2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》自我檢測試卷C卷 含答案.doc

2019年期貨從業(yè)資格證考試期貨法律法規(guī)自我檢測試卷C卷 含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。A、13B、23C、14D、122、會員制期貨交易所理事會應當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的（ ）在會議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事3、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對應關系。A、各期貨交易所B、期貨交易所的結算機構C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨公司4、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、75、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（ ）。A、與客戶簽訂書面合同B、要求客戶在風險說明書上簽字確認C、事先向客戶出示風險說明書D、要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令6、期貨公司應當設立（ ）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)。日進行審查、稽核。A、結算B、交易C、合規(guī)D、法律7、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ），但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。A、1個交易日B、2個交易日C、3個交易日D、5個交易日8、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（ ）天A、20B、30C、60D、909、宋體期貨公司會員應當根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關規(guī)定和金融期貨投資者適當性制度實施辦法的要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和（ ）。A、違約風險B、風險承受能力C、婚姻狀況D、未來收入10、申請設立期貨公司，持有5以上股權的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（ ）。A、15B、20C、35D、5011、宋體（ ）的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A、上海期貨交易所B、紐約期貨交易所C、倫敦金屬交易所D、芝加哥商業(yè)交易所12、期貨交易應當采用（ ）方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。A、公開的集中交易B、公開的分散交易C、不公開的分散交易D、不公開的集中交易13、期貨公司不得為知識測試評分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A、90B、95C、85D、8014、期貨公司的（ ）不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。A、交易軟件、財務軟件B、殺毒軟件、財務軟件C、結算軟件、殺毒軟件D、交易軟件、結算軟件15、關于設立經(jīng)紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有從業(yè)資格C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構16、期貨交易管理條例是為了規(guī)范期貨公司（ ）業(yè)務而制定的。A、結算業(yè)務B、自營業(yè)務C、經(jīng)紀業(yè)務D、咨詢業(yè)務17、（ ）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會18、根據(jù)期貨交易管理條例，審批設立期貨交易所的機構是（ ）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務院財政部門C、國務院期貨監(jiān)督管理機構D、國務院商務主管部門19、股指期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、股東權益D、風險度20、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得（ ）批準的業(yè)務資格。A、國務院期貨監(jiān)督管理機構B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、證券交易所21、期貨業(yè)協(xié)會的性質是（ ）。A、企業(yè)法人B、事業(yè)單位C、國家機關D、社會團體法人22、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。A、5年B、10年C、15年D、20年23、宋體理論上，央行擴大資產(chǎn)規(guī)模，將導致本國（ ）。A、基礎貨幣供給增加，利率上升B、基礎貨幣供給增加，利率下降C、基礎貨幣供給減少，利率上升D、基礎貨幣供給減少，利率下降24、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬25、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構是（ ）。A、會員大會B、理事會C、期貨部D、理事長26、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（ ）。A、10%B、20%C、30%D、50%27、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）。A、非盈利企業(yè)法人B、非盈利民間團體C、官方機構D、按其章程實行自律性管理的法人組織28、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、8D、1029、股指期貨交易的保證金比例越高，則（ ）。A、杠桿越小B、杠桿越大C、收益越低D、收益越高30、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。A、負債B、流動負債C、負債調整值.D、流動資產(chǎn)31、期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在（ ）報告中國證監(jiān)會。A、調整前B、調整前3日內C、調整后D、調整后3日內32、（ ）不符合金融期貨投資者適當性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。A、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元B、所有員工具備金融期貨基礎知識，通過相關測試C、最近3年內具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄D、具有參與金融期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度33、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（ ）進行風險調整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例34、下列屬于期貨公司的風險的是（ ）。A、交易所的風險管理制度不健全或執(zhí)行風險管理制度不嚴B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風險C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風險D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全35、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會B、國務院C、商務部D、中國證監(jiān)會36、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉移給了期貨市場的風險承擔者即（ ）。A、期貨交易所B、其他套期保值者C、期貨投機者D、期貨結算部門37、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（ ）內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A、3日B、5日C、7日D、15日38、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應當（ ）。A、及時向主管部門報告B、拒絕為其提供服務C、及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、仍然聽其指示行事，維護投資者的利益39、國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。A、審慎監(jiān)管B、套期保值C、誠實信用D、公平交易40、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設立專門委員會。各專門委員會對_負責，其職責任期和人員組成等事項由_規(guī)定。（ ）A、理事會;會員大會B、會員大會;會員大會C、理事會;理事會D、會員大會;理事會41、首席風險官向（ ）負責。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨公司董事會42、宋體A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示（ ）。A、營業(yè)執(zhí)照B、書面合同C、責任自負承諾書D、風險說明書43、以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）。A、交易所自身并不參與期貨交易B、會員制交易所是非營利性機構C、交易所參與期貨價格的形成D、交易所負責設計合約、安排合約上市44、關于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（ ）。A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告B、期貨交易所應當制定會員管理辦法C、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會D、期貨交易所有權自主決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度45、下列關于期貨交易所的描述中，錯誤的是（ ）。A、以營利為目的B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理C、以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D、負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免46、宋體期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）。A、20萬元B、50萬元C、80萬元D、100萬元47、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友48、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價格和期貨價格之間的差異將會（ ）。A、逐漸增大B、逐漸縮小C、不變D、不確定49、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（ ）進行期貨交易。A、信貸資金、自有資金B(yǎng)、信貸資金、經(jīng)營利潤C、信貸資金、財政資金D、經(jīng)營利潤、自有資金50、期權的時間價值與期權合約的有效期（ ）。A、成正比B、成反比C、成導數(shù)關系D、沒有關系51、宋體中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（ ）。A、巡視員B、督察員C、審計員D、管理員52、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。A、50B、70C、120D、15053、首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）。A、1年B、5年C、10年D、20年54、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A、總經(jīng)理B、董事長C、董事會D、董事會常設的風險管理委員會55、經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調查期間，中國證監(jiān)會可以（ ），并根據(jù)調查結論作出相應處理。A、暫停其部分業(yè)務B、注銷其營業(yè)部經(jīng)營許可證C、撤銷其經(jīng)紀資格D、注銷其經(jīng)紀業(yè)務許可證56、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送（ ）、業(yè)務資料和其他有關資料。A、審計報告B、稅務報告C、經(jīng)營計劃D、財務會計報告57、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同等中介服務時，基于經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（ ）承擔。A、期貨公司B、客戶C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人D、居間人58、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A、1000B、2000C、3000D、500059、保障基金總額達到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A、1億B、5億C、8億D、10億60、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）。A、3個月至6個月B、6個月至12個月C、1年D、2年61、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ）工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A、7個B、10個C、15個D、20個62、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（ ）內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A、2個工作日B、3個工作日C、5個工作日D、7個工作日63、依據(jù)最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定，下列不能認定合同無效的是（ ）。A、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的64、在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應該進行（ ）。A、買人近期月份合約的同時賣出遠期月份合約B、買入近期月份合約的同時買人遠期月份合約C、賣出近期月份合約的同時賣出遠期月份合約D、賣出近期月份合約的同時買入遠期月份合約65、（ ）表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A、市場資金總量變動率B、市場資金集中度C、現(xiàn)價期價偏離率D、期貨價格變動率66、對交易者來說，期貨合約唯一變量是（ ）。A、交易單位B、報價單位C、交易價格D、交割月份67、非結算會員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。A、會員B、客戶C、期貨公司D、期貨交易所68、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料中不包括（ ）。A、變更住所申請書B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告C、變更住所的詳細計劃D、申請日前三個月符合期貨公司風險監(jiān)管的指標標準69、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向經(jīng)紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結算報告的當天D、經(jīng)紀合同約定的時間70、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構成不正當競爭行為的是（ ）。A、開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大71、中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ）個工作日內，做出是否批準的決定。A、7個工作日B、10個工作日C、15個工作日D、20個工作日72、期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則行為的，任何人都可以向（ ）進行舉報。A、期貨業(yè)協(xié)會B、期貨公司C、證監(jiān)會派出機構D、證監(jiān)會73、下列不屬于期貨交易所特性的是（ ）。A、高度分散化B、高度嚴密性C、高度組織化D、高度規(guī)范化74、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（ ）承擔。A、期貨交易所B、該會員C、期貨交易所和該會員按比例D、期貨交易所和該會員共同連帶75、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（ ）風險管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高D、由期貨公司自主決定降低或者提高76、期貨公司應當遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A、風險管理B、信息披露C、檔案管理D、業(yè)務管理77、關于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）。A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系78、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（ ）。A、期貨投資者B、期貨交易所會員C、期貨公司D、結算會員79、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交相關材料，下列選項中不屬于應提交的材料的是（ ）。A、設立營業(yè)部申請書B、擬設立營業(yè)部的決議文件C、申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表D、擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件80、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處（ ）的罰款。A、5萬元以上10萬元以下B、1萬元以上5萬元以下C、1萬元以上10萬元以下D、1萬元以上3萬元以下 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體交易所有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（ ）A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調整漲跌停板幅度2、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過3、根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（ ）A、風險監(jiān)管指標匯總表B、凈資本計算表C、客戶權益變動表D、客戶分離資產(chǎn)報表4、期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定的有（ ）A、變更注冊資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C、變更5以上的股權D、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構5、下列說法錯誤的是：（ ）A、持證企業(yè)境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個B、持證企業(yè)境內外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經(jīng)境外經(jīng)紀機構確認后報中國證監(jiān)會備案6、期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ）A、制定投資者適當性標準的實施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務流程與內部分工D、加強責任追究7、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔8、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損9、期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D、中國證監(jiān)會決定關閉10、在我國，交割倉庫不得有的行為包括（ ）A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D、違反國家有關規(guī)定參與期貨交易11、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（ ）A、財務負責人B、期貨公司董事長C、期貨公司監(jiān)事會主席D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事12、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試13、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（ ）A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉期貨保證金D、代客戶收付期貨保證金14、下列選項中，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ）A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的15、期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、身份B、財務狀況C、投資經(jīng)驗D、愛好16、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（ ）A、允許客戶開倉交易B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強行平倉D、允許客戶繼續(xù)持倉17、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大18、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項:（ ）A、非結算會員名單及其變化情況;B、金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況;C、金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。19、期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括（ ）A、身體狀況良好B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德C、有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗D、取得證券從業(yè)人員資格20、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益B、違反規(guī)定接納會員C、不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金21、首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權（ ）A、參加或列席與其履職相關的會議B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議22、期貨公司（ ）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。A、監(jiān)事會主席B、經(jīng)理層人員C、董事長D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員23、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ）A、金融期貨結算業(yè)務資格申請書;B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件;C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件;D、從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書;24、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道B、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書，并由小王簽字確認已了解其內容C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀合同后，應由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務25、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障26、從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ）A、人民幣9000萬元B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%27、宋體全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（ ）代為承擔違約責任A、客戶保證金B(yǎng)、風險準備金C、自有資金D、客戶準備金28、下列哪些情況提交的教育證明應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ）A、申請人提交境外大學文憑B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學歷教育文憑29、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（ ）A、介紹業(yè)務的范圍B、介紹業(yè)務對接規(guī)則C、違約責任D、客戶投訴的接待處理方式30、期貨公司應當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、客戶的身份B、財務狀況C、投資經(jīng)驗D、客戶投資喜好31、（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關人員D、期貨交易所會員32、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，（ ）的，予以公開譴責。A、情節(jié)嚴重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果33、關于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元;B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。34、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ）A、查封B、凍結C、扣劃D、強制執(zhí)行35、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（ ）A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表;B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表;C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表;D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。36、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ）A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權C、聯(lián)名提議召開會員大會D、按照規(guī)定轉讓會員資格37、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理38、首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ）A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責令更換D、認定為不適當人選39、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D、參與期貨交易40、中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平;C、要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響;D、責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。A、對B、錯2、（ ）首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、對B、錯3、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、對B、錯4、（ ）期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 A、對B、錯5、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。A、對B、錯6、（ ）非結算會員對結算報告的內容有異議的，應當在3個工作日內向全面結算會員期貨公司提出異議。A、對B、錯7、（ ）期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。A、對B、錯8、（ ）全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。A、對B、錯9、（ ）期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。A、對B、錯10、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。A、對B、錯11、（ ）監(jiān)控中心應當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對B、錯12、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。A、對B、錯13、（ ）取得期貨