別和評審要求審 核 要 點 和 方 法審 核 記 錄審核評價Q:7.4E/O:4.4.6Q:7.5.5Q:7.6E/S:4.5.1Q:8.2.2E/O:4.5.5/4.5.4采購查看合格供方名單，是否對合格供方進行了有效控制和重新評價。查采購計劃，能否清楚地表述采購的產(chǎn)品（如產(chǎn)品名稱、規(guī)格、型號、等級、數(shù)量、進貨日期，以及適用版本的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范、驗收依據(jù)和圖樣的名稱），是否得到的批準(zhǔn)；是否進行了采購產(chǎn)品的驗證（如驗證有關(guān)合格證據(jù)、檢驗、復(fù)驗等）；產(chǎn)品防護查看庫房采購產(chǎn)品防護的控制和管理情況，如：檢查物資臺賬、防護標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護是否符合要求？監(jiān)視和測量裝置的控制查閱測量設(shè)備臺帳,是否滿足要求？查測量設(shè)備檢定計劃，檢定證書，是否在周期或在使用前進行校準(zhǔn)或檢定？內(nèi)部審核內(nèi)審員是否具備了相應(yīng)的資格，是否有獨立性、公正性；是否保持了審核記錄（審核計劃、檢查表、不合格項報告、審核報告、會議記錄等），記錄是否完整和規(guī)范；受審核部門的負(fù)責(zé)人是否在對不合格項進行原因分析的基礎(chǔ)上，采取了糾正措施并按期完成；審核員是否對糾正措施進行了驗證；審核結(jié)果是否作為管理評審的輸入。查：未對合格供方進行重新評審。查：2007年1012月三份“采購計劃”，內(nèi)容完整、清楚，并經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)后從合格供方名冊中選擇供方實施采購。查：物資檢驗驗證記錄進場材料報驗單各項采購產(chǎn)品均驗證，各項記錄詳實。查：現(xiàn)場查看產(chǎn)品防護情況：1）物資、設(shè)備的貯存、搬運和發(fā)放，建立了臺帳，發(fā)放手續(xù)齊全，基本滿足要求；2）現(xiàn)場設(shè)置有防火措施，道路暢通、排水良好。查：監(jiān)視與測量裝置臺帳（CX20-01）記錄齊全，符合要求。查：監(jiān)視與測量裝置送檢計劃“檢定合格證”，和實物查驗，相應(yīng)的各項測量設(shè)備均按周期進行了檢定。各項指標(biāo)符合規(guī)定。查：內(nèi)審員通過鑫標(biāo)公司培訓(xùn)合格，得到公司任命，具有內(nèi)審員資格。查：內(nèi)審于2008年1月3日至4日實施，實施方式：集中式 ；查：“內(nèi)審計劃”，時間分配合理、內(nèi)審組人員分工合理，具備公正性獨立性、審核條款無遺漏。查：“會議記錄”，各項內(nèi)容符合要求。查：不符合項糾正，部門負(fù)責(zé)人對不合格原因進行了分析，采取了糾正措施并按期完成。查：審核員對不合格項進行了驗證查：“審核報告”，結(jié)論體系具有充分性、適宜性和有效性。查：審核結(jié)果提交管理評審會議作為輸入。要求審 核 要 點 和 方 法審 核 記 錄審核評價Q:8.2.3E/O:4.5.1E/O:4.5.3/4.5.2Q:8.3E:4.5.3O:4.5.2Q:8.4E/O:4.5.1E/O:4.3.1過程的監(jiān)視和測量采用什么方法進行了過程監(jiān)視和測量活動（如目標(biāo)實現(xiàn)情況的檢查、例會檢查、現(xiàn)場檢查、內(nèi)審和管理評審等過程審核、環(huán)境與職業(yè)健康安全的監(jiān)控點的測量等），結(jié)果如何；當(dāng)未能達到過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果（預(yù)期目的）時，是否針對不合格采取了適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施，其效果如何。不合格品控制抽查采購不合格品的識別和控制（包括標(biāo)識、評價、處置、隔離、記錄及信息傳遞），是否保持了不合格品的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄（包括所批準(zhǔn)的讓步記錄），檢查不合格品糾正后是否對其再次進行驗證。數(shù)據(jù)分析檢查實施情況，提供了哪些產(chǎn)品、過程、體系和顧客滿意、供方業(yè)績的信息？是否利用這些信息對體系的有效性進行了評價并尋找改進的機會，效果如何？環(huán)境因素/危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃查閱環(huán)境因素/危險源清單，判斷識別是否充分（是否遺漏了相關(guān)方、過去、將來、異常、緊急時的環(huán)境因素/危險源以及危險品可能引發(fā)的環(huán)境因素/危險源），對其進行的評價是否適當(dāng)？查：過程的監(jiān)視和測量的方法有：-管理評審、內(nèi)部審核； -公司的每月的質(zhì)量例會、每季的質(zhì)量、環(huán)境和安全大檢查；提供“會議記錄”，環(huán)境、職業(yè)健康安全檢查記錄表（每季檢查），符合要求； -部門的質(zhì)量分析會議及經(jīng)常性的工作檢查，提供“會議記錄“； -文件的評審等方式。 -對過程的能力進行了監(jiān)視和測量，對發(fā)現(xiàn)的問題予以糾正或制定了糾正和預(yù)防措施。 過程控制基本有效。查：2007年9月以來未發(fā)生采購不合格品，也未發(fā)施工的不合格品，因此未有不合格品評審處置記錄。對輕微的不合格現(xiàn)場立即進行了糾正。 對不合格品處置方式有（返工、返修、采購物資拒收或退貨、已交付顧客產(chǎn)品協(xié)商解決辦法等）。防止不合格品誤用的措施：標(biāo)識、隔離。未有讓步使用、放行、接收不合格產(chǎn)品的情況。查：目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案檢查表2份，其中對目標(biāo)完成的弱項進行了數(shù)例分析，采取了糾正和預(yù)防措施。查：提供 “培訓(xùn)數(shù)據(jù)分析表”、“文件和記錄管理數(shù)據(jù)分析表”、“設(shè)備和計量器具管理數(shù)據(jù)分析表”、“采購數(shù)據(jù)分析表”等。 采用的統(tǒng)計技術(shù)有：調(diào)查表法，采用方法適當(dāng)。 數(shù)據(jù)分析資料充分，采用統(tǒng)計技術(shù)方法適宜。查：2008年1月，對公司的環(huán)境因素/危險源進行重新識別，經(jīng)審批。提供環(huán)境因素/危險源清單，對其評價基本適當(dāng)。要求審 核 要 點 和 方 法審 核 記 錄審核評價E/O:4.3.2E:4.3.3O:4.3.3/4查閱重要環(huán)境因素/重要危險源清單，判斷重要環(huán)境因素/重要危險源的確定是否適宜、充分？了解對環(huán)境因素/危險源識別和評價的更新情況。查閱法律法規(guī)和其他要求清單或相關(guān)證據(jù)，確認(rèn)：是否識別出？有無遺漏？獲取渠道是否通暢？是否確定了這些要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素和風(fēng)險控制？是否能及時更新有關(guān)的適用法規(guī)和其他要求？確認(rèn)法律法規(guī)和其他要求的信息是否能傳達給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方？。目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？是否量化？目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況？目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂制訂了哪些管理方案？是否進行了檢查？實現(xiàn)情況如何？有無修訂？查：提供“重要環(huán)境因素/重要危險源清單”，重新評價，評價基本適宜、充分。查：未能對最新發(fā)布的“中華人民共和國勞動合同法”“中華人民共和國水污染防治法”等相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求進行收集，也未對法律法規(guī)清單進行更新。查:對獲取的法律法規(guī)分別進行識別，并發(fā)放查：綜合部通過網(wǎng)絡(luò)、書店搜集各項新法律法規(guī)及其他要求查：法律法規(guī)通過識別后，根據(jù)需要，下發(fā)到各部門。查：各部門均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)，并且量化。查：提供“目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案檢查記錄表”（CX/06-03）多份，記錄齊全，經(jīng)2007年各季度檢查、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案均按期完成。查：目標(biāo)和指標(biāo)每年在管理評審會議上定期評審、修訂。查：“防止地溝中毒管理方案”、“火災(zāi)爆炸管理方案”、“環(huán)境噪聲、固體廢物、廢水危險化學(xué)品泄露等方案”（CX/21-03），每季對其進行檢查，實現(xiàn)情況良好。 要求審 核 要 點 和 方 法審 核 記 錄審核評價E/O:4.4.6E/O:4.4.7Q:8.2.4E/O:4.5.1運行控制了解運行控制的實施情況，以確定：是否保持了程序或編制了相應(yīng)的作業(yè)文件；是否將有關(guān)程序和要求通報供方和合同方？有無證據(jù)？現(xiàn)場巡視通過觀察了解，與重要環(huán)境因素/重要風(fēng)險有關(guān)的運行與活動是否得到有效控制？抽查有關(guān)運行記錄了解相關(guān)崗位是否按有關(guān)規(guī)定進行作業(yè)？應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)確定的可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急事故有哪些？是否符合組織的實際情況？有無遺漏？是否針對這些潛在事故或緊急情況制定了應(yīng)急響應(yīng)程序或應(yīng)急預(yù)案？內(nèi)容是否適當(dāng)？是否對應(yīng)急預(yù)案進行定期試驗或預(yù)演？ 應(yīng)急設(shè)備、設(shè)施進行維護和檢測，確保其持續(xù)有效?？冃y量和監(jiān)視管理方案的監(jiān)測和測量；目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的測量；法規(guī)和其他要求的遵守情況的監(jiān)測？運行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的監(jiān)測和測量等？哪些項目組織自己監(jiān)測？哪些項目委托外部監(jiān)測？結(jié)合現(xiàn)場巡視，確認(rèn)程序中對監(jiān)測的對象、項目、頻次、方法、時機的規(guī)定合理，是否符合適用的國家或地方或行業(yè)要求？1、與重要環(huán)境因素/重要風(fēng)險的有關(guān)的運行與活動得到有效控制：a) 本部門污水控制主要為清掃以及食堂的清掃、泔水處理，符合要求。b) 固體廢物和危險廢棄物得到有效控制，如建立了電池等有害廢物集中回收箱，垃圾定點清倒。提供“廢棄物處置統(tǒng)計表”，符合要求。 e) 提供“能源資源使用統(tǒng)計表”2007.12.18，實際節(jié)約電能100度。 f) 配備了滅火器材，提供“消防器具臺帳”。g) 為防止職業(yè)傷害，按照勞動防護用品配置標(biāo)準(zhǔn)（試行）對不同工種、不同勞動條件的職工，發(fā)放個體勞動防護用品。如口罩、防護面罩、耳塞、工作服、手套等，h)對從事有毒有害作業(yè)人員，如電焊工1人，進行了健康檢查，并做到全體員工每兩年體檢一次。j) 現(xiàn)場配備醫(yī)藥急救箱，內(nèi)裝創(chuàng)可貼、紗布等應(yīng)急藥品.l) 特種作業(yè)人員如電焊工、電工、起重工等堅持持證上崗，上崗證定期復(fù)檢。j) 署天提供防暑降溫措施，如發(fā)放茶或飲料，冬季做好防凍，如發(fā)放防凍膏等。應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)查：公司識別的緊急情況主要有：火災(zāi)、燃爆、中毒、中署、燒傷、觸電、工傷等，并根據(jù)以上情況制訂了應(yīng)急救援預(yù)案，查內(nèi)容較完整，并在2008年管理評審會議上評審，認(rèn)為是適宜的。初審以后至今尚未進行演練和檢驗。1、方案的監(jiān)測和測量；目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的監(jiān)視和測量以及管理方案的監(jiān)視和測量見本審核記錄03目標(biāo)指標(biāo)和管理方案檢查；2、法規(guī)規(guī)定的污染物（包括水、氣、聲、渣）例行監(jiān)測，提供“消防器具檢查記錄”，“ 廢棄物處置統(tǒng)計表”、“ 資源能源使用統(tǒng)計表”等。有效地進行了監(jiān)視和測量。3、運行監(jiān)測記錄提供“環(huán)境和職業(yè)健康安全運行檢查記錄表” “勞保用品發(fā)放統(tǒng)計表”、“ 特種作業(yè)人員登記表”、“ 職業(yè)病統(tǒng)計表”、“ 員工健康檢查統(tǒng)計表”等，進行了有效監(jiān)視和測量。4、提供:蘭州市環(huán)境監(jiān)測站噪聲