安全管理(勞動安全和作業(yè)環(huán)境).docx

第一部分 安全管理序號評價項目標準分查證方法扣分條款扣分標準扣分查評依據(jù)備注安全管理12001安全目標40查閱企業(yè)制定的安全目標、保證措施、安全工作計劃文件和實施情況記錄，查閱企業(yè)簽訂的年度“安全生產(chǎn)目標責任書”文本，抽查4個部門（車間）和4個班組 企業(yè)未制定年度安全目標、保證措施、安全工作計劃40中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第11、12條未以紅頭文件下發(fā)視為未制定 企業(yè)制定的保證措施無針對性和可操 作性5/項 企業(yè)年度安全工作計劃未結(jié)合安全目標和保證措施制定10 年度安全工作計劃未下發(fā)到部門（車間）、班組2/部門或班組 企業(yè)制定的年度安全工作計劃無具體的實施資料2/項 企業(yè)、部門（車間）、班組、個人的安全目標不符合四級控制的要求1/項 部門（車間）或班組未制定年度安全目標及保證措施或安全目標及保證措施未履行編、審、批手續(xù)2/部門或班組 部門（車間）或班組制定的保證措施無針對性和可操作性1/部門 部門（車間）未根據(jù)企業(yè)年度安全工作計劃，結(jié)合本部門（車間）安全目標保證措施制定本部門（車間）年度安全工作計劃，安全工作計劃未履行編、審、批手續(xù)1/部門 班組未根據(jù)部門（車間）年度安全工作計劃，結(jié)合本班組安全目標保證措施制定本班組年度安全工作計劃，或安全工作計劃未經(jīng)過編、審、批手續(xù)1/班組 部門（車間）或班組制定的年度安全工作計劃沒有具體的實施資料1/項 目標未實現(xiàn)評價年度內(nèi)企業(yè)安全5/項2安全生產(chǎn)責任制1402.1安全生產(chǎn)責任制的制定40查閱企業(yè)責任制文本 企業(yè)未制定各部門（車間）、各崗位安全職責401.中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第1320、57、58條2.中國華電集團電力生產(chǎn)安全工作獎懲管理辦法（A版）第2、3、6、14、37條3.中華人民共和國安全生產(chǎn)法第十七條4.中央企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法第六條5.電力安全生產(chǎn)監(jiān)管辦法（電監(jiān)會令第2號）第九條6.國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知（國發(fā)201023號）第二條 任一部門（車間）、崗位人員無明確的安全職責2/崗位（部門） 企業(yè)未與部門（車間）簽訂“安全生產(chǎn)目標責任書”5/部門 企業(yè)與部門（車間）簽訂的“安全生產(chǎn)目標責任書”沒有明確雙方責任及獎懲兌現(xiàn)辦法5 部門（車間）未與班組簽訂“安全生產(chǎn)目標責任書”5/班組 部門（車間）與班組簽訂的“安全生產(chǎn)目標責任書”未明確雙方責任及獎懲兌現(xiàn)辦法5 班組未與職工個人簽訂“安全生產(chǎn)目標責任書”5/人 班組與個人簽訂的“安全生產(chǎn)目標責任書”未明確雙方責任及獎懲兌現(xiàn)辦法5 企業(yè)、部門（車間）、班組未按安全生產(chǎn)目標責任書規(guī)定兌現(xiàn)獎懲2/部門或班組2.2安全生產(chǎn)責任制的落實1002.2.1企業(yè)安全生產(chǎn)第一責任者30查閱安全文件，查閱安全例會記錄，查閱“兩措”計劃 未批閱處上級安全文件5/次1.中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）2.國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知（國發(fā)201023號） 職代會資料中無安全工作總結(jié)和任務(wù)的內(nèi)容5/次 未主持召開年度安全工作會議和月度安全分析例會5/次 未定期參加班組安全活動5/次 未確保安全生產(chǎn)措施費用的落實5 未配備合格的安全監(jiān)督人員10 安全監(jiān)督人員的崗級低于同等生產(chǎn)技術(shù)人員5/人2.2.2部門（車間）安全生產(chǎn)第一責任者20查閱安全文件，查閱安全分析會記錄，查閱“兩措”計劃，查閱班組安全活動記錄，查閱安全大檢查及不安全事件資料 未閱處上級安全文件，未按照上級批閱組織貫徹落實或無落實的支持性材料5/次1.中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）2.國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知（國發(fā)201023號） 未主持召開本部門（車間）月度安全分析例會10/月 車間領(lǐng)導未組織制定本部門（車間）“兩措”計劃，并落實廠部（公司）下發(fā)的“兩措”計劃2/天 未按規(guī)定參加班組安全活動并對班組安全活動情況提出意見2/次 對危險性較大的工作，未組織制定“安全措施、組織措施、技術(shù)措施”并落實工作2/次 未組織制定本部門（車間）有關(guān)安全生產(chǎn)管理制度2/次 本部門（車間）發(fā)生的不安全事件未做到“四不放過”，或未組織吸取其他單位不安全事件的經(jīng)驗教訓2/次 抽查車間安全第一責任者不清楚自己的崗位安全職責2/人 未組織開展和檢查本部門（車間）危險點分析和防范措施的制定、落實工作2/次2.2.3班組長20至少抽查5個（5個及以下全查）班組日志，查閱危險點分析記錄，查班組安全活動記錄，查閱安全大檢查資料，抽查考問5名班組長 未按照規(guī)定組織召開班前會、班后會2/次中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號） 班前會未進行“交清工作任務(wù)，交清安全措施”的“兩交清”工作，班后會未對當日工作和安全情況進行小結(jié)2/次 未組織開展危險點分析和防范措施的制定、落實工作2/次 危險點分析不認真、防范措施未落實2/次 未主持召開安全日活動2/次 抽查班組長不清楚自己的崗位安全 職責2/人2.2.4生產(chǎn)副職（總工程師）30查閱有關(guān)文件、規(guī)程 未審批工作票簽發(fā)人、工作負責人、工作許可人以及單獨巡視高壓設(shè)備人員名單10中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號） 未及時組織本企業(yè)負責的不安全事件的調(diào)查分析、防范措施的制定和落實5/次 未組織制定“兩措”計劃，并對執(zhí)行情況進行監(jiān)督管理5/次 未及時組織制定或修訂運行規(guī)程、檢修規(guī)程等安全生產(chǎn)規(guī)程制度10 每月未做到至少參加一個班組的安全 活動5/次3安全生產(chǎn)管理體系803.1安全生產(chǎn)保證體系（生產(chǎn)技術(shù)部門，運行、檢修部門等）30查閱有關(guān)文件、制度和記錄 未按照上級要求制定、落實“兩措”計劃，并按季度進行總結(jié)10中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第二十六、三十六三十八條 未及時組織設(shè)備異常運行、隱患的分析，提出改進措施5/次 未組織、參與不安全事件調(diào)查，未組織防范措施的落實或沒有相關(guān)記錄5/次 未及時組織制定、修訂運行、檢修規(guī)程和生產(chǎn)管理制度5/次 對危險性較大的工作未制定保證安全的措施或措施不完善5/次 未對“兩票”進行抽查、統(tǒng)計、分析、考核或沒有相關(guān)記錄5/月專業(yè) 未按照上級公司要求開展反事故措施、事故通報防范措施的制定、落實工作5/次3.2安全生產(chǎn)監(jiān)督體系503.2.1安全監(jiān)督機構(gòu)20查閱有關(guān)文件、記錄 企業(yè)未設(shè)立獨立的安全監(jiān)督部門101.中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第二十一二十八、三十九四十二條2. 中華人民共和國安全生產(chǎn)法第十九二十一條3. 中央企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法（2009）第七十一條4. 中國華電集團公司安全監(jiān)督規(guī)定（中國華電生制20061152號）第九十八條 企業(yè)安全監(jiān)督部門未由行政正職主管10 專職安全監(jiān)督人員的數(shù)量、素質(zhì)和工作裝備不滿足現(xiàn)場需要5/項 主要生產(chǎn)部門（車間）未配專職安監(jiān)人員，其他部門（車間）未配兼職安全監(jiān)督人員10/車間 生產(chǎn)班組未配專（兼）職安全員5/班組 未建立三級安全網(wǎng)或安全網(wǎng)人員不符合要求10 安全監(jiān)督人員未經(jīng)過上級或地方政府組織的培訓，未持證上崗5/人3.2.2安全監(jiān)督工作30查閱有關(guān)文件、制度和記錄 未組織編制“安措”計劃101.中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）2. 中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2010611號）3.中國華電集團公司安全工器具管理規(guī)定（A版）4. 中國華電集團公司工作票和操作票管理使用規(guī)定（試行）（中國華電生制20081613號） 未對“安措”計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，并按季度進行總結(jié)5 未參與“反措”計劃的編制審查5 部門（車間）安全監(jiān)督人員未每月對100%的班組安全活動記錄進行檢查，并提出評價和改進意見5/次 未嚴格按照“四不放過”原則對不安全事件進行調(diào)查處理，或未按照上級公司要求開展事故經(jīng)驗教訓吸取工作10/次 未每月對“兩票”進行抽查、考核5/月 未按要求組織開展季節(jié)性、重要節(jié)日、專項等安全大檢查活動5/項 未監(jiān)督安全檢查活動的閉環(huán)管理工作3/項 未組織開展工作票簽發(fā)人、工作負責人、工作許可人以及單獨巡視高壓設(shè)備人員資格公布工作5 未對安全工器具、起重機具、登高用具、特種設(shè)備的定期檢測、試驗工作進行重點監(jiān)督或無記錄（漏檢數(shù)量超過該項器具的30%）2/項 未對安全工器具的購置、發(fā)放、使用、報廢進行監(jiān)督檢查（不符合項超過總數(shù)的20%）3/次4規(guī)程制度50查閱企業(yè)提供的安全文件和班組存放文件情況 企業(yè)未根據(jù)上級安全生產(chǎn)文件要求及時制定并發(fā)布本企業(yè)的管理制度3/項中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第二十九三十五條 企業(yè)未每年公布有效的規(guī)程制度清單5正式文件 各部門、各崗位配備的規(guī)程、制度不全，實際配備與清單（企業(yè)每年公布的有效的規(guī)程制度清單）不符2/項 現(xiàn)場存放失效的安全法律、法規(guī)、文件、規(guī)程、制度1/項 未按照要求每年對現(xiàn)場規(guī)程進行復查（補充）修訂，并書面通知有關(guān)人員（不需修訂的也應(yīng)出具經(jīng)復查人、批準人簽名的“可繼續(xù)執(zhí)行”的書面文件，并書面通知有關(guān)人員）5 未每隔35年對現(xiàn)場規(guī)程進行一次全面修訂15 規(guī)程、制度的補充修訂未履行編、審批手續(xù)5/份 規(guī)章制度中有不符合上級規(guī)定或相互矛盾的條款1/處5兩票三制80查閱制度文本，抽查2個車間、4個班組 企業(yè)未按上級文件要求根據(jù)本企業(yè)實際情況制定“兩票”實施細則（辦法）501.中國華電集團公司工作票和操作票管理使用規(guī)定（試行）（中國華電生制20081613號）第一章2. 中國華電集團公司電力安全工作規(guī)程（熱力和機械部分（試行）中國華電生制2010611號）第3.23.9條 企業(yè)制定的“兩票”實施細則（辦法）有不符合上級要求的內(nèi)容5/處 企業(yè)未制定設(shè)備定期輪換、交接班、巡回檢查制度（簡稱“三制”）40 企業(yè)未制定危險點分析制度30 未進行危險點分析和制定相應(yīng)的防范措施，或危險點分析不全面、措施不完善5/份 工作票、操作票填寫不規(guī)范、錯誤，或電子票回填不及時5/份 “兩票”中的措施未落實10/項 “兩票”保存時間少于6個月5 存在沒有資格人員辦理工作票現(xiàn)象20/次 存在無票作業(yè)現(xiàn)象40/次 行文公布的工作票簽發(fā)人、工作負責人、工作許可人未進行安全規(guī)程制度培訓并考試合格10/人 制定的設(shè)備定期輪換、交接班、巡回檢查制度未執(zhí)行或執(zhí)行不嚴，特殊情況未進行時不執(zhí)行規(guī)定20/次 設(shè)備定期輪換制、交接班制、巡回檢查制執(zhí)行無記錄或記錄不及時3/份 未行文公布單獨巡視高壓設(shè)備人員10 單獨巡視高壓設(shè)備人員未經(jīng)培訓合格3/人6應(yīng)急管理30查閱制定的應(yīng)急預案文本和定期演練、培訓計劃等有關(guān)記錄 企業(yè)未制定應(yīng)急管理制度101.中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第十五章2.生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故經(jīng)營預案編制導則AQ9002-2006第4條3.電力企業(yè)綜合應(yīng)急預案編制導則(試行)國家電力監(jiān)管委員會第4、5條4.電力企業(yè)專項應(yīng)急預案編制導則(試行)國家電力監(jiān)管委員會第510條5.電力企業(yè)現(xiàn)場處置方案編制導則(試行)國家電力監(jiān)管委員會第3、4條6.電力突發(fā)事件應(yīng)急演練導則(試行)國家電力監(jiān)管委員會第510條7.中華人民共和國安全生產(chǎn)法第33、36、45、47、50、6877條 應(yīng)急預案不全面，缺少綜合、自然災害、事故災難、公共衛(wèi)生、社會安全、人身事故、設(shè)備事故、火災事故、環(huán)境事故、網(wǎng)絡(luò)與信息、重大危險源、?；?、供熱、黑啟動等預案，沒有按照國家電力監(jiān)管委員會電力企業(yè)應(yīng)急預案編制導則中的目錄編制5/種 應(yīng)急預案內(nèi)容不符合規(guī)定和現(xiàn)場實際情況5/種 未對應(yīng)急預案進行定期培訓、演練，未對演練情況進行總結(jié)5/種 企業(yè)未根據(jù)國家、上級要求和演練情況及時對應(yīng)急預案進行修訂5/種 應(yīng)急物資、設(shè)備沒有做到專項管理和專項使用5 應(yīng)急物資、設(shè)備未建立臺賬，缺少使用情況記錄和試驗記錄，存在未按規(guī)定使用現(xiàn)象5/種 應(yīng)急物資及設(shè)備賬、卡、物不相符5/項7反違章管理50查閱資料 企業(yè)未制定反違章管理辦法（含處罰規(guī)定）并成立反違章組織機構(gòu)301.中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第十一章2.中國華電集團公司反違章管理指導意見（中國華電生制2005512號）第一章 企業(yè)制定的反違章管理辦法不符合上級公司的有關(guān)要求2/項 未建立企業(yè)、部門（車間）、班組三級違章檔案8 三級違章檔案記錄不全1/人 企業(yè)、部門（車間）、班組未按要求定期開展裝置性違章檢查5/次 發(fā)生違章，未進行通報（曝光）5/次 發(fā)生違章，未分析違章原因、制定整改措施5/次 防范措施未落實5/項 違章責任人未按有關(guān)規(guī)定進行處理2/人 未對違章責任人進行教育、培訓5/人現(xiàn)場檢查 現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)違章5/處 未按上級反違章工作要求開展相應(yīng)活動5/次8外包工程、租賃、臨時 用工及外來人員管理80檢查工程項目合同，查閱資質(zhì)審查資料 企業(yè)未制定發(fā)（承）包工程、勞務(wù)派遣工、其他形式用工及外來人員管理制度或制度不符合上級要求15或2/處1.中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第十一章2. 中國華電集團公司發(fā)（承）包和臨時用工安全管理規(guī)定（試行）（中國華電生制20071213號）第一章3. 中國華電集團公司電力安全工作規(guī)程（熱力和機械部分（試行）中國華電生制2010611號）第2.1.62.1.8條 未對承包隊伍、租賃公司、勞務(wù)派遣公司進行資質(zhì)審查，或存在資質(zhì)不合格隊伍施工現(xiàn)象20/次 工程開工前沒有對承包隊伍、租賃公司、勞務(wù)派遣公司，以及售后服務(wù)、廠家技術(shù)指導、安裝調(diào)試、試驗人員按規(guī)定進行安全培訓和技術(shù)交底或培訓、交底沒有記錄20/次 發(fā)（承）包工程項目、租賃項目未簽訂安全協(xié)議40/次 未簽訂正式的工程、勞務(wù)承包商務(wù)合同10/次 有危險性的生產(chǎn)區(qū)域和工程項目，未制定專項的安全技術(shù)措施并經(jīng)有關(guān)部門審核，未對承包方進行專項的安全技術(shù)交底20/次 對承包方及其有關(guān)人員，未建立其施工簡歷，登記施工人員有關(guān)簡況，如文化程度、體檢證明、安全考試成績、違規(guī)記錄等5/次 工程項目的承包方存在違法分包、轉(zhuǎn)包和掛靠資質(zhì)、無資質(zhì)、假冒資質(zhì)和借用資質(zhì)施工現(xiàn)象20/次 安全交底存在代簽名現(xiàn)象，安全培訓考試存在代答試卷和閱卷不認真現(xiàn)象5/人 承包隊伍施工人員未經(jīng)安全、技術(shù)培訓上崗20/人 勞務(wù)派遣工及外來人員從事有危險的工作無監(jiān)護人20/次 承包隊伍施工人員、勞務(wù)派遣工及外來人員未持證或佩戴標志上崗5/人 勞務(wù)派遣工及外來人員日常安全管理、培訓教育未與正式員工同等對待，如參加班會、安全活動等5/人 發(fā)（承）包工程項目施工單位未執(zhí)行安全風險抵押金制度（繳費額執(zhí)行合同規(guī)定）5/次9安全例行工作3109.1安全檢查120查閱有個文件和記錄 企業(yè)未按要求組織開展安全大檢查20/次中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第八章 安全大檢查未按要求落實班組自查、部門（車間）復查、廠部抽查的要求或檢查無記錄10/次或20項 企業(yè)、部門（車間）、班組未按要求逐級制定檢查計劃、檢查表、檢查卡，并經(jīng)過審批50 制定的安全檢查計劃、檢查表、檢查卡不符合企業(yè)、部門（車間）、班組實際情況5/項 工作中未按檢查表、檢查卡逐項落實檢查工作5/項 企業(yè)、部門（車間）未按要求逐級制定安全大檢查整改措施、計劃10/次 整改措施計劃未實現(xiàn)閉環(huán)管理5/項 安全大檢查無總結(jié)5/次9.2安全例會50查閱制度、記錄 未制定安全生產(chǎn)分析會相關(guān)制度20中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第八章 企業(yè)、部門（車間）未每月召開一次安全生產(chǎn)分析會5/月 安全生產(chǎn)分析會未形成會議紀要（記錄），會議紀要未下發(fā)到部門（車間）、班組貫徹落實5/次 安全生產(chǎn)分析會部署的工作未閉環(huán)5/項 安全分析會議未實行簽到制度或制度執(zhí)行不嚴格10/次或1/人9.3安全監(jiān)督網(wǎng)例會30查閱例會記錄 未每月召開一次安全網(wǎng)例會5/次中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第八章 安全網(wǎng)例會無記錄 會議未按規(guī)定簽到1/人5/次9.4班組安全活動70查閱班組安全活動記錄，抽查4車間，6個班組 班組安全活動不能保證每周或每個輪 值2h5/次中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第八章 企業(yè)、部門（車間）未提前布置安全活動內(nèi)容5/次 班組安全活動內(nèi)容不符合要求或記錄不規(guī)范5/次 各級領(lǐng)導和管理人員未按照規(guī)定參加班組安全活動5/人次 部門（車間）領(lǐng)導未按規(guī)定抽查班組安全活動記錄，并提出評價意見和要求5/次 安全活動未實行簽到制度，或簽字不及時或存在代簽名現(xiàn)象，或者未參加學習人員沒有補學記錄10或5/人次9.5月報簡報40查閱月報、簡報 未做到每月編制、下發(fā)一期安全情況 簡報5/月中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第八章 未及時對上級的安全快報、通報、季報、月報、周報、簡報等進行組織學習5/次 未按時向上級主管部門報出日常報表和不安全情況匯報5/次 部門（車間）、班組未組織學習安全周報、簡報、通報或沒有學習記錄5/次10重大危險源管理30查閱資料，現(xiàn)場檢查 企業(yè)未建立重大危險源安全管理制度，或制定的管理制度不符合上級要求10或1/處1.中華人民共和國安全生產(chǎn)法第28、3033、56、83、85條2.關(guān)于規(guī)范重大危險源監(jiān)督與管理工作的通知安監(jiān)總協(xié)調(diào)字2005125號）第124條3危險危害因素辨識（OHSAS18000）第4、10、1525、3436、47、48、51條4.危險化學品安全管理條例5. 危險化學品重大危險源辨識（GB 18218-2009）第4條6. 中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第十四章 未按規(guī)定對重大危險源進行安全評估2/項 企業(yè)未在重大危險源現(xiàn)場設(shè)置明顯的安全警示標志5/處 未建立重大危險源檔案，且未按要求向政府和上級備案2/項 未對重大危險源制訂預控措施，或者措施未落實2/項 未對員工進行重大危險源知識的安全教育和培訓1/人11反事故錯事和安全技術(shù)勞動保護措施計劃（簡稱“兩措”計劃）40查閱“兩措”計劃、大小修和月度工作計劃 “兩措”計劃未履行編、審批手續(xù)20中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第六章 “兩措”計劃未列入大修、技改工程計劃，未做到資金、人力、設(shè)備材料三落實（“兩措計劃”項目已列入批準的檢修等可執(zhí)行計劃，物資等相關(guān)部門已作出工作部署，即認為三落實）2/項 “兩措”計劃未分解列入月度工作計劃中落實2/項 未按季對“兩措”計劃執(zhí)行情況進行分析統(tǒng)計、總結(jié)5/次 “兩措”計劃項目完成率不足100%，未按計劃實施的項目無審批手續(xù)2/項 “兩措”計劃項目完成后無情況反饋和驗收簽字記錄，缺少效果評價2/項 “反措”計劃未從改善設(shè)備、系統(tǒng)可靠性、消除重大設(shè)備缺陷、防止設(shè)備事故、環(huán)境事故等方面編制，項目內(nèi)容不具體，無針對性和可操作性5 “安措”計劃未從改進管理方法、改善勞動條件、防止傷亡事故、預防職業(yè)病等方面編制，項目內(nèi)容不具體，無針對性和可操作性512安全教育培訓10012.1培訓計劃和實施30查閱企業(yè)、車間、班組培訓文件、計劃文本和分解修訂資料 企業(yè)、部門（車間）、班組未制定年度安全教育培訓計劃10中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第七章 年度培訓計劃未按月進行分解并實施5/項 每年未至少進行1次現(xiàn)場急救、消防 培訓5/項 存在未閱卷或閱卷不認真現(xiàn)象1/份 未按上級要求開展相應(yīng)培訓工作5/次 未按要求參加上級公司組織的安全培訓活動10/次 培訓活動無記錄5/次 培訓活動未簽到1/人 年度培訓未總結(jié)5/次12.2新員工入廠教育20查閱新員工入廠教育的有關(guān)培訓計劃、考試資料 新員工入廠（含實習人員、代培人員、勞務(wù)派遣工）未進行三級安全教育并培訓合格5/人中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第七章 三級安全教育執(zhí)行不嚴格，閱卷不認真或未閱卷5/人12.3員工上崗培訓20抽查2個檢修部門（車間）、1個運行部門（車間）新員工上崗的培訓計劃、考試資料 運行、檢修人員未經(jīng)專業(yè)培訓合格即上崗5/人1.中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第七章2.特種設(shè)備安全監(jiān)察條例2009第三十八、三十九條3.特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓考核管理規(guī)定（國家安全總局令第30號） 特種作業(yè)人員、特種設(shè)備操作人員未取得地方政府有關(guān)部門頒發(fā)的操作合格證書5/人 集控運行人員未按規(guī)定取得仿真機操作合格證書5/人 工作人員各類操作證書、資格證書存在超期現(xiàn)象3/人 企業(yè)、部門（車間）未建立特種作業(yè)人員、特種設(shè)備操作人員清冊3/人12.4在崗生產(chǎn)人員培訓30抽查2個檢修部門（車間）、1個運行部門（車間）有關(guān)的培訓計劃和考試資料，抽查4個班組現(xiàn)場考問、技術(shù)問答、反事故演習、事故預想等現(xiàn)場培訓情況，并進行現(xiàn)場考問 班組未組織開展現(xiàn)場考問、技術(shù)問答、反事故演習、事故預想等現(xiàn)場培訓活動15中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第七章 在崗生產(chǎn)人員未按規(guī)定接受現(xiàn)場考問、技術(shù)問答、反事故演習、事故預想等現(xiàn)場培訓5/人 現(xiàn)場考問、技術(shù)問答中無安全方面的內(nèi)容5/項 離開工作崗位連續(xù)3個月及以上的運行人員重新上崗前未經(jīng)跟班實習和安全考試合格，離開工作崗位連續(xù)3個月及以上的檢修維護人員重新上崗前未經(jīng)安全考試合格5/人 生產(chǎn)人員調(diào)換崗位未經(jīng)適應(yīng)新崗位的安全、技術(shù)培訓和考試合格5/人 抽查生產(chǎn)人員未掌握觸電現(xiàn)場急救方法、消防器材使用方法2/人 工作人員在使用新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備前未經(jīng)過相關(guān)培訓合格2/人對照事故通報、違章通報抽查 事故責任者、違章者再次上崗前未進行規(guī)程制度培訓、現(xiàn)場實習和考試合格5/人查閱有關(guān)的培訓計劃和考試資料 新聘任的生產(chǎn)領(lǐng)導人員未經(jīng)有關(guān)安全工作的方針政策、法律法規(guī)、規(guī)程制度和崗位安全職責的學習考試5/人13安全生產(chǎn)考核與獎勵30查閱有關(guān)制度、記錄 企業(yè)未制定安全生產(chǎn)獎懲辦法，或辦法不符合上級要求20或2/處1.中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第十九章2.中國華電集團電力生產(chǎn)安全工作獎懲管理辦法（A版）第一章 部門（車間）未制定安全生產(chǎn)獎懲辦法，或辦法不符合上級要求10或2/處1430查閱當年發(fā)生的各類不安全事件，檢查“四不放過”落實情況 未對不安全事件原因進行分析10/次1.中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第十八章2.中國華電集團電力安全事故調(diào)查規(guī)程（試行）（中國華電生制2010576號）第一四條 原因分析不清楚5/次 未對責任人員進行處理5/次 未根據(jù)原因分析制定整改措施10/次 整改措施未落實10/項 未對責任人員和有關(guān)人員進行教育10/次 不安全事件“四不放過”資料不齊全3/次15安全性評價80查閱有關(guān)安全性評價文件、資料 企業(yè)未每年開展一次自查評工作201.中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第六十四條2.中國華電集團發(fā)電企業(yè)安全性評價工作管理規(guī)定（中國華電生制2004460號）第二、三、五十三、三十二條 查評工作存在漏項現(xiàn)象5/項 未對查評發(fā)現(xiàn)的問題進行原因分析5/項 未針對存在的問題制定整改和預防 措施5/項 未把預防措施列入整改計劃或“兩措”計劃2/項 查評結(jié)束后未寫出各專業(yè)和總體書面查評報告5 整改計劃完成率：一般問題不足100%，涉及設(shè)備改造的重大問題不足80%10 對未完成的重大問題未采取防止擴大的措施10/項 未按時實施的整改項目無審批手續(xù)5/項 整改項目完成后無情況反饋和驗收簽字記錄5/項16企業(yè)安全文化建設(shè)30查閱資料 企業(yè)未按上級要求組織開展安全文化建設(shè)工作101.關(guān)于開展安全文化建設(shè)示范企業(yè)創(chuàng)建活動的指導意見（安監(jiān)總政法）20105號）第一、二條2.企業(yè)安全文化建設(shè)導則（AQ/T9004-2008）第5、6條3. 中國華電集團電力安全生產(chǎn)工作規(guī)定（中國華電生制2011113號）第七十三七十六條4. 中國華電集團公司安全文化建設(shè)示范企業(yè)（發(fā)電）創(chuàng)建活動驗收標準（中國華電生制2010507號）第一、二條5.企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范（AQ/T9006-2010）第4、5條 企業(yè)未制定安全文化實施方案10 制定的安全文化實施方案不符合上級要求2/處 無執(zhí)行實施方案的資料5/項 部門（車間）、班組未按照要求開展 工作5/項第二部分 勞動安全和作業(yè)環(huán)境序號評價項目標準分查證方法扣分條款扣分標準扣分查評依據(jù)備注勞動安全和作業(yè)環(huán)境9001勞動安全 6701.1電氣安全2201.1.1電氣安全用具601.1.1.1電氣安全用具購置10抽查1個部門電氣安全用具的產(chǎn)品許可證、出廠試驗合格證、產(chǎn)品鑒定合格證和使用說明書電氣安全用具無“三證一書”5/件2004年以后購置的必須有1.11.2絕緣操作桿、絕緣手套、絕緣靴、驗電器15檢查運行和檢修各2個班組，按照清冊全數(shù)查評 班組、現(xiàn)場無清冊（臺賬）51.中國華電集團公司安全工器具管理規(guī)定（A版）第二十二二十四、二十八四十二條2. 中國華電集團公司電力安全工作規(guī)程（熱力和機械部分（試行）中國華電生制2010611號）第19.2條3.帶電作業(yè)用絕緣手套（GB 17622-2008）第5條4.足部防護電絕緣鞋條件（GB 12011-2009）第3.1、4.2、7條5.電容型驗電器（DL 740-2000）第4、5條6.防止電力生產(chǎn)重大事故的二十五項重點要求國電發(fā)2000589號）7.交流電氣裝置的接地（DL/T 621-1997）第C.1、C.2條8.帶電作業(yè)用便攜式接地和接地短路裝置（DL/T 879-2004）第4、5條 清冊（臺賬）與實際不符2/件 無試驗合格證或超過有效期使用5/件 現(xiàn)場放置的工器具中有報廢品5/件 驗電器的自檢功能不正常2/件 存放環(huán)境差，未做到定置管理1/件 絕緣手套漏氣、有機械損傷、絕緣靴 老化現(xiàn)象5/件 絕緣桿絕緣部分表面有裂紋、破損或 污跡5/件 存在其他一般問題1/處1.1.1.3攜帶型短路接地線15抽查運行部門及2個班組，檢查現(xiàn)場接地線使用情況 班組、現(xiàn)場無清冊5 清冊與實際不符3/條 無試驗合格證、超有效期使用5/條 編號不齊全、不清晰，編號安裝不牢固2/條 存放位置無編號，存放位置與編號不 對應(yīng)2/條 使用中的接地線模擬圖板標示、工作票（操作票）、裝設(shè)地點三處編號不一致5/條 接地線絕緣部分表面有裂紋、破損5/條 現(xiàn)場使用接地線截面小于25mm25/條 攜帶型接地線導線、線卡、連接部分不牢固、導線斷股、螺絲松動3/處 存在其他一般問題1/處1.1.1.410現(xiàn)場抽查拷問5名工作人員 被抽查人員未完全掌握使用方法2/人 現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)不按規(guī)定使用或使用方法不正確2/處1.1.1.510抽查兩個班組定期檢查和試驗記錄 未制定定期檢查和試驗制度5 檢查試驗無記錄或記錄不全2/件 未按規(guī)定進行試驗或檢查方法不正確2/件1.1.2手持電動工具401.1.2.1手持電動工具（手電鉆、手砂輪等）20抽查不同部門的4個班組，按照清冊全數(shù)查評 班組無清冊5/班1.手持式電動工具的管理、使用、檢查和維修安全技術(shù)規(guī)程（GB/T3787-2006）第35條2. 中國華電集團公司電力安全工作規(guī)程（熱力和機械部分（試行）中國華電生制2010611號）第19.319.5條3.可移動式電動工具的安全 第1部分 一般要求（GB 13960.1-2008）第8.12.1.1條 清冊與實際不符2/處 絕緣電阻不符合要求5/臺 無試驗記錄（報告）或試驗記錄（報告）不正確2/臺 無借用記錄或記錄不齊全2/班 機械防護部分不完整5/臺 無規(guī)范的存放點或放置混亂2/班 保護接地（零）連接不正確、不牢固、不可靠5/處 電源線未使用多股銅芯橡皮護套軟電纜或護套軟線。未按類工具有關(guān)要求單相設(shè)備采用三芯電纜，三相設(shè)備采用四芯電纜3/臺 外殼及手柄有裂紋、破損，無手柄3/臺 插頭、電源線不完整、有破損2/臺1.1.2.2手持電動工具安全操作規(guī)程10抽查2個部門、班組制度文本 未制定本單位手持電動工具安全操作規(guī)程10 無隨機同行手持電動工具安全操作規(guī)程2/臺1.1.2.3手持電動工具正確使用10現(xiàn)場考問不少于5人 不完全掌握手持電動工具正確使用方法2/人 現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)工作人員未能正確使用2/處1.1.3移動式電動工具301.1.3.1抽水泵、砂輪鋸、空氣壓縮機、切割機等10檢查4個有個部門、班組 清冊編號與實際不符2/臺1.手持式電動工具的管理、使用、檢查和維修安全技術(shù)規(guī)程（GB/T3787-2006）第35條2. 中國華電集團公司電力安全工作規(guī)程（熱力和機械部分（試行）中國華電生制2010611號）第19.319.5條3.可移動式電動工具的安全 第1部分 一般要求（GB 13960.1-2008）第8.12.1.1條 無試驗合格證，超過有效期使用5/臺 絕緣電阻不符合要求，無試驗記錄或記錄不規(guī)范2/臺 無借用記錄或記錄不全1/臺 機械防護部分不完整5/臺 無規(guī)范的存放點或放置混亂2/臺 保護接地（零）連接不正確、不牢固、不可靠5/臺 外殼及手柄有裂紋、破損，無手柄3/臺 電源線未使用多股銅芯橡皮護套軟電纜或護套軟線。未按類工具有關(guān)要求單項設(shè)備采用三芯電纜，三項設(shè)備采用四芯電纜3/臺 插頭、電源線不完整，有破損2/臺1.1.3.2移動式電動工具安全操作規(guī)程10抽查2個部門、班組制度文本 未制定本單位移動式電動工具安全操作規(guī)程5 無隨機同行的本單位制定的安全操作規(guī)程2/臺1.1.3.3移動式電動工具正確使用方法的掌握10現(xiàn)場考問工作人員3人以上 不完全掌握電動工具正確使用方法2/人 現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)不正確使用（如切線方向?qū)χ恕⒂蒙拜喥膫?cè)面等）2/處1.1.4漏電保護器301.1.4.1漏電保護器的制度10檢查有關(guān)部門或班組制度文本 未制定本單位漏電保護器現(xiàn)場安裝和使用管理規(guī)定5剩余電流動作保護裝置安裝和運行（GB 13955-2005）第1、47條 漏電保護器動作參數(shù)選擇不符合要求3/臺 漏電保護器沒有國家認證標志2/臺1.14.2漏電保護器安裝10現(xiàn)場檢查安裝情況 電動工器具沒有安裝、使用漏電保護器5/臺 漏電保護器安裝接線不正確6/臺1.1.4.3漏電保護器的運行和管理10抽查5臺漏電保護器的記錄 漏電保護器無定期檢查試驗記錄2/臺 現(xiàn)場抽查漏電保護器失靈2/臺1.1.5檢修電源箱、照明配電箱10檢查臺帳，現(xiàn)場檢查動力箱、照明箱不少于10個 用非保險材料代替熔絲（管）10/處扣分可累加扣母分 現(xiàn)場配電箱無標志或標志與實際不符2/處 未建立臺賬或定期檢驗記錄2/處 熔絲（片）容量不符合規(guī)程要求3/處 各路配線負荷標志不清晰2/處 保護接地（零）系統(tǒng)連接不符合安全要求，箱體未接入接地網(wǎng)，單獨接地的接地電阻大于45/處扣分可累加扣母分 未做到一只開關(guān)只能接帶一臺設(shè)備5/處 箱體下部穿線孔無保護膠圈，電纜直接與箱體接觸2/處 箱門不完好，內(nèi)部有雜物、積水2/處 室外電源箱未設(shè)防雨設(shè)施或不完整5/處 箱內(nèi)中性線、相線接線端子標志不清楚2/處 箱內(nèi)開關(guān)外殼消弧罩不齊全2/處 內(nèi)部器件安裝及配線工藝不符合安全要求2/處 將臨時線接在隔離開關(guān)或開關(guān)上口10/處扣分可累加扣母分 檢修電源箱未安裝符合要求的漏電保護器2/處1.1.6保護接地及接零201.1.6.1生產(chǎn)及非生產(chǎn)用電動機、電氣設(shè)備等應(yīng)接零或接地的部分應(yīng)有可靠的保護接零或接地10現(xiàn)場查評 電動機、電氣設(shè)備未接地5/處系統(tǒng)接地的型式及安全技術(shù)要求（GB 14050-2008）第1、4、5條 電動機、電氣設(shè)備接地不規(guī)范2/處1.1.6.2現(xiàn)場電氣設(shè)備接地、接零保護規(guī)定10查閱生技部、電氣專業(yè)制度文本和執(zhí)行情況 未制定本單位的電氣設(shè)備接地、接零保護管理規(guī)定10 現(xiàn)場存在與規(guī)定不符的現(xiàn)象2/處1.1.7施工現(xiàn)場臨時電源15查閱制度文本，現(xiàn)場隨機檢查3處以上臨時電源 無管理制度文本15中國華電集團公司電力安全工作規(guī)程（電氣部分（試行）中國華電生制2010611號）第2、7條扣分可累加扣母分 在有爆炸和火災危險場所架設(shè)臨時電源，未采取安全措施15/處 臨時增加的檢修電源箱無手續(xù)，無記錄5/處 臨時電源線室內(nèi)架空高度小于2.5m，室外架空高度小于4m，跨越道路的小于6m（指最大弧垂）3/處 臨時電源線室內(nèi)架空高度小于2.5m，室外架空高度小于4m，跨越道路的小于6m（指最大弧垂）3/處 將臨時電源線纏繞在護欄、管道及腳手架上，或不臨時電源開關(guān)、保護設(shè)備外殼不完整，無漏電保護器加絕緣子捆綁在護欄、管道及腳手架上3/處 地面敷設(shè)的臨時電源無保護措施3/處 電源箱未采取固定措施或防雨措施3/處 存在其他問題1/處1.1.8人員掌握觸電急救及心肺復蘇法情況15查閱培訓計劃和培訓記錄，現(xiàn)場抽查10人 無培訓計劃或一年未舉辦急救培訓班5/次中國華電集團公司電力安全工作規(guī)程（電氣部分（試行）中國華電生2010611號）第1、3條 抽查1人未掌握3/人 急救培訓班沒有經(jīng)過模擬人培訓5/次 無培訓記錄3/次1.2高處作業(yè)安全1001.2.1安全帶201.2.1.1安全帶保管、存放10抽查2個部門（車間），4個班組的八條安全帶 部門（車間）、班組無安全帶清冊，清冊與實際不符3/處1.安全帶（