債券賬務(wù)數(shù)據(jù)查詢操作指引.doc

附件債券賬務(wù)數(shù)據(jù)查詢操作指引第一章 總 則第一條 規(guī)范投資人查詢其債券賬戶余額和發(fā)行人申請(qǐng)債券持有人名冊(cè)的操作流程，保護(hù)各方的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國國債登記托管管理暫行辦法和銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法關(guān)于登記托管機(jī)構(gòu)要為托管客戶數(shù)據(jù)保密等有關(guān)要求，制定本指引。第二條 本指引適用于在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中央結(jié)算公司”）開立債券賬戶的投資人申請(qǐng)查詢其債券賬戶余額，以及由中央結(jié)算公司登記托管的債券發(fā)行人申請(qǐng)持有人名冊(cè)。第二章 債券賬戶余額查詢第三條 債券賬戶余額查詢是指投資人或投資人委托第三方查詢其在中央結(jié)算公司開立的債券賬戶下持有債券的數(shù)量及變動(dòng)情況。第四條 以下情況投資人可向中央結(jié)算公司申請(qǐng)查詢其債券賬戶余額：（一）投資人查詢自身債券賬戶； （二）投資人聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所或第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)其自身賬戶進(jìn)行審計(jì)；（三）法律、法規(guī)等規(guī)定的其他情形。第五條 申請(qǐng)債券賬戶余額查詢，投資人應(yīng)向中央結(jié)算公司提交“詢證函”原件一份（見附件1）。第六條 中央結(jié)算公司收到“詢證函”審核無誤后，向申請(qǐng)人提供債券賬戶余額數(shù)據(jù)。第七條 人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)等國家司法機(jī)關(guān)以及國家審計(jì)機(jī)關(guān)依照法定程序查詢投資人賬戶數(shù)據(jù)，中央結(jié)算公司依據(jù)法律程序協(xié)助辦理。第八條 有關(guān)監(jiān)管部門履行監(jiān)管職責(zé)查詢債券賬戶數(shù)據(jù)，中央結(jié)算公司依據(jù)有關(guān)規(guī)定辦理。第九條 除本指引第四條、第七條和第八條規(guī)定的情況外，中央結(jié)算公司不向任何單位和個(gè)人提供債券賬戶數(shù)據(jù)查詢服務(wù)。第三章 債券持有人名冊(cè)申請(qǐng)第十條 債券發(fā)行人或債券持有人會(huì)議的召集人在以下情況下可向中央結(jié)算公司申請(qǐng)?zhí)峁﹤钟腥嗣麅?cè)：（一）召開債券持有人會(huì)議的；（二）含選擇權(quán)的債券行權(quán)前，債券發(fā)行人需提前與持有人溝通的；含選擇權(quán)債券包括但不限于投資人回售選擇權(quán)債券、發(fā)行人贖回選擇權(quán)債券、投資人可調(diào)換選擇權(quán)債券、定向轉(zhuǎn)讓選擇權(quán)債券、合并選擇權(quán)債券、延期兌付選擇權(quán)債券。（三）債券可能出現(xiàn)兌付付息違約風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)行人需與持有人溝通的；（四）其他根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定需要提供債券持有人名冊(cè)的情況。第十一條 申請(qǐng)債券持有人名冊(cè)的相關(guān)要求：（一）召開持有人會(huì)議的，發(fā)行人應(yīng)于會(huì)議召開前在主管部門指定媒體發(fā)布召開債券持有人會(huì)議的公告；（二）為含選擇權(quán)債券行權(quán)提前溝通的，發(fā)行人可于發(fā)行文件規(guī)定的行權(quán)日前一個(gè)月內(nèi)向中央結(jié)算公司申請(qǐng)債券持有人名冊(cè)；（三）債券可能出現(xiàn)兌付付息違約風(fēng)險(xiǎn)需溝通的，發(fā)行人應(yīng)在主管部門指定媒體發(fā)布市場公告，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。第十二條 申請(qǐng)債券持有人名冊(cè)應(yīng)提供以下材料：（一）“債券持有人名冊(cè)申請(qǐng)書”原件一份（見附件2）；（二）召開債券持有人會(huì)議的，還需提供召開債券持有人會(huì)議的公告證明材料，如在主管部門指定媒體發(fā)布的召開債券持有人會(huì)議的公告，或上級(jí)主管部門同意召開債券持有人會(huì)議的批復(fù)；（三）債券可能出現(xiàn)兌付付息違約風(fēng)險(xiǎn)需溝通的，還需提供發(fā)行人在主管部門指定的媒體發(fā)布的市場公告，或主管部門要求的相關(guān)文件；（四）其他根據(jù)法律、法規(guī)等規(guī)定需要提供債券持有人名冊(cè)的，應(yīng)提供相關(guān)證明材料。第十三條 中央結(jié)算公司收到上述材料審核無誤后，向申請(qǐng)人提供債券持有人名冊(cè)。第十四條 債券持有人名冊(cè)申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)債券持有人信息承擔(dān)保密義務(wù)，不得向債券持有人以外的第三方透露，不得將其用于與申請(qǐng)事項(xiàng)無關(guān)的用途，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十五條 有關(guān)監(jiān)管部門履行監(jiān)管職責(zé)查詢債券持有人名冊(cè)，中央結(jié)算公司依有關(guān)規(guī)定辦理。第十六條 除本指引第十條、第十五條規(guī)定的情形外，中央結(jié)算公司不向任何單位和個(gè)人或接受發(fā)行人委托向第三方提供債券持有人名冊(cè)查詢服務(wù)。第四章 附 則第十七條 中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)本指引的解釋和修改。第十八條 本指引自公布之日起實(shí)施。關(guān)于債券持有人名冊(cè)申請(qǐng)有關(guān)事宜的通知( 中債字201239號(hào))同時(shí)廢止。附件1詢 證 函中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：我單位現(xiàn)申請(qǐng)查詢債券賬戶托管余額數(shù)據(jù)。請(qǐng)貴公司提供債券賬戶總對(duì)賬單，并郵寄到指定地址。查詢?cè)敿?xì)信息如下： 序號(hào)債券賬戶名稱債券賬戶賬號(hào)查詢?nèi)掌?（不夠可加行）2申請(qǐng)事由：o 投資人查詢自身債券賬戶o 聘請(qǐng) （會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱） 對(duì)我單位進(jìn)行審計(jì)工作o 其他 （說明原因）回郵地址：收件人單位名稱： 地址： 收件人： 收件人手機(jī)： 郵政編碼： 聯(lián)系人： 聯(lián)系人電話：申請(qǐng)單位蓋章： 年 月 日 附件2債券持有人名冊(cè)申請(qǐng)書中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：我司現(xiàn)申請(qǐng)貴公司為我司提供（債券全稱）持有人名單。債券簡稱：債券代碼：持有人名單登記日：申請(qǐng)事由： 召開債券持有人會(huì)議 含選擇權(quán)債券行權(quán)（行權(quán)日為： 年 月 日） 兌付付息違約風(fēng)險(xiǎn) 其他情