談案卷制作1.doc

談案卷制作 今年以來，我們已經(jīng)組織過兩場(chǎng)專門關(guān)于案卷制作的法制培訓(xùn)：3月份組織各單位分管執(zhí)法的副職、法制員和新進(jìn)人員學(xué)習(xí)了案卷的制作和整理；8月份又組織法制員學(xué)習(xí)了案卷制作實(shí)務(wù)操作。同時(shí)，法規(guī)股和全體法制員對(duì)2011年度的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行了自查，通過學(xué)習(xí)，和對(duì)案卷的自查，我們可以發(fā)現(xiàn)：廣大執(zhí)法人員，尤其是各單位法制員，案卷的制作水平和制作的案卷質(zhì)量有明顯提高，經(jīng)縣法制辦評(píng)查，中隊(duì)被抽查的案卷基本合格（主體、客體和程序有一項(xiàng)不合格即視為不合格案卷）。盡管如此，我們所制作的案卷還不是很滿意，離優(yōu)秀案卷的要求標(biāo)準(zhǔn)還有較大差距。根據(jù)本次評(píng)查的結(jié)果，及案卷制作中存在的不足，我認(rèn)為很有必要再談一下案卷的制作 。一、執(zhí)法案卷（行政處罰）合法的基本要求（一）行政處罰合法的要件：1、主體合法：包括執(zhí)法機(jī)關(guān)和執(zhí)法人員是否構(gòu)成主體資格，有無法律依據(jù)和法律規(guī)定。2、客體合法：要準(zhǔn)確確認(rèn)違法主體，主體是個(gè)人（自然人）、法人還是其他組織；違法行為（主要事實(shí)）是不是我們所執(zhí)行的法律、法規(guī)和規(guī)章范圍之內(nèi)（在職權(quán)范圍內(nèi)），法律運(yùn)用是否準(zhǔn)確，法律是否有明確的規(guī)定等。3、程序合法：嚴(yán)格遵守法定程序，并遵照法定程序辦理、辦結(jié)。案件來源（巡查發(fā)現(xiàn)）、停止違法行為、立案審批、復(fù)查、調(diào)查取證、處罰告知、處罰決定、各種文書送達(dá)、執(zhí)行、結(jié)案等必須符合法定程序。（二）行政處罰的基本要求1、事實(shí)確鑿：就是違法事實(shí)確實(shí)存在 并有明確的法律規(guī)定 ，法律沒有規(guī)定的，不能給予行政處罰（有意向，沒有實(shí)施的，不構(gòu)成違法事實(shí)；沒有足夠證據(jù)證明的，違法事實(shí)不能成立。）2、證據(jù)充分：收集的證據(jù)必須合法；所有證據(jù)要形成證據(jù)鏈（而不是單一的證據(jù)），各證據(jù)之間能相互映證，足以證明違法事實(shí)的存在（違法情節(jié)及造成的社會(huì)危害程度）。3、應(yīng)用法律準(zhǔn)確：行政處罰必須有法律依據(jù)，法律、法規(guī)、規(guī)章沒有規(guī)定的不予處罰。4、程序合法：行政處罰最容易違法的就是不遵循法定程序，不遵循法定程序做出的行政處罰決定都是無效的。5、處罰（種類、幅度）適當(dāng)：針對(duì)當(dāng)事人違法事實(shí)的情節(jié)和造成的危害程度，依據(jù)法律規(guī)定，并結(jié)合行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)做出適當(dāng)?shù)男姓幜P種類和處罰幅度，任何人不得擅自改變。二、目前我局案卷制作存在的不足（一）違法主體確認(rèn)把握不準(zhǔn)，不能確認(rèn)違法主體是個(gè)人，單位，還是組織。（二）執(zhí)法程序把握不準(zhǔn)，特別是當(dāng)事人申請(qǐng)盡快處理的案件，不注意時(shí)間上的吻合，而造成程序上的違法。（三）案卷材料復(fù)查不細(xì)，前后文書內(nèi)容描述不一，文書上容易留下空白，有執(zhí)法人員簽字的，只有一個(gè)人簽字的現(xiàn)象較多（基本概念上的錯(cuò)誤）。（四）個(gè)別案卷證據(jù)比較單一（五）案卷整理歸檔不及時(shí)，三、改正措施1、加強(qiáng)公共法學(xué)習(xí) 熟練掌握法律基礎(chǔ)行政處罰法是行政執(zhí)法的母法，任何行政執(zhí)法行為不能違背行政處罰法的基本原則，根據(jù)我局行政執(zhí)法的實(shí)際，執(zhí)法人員要著重加強(qiáng)以下法律條文的學(xué)習(xí)、理解和運(yùn)用。行政處罰法第三條 公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依照本法由法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定，并由行政機(jī)關(guān)依照本法規(guī)定的程序?qū)嵤?。沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效。第四條 行政處罰遵循公正、公開的原則。設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。 第三十一條 行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。 第三十二條 當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)必須充分聽取當(dāng)事人的意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采納。行政機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。 第三十七條 行政機(jī)關(guān)在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件。當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得阻撓。詢問或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄。行政機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時(shí)，可以采取抽樣取證的方法；在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)及時(shí)作出處理決定，在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。執(zhí)法人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。 第三十八條 調(diào)查終結(jié)，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：（一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；（三）違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰；（四）違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。 第四十一條 行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前，不依照本法第三十一條、第三十二條的規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立；當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。 2、掌握部門法規(guī)定，依法處理違法行為 發(fā)現(xiàn)違法行為時(shí)，應(yīng)該按照法律規(guī)定和法定程序即時(shí)予以制止，不能立即停止的，依法責(zé)令限期改正，并出示相關(guān)文書（按文書制作和送達(dá)要求），經(jīng)復(fù)查，在規(guī)定期限內(nèi)整改到位的，免予處罰；期限內(nèi)未能改正的，按照相應(yīng)的法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定依照法定程序給予適當(dāng)行政處罰，每一過程必須有相關(guān)文書，確保程序合法。 3、了解掌握各種法律期限 法律期限是法定的，執(zhí)法過程中不遵守法定期限也是違法的，準(zhǔn)確地說，是一種程序違法。一般的法律期限有：限期改正：視具體情況而定（可以立即停止的立即停止，不能立即停止的視情況確定）；先行登記保存：7天以內(nèi)；陳述申辯：自知道告知事項(xiàng)后三天內(nèi)；行政 復(fù)議：60天以內(nèi)；行政訴訟：30天以內(nèi)。（具體時(shí)間從簽字簽收時(shí)算起。） 4、規(guī)范各類文書的制作 目前，我局各類執(zhí)法文書都是固定格式的，也就是說，都是一些格式文書 ，由法規(guī)股統(tǒng)一制作，各單位只是根據(jù)具體的案例填寫，但作為一名執(zhí)法人員，應(yīng)該每個(gè)人都會(huì)制作，也必須會(huì)做，否則，對(duì)大家的執(zhí)法能力和執(zhí)法水平?jīng)]一點(diǎn)提高。 巡查筆錄的制作 巡查筆錄重點(diǎn)是案情簡(jiǎn)介：對(duì)違法事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、違法事實(shí)（必須有法律規(guī)定的）及違法情節(jié)和其社會(huì)危害程度等進(jìn)行準(zhǔn)確的描述，執(zhí)法人員必須有兩個(gè)人的簽字，并注明證件號(hào)碼，當(dāng)事人的意見盡量要有手模。巡查筆錄是案件（案卷）的第一份文書 ，是以后的文書 基礎(chǔ)，以后的文書都有與此項(xiàng)內(nèi)容相同的描述，所以在制作中一定要注意。 停止違法行為通知書（限期改正通知書） 這類文書是對(duì)違法事實(shí)定性的前提性文書，根據(jù)違法事實(shí)的表現(xiàn)，準(zhǔn)確運(yùn)用正確的法律，并根據(jù)法律的規(guī)定采取相應(yīng)的法律措施，及時(shí)填寫送達(dá)回證。在這里，違法事實(shí)必須要與巡查筆錄的案情簡(jiǎn)介中的描述相一致，運(yùn)用的法律依據(jù)也要和以后的立案、處理、告知、處罰決定相一致。 立案審批 這類文書屬內(nèi)部審批文書，相關(guān)人員會(huì)嚴(yán)格把關(guān)，需要注意的是違法事實(shí)與巡查筆錄相符，并寫清違反的具體法律條文（定性）。同時(shí)把握好簽字和時(shí)間的合法性。 案件處理審批 基本上與立案審批相同，要注意的就是根據(jù)具體法律的規(guī)定和違法行為的事實(shí)，情節(jié)及社會(huì)危害程度，對(duì)照城市管理行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)，確定擬做出的行政處罰的種類和幅度，由相關(guān)部門依法審批。 處罰告知 處罰告知是行政執(zhí)法合法的必經(jīng)程序，告知的內(nèi)容一定要與案卷中描述的違法事實(shí)、違反的法律規(guī)定、擬處罰的種類幅度相一至。 處罰決定（書） 根據(jù)行政處罰法規(guī)定，行政處罰一旦作出，即有法律效力，必須嚴(yán)肅對(duì)待。目前，行政處罰決定書的制作是完全由法規(guī)股制作的，而且是普通的格式文書，這種文書已不適宜當(dāng)前行政執(zhí)法的要求，需向說理式行政處罰決定書轉(zhuǎn)換，行政處罰的幅度和種類，應(yīng)與行政處罰告知的內(nèi)容基本相同，不同的就是：當(dāng)事人是否進(jìn)行陳述和申辯，陳述和申辯是否被采納，有陳述和申辯的且合理的應(yīng)當(dāng)采納，在處罰種類和幅度上應(yīng)該有所變動(dòng)；沒有陳述、申辯或者當(dāng)事人放棄陳述、申辯權(quán)利的，行政處罰種類和幅度與行政處罰告知應(yīng)該是一致的。 送達(dá)回證 送達(dá)回證是各類文書是否當(dāng)事人簽收、確認(rèn)的證明，（當(dāng)事人自知道之日起的“知道之日”以當(dāng)事人簽收時(shí)間為準(zhǔn)，）需要注意的就是以下幾點(diǎn)： 當(dāng)事人：必須是案件中確定的當(dāng)事人，（分清個(gè)人、組織、法人） 簽收方式 正常簽：就是當(dāng)事人本人簽，沒有其他問題。 代 簽：必須是具有行為能力的人簽字，并注明簽字人與當(dāng)事人的關(guān)系。所謂有行為能力就是能獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的正常人。 拒 簽：這種方式是執(zhí)法過程中很常見的，也是比較難處理的，根據(jù)法律規(guī)定，拒簽的，要說明理由，還要有除兩名執(zhí)法人員以外的有行為能力的第三人簽字證明，第三人很難找，所以在執(zhí)法實(shí)踐中操作起來很麻煩。一不小心就會(huì)使文書送達(dá)“失效”，造成執(zhí)法違法，最好的辦法