期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》題庫練習試卷D卷 附解析.doc

期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)題庫練習試卷D卷 附解析考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨交易所應當在（ ）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。A、每一季度結束后15日內B、每一季度結束后30日內C、每一年度結束后4個月內D、每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內2、目前，我國期貨交易所期貨結算機構采用的組織方式是（ ）。A、作為某一交易所內部機構的結算機構26B、附屬于某一交易所的相對獨立的結算機構C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結算機構D、由多家交易所和實力較強的金融機構出資組成一家獨立的結算公司3、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（ ）工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。A、2個B、3個C、5個D、7個4、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔（ ）。A、侵權責任B、違約責任C、侵權責任和違約責任D、不承擔責任5、人民法院審理（ ）糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同B、期貨侵權糾紛C、無效的期貨交易合同D、期貨交易合同6、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應當（ ）。A、及時向主管部門報告B、拒絕為其提供服務C、及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、仍然聽其指示行事，維護投資者的利益7、宋體我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后（ ）日內，每一年度結束后（ ）日內，提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、5;10B、10;20C、15;30D、7;148、期貨交易管理條例所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。A、會員統(tǒng)一結算制度B、每日無負債結算制度C、會員分級結算制度D、保證金結算制度9、期貨公司向客戶收取的保證金（ ）。A、所有權歸期貨公司，但客戶可以自由使用B、所有權歸期貨交易所，但客戶可以自由使用C、所有權歸客戶D、所有權歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有10、（ ）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會11、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，申請日前（ ）個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。A、1B、2C、3D、612、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）。A、100B、120C、125D、15013、宋體期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）。A、20萬元B、50萬元C、80萬元D、100萬元14、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A、總經(jīng)理B、董事長C、董事會D、董事會常設的風險管理委員會15、我國期貨交易所應當于每一季度結束后15日內，每一年度結束后（ ）內，向中國證監(jiān)會提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、10日B、20日C、30日D、14日16、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得（ ）批準的業(yè)務資格。A、國務院期貨監(jiān)督管理機構B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、證券交易所17、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ），但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。A、1個交易日B、2個交易日C、3個交易日D、5個交易日18、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（ ）制定。A、國務院財政部門B、國務院稅務部門C、國務院商務部門D、國務院期審計部門19、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（ ）風險管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高D、由期貨公司自主決定降低或者提高20、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內進行。A、5B、15C、20D、3021、期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結算記錄以及其他業(yè)務記錄至少保存（ ）。A、3年B、5年C、15年D、20年22、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）。A、10人B、15人C、8人D、30人23、會員制期貨交易所理事會應當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的（ ）在會議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事24、宋體下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告C、經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備案D、期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行25、申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。A、3000萬B、5000萬C、1億D、10億元26、下列屬于期貨公司的風險的是（ ）。A、交易所的風險管理制度不健全或執(zhí)行風險管理制度不嚴B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風險C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風險D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全27、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（ ）內做出批準或者不批準的決定。A、20日B、30日C、2個月D、3個月28、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（ ）。A、在市場上回購B、進行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所29、期貨公司應當遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A、風險管理B、信息披露C、檔案管理D、業(yè)務管理30、宋體下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（ ）。A、國家機關B、國務院期貨監(jiān)督管理機構C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人31、宋體1865年，美國芝加哥期貨交易所（CBOT）推出了（ ），同時實行保證金制度，標志著真正意義上的期貨交易誕生。A、每日無負債結算制度B、雙向交易和對沖機制C、標準化期貨合約D、遠期交易合約32、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。A、中國證監(jiān)會有關法規(guī)B、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則C、中國期貨業(yè)協(xié)會的章程D、公司章程33、在主要的上升趨勢線的上側（ ），不失為有效的時機抉擇的對策。A、賣出B、買入C、平倉D、建倉34、期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在（ ）報告中國證監(jiān)會。A、調整前B、調整前3日內C、調整后D、調整后3日內35、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（ ）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。A、問責追究B、責任追究C、刑事責任D、民事責任36、下列有價證券中不可以沖抵保證金的是（ ）。A、經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單B、可流通的國債C、可流通票據(jù)D、中國證監(jiān)會認定的其他有價證券37、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應當視為（ ）有效。A、當日有效B、三天內有效C、指令未撤銷前有效D、長期有效38、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（ ）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A、保障基金管理機構B、期貨投資者C、期貨公司D、期貨交易所39、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是（ ）。A、共同基金B(yǎng)、對沖基金C、期貨投資基金D、套利基金40、美聯(lián)儲對美元加息的政策，短期內將導致（ ）。A、美元指數(shù)下行B、美元貶值C、美元升值D、美元流動性減弱41、首席風險官向（ ）負責。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨公司董事會42、期貨交易所章程應當載明的事項不包括（ ）。A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序B、設立目的和職責C、風險準備金管理制度D、組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則43、下列選項中不屬于期貨交易所章程內容的是（ ）。A、管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責B、保證金的管理和使用制度C、章程修改程序D、財務會計、內部控制制度44、期貨交易管理條例規(guī)定，期貨交易所實行（ ）結算制度。A、季末無負債B、次日無負債C、年末無負債D、當日無負債45、股指期貨的交割方式是（ ）。A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現(xiàn)金交割D、以股票指數(shù)交割46、客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應（ ）。A、請求權B、追償權C、代位權D、質押權47、某交易所主機中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元，現(xiàn)有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸（ ）元。A、2825B、2821C、2820D、281848、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對應關系。A、各期貨交易所B、期貨交易所的結算機構C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨公司49、比較期權的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是（ ）。A、跨式組合中的兩份期權的執(zhí)行價格不同，期限相同B、寬跨式組合中的兩份期權的執(zhí)行價格相同，期限不同C、跨式期權組合和寬跨式期權組合都是通過同時成為一份看漲期權和一份看跌期權的空頭或多頭來實現(xiàn)的D、底部跨式期權組合中的標的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權組合中的標的物價格變動程度，才能使投資者獲利50、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（ ）。A、暫停交易B、終止交易C、提高保證金D、及時追加保證金或者自行平倉51、在我國，批準設立期貨公司的機構是（ ）。A、期貨交易所B、期貨結算部門C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會52、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立（ ）。A、期貨保證金監(jiān)督管理機構B、期貨保證金第三方管理機構C、期貨保證金審計機構D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構53、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、期末權益D、風險度54、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時，市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預期為（ ）。A、加息可能性增加B、加息可能性減弱C、維持利率不變D、降息可能性增加55、經(jīng)紀公司在為客戶開立帳戶前，應當事先向客戶出示（ ）A、經(jīng)紀合同B、經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則C、交易所交易規(guī)則D、交易風險說明書56、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（ ）內做出批準或者不批準的決定。A、15日B、20日C、30日D、60日57、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。A、監(jiān)事會B、股東大會C、董事會D、中國證監(jiān)會58、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織（ ）。A、崗位培訓B、后續(xù)職業(yè)培訓C、分析師培訓D、學歷教育59、會員制期貨交易所的會員大會由（ ）召集。A、理事會B、理事長C、董事會D、1/3以上會員60、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（ ）。A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況B、對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督C、對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處D、受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解。61、期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的（ ）制度。A、存檔B、保密C、及時銷毀D、備份62、期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。A、凈資本B、流動資本C、凈資產(chǎn)D、流動資產(chǎn)63、宋體證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于（ ）。A、1年B、5年C、15年D、20年64、非結算會員的結算準備金余額（ ）零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于65、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對（ ）進行測試。A、期貨公司開戶人員B、投資者C、專職介紹業(yè)務人員D、公司市場開發(fā)人員66、經(jīng)營機構應當每（ ）開展一次適當性自查，形成自查報告。A、月B、季C、半年D、年67、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送（ ）、業(yè)務資料和其他有關資料。A、審計報告B、稅務報告C、經(jīng)營計劃D、財務會計報告68、期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中月度風險監(jiān)管報表應當于月度終了后的（ ）個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。A、3B、5C、7D、1069、股東出資中貨幣出資比例不得低于（ ）。A、50%B、60%C、75%D、85%70、宋體一國或地區(qū)的實際GDP的增長是指（ ）。A、該國的境內外上市公司價值B、所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值C、境內居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值D、境內部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值71、在我國，會員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。A、監(jiān)事長B、理事長C、總經(jīng)理D、董事長72、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價格和期貨價格之間的差異將會（ ）。A、逐漸增大B、逐漸縮小C、不變D、不確定73、某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，則該投資者屬于（ ）。A、長線交易者B、短線交易者C、中線交易者D、當日交易者74、全面結算會員期貨公司可以根據(jù)非結算會員的資信及市場情況調整（ ）標準。A、傭金B(yǎng)、準備金C、儲備金D、保證金75、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會76、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議內容的是（ ）。A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施B、介紹業(yè)務對接規(guī)則C、報酬支付及相關費用的分擔方式D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重77、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（ ）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A、5日B、7日C、10日D、15日78、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A、1000B、2000C、3000D、500079、期貨業(yè)協(xié)會的性質是（ ）。A、企業(yè)法人B、事業(yè)單位C、國家機關D、社會團體法人80、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)（ ）批準。A、中國保監(jiān)會B、中國銀監(jiān)會C、中國證監(jiān)會D、人民銀行 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理2、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益B、違反規(guī)定接納會員C、不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金3、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ）A、金融期貨結算業(yè)務資格申請書;B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件;C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件;D、從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書;4、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ ）A、會員資格的取得條件和程序B、會員資格的變更條件和程序C、對會員的監(jiān)督管理D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法5、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表6、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大7、期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（ ）條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B、擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施D、期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度8、期貨公司首席風險官不得（ ）A、授權他人代為履行職責B、利用職務之便牟取私利C、濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務9、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（ ）A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表;B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表;C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表;D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。10、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ）A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權C、聯(lián)名提議召開會員大會D、按照規(guī)定轉讓會員資格11、宋體期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明（ ）A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限D、還應當向公司全體董事書面報告12、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（ ）A、與會員資格相應的會員資格費B、與會員資格相應的會員交易席位C、應當依法裁定不得轉讓該會員資格D、不得停止該會員交易席位的使用13、宋體下列屬于經(jīng)紀公司禁止性交易行為的是（ ）A、向客戶作獲利保證B、與客戶約定分享利益C、將受托業(yè)務進行轉委托D、接受轉委托業(yè)務14、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（ ）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。A、每日B、每月C、每季度D、每年15、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構16、下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（ ）A、提供交易的場所、設施和服務B、組織并監(jiān)督交易、結算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔保D、設計合約，安排合約上市17、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試18、關于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元;B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。19、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件20、期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括（ ）A、身體狀況良好B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德C、有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗D、取得證券從業(yè)人員資格21、中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。A、設立、變更、終止B、創(chuàng)建、設立、變更C、日常經(jīng)營活動D、項目審批22、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉期貨保證金B(yǎng)、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金D、存取期貨保證金23、期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有（ ）A、遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管24、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送（ ）的相關信息。A、非結算會員B、非結算會員客戶C、全面結算會員D、全面結算會員客戶25、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議，包括下列內容：（ ）A、保證金標準B、結算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭議處理方式26、關于預計負債說法正確的有：（ ）A、期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債;B、中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明;C、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增加負債金額;D、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。27、下列說法正確的有：（ ）A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束;B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結束;C、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應當進行驗收;D、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。28、宋體全面結算會員期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。A、中國證監(jiān)會B、中國銀監(jiān)會C、期貨交易所D、中國期貨業(yè)協(xié)會29、宋體期貨公司（ ）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A、設立B、變更分支機構C、分支機構終止D、營業(yè)部虧損30、下列選項中，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ）A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的31、首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ）A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責令更換D、認定為不適當人選32、宋體交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是（ ）A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、理事長D、副理事長33、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有：（ ）A、期貨交易所的高級管理人員B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員D、從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員34、根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（ ）A、風險監(jiān)管指標匯總表B、凈資本計算表C、客戶權益變動表D、客戶分離資產(chǎn)報表35、以下選項中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）的從業(yè)人員有（ ）A、期貨交易所結算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機構的咨詢師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人36、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的37、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構38、（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關人員D、期貨交易所會員39、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用40、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D、參與期貨交易 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。A、對B、錯2、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。A、對B、錯3、（ ）期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。A、對B、錯4、（ ）首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。A、對B、錯5、（ ）首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、對B、錯6、（ ）期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。A、對B、錯7、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。A、對B、錯8、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。A、對B、錯9、（ ）期貨業(yè)務輔助人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格證書，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。A、對B、錯10、（ ）期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對B、錯11、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構造成損失的都應當承擔完全責任。A、對B、錯12、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。A、對B、錯13、（ ）未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法經(jīng)營保險業(yè)務的，構成挪用公款罪。 A、對B、錯14、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者