生產(chǎn)安環(huán)部危害源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制辦法.doc

危害源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制辦法1.目的：為了充分辨識(shí)公司范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源，對(duì)其進(jìn)行科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，給予有效的、充分的風(fēng)險(xiǎn)控制，使危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)降至可接受的程度。2.適用范圍：適用于本公司各部門、單位進(jìn)行危險(xiǎn)源的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。3.職責(zé)：3.1.企劃部組織相關(guān)人員對(duì)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行劃分、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表所列內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審，編制不可接受的風(fēng)險(xiǎn)清單。3.2.人力資源部對(duì)管理部門進(jìn)行作業(yè)活動(dòng)的劃分。3.3.生產(chǎn)安環(huán)部負(fù)責(zé)各生產(chǎn)廠的作業(yè)活動(dòng)的劃分，組織評(píng)審小組對(duì)各單位的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審，負(fù)責(zé)對(duì)可忽略風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)可和風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施的監(jiān)督、檢查。3.4.技術(shù)部負(fù)責(zé)研究所、品管部、新項(xiàng)目的活動(dòng)進(jìn)行作業(yè)活動(dòng)的劃分，負(fù)責(zé)新項(xiàng)目的險(xiǎn)源的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策劃和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的具體實(shí)施。3.5.各單位負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策劃，及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的具體實(shí)施。4.程序：4.1. 進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制策劃的步驟危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制策劃可按照以下步驟進(jìn)行：危險(xiǎn)源辯識(shí)充分性的評(píng)審辯識(shí)危險(xiǎn)源劃分作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)審控制措施的充分性風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)價(jià)4.2.作業(yè)活動(dòng)的劃分4.2.1.作業(yè)活動(dòng)劃分的總要求是：所劃分出的每種作業(yè)活動(dòng)既不能太復(fù)雜，如包含多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容；也不能太簡(jiǎn)單，如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成。4.2.2.根據(jù)上述的要求，人力資源部對(duì)管理部門進(jìn)行作業(yè)活動(dòng)的劃分，生產(chǎn)安環(huán)部負(fù)責(zé)各生產(chǎn)廠的作業(yè)活動(dòng)的劃分，技術(shù)部負(fù)責(zé)研究所、品管部及新項(xiàng)目、新工藝的活動(dòng)進(jìn)行作業(yè)活動(dòng)的劃分。各負(fù)責(zé)劃分作業(yè)活動(dòng)的部門將所劃分的作業(yè)活動(dòng)，用作業(yè)活動(dòng)清單上報(bào)企劃部，企劃部組織相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)審后報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。4.2.3.編號(hào)的組成如下：系統(tǒng)號(hào)單位號(hào)作業(yè)活動(dòng)序號(hào)作業(yè)內(nèi)容/步驟序號(hào)，即：XXXX系統(tǒng)號(hào)單位號(hào)作業(yè)活動(dòng)序號(hào)作業(yè)內(nèi)容/步驟序號(hào)系統(tǒng)編碼單位編碼生產(chǎn)1氟化一廠1由各單位按順序排列按每項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)中的作業(yè)內(nèi)容/步驟順序排列致冷劑廠2實(shí)驗(yàn)廠3公用分廠4生產(chǎn)部5經(jīng)營(yíng)2國(guó)內(nèi)貿(mào)易1由各單位按順序排列按每項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)中的作業(yè)內(nèi)容/步驟順序排列國(guó)際貿(mào)易2資材部3信用部4技術(shù)3技術(shù)部1由各單位按順序排列按每項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)中的作業(yè)內(nèi)容/步驟順序排列品管部2研究所3項(xiàng)目依次管理4總經(jīng)辦1由各單位按順序排列按每項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)中的作業(yè)內(nèi)容/步驟順序排列行政部2財(cái)務(wù)部3企劃部4人力部5信息部64.3.危險(xiǎn)源辨識(shí)4.3.1.各單位組織人員根據(jù)作業(yè)活動(dòng)清單中所劃分的作業(yè)活動(dòng)，按作業(yè)的不同時(shí)態(tài)、不同狀態(tài)進(jìn)行作業(yè)內(nèi)容/步驟的細(xì)分，填入危險(xiǎn)源辨識(shí)表，并按危險(xiǎn)源辨識(shí)表所列項(xiàng)進(jìn)行辨識(shí)。危險(xiǎn)源辨識(shí)表所列項(xiàng)有：作業(yè)活動(dòng)、時(shí)態(tài)、狀態(tài)、作業(yè)內(nèi)容/步驟、作業(yè)人員、作業(yè)期間所接觸到的物質(zhì)（包括物料、設(shè)備、工具等）、搬運(yùn)物、搬運(yùn)距離/高度、事件、受此作業(yè)內(nèi)容影響的人員、作業(yè)人員可能受到的傷害、被影響的人員可能受到的傷害。4.3.2.人員受到的傷害可按企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)(UDC658.382 GB6441-86)中的事故類別進(jìn)行辨識(shí)，即：1、物體打擊2、車輛傷害3、機(jī)械傷害4、起重傷害5、觸電6、淹溺7、灼燙8、火災(zāi)9、高處墜落10、坍塌11、冒頂片幫12、透水13、放炮14、火藥爆炸15、瓦斯爆炸16、鍋爐爆炸17、容器爆炸18、其它爆炸19、中毒和窒息20、其它傷害在填寫危險(xiǎn)源辨識(shí)表時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮以下問(wèn)題：a.公司所有活動(dòng)，常規(guī)的活動(dòng)和非常規(guī)的活動(dòng)；b.所有進(jìn)入公司內(nèi)作業(yè)場(chǎng)所的人員（包括合同方人員和訪問(wèn)者）的活動(dòng)；c.公司區(qū)域內(nèi)的全部設(shè)施（包括外部提供的和帶入的設(shè)施）。4.3.3.要求各單位確保危險(xiǎn)源辨識(shí)的充分性，即重大危險(xiǎn)源無(wú)遺漏，其它危險(xiǎn)源辨識(shí)率達(dá)到90%以上。4.4.危險(xiǎn)源辨識(shí)充分性的評(píng)審4.4.1.各單位將填寫完畢的危險(xiǎn)源辨識(shí)表整理后上報(bào)生產(chǎn)安環(huán)部，生產(chǎn)安環(huán)部組織評(píng)審小組對(duì)各單位的危險(xiǎn)源辨識(shí)的充分性進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審可以采取抽樣的方式進(jìn)行，但對(duì)生產(chǎn)廠和經(jīng)營(yíng)單位每單位至少抽取一個(gè)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行評(píng)審。4.4.2.評(píng)審方法：評(píng)審小組對(duì)抽查的作業(yè)活動(dòng)編制一份有針對(duì)性的危害提示表（例一），組織該作業(yè)活動(dòng)的相關(guān)人員結(jié)合危害提示表中所提示的內(nèi)容，重新進(jìn)行該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源的辨識(shí)；也可以組織該作業(yè)活動(dòng)的相關(guān)人員結(jié)合危害提示表中所提示的內(nèi)容召開(kāi)座談會(huì)，采用爆炸式的思維對(duì)該作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危險(xiǎn)源的辨識(shí)。例一危害提示表您所在的崗位是否存在以下危害？ 在平地上滑倒/跌倒； 人員從高處墜落； 工具、材料等從高處墜落； 頭上空間不足； 與手工提升/搬運(yùn)工具、材料等有關(guān)的危害； 與裝配、試車、運(yùn)行、維護(hù)、改型、檢修和拆卸有關(guān)的機(jī)械、設(shè)備的危害； 車輛危害，包括場(chǎng)地運(yùn)輸和公路運(yùn)輸； 火災(zāi)與爆炸； 可吸入的化學(xué)物質(zhì)； 可能傷害眼睛的物質(zhì)或試劑； 通過(guò)皮膚接觸和吸收而造成傷害的物質(zhì)； 由于攝入引起傷害的物質(zhì)(如通過(guò)口腔進(jìn)入人體)； 有害能量(如：電、輻射、噪聲、振動(dòng))； 經(jīng)常性的重復(fù)動(dòng)作造成的與工作相關(guān)的損傷； 不良的熱環(huán)境，如過(guò)熱； 照明度不足； 場(chǎng)地/地面易滑和不平； 護(hù)欄不足； 承包方活動(dòng)的危害。4.4.3.評(píng)審結(jié)果達(dá)不到要求的，開(kāi)出不合格報(bào)告，要求相關(guān)單位按不合格（品/項(xiàng)）控制程序執(zhí)行。4.5.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)價(jià)4.5.1. 各單位首先建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，落實(shí)責(zé)任，整個(gè)評(píng)價(jià)工作都要在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組的指導(dǎo)下進(jìn)行。參加評(píng)價(jià)的人員應(yīng)接受過(guò)專業(yè)的培訓(xùn)，要盡可能由一些熟悉本企業(yè)生產(chǎn)工藝、設(shè)備管理或安全管理的人員組成評(píng)價(jià)小組。4.5.2.根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)表逐項(xiàng)進(jìn)行預(yù)評(píng)價(jià)，當(dāng)有充分的證據(jù)表明以下幾點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制可以忽略：a.風(fēng)險(xiǎn)明顯是輕微的，受損失者完全可以容許；b.控制措施的結(jié)果完全符合相關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；c.控制措施絲毫不影響工作任務(wù)的實(shí)施；d.危險(xiǎn)程度和控制措施被每個(gè)員工充分理解。否則就需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。特別對(duì)于以下的情況，需重點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：危害已構(gòu)成重大威脅，而人們不能肯定存在或計(jì)劃的控制措施是否充分；在已滿足法律和其他要求的情況下，要實(shí)施職業(yè)安全健康績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)。4.5.3.各單位在風(fēng)險(xiǎn)初評(píng)時(shí)，對(duì)符合4.5.2.中所述條件的項(xiàng)填入可忽略的風(fēng)險(xiǎn)表中上報(bào)生產(chǎn)安環(huán)部，經(jīng)生產(chǎn)安環(huán)部部長(zhǎng)認(rèn)可，上報(bào)生產(chǎn)副總審核，報(bào)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.6.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：4.6.1.評(píng)價(jià)人員的定性判斷準(zhǔn)則。凡符合下述條件之一的，均應(yīng)判定為不可接受的危險(xiǎn)源：a.按重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GB 18218-2000標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行辨識(shí)的重大危險(xiǎn)源；b.不符合法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等要求的；c.相關(guān)方有合理抱怨和要求的；d.曾經(jīng)發(fā)生過(guò)事故，且未采取有效防范措施的；e.直接觀察到可能導(dǎo)致事故的危險(xiǎn)，且無(wú)適當(dāng)控制措施的。4.6.2.評(píng)價(jià)人員的定量判斷。采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，即：DLECL：發(fā)生事故的可能性大??；E：人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；C：一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果；D：風(fēng)險(xiǎn)性。事故發(fā)生的可能性大小L值按下表取值。發(fā)生事故的可能性（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料0.5很不可能，可以設(shè)想6相當(dāng)可能0.2極不可能3可能，但不經(jīng)常0.1實(shí)際不可能1可能性小，完全意外人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度E值按下表取值。暴露危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度分?jǐn)?shù)值暴露危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度分?jǐn)?shù)值暴露危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕見(jiàn)地暴露發(fā)生事故的后果嚴(yán)重性C值按下表取值。發(fā)生事故會(huì)造成的后果分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故會(huì)造成的后果分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故會(huì)造成的后果100大災(zāi)難，許多人死亡7嚴(yán)重，重傷40災(zāi)難，數(shù)人死亡3重大，致殘15非常嚴(yán)重，一人死亡1引人注目，需要救護(hù)危險(xiǎn)性分值D（D=LEC）與危險(xiǎn)程度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相互關(guān)系見(jiàn)下表。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D值風(fēng)險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D值風(fēng)險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)120-70一般危險(xiǎn)，需要注意4160-320調(diào)度危險(xiǎn)，要立即整改220稍有危險(xiǎn)，可以接受570-160顯著危險(xiǎn)，需要整改34.6.3.各風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表所列的內(nèi)容，按發(fā)生事故的可能性大小、人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度、以及一旦發(fā)生事故所造成的損失后果分別所列的表中分?jǐn)?shù)值，填入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D值、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表上報(bào)企劃部。企劃部組織相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審后將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D值在20分以上的危險(xiǎn)編入不可接受的風(fēng)險(xiǎn)清單報(bào)管理者代表審核，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.7.風(fēng)險(xiǎn)控制策劃4.7.1.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D值達(dá)到70分以上時(shí)，必須馬上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D值達(dá)到20-70分時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D值達(dá)到20分以下時(shí)，可以不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。4.7.2. 各單位根據(jù)已批準(zhǔn)的不可接受的風(fēng)險(xiǎn)清單按風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃表所列的內(nèi)容：編號(hào)、作業(yè)內(nèi)容/步驟、作業(yè)地點(diǎn)、執(zhí)行人員、執(zhí)行人員的培訓(xùn)情況、作業(yè)指導(dǎo)書名稱、可能使用的設(shè)備/工具的使用說(shuō)明書、法律/法規(guī)/要求等進(jìn)行收集資料。4.7.3.各單位根據(jù)所收集到的資料進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策劃，將風(fēng)險(xiǎn)控制措施填入風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃表中的“風(fēng)險(xiǎn)控制措施”欄內(nèi)，上報(bào)生產(chǎn)安環(huán)部。生產(chǎn)安環(huán)部組織相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審后報(bào)生產(chǎn)副總/總工程師審核，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。a.涉及工程技術(shù)措施的，報(bào)總工程師審核；b.涉及管理措施的，報(bào)生產(chǎn)副總審核。4.8.2.根據(jù)不同的控制措施，采取不同的實(shí)施方式。當(dāng)控制措施的投入資金在10000元以上，或時(shí)間在1個(gè)月以上的列入職業(yè)健康安全管理方案，按管理方案控制程序進(jìn)行實(shí)施；其他由生產(chǎn)安環(huán)部負(fù)責(zé)實(shí)施。4.7.4.在風(fēng)險(xiǎn)控制策劃時(shí)應(yīng)考慮以下三個(gè)方面的問(wèn)題：）風(fēng)險(xiǎn)控制措施選擇的優(yōu)先原則風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇一般包括技術(shù)措施和管理措施。其優(yōu)先順序可參照以下原則：（a）如果可能，完全消除危害，如用安全無(wú)害物質(zhì)替代危險(xiǎn)或有害物質(zhì)。（b）如果不可能消除，應(yīng)努力降低風(fēng)險(xiǎn)，如使用低壓電器，低毒阻燃性物料等替代高毒易燃物料。（c）將危害進(jìn)行隔離，如通過(guò)局部排風(fēng)系統(tǒng)把人工呼吸區(qū)的有毒蒸汽抽走。（d）采取工程技術(shù)措施，如遠(yuǎn)距離操作，緊急切斷裝置，防爆墻等。（e）管理措施，包括制定和完善管理措施。堅(jiān)持管理措施，制定落實(shí)應(yīng)急系統(tǒng)，加強(qiáng)員工教育，使員工熟知崗位上存在的職業(yè)安全健康維護(hù)及預(yù)防措施，遇到緊急情況所應(yīng)采取的對(duì)策。（f）在無(wú)其他措施時(shí)，可采用準(zhǔn)備個(gè)體防護(hù)用品作為暫時(shí)性控制措施，但應(yīng)注意個(gè)體防護(hù)用品不能消除和降低風(fēng)險(xiǎn)。2）風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)控制原則根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，實(shí)施分級(jí)管理，所采取的措施緊迫性取決于風(fēng)險(xiǎn)的大小。風(fēng)險(xiǎn)大所采取的措施緊迫性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)小所采取的措施緊迫性弱。即按D值的高分到低分順序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃，分值高的優(yōu)先策劃。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D值達(dá)到320分以上時(shí)，馬上停止作業(yè)，立即采取防范措施進(jìn)行整改；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D值達(dá)到160320分時(shí)，立即進(jìn)行整改；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D值達(dá)到70160分時(shí)，需要進(jìn)行整改；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D值達(dá)到2070分時(shí)，采取警示、提醒等措施，可以不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。）風(fēng)險(xiǎn)控制的協(xié)調(diào)性原則采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施的目的是將各類風(fēng)險(xiǎn)降低或控制在可接受的水平。一般情況下，風(fēng)險(xiǎn)的控制通常有兩條主要的控制途徑：（a）工程技術(shù)措施；（b）管理措施。不可接受風(fēng)險(xiǎn)的控制措施至少要采取其中一條主要途徑進(jìn)行管理，有時(shí)為滿足風(fēng)險(xiǎn)控制充分有效性的要求，在風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程策劃時(shí)要同時(shí)采取上述兩條途徑。5.記錄5.1. 作業(yè)活動(dòng)清單5.2. 危險(xiǎn)源辨識(shí)表5.3. 可忽略的風(fēng)險(xiǎn)5.4. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表5.5. 不可接受的風(fēng)險(xiǎn)清單5.6. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃表6.應(yīng)用程序和標(biāo)準(zhǔn)6.1.不合格（品/項(xiàng)）控制程序6.2.重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GB 18218-2000標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)活動(dòng)清單編號(hào)作業(yè)活動(dòng)作業(yè)地點(diǎn)系統(tǒng)單位活動(dòng)編制：審核：批準(zhǔn)：不可接受的風(fēng)險(xiǎn)清單編號(hào)作業(yè)內(nèi)容/步驟系統(tǒng)單位活動(dòng)編制：審核：批準(zhǔn)：風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃表作業(yè)內(nèi)容/步驟：編號(hào)：作業(yè)地點(diǎn)執(zhí)行人員執(zhí)行人員培訓(xùn)情況作業(yè)指導(dǎo)書的要求可能使用的設(shè)備