期貨從業(yè)資格證《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》押題練習(xí)試卷A卷.doc

期貨從業(yè)資格證期貨基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試卷A卷考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。姓名：_考號(hào)：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A、3個(gè) B、5個(gè)C、7個(gè)D、10個(gè)2、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）A、10年B、15年C、20年D、25年3、宋體根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在（ ），應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。A、離職前 B、辭職前C、任職前 D、解聘前4、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ）的罰款。A、1萬元以上5萬元以下 B、1萬元以上10萬元以下C、3萬元以上5萬元以下 D、3萬元以上10萬元以下5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、2個(gè)工作日B、3個(gè)工作日C、5個(gè)工作日D、7個(gè)工作日6、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、8D、107、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)8、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（ ）萬元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、1000B、2000C、3000D、50009、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項(xiàng)中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）A、交易手續(xù)費(fèi)B、稅金C、交易差價(jià)D、利息10、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5）;第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計(jì)算凈資本時(shí)，未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（ ）A、5900B、5700C、6300D、610011、期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于（ ）A、30%B、50%C、100%D、150%12、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、2B、3C、5D、713、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（ ）規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。A、長(zhǎng)期性經(jīng)營(yíng)B、持續(xù)性經(jīng)營(yíng)C、穩(wěn)健性經(jīng)營(yíng)D、營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)14、2000年3月，香港期貨交易所與（ ）完成股份制改造，并與香港中央結(jié)算有限公司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司（HKE、x）A、香港證券交易所B、香港商品交易所C、香港聯(lián)合交易所D、香港金融交易所15、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（ ）零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于16、美國(guó)失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會(huì)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時(shí)，市場(chǎng)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策的預(yù)期為（ ）A、加息可能性增加B、加息可能性減弱C、維持利率不變D、降息可能性增加17、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（ ）A、美國(guó)紐約B、美國(guó)芝加哥C、英國(guó)倫敦D、日本東京18、會(huì)員制期貨交易所所設(shè)理事會(huì)任職期間為（ ）A、1年B、2年C、3年D、5年19、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）萬元。A、5000B、6000C、4000D、300020、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。A、3萬元B、5萬元C、10萬元D、20萬元21、期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，無須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（ ）A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C、交易系統(tǒng)的升級(jí)改造D、設(shè)立期貨交易所的分所22、期貨公司凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（ ）A、200萬元B、300萬元C、500萬元D、800萬元23、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（ ）A、901萬元B、990萬元C、802萬元D、1000萬元24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。A、7個(gè)工作日B、10個(gè)工作日C、15個(gè)工作日D、20個(gè)工作日 25、我國(guó)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）主持。A、總經(jīng)理B、理事長(zhǎng)C、獨(dú)立董事D、會(huì)員代表26、下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是（ ）A、維護(hù)客戶和公司的合法利益B、保護(hù)客戶、中小股東的利益C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)D、謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)27、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、國(guó)家工商局D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)28、中國(guó)期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。A、各期貨交易所 B、期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨公司29、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利的是（ ）A、設(shè)計(jì)期貨合約B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)C、聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格30、宋體期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A、1 B、5C、3 D、231、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)32、在期貨交易中，當(dāng)現(xiàn)貨商利用期貨市場(chǎng)來抵消現(xiàn)貨市場(chǎng)中價(jià)格的反向運(yùn)動(dòng)時(shí)，這個(gè)過程稱為（ ）A、杠桿作用B、套期保值C、風(fēng)險(xiǎn)分散D、投資“免疫”策略33、股指期貨的交割方式是（ ）A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現(xiàn)金交割D、以股票指數(shù)交割34、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會(huì)召開至少要有（ ）理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上35、若美國(guó)ISM采購(gòu)經(jīng)理人指數(shù)高于50%，則生產(chǎn)活動(dòng)在_，若指數(shù)低于43%，則表明經(jīng)濟(jì)有_的傾向。（ ）A、收縮；衰退B、收縮；繁榮C、擴(kuò)張；繁榮D、擴(kuò)張；衰退36、我國(guó)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免程序?yàn)椋?）A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過37、宋體某期貨公司股東大會(huì)通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（ ）A、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職B、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?。不滿足期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定的期貨公司股東條件D、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)38、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料，下列選項(xiàng)中不屬于應(yīng)提交的材料的是（ ）A、設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書B、擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件C、申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D、擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件39、我國(guó)公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（ ）A、1人B、3人C、5人D、7人40、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。A、董事會(huì)B、理事會(huì)C、總經(jīng)理D、理事長(zhǎng) 41、宋體期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（ ）分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。A、90B、95C、85D、8042、甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是（ ）A、該轉(zhuǎn)讓行為不需報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B、該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C、該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D、甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司43、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員（ ），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、資信和業(yè)務(wù)開展情況B、收入規(guī)模C、人員情況D、盈利情況44、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括（ ）A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者C、證券公司D、外資企業(yè)45、美國(guó)期貨市場(chǎng)由（ ）進(jìn)行自律性監(jiān)管。A、商品期貨交易委員會(huì)（C、FIC、）B、全國(guó)期貨協(xié)會(huì)（NFA、）C、美國(guó)政府期貨監(jiān)督管理委員會(huì)D、美國(guó)聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會(huì)46、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有（ ）的權(quán)利。A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格D、遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策47、以下關(guān)于我國(guó)期貨交易所的表述不正確的是（ ）A、交易所自身并不參與期貨交易B、會(huì)員制交易所是非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)C、交易所參與期貨價(jià)格的形成D、交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市48、下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（ ）A、促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化B、提高合約兌現(xiàn)率C、促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)49、期貨合約是由（ ）統(tǒng)一制定的。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨公司D、證監(jiān)會(huì)50、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（ ）簽字確認(rèn)。A、法定代表人B、結(jié)算負(fù)責(zé)人C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人51、下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）A、交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)D、對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全52、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（ ）A、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況的處理程序B、設(shè)立目的和職責(zé)C、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度D、組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則53、公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）A、董事會(huì)B、理事會(huì)C、股東大會(huì)D、會(huì)員大會(huì)54、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范 55、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（ ）A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B、學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表D、人事部門的鑒定材料 56、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前_個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前_個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（ ）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;357、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A、監(jiān)事會(huì)B、獨(dú)立董事C、首席風(fēng)險(xiǎn)官D、首席執(zhí)行官58、期貨交易所會(huì)員的保證金不足而會(huì)員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金的，應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（ ）承擔(dān)。A、該會(huì)員B、期貨公司C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所結(jié)算中心59、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（ ）A、越小B、越大C、趨于零D、不確定60、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（ ）制定。A、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門B、國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門C、國(guó)務(wù)院商務(wù)部門D、國(guó)務(wù)院期審計(jì)部門61、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、本交易所會(huì)員大會(huì)C、本交易所理事會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì) 62、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（ ）A、經(jīng)紀(jì)合同B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則C、交易所交易規(guī)則D、交易風(fēng)險(xiǎn)說明書63、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（ ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。A、暫停其部分業(yè)務(wù)B、注銷其營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證C、撤銷其經(jīng)紀(jì)資格D、注銷其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證64、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由（ ）批準(zhǔn)。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨交易所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)65、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（ ）的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A、15個(gè)工作日B、1個(gè)月C、2個(gè)月D、3個(gè)月 66、期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處（ ）的罰款。A、5萬元以上10萬元以下B、1萬元以上5萬元以下C、1萬元以上10萬元以下D、1萬元以上3萬元以下67、宋體公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（ ）提名。A、監(jiān)事會(huì)B、股東大會(huì)C、董事會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)68、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到（ ）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。A、3%B、5%C、7%D、10%69、如果美國(guó)30年期國(guó)債期貨目前市價(jià)為98-30，若行情往下跌至96-10，客戶就想賣出，但賣價(jià)不能低于96-08，則客戶應(yīng)以（ ）來下單。A、止損買單B、止損賣單C、止損限價(jià)買單D、止損限價(jià)賣單70、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（ ）A、15 B、20C、35 D、5071、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（ ）A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部 B、財(cái)務(wù)部C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨交易所72、在我國(guó)，批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是（ ）A、期貨交易所B、期貨結(jié)算部門C、中國(guó)人民銀行D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)73、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（ ）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A、10%B、15%C、20%D、25%74、美國(guó)芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進(jìn)一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（ ）A、在合約到期日需買進(jìn)一手小麥B、在合約到期日需賣出一手小麥C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥D、在合約到期日需買進(jìn)5000蒲式耳小麥75、關(guān)于期貨交易的描述，以下說法錯(cuò)誤的是（ ）A、期貨交易信用風(fēng)險(xiǎn)大B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者鎖定生產(chǎn)成本C、期貨交易集中競(jìng)價(jià)，進(jìn)場(chǎng)交易的必須是交易所的會(huì)員D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點(diǎn)76、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的（ ）制度。A、存檔B、保密C、及時(shí)銷毀D、備份77、2008年4月，某期貨公司財(cái)務(wù)工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（ ）A、任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B、任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任C、任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D、鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任78、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A、中國(guó)保監(jiān)會(huì) B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì) D、人民銀行 79、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（ ）A、期貨投資者B、期貨交易所會(huì)員C、期貨公司D、結(jié)算會(huì)員 80、宋體張某取得期貨從業(yè)資格后、在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A、5 B、7C、10 D、20 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（ ）A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金2、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛 3、宋體小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。下列表述正確的是（ ）A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容B、公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用C、公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱D、公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)4、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯(cuò)誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)5、宋體期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（ ）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、身份B、財(cái)務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗(yàn)D、愛好6、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是（ ）A、上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)C、上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)7、宋體（ ）應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。A、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 B、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司C、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 D、一般結(jié)算會(huì)員期貨公司 8、宋體期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（ ）A、變更注冊(cè)資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C、變更5以上的股權(quán)D、設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)9、宋體期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D、提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù) 10、宋體期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（ ）A、單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個(gè)股東的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的11、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。A、本公司客戶 B、非結(jié)算會(huì)員期貨公司C、非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶 D、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 12、宋體保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障金的（ ）報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。A、籌集 B、管理C、使用 D、監(jiān)督13、宋體符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的14、宋體2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德B、最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D、未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿15、宋體某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（ ）。A、該事業(yè)單位經(jīng)其上級(jí)主管部門批準(zhǔn)、可以進(jìn)行期貨交易B、該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易C、期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)事業(yè)單位進(jìn)行處罰16、宋體下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ）A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保 D、設(shè)計(jì)合約，安排合約上市17、宋體根據(jù)期貨交易所管理辦法，期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，該制度是指：（ ）A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員B、期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算C、期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶D、交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對(duì)會(huì)員保證金即時(shí)做出調(diào)整決定，實(shí)現(xiàn)每日無負(fù)債結(jié)算18、宋體期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）A、會(huì)員資格的取得條件和程序B、會(huì)員資格的變更條件和程序C、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D、會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法 19、宋體期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更 B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散C、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉20、宋體劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關(guān)機(jī)構(gòu)分別對(duì)其采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括（ ）A、劉某B、王某C、張某D、李某21、宋體在我國(guó)，期貨交易所工作人員不得（ ）A、從事期貨交易 B、泄露內(nèi)幕消息C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益22、宋體關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 23、宋體小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)24、宋體下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（ ）A、召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過25、宋體期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）A、設(shè)立目的和職能B、名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 26、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 27、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（ ）A、老張可以直接起訴期貨交易所B、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利D、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟28、宋體下列（ ）機(jī)構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀(jì)公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員29、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ）A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則30、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ）A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 31、宋體期貨公司會(huì)員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括（ ）。A、責(zé)令整改 B、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼C、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù) D、調(diào)整或者取消會(huì)員資格32、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、期貨交易所 D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 33、宋體期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（ ）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、客戶的身份 B、財(cái)務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗(yàn) D、客戶投資喜好34、宋體期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（ ）A、申請(qǐng)書 B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料35、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（ ） A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元36、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。A、申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度 37、宋體下列哪些情況提交的教育證明應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?（ ）A、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)文憑B、申請(qǐng)人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書文憑C、申請(qǐng)人提交高等教育文憑D、申請(qǐng)人提交非學(xué)歷教育文憑38、宋體經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約D、帳務(wù)核對(duì)相符39、宋體在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方40、宋體期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司必須按照公司法的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)。A、錯(cuò)B、對(duì)2、（ ）期貨公司不得向股東做出最低收益承諾，但需要根據(jù)相關(guān)規(guī)定向股東做分紅的保證。A、錯(cuò)B、對(duì)3、（ ）期貨公司的總經(jīng)理可以兼任獨(dú)立董事。 A、錯(cuò)B、對(duì)4、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送季度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A、錯(cuò)B、對(duì)5、（ ）期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、錯(cuò)B、對(duì)6、（ ）期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。A、錯(cuò)B、對(duì)7、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)按照其營(yíng)業(yè)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。A、錯(cuò)B、對(duì)8、（ ）期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市