期貨從業(yè)資格證《期貨基礎知識》真題模擬試卷D卷 含答案.doc

期貨從業(yè)資格證期貨基礎知識真題模擬試卷D卷 含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)（ ）A、相互混合、統(tǒng)一管理B、相互獨立、分級管理C、相互獨立、分別管理D、相互混合、分級管理2、下列屬于期貨公司的風險的是（ ）A、交易所的風險管理制度不健全或執(zhí)行風險管理制度不嚴B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風險C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風險D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全3、宋體集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（ ）天A、20B、30C、60D、904、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A、當日 B、前一交易日C、次日D、下一交易日5、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會B、國務院C、商務部D、中國證監(jiān)會6、首席風險官提出辭職的，應當提前（ ）向期貨公司董事會提出申請。A、7日B、10日C、15日D、30日 7、期貨交易管理條例規(guī)定，期貨交易所實行（ ）結算制度。A、季末無負債B、次日無負債C、年末無負債D、當日無負債8、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向（ ）提出整改意見。A、期貨公司總經(jīng)理或相關責任人B、期貨公司董事長或董事會C、期貨公司股東大會D、期貨公司監(jiān)事會 9、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司（ ）報告。A、總經(jīng)理B、股東大會C、董事會D、全體客戶10、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過_個交易日;案情復雜的，可以延長至_個交易日。（ ）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6011、期貨公司的董事會除應當行使公司法規(guī)定的職權外，還應當審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。A、客戶保證金安全存管制度B、人事管理制度C、財務管理制度D、績效管理制度12、證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于（ ）A、1年B、5年C、15年D、20年 13、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當（ ）A、以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認14、期貨公司應當在（ ）后為客戶提供交易結算報告。A、每周交易閉市B、每年財務結算C、每次交易完成D、每日交易閉市15、申請成為結算會員的，應當取得（ ）批準的結算業(yè)務資格A、中國證監(jiān)會B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司16、2000年3月，香港期貨交易所與（ ）完成股份制改造，并與香港中央結算有限公司合并，成立香港交易及結算所有限公司（HKE、x）A、香港證券交易所B、香港商品交易所C、香港聯(lián)合交易所D、香港金融交易所17、期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足（ ）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A、交易B、結算C、交易和結算D、期貨保證金安全存管監(jiān)控18、會員制期貨交易所會員享有（ ）的權利。A、執(zhí)行會員大會、理事會決議B、按照交易規(guī)則行使申訴權C、按規(guī)定轉讓會員資格D、遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策19、期貨從業(yè)人員管理辦法的施行時間是（ ）A、2007年7月4日 B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日20、期貨交易所辦理下列事項，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是（ ）A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、變更住所或營業(yè)場所C、交易系統(tǒng)的升級改造D、設立期貨交易所的分所21、對交易者來說，期貨合約唯一變量是（ ）A、交易單位B、報價單位C、交易價格D、交割月份22、期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于（ ）A、職工福利B、會員分紅C、股東分紅D、保證期貨交易場所、設施的運行和改善23、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向經(jīng)紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結算報告的當天D、經(jīng)紀合同約定的時間24、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。A、負債B、流動負債C、負債調整值.D、流動資產(chǎn) 25、期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中月度風險監(jiān)管報表應當于月度終了后的（ ）個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。A、3B、5C、7D、1026、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A、3個工作日B、5個工作日C、10個工作日D、15個工作日27、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（ ）的從業(yè)人員提出的。A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構 B、期貨公司C、期貨投資咨詢機構 D、中國期貨業(yè)協(xié)會28、宋體經(jīng)營機構應當每（ ）開展一次適當性自查，形成自查報告。A、月B、季C、半年D、年29、期貨公司應當按照（ ）的原則傳遞客戶交易指令。A、時間優(yōu)先B、會員等級優(yōu)先C、交易價格優(yōu)先D、交易量優(yōu)先30、（ ）必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。A、期貨交易B、現(xiàn)貨交易C、商品交易D、遠期交易31、期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的（ ）制度。A、存檔B、保密C、及時銷毀D、備份32、宋體根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，營業(yè)部負責人在（ ），應當按照相關規(guī)定取得任職資格。A、離職前 B、辭職前C、任職前 D、解聘前33、宋體期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。A、1 B、5C、3 D、234、宋體資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（ ）個工作日內， 將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構。A、2B、3C、5D、1035、期貨交易所董事會每屆任期（ ）年。A、1B、2C、3D、536、實行會員分級結算制度的期貨交易所由（ ）組成。A、一般結算會員和特別結算會員B、結算會員和非結算會員C、全面結算會員和交易結算會員D、特別結算會員和交易結算會員37、宋體下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（ ）A、從業(yè)資格考試B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則C、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒、申訴D、家庭道德守則38、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A、中國證監(jiān)會及其派出機構 B、中國金融期貨交易所C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會39、期貨公司應當按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調整。A、流動性B、流動資產(chǎn)C、凈資本 D、流動負債 40、宋體期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向（ ）報告。A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會41、宋體（ ）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會42、關于外匯期貨敘述不正確的是（ ）A、外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）所屬的國際貨幣市場率先推出D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險，但是不能規(guī)避金融性匯率風險43、某投機者預測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當價格變?yōu)椋?）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）A、65100元/噸B、65150元/噸C、65200元/噸D、65350元/噸44、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（ ）A、拘留B、傳訊C、提示D、限制人身自由45、下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（ ）A、以營利為目的B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理C、以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D、負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免46、1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了（ ）A、芝加哥期權交易所（C、B、OE、）B、芝加哥期貨交易所（C、B、OT）C、芝加哥股票交易所（C、HX）D、芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）47、不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，并且該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）A、交易手續(xù)費B、稅金C、交易差價D、利息48、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議內容的是（ ）A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施B、介紹業(yè)務對接規(guī)則C、報酬支付及相關費用的分擔方式D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重49、期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。A、會員統(tǒng)一結算制度B、會員分級結算制度C、保證金結算制度D、每日無負債結算制度50、非結算會員的結算準備金余額（ ）零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于51、期貨公司業(yè)務實行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會C、國家工商局D、國務院期貨監(jiān)督管理機構52、設立期貨公司，應由（ ）批準。A、國務院期貨監(jiān)督管理機構B、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所53、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（ ）A、維護客戶和公司的合法利益B、保護客戶、中小股東的利益C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動D、謹慎地在職權范圍內行使職權54、根據(jù)期貨交易管理條例，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是（ ）A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構B、中國人民銀行C、國務院期貨監(jiān)督管理機構D、商務部55、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結果會是（ ）A、得到部分的保護B、盈虧相抵C、沒有任何的效果D、得到全部的保護56、宋體客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應（ ）A、請求權B、追償權C、代位權D、質押權57、期貨公司變更（ ）以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A、3 B、5C、1 D、458、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ）工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A、7個 B、10個C、15個 D、20個59、在我國設立期貨公司，應當經(jīng)（ ）批準。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業(yè)協(xié)會D、國務院期貨監(jiān)督管理機構60、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準，其中流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）A、50%B、100%C、150%D、200%61、宋體期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（ ）A、向投資者充分揭示金融期貨風險B、認真審核投資者開戶申請材料C、與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求D、審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力62、期貨交易應當在依法設立的（ ）或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司63、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?（ ）A、擴大B、縮小C、不變D、無法判斷64、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值，規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風險，這體現(xiàn)了期貨市場的（ ）作用。A、鎖定生產(chǎn)成本B、利用期貨價格信號組織生產(chǎn)C、鎖定利潤D、投機盈利65、股指期貨交易的保證金比例越高，則（ ）A、杠桿越小B、杠桿越大C、收益越低D、收益越高66、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)_年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加_組織的后續(xù)職業(yè)培訓。（ ）A、2;中國證監(jiān)會B、3;期貨業(yè)協(xié)會C、2;期貨業(yè)協(xié)會D、3;中國證監(jiān)會67、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）的規(guī)定，除（ ）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A、中國證監(jiān)會 B、所在期貨經(jīng)營機構C、所在地中國證監(jiān)會派出機構 D、中國期貨業(yè)協(xié)會68、第一只期貨投資基金于（ ）年在美國出現(xiàn)。A、1949B、1950C、1969D、197069、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。A、2B、3C、5D、770、期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構不能對其采取下列（ ）措施。A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務B、停止批準新增業(yè)務或者分支機構C、限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利71、公司制期貨交易所的權力機構是（ ）A、董事會B、理事會C、股東大會D、會員大會72、申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。A、1年B、2年C、3年D、5年 73、期貨交易所應當在（ ）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。A、每一季度結束后15日內B、每一季度結束后30日內C、每一年度結束后4個月內D、每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內74、審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例B、期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例C、客戶實際交納的保證金D、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比 75、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的（ ）繳納形成。A、5%B、10%C、15%D、20% 76、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（ ）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A、3B、5C、7D、1077、期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B、股東大會決定解散C、破產(chǎn)D、因合并或者分立需要解散 78、下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告C、經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備案D、期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 79、當期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（ ）A、應當退出委托關系B、應當向投資者披露C、應當向董事會披露D、應當向所在經(jīng)紀公司披露80、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）A、身份證復印件并加蓋推薦公司公章B、學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表D、人事部門的鑒定材料 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（ ）A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗B、具有相關學科教學、研究的高級職稱C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位D、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試，有履行職責所必需的時間和精力2、宋體小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀合同。下列表述正確的是（ ）A、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書，并由小王簽字確認已了解其內容B、公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后，應由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C、公司應當公開相關從業(yè)人員資格證明供客戶查閱D、公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險3、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 4、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D、參與期貨交易 5、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（ ）A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表;B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表;C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表;D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。 6、宋體期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：（ ）A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策B、負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓 7、宋體會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（ ），妥善處理糾紛。A、方法 B、程序C、途徑 D、時間8、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件9、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A、集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、A、集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效B、質押有效，A集團應當在規(guī)定時間內通知期貨公司和向監(jiān)管機構報告C、質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告D、質押有效，該期貨公司應當在規(guī)定的時間內向監(jiān)管機構報告10、宋體下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（ ）A、財務負責人 B、期貨公司董事長C、期貨公司監(jiān)事會主席 D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事11、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話C、責令公司增加內部合規(guī)調查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務 12、宋體某期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（ ）A、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利B、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利C、期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所D、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。13、宋體某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（ ）。A、該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準、可以進行期貨交易B、該事業(yè)單位不得進行期貨交易C、期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易D、中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰14、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（ ）A、誠實守信B、勤勉盡責C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益 15、宋體根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（ ）A、風險監(jiān)管指標匯總表 B、凈資本計算表C、客戶權益變動表 D、客戶分離資產(chǎn)報表16、宋體期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ）A、設立目的和職能B、名稱、住所和營業(yè)場所C、注冊資本及其構成D、對會員的紀律處分 17、宋體全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（ ）A、真實B、準確C、完整D、公開18、宋體下列哪些情況提交的教育證明應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ）A、申請人提交境外大學文憑B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學歷教育文憑19、宋體期貨公司（ ）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A、設立 B、變更分支機構C、分支機構終止 D、營業(yè)部虧損20、宋體下列（ ）機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀公司會員21、宋體（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關人員D、期貨交易所會員22、宋體為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金23、宋體李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業(yè)操守有（ ）。A、保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密 B、依法辦事C、公正廉潔 D、不可利用職務便利牟取不正當?shù)睦?4、宋體期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業(yè)務資格。A、近1年內存在不良信用記錄B、近2年內因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查D、近2年內因詐騙罪受過刑事處罰25、宋體下列用語的含義正確的有：（ ）A、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金B(yǎng)、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益 26、宋體期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。A、書面 B、計算機C、互聯(lián)網(wǎng) D、電話27、宋體某期貨公司是金融期貨公司全面結算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結算會員客戶權益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風險監(jiān)管指標預警標準的是（ ）A、1.4億元B、1.5億元C、1.6億元D、1.7億元28、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時。不得（ ）A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險B、以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務C、以個人名義收取服務報酬D、泄露客戶商業(yè)秘密29、宋體首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權（ ）A、參加或列席與其履職相關的會議B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議 30、宋體關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（ ）A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表;B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章;C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表;D、報表的保存期限應當不少于5年。 31、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理 32、宋體下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過33、宋體全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送（ ）的相關信息。A、非結算會員 B、非結算會員客戶C、全面結算會員 D、全面結算會員客戶 34、宋體在我國，交割倉庫不得有的行為包括（ ）A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D、違反國家有關規(guī)定參與期貨交易35、宋體期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D、中國證監(jiān)會決定關閉36、宋體全面結算會員期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。A、中國證監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會C、期貨交易所 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 37、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議，包括下列內容：（ ）A、保證金標準B、結算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭議處理方式 38、宋體首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ）A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責令更換D、認定為不適當人選 39、宋體期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（ ）。A、責令整改 B、暫停受理申請開立新的交易編碼C、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務 D、調整或者取消會員資格40、宋體證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ）A、融資B、服務C、擔保D、咨詢 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表。A、錯B、對2、（ ）期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法將客戶的保證金和其他資產(chǎn)轉移到其他期貨公司。A、錯B、對3、（ ）證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營。A、錯B、對4、（ ）期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨交易所承擔。A、錯B、對5、（ ）期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確?？蛻羰找?。A、錯B、對6、（ ）從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。A、錯B、對7、（ ）監(jiān)控中心應當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、錯B、對8、（ ）期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，%考*試大%由期貨公司承擔舉證責任。A、錯B、對9、（ ）期貨公司的總經(jīng)理可以兼任獨立董事。 A、錯B、對10、（ ）客